RND - Sistema para la Evaluación de Resultados

Ficha técnica del indicador #
Índice
IDO
Índice de Desempeño Operativo
Indicador
RND
Resolución, Notificación y Difusión de Sanciones
15
Objetivo de la Unidad Administrativa (UNAOPSPF):
Promover el establecimiento de un marco jurídico administrativo dinámico, simplificado y moderno en el gobierno
federal, a través de la elaboración y actualización de normas y procedimientos en las materias respectivas, a fin de
asegurar al Estado las mejores condiciones disponibles en cuanto a precio, calidad, financiamiento, oportunidad y
demás circunstancias pertinentes; así como el equilibrio entre los sujetos que participan en su aplicación, y
resolver las denuncias que se presenten por presuntas infracciones a las leyes de Adquisiciones, Arrendamientos y
Servicios del Sector Público, de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas, y demás ordenamientos
legales aplicables.
Objetivo del Indicador 2009:
Fomentar la productividad y la más alta calidad jurídica de las resoluciones que emitan los Órganos Internos de
Control en los procedimientos administrativos de sanción a licitantes, proveedores y contratistas de la
Administración Pública Federal, al igual que verificar la debida difusión de las sanciones impuestas.
Descripción del Indicador:
Mide el tiempo promedio de resolución, notificación y difusión de sanciones a los licitantes, proveedores y
contratistas.
Definiciones:
RND: Siglas del Indicador en materia de sanciones denominado “Resolución, Notificación y Difusión de
Sanciones”.
Resolución: Determinación del OIC, debidamente fundada, motivada y notificada, por la que se resuelve el fondo
del asunto en sentido absolutorio o sancionatorio.
Resolución de Improcedencia: Sentido de la resolución por el que se determina no iniciar el procedimiento
administrativo de sanción.
Factor de legalidad: Valor asignado de acuerdo al porcentaje de los medios de impugnación ganados por el OIC en
el período respecto de las resoluciones de medios de impugnación notificadas al OIC en el período.
Abreviaturas:
SANC: Sistema de Procedimiento Administrativo de Sanción a Proveedores y Contratistas.
TPA: Tiempo Promedio de Atención de los asuntos materia de sanción a proveedores y contratistas.
TPN: Tiempo Promedio de notificación de las resoluciones en sentido sancionatorio o de absolución.
TPD: Tiempo Promedio de Difusión oportuna de las inhabilitaciones impuestas en el Diario Oficial de la
Federación.
TPI: Tiempo Promedio de alta de la información de las inhabilitaciones en el Directorio de Proveedores y
Contratistas Sancionados.
Responsables
Indicador: Lic. Esperanza Esparza Cadena, Titular de la UNAOPSPF,
Tel 2000 2001,
[email protected]
Consultas: Gerardo Suárez Islas, Coordinador de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311,
[email protected]; Víctor Rico Aguado. Subdirector de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311,
[email protected]
Tipo de Información del Indicador:
De acuerdo a la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, el tipo de
información es pública una vez concluido el ejercicio.
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
184
Ficha técnica del indicador #
Índice
IDO
Índice de Desempeño Operativo
Indicador
RND
Resolución, Notificación y Difusión de Sanciones
15
Fórmula:
RND= [(TPA)(0.50)]+[(TPN)(0.20)]+[(TPD)(0.10)]+[(TPI)(0.10)]+[(FL)(0.10)]
Variables de la fórmula:
1.
2.
3.
4.
5.
TPA (Tiempo Promedio de Atención)= [Σ (TII (Tiempo de Investigación e Integración)+TRE (Tiempo de Resolución
de Expedientes)-TNI (Tiempo No Imputable al OIC))] / TA (Total de Asuntos en el trimestre), asignándose una
calificación de acuerdo a la Tabla que se presenta en el anexo de Metodología.
TPN (Tiempo Promedio de Notificación)= [Σ (fecha de notificación de la resolución - fecha de la resolución)]/Total
de Asuntos, asignándose una calificación de acuerdo a la Tabla que se presenta en el anexo de Metodología.
TPD (Tiempo Promedio de Difusión)= [Σ (Fecha de recepción de la Circular de Inhabilitación en el Diario Oficial de
la Federación - fecha de notificación de la resolución sancionatoria)]/Total de asuntos de sanción, asignándose una
calificación de acuerdo a la Tabla que se presenta en el anexo de Metodología.
TPI (Tiempo Promedio de Alta de la Inhabilitación)= [Σ (fecha de alta en el directorio electrónico - fecha de
publicación en el DOF)]/Total de asuntos de sanción, asignándose una calificación de acuerdo a la Tabla que se
presenta en el anexo de Metodología.
FL (Factor de Legalidad)= (Medios de impugnación ganados/Total de resoluciones a medios de impugnación
notificadas en el período) x 100, asignándose una calificación de acuerdo a la Tabla que se presenta en el anexo de
Metodología.
Notas:
•
•
•
•
Se asignará N.D. cuando en el trimestre correspondiente no se resuelvan o notifiquen expedientes de sanción.
La calificación definitiva se asignará considerando una integración final.
En caso de ausencia de alguno de los valores de los componentes de la fórmula, (TPA, TPN, TPD o TPI), el componente
existente tendría una ponderación del 100%.
En caso de que durante el período no se presenten resoluciones a medios de impugnación, el Factor de Legalidad se
considerará como de un 100%.
Factor de ponderación del Indicador:
100% del factor de ponderación que le corresponde a la UNAOPSPF en el IDO.
Fuente de datos y periodicidad 2009:
Durante el trimestre correspondiente, los OIC deberán ingresar la información relativa a los expedientes de sanción en el
SANC.
La información capturada en el SANC, será tomada trimestralmente a efecto de determinar la calificación respectiva del OIC.
El corte de la información se realizará durante el 2009 en las siguientes fechas: 31 de marzo (primer trimestre), 30 de junio
(segundo trimestre), 30 de septiembre (tercer trimestre) y 31 de diciembre (cuarto trimestre)
La Unidad Administrativa reportará las evaluaciones obtenidas a la CGOVC., los días 7 de abril, 7 de julio y 6 de octubre de
2009 y 7 de enero de 2010.
Cobertura:
Aplica a 144 OICs que cuentan con Área de Responsabilidades y tengan a su cargo la tramitación de expedientes de sanción a
licitantes, proveedores y contratistas. En el transcurso del ejercicio se incorporarán a la evaluación del indicador aquellos
OICs que se les apruebe estructura de OIC con área de responsabilidades y ésta inicie operaciones.
(Ver Tabla “Cobertura de indicadores por Focus”).
Criterios base para asignar e integrar calificaciones:
Si aplica el N.D., en particular cuando en alguno de los periodos no se cuente con información para realizar la evaluación y
no se tengan asuntos por resolver, en el OIC.
El tipo de integración de la calificación definitiva es Final.
(Ver sección “Criterios para la Asignación e Integración de Calificaciones")
Información complementaria:
La información correspondiente a los expedientes de sanciones así como aquella que alimenta el Directorio de Proveedores y
Contratistas Sancionados, se obtiene del Sistema de Procedimiento Administrativo a Proveedores y Contratistas, por lo que
es estricta responsabilidad de los OIC mantener actualizada su información.
Referencia de anexos:
Anexo 1. Metodología.
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
185
IDO
RND
Resolución, Notificación y Difusión de Sanciones
Parámetros de Evaluación del Indicador
IDO
NO SATISFACTORIO
SATISFACTORIO
SOBRESALIENTE
0.00 a 5.99
6.00 a 7.99
8.00 a 10.00
RND
Resolución, Notificación y Difusión de Sanciones
Ruta Estratégica del Indicador
Plan Nacional de Desarrollo 2007 - 2012
EJE de Política Pública al que corresponde el indicador
1. Estado de Derecho y seguridad.
OBJETIVO al que corresponde el indicador
10. Combatir a la corrupción de forma frontal.
ESTRATEGIA a la que corresponde el indicador
10.4. Consolidar el esquema de trabajo de los órganos internos de control para disminuir los riesgos de corrupción y opacidad en el sector público.
Visión Estratégica de la Unidad Administrativa al 2012
Unidad Administrativa responsable del Indicador
Unidad de Normatividad de Adquisiciones, Obras Públicas, Servicios y Patrimonio Federal (UNAOPSPF).
OBJETIVO de la materia o política al 2012
Lograr un marco jurídico-administrativo dinámico, simplificado y moderno que eficiente y transparente las
contrataciones gubernamentales.
OBJETIVO del indicador al cierre del 2009
Fomentar la productividad y la más alta calidad jurídica de las resoluciones que emitan los Órganos Internos de
Control en los procedimientos administrativos de sanción a licitantes, proveedores y contratistas de la
Administración Pública Federal, al igual que verificar la debida difusión de las sanciones impuestas.
Responsables
Indicador
Lic. Esperanza Esparza Cadena, Titular de la UNAOPSPF, Tel 2000 2001, [email protected]
Consultas
Gerardo Suárez Islas, Coordinador de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311, [email protected]
Víctor Rico Aguado. Subdirector de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311, [email protected].
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
186
IDO
RND
Resolución, Notificación y Difusión de Sanciones
Criterios para la Asignación e Integración de Calificaciones
Asignación de Calificaciones “No Disponible” (N.D.) y calificación numérica 0 (CERO)
Asignación de “N.D.”
Cuando no se tenga materia para evaluar, debido a la falta de generación de la información prevista en las
variables del indicador.
Asignación de calificación numérica O (CERO)
En caso de que no se entregue la información correspondiente, de acuerdo con los tiempos y formatos
establecidos, se asignará una calificación de 0 (CERO) al indicador, variable y/o componente de alguna variable,
según corresponda.
La asignación de calificación numérica 0 (CERO) establecida por la falta de entrega de información es
independiente del resultado de una calificación de 0 (CERO) derivada del cálculo de la fórmula del indicador a
partir de la información de las variables.
Observaciones Específicas
La asignación de calificación con N.D. no afecta el promedio del OIC y no significa incumplimiento.
Integración de Calificaciones
Tipo de Integración de la Calificación Definitiva
Integración Final.
Criterios para la integración de la Calificación Definitiva
La integración de la calificación definitiva (al cierre del ejercicio) de la institución corresponde al último período
de evaluación (cuarto trimestre) y es la que prevalece como definitiva.
Criterios para la integración de las calificaciones parciales
La integración de las calificaciones parciales (trimestrales) del OIC se realiza con el promedio ponderado de las
calificaciones que en cada periodo se tenga para las variables de acuerdo con lo establecido en la fórmula de la
Ficha Técnica.
Consideraciones adicionales
La calificación máxima es de 10. Para obtener esta calificación el OIC deberá acreditar que ha cubierto en su
totalidad la cuota asignada, o que ha cumplido con el tiempo de atención o tramite de los asuntos previstos en el
anexo de la ficha denominado Metodología.
Ejemplo de Integración de la Calificación
Un OIC que obtenga las siguientes calificaciones:
1er trimestre: TPA = 10.00; TPN = 8.00; TPD= 9.00; TPI=10.00; FL=10
RND= [(10)(0.50)]+[(8)(0.20)+(9)(0.10)+(10)(0.10)]+[(10)(0.10)]
RND=9.7
2do Trimestre:TPA= 7.00; TPN=8.00; TPD=8.00; TPI=10; FL=8
RND=[(7)(0.50)]+[(8)(0.20)+(9)(0.10)+(10)(0.10)]+[(8)(.10)]
RND=7.8
3er Trimestre: TPA= 6.00; TPN=10.00; TPD=10.00; TPI=10; FL=10
RND=[(6)(0.50)]+[(10)(0.20)+(10)(0.10)+(10)(0.10)]+[(10)(.10)]
RND=8.0
4to Trimestre: TPA= 10.00; TPN=10.00; TPD=10.00; TPI=10; FL=10
RND=[(10)(0.50)]+[(10)(0.20)+(10)(0.10)+(10)(0.10)]+[(10)(.10)
RND=10.0
Definitiva: TPA= 8.00; TPN=9.00; TPD=9.00; TPI=10; FL=9.00
RND=[(8)(0.50)]+[(9)(0.20)+(9)(0.10)+(10)(0.10)]+[(9)(.10)
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
187
RND=8.6
Responsables
Indicador
Lic. Esperanza Esparza Cadena, Titular de la UNAOPSPF, Tel 2000 2001, [email protected]
Consultas
Gerardo Suárez Islas, Coordinador de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311, [email protected];
Víctor Rico Aguado. Subdirector de Sanciones, Tel 2000 3000 ext. 2311, [email protected]
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
188
A n e x o 1 . Metodología
Con el propósito de fomentar la productividad y la más alta calidad jurídica de la resoluciones que emitan los
Órganos Internos de Control en los procedimientos administrativos de sanción a licitantes, proveedores y
contratistas de la Administración Pública Federal, al igual que verificar la debida difusión de las sanciones
impuestas, se ha replanteado la estructura del presente indicador a efecto de elevar la efectividad del trabajo
realizado.
Dicha efectividad se obtendrá mediante el cumplimiento de metas de reto, lo que ha llevado a la redefinición de
los rubros de tiempo de atención de los asuntos y Factor de Legalidad, y la incorporación de parámetros para
evaluar los tiempos de notificación de las resoluciones, los tiempos de difusión de las sanciones publicadas en el
Diario Oficial de la Federación y los tiempos de alta de la información en el Directorio de Sancionados de esta
Secretaría en Internet.
La información que conforma al presente indicador se obtiene íntegramente del Sistema de Sanción a Proveedores
y Contratistas en plataforma Web, por lo que queda de los Órganos Internos de Control el mantener actualizados
los campos que integran dicho Sistema.
Con el propósito de que el indicador considere el tiempo efectivo de tramitación de los asuntos, se han realizado
modificaciones al Sistema de Sanción a Proveedores y Contratistas en plataforma Web, para que aquellos días en
que se este a la espera de información necesaria para determinar el inicio o resolución del asunto, no sean
contabilizados en perjuicio de dicho OIC, expresando lo anterior en el concepto denominado “Tiempo No
Imputable al OIC” (TNI).
I.- FÓRMULA PROPUESTA:
La fórmula para establecer la calificación obtenida por los Órganos Internos de Control en este indicador, se
expresa de la siguiente forma:
RND= [(TPA)(0.50)]+[(TPN)(0.20)]+[(TPD)(0.10)]+[(TPI)(0.10)]+[(FL)(0.10)]
II.- INTEGRACIÓN DE LA FÓRMULA:
La presente fórmula se compone de los siguientes elementos:
•
•
•
•
•
TPA: Tiempo Promedio de Atención de los asuntos materia de sanción a proveedores y contratistas.
TPN: Tiempo Promedio de notificación de las resoluciones en sentido sancionatorio o de absolución.
TPD: Tiempo Promedio de Difusión oportuna de las inhabilitaciones impuestas en el Diario Oficial de la
Federación.
TPI: Tiempo Promedio de alta de la información de las Inhabilitaciones en el Directorio de Proveedores y
Contratistas Sancionados.
FL: Factor de Legalidad.
1) Factor TPA (Tiempo Promedio de Atención).Para obtener la ponderación correspondiente al elemento TPA, se aplicará la siguiente fórmula:
TPA= [Σ (TII + TRE – TNI) / TA]
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
189
Dicho factor se integra de la sumatoria de los tres primeros elementos y se divide entre el total de asuntos en el
trimestre, integrándose por los elementos:
TII (Tiempo de Investigación e Integración).- Elemento que se obtiene de restar a la fecha de corte del período
las fechas que resulten de aplicar el registro del expediente o la de notificación del inicio de procedimiento de los
expedientes en materia de sanción a licitantes, proveedores y contratistas que existan en el Órgano Interno de
Control en el período a evaluar.
TRE (Tiempo de Emisión de la Resolución).- Elemento que se obtiene del promedio de restar a la fecha en que
se emiten las resoluciones de improcedencia emitidas en el período las fechas de registro de los expedientes en el
Sistema de Sanción a Proveedores y Contratistas en Plataforma Web.
TNI (Tiempo No Imputable).- Al resultado de la suma de los dos elementos descritos, se le restará la totalidad
del tiempo no imputable al Órgano Interno de Control, contemplándose en este rubro, todos los tiempos en los
que la tramitación de los expedientes existentes en el período no son imputables al Órgano Interno de Control,
siendo entre otros, las solicitudes de información, el período para que el presunto infractor de respuesta al inicio
de procedimiento, y el desahogo de alegatos , entre otros.
TA (Total de Asuntos).- Una vez realizadas las operaciones anteriores, el resultado obtenido, se dividirá entre la
totalidad de asuntos con que cuenta el Órgano Interno de Control en el trimestre.
Una vez que se obtenga el resultado aritmético de este elemento, se deberá ubicar el resultado obtenido en la
tabla abajo descrita, y multiplicarlo por su ponderación que es de 0.50
TPA
(días)
50
ó menos
Calif
10
51
a
60
9
61
A
70
8
71
a
80
7
81
a
90
6
91
a
100
5
101
a
110
4
111
a
120
3
121
a
130
2
131
a
140
1
141
ó más
0
Por ejemplo, si el resultado de la aplicación de este factor fuese de 85, el valor asignado al TPA sería de 6, el cual
se multiplicaría por su ponderación (que en este caso es de 0.50), obteniéndose una calificación para este
elemento de 3.0.
2) Factor TPN (Tiempo Promedio de Notificación).Este factor se obtiene de aplicar la siguiente fórmula:
TPN= [Σ (FNOT - FRES) / TA]
Dicho factor se integra del promedio de restar al elemento FNOT (Fecha de notificación de las resoluciones que en
sentido sancionatorio o absolutorio se emitan), el elemento FRES (Fecha de emisión de la resolución sancionatoria
o absolutoria a cargo del OIC en el trimestre).
Este resultado se dividirá entre el elemento TA (Total de asuntos notificados en el trimestre), y una vez que se
obtenga el resultado correspondiente, este se deberá ubicar en la tabla abajo descrita, y multiplicarlo por su
ponderación que es de 0.20
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
190
TPN
(días)
3
ó menos
Calif
10
4
a
5
9
6
a
7
8
8
a
9
7
10
a
11
6
12
a
13
5
14
a
15
4
16
a
17
3
18
a
19
2
20
a
21
1
22
ó más
0
Por ejemplo, si el resultado de la aplicación de este factor fuese de 6, el valor asignado al TPN sería de 8, el cual se
multiplicaría por su ponderación (que en este caso es de 0.20), obteniéndose una calificación para este elemento
de 1.6.
3) Factor TPD (Tiempo Promedio de Difusión).Este factor se obtiene de aplicar la siguiente fórmula:
TPD= [Σ (FRDOF - FNOT) / TA]
Dicho factor se integra del promedio de restar al elemento FRDOF (Fecha de recepción de la Circular de
Inhabilitación en el Diario Oficial de la Federación), el elemento FNOT (Fecha de notificación de la resolución
sancionatoria al infractor).
Este resultado se dividirá entre el elemento TA (Total de asuntos con circular a publicar en ell trimestre), y una
vez que se obtenga el resultado correspondiente, este se deberá ubicar en la tabla abajo descrita, y multiplicarlo
por su ponderación que es de 0.10
TPD
(días)
Calif
2
ó
menos
10
3
4
5
6
7
8
9
10
11
9
8
7
6
5
4
3
2
1
12
ó
más
0
Por ejemplo, si el resultado de la aplicación de este factor fuese de 8, el valor asignado al TPN sería de 4, el cual se
multiplicaría por su ponderación (que en este caso es de 0.10), obteniéndose una calificación para este elemento
de 0.4.
4) Factor TPI (Tiempo Promedio de Alta de la Información).Este factor se obtiene de aplicar la siguiente fórmula:
TPI= [Σ (FAD - FPDOF) / TA]
Dicho factor se integra del promedio de restar al elemento FAD (Fecha de alta de la información en el Directorio de
Proveedores y Contratistas Inhabilitados), el elemento FPDOF (Fecha de publicación de la Circular en el Diario
Oficial de la Federación).
Este resultado se dividirá entre el elemento TA (Total de asuntos con ficha técnica de sanción en el trimestre), y
una vez que se obtenga el resultado correspondiente, este se deberá ubicar en la tabla abajo descrita, y
multiplicarlo por su ponderación que es de 0.10
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
191
TPI
(días)
Calif
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
9
8
7
6
5
4
3
2
1
10 ó
más
0
Por ejemplo, si el resultado de la aplicación de este factor fuese de 4, el valor asignado al TPI sería de 6, el cual se
multiplicaría por su ponderación (que en este caso es de 0.10), obteniéndose una calificación para este elemento
de 0.6.
5) Factor de Legalidad.Este se obtiene de aplicar la siguiente fórmula:
FL= [Σ (MIG / TRI) X 100]
Dicho factor se integra del promedio de dividir el elemento MIG (Medios de Impugnación ganados en el período),
entre el elemento TRI (Total de Resoluciones Impugnadas en el período).
Este resultado se multiplicará por cien, una vez que se obtenga el resultado correspondiente, este se deberá ubicar
en la tabla abajo descrita, y multiplicarlo por su ponderación que es de 0.10.
%
Calif
100
a
90
10
89
a
79
9
78
a
68
8
67
a
57
7
56
a
46
6
45
a
35
5
34
a
24
4
23
a
19
3
18
a
14
2
13
a
8
1
7
ó
menos
0
Por ejemplo, si el resultado de la aplicación de este factor fuese de 85, el valor asignado al FL sería de 9, el cual se
multiplicaría por su ponderación (que en este caso es de 0.10), obteniéndose una calificación para este elemento
de 0.9.
II.- APLICACIÓN DE LA FÓRMULA.Para obtener la calificación del trimestre en un caso donde se asignen a los factores de la fórmula las siguientes
evaluaciones:
1) Factor TPA (Tiempo Promedio de Atención) = 6.0.
2) Factor TPN (Tiempo Promedio de Notificación) = 8.0
3) Factor TPD (Tiempo Promedio de Difusión) = 4.0
4) Factor TPI (Tiempo Promedio de Alta de la Información) = 6.0
5) Factor de Legalidad = 9.0
Deben de reemplazarse al factor correspondiente la evaluación obtenida y multiplicarlo por la ponderación que le
corresponda, en atención a la fórmula del presente indicador.
RND= [(TPA)(0.50)]+[(TPN)(0.20)]+[(TPD)(0.10)]+[(TPI)(0.10)]+[(FL)(0.10)]
RND= [(6.0)(0.50)]+[(8.0)(0.20)]+[(4.0)(0.10)]+[(6.0)(0.10)]+[(9.0)(0.10)]
Obteniéndose una calificación del indicador RND de 6.5.
MIDO: Manual de Operación ejercicio 2009, Órganos Internos de Control
192