comision de implementación del código procesal penal del

MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO
PROCESAL PENAL DEL MINISTERIO PÚBLICO
REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS
JUNIO 2006
COMISIÓN DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS DEL
MINISTERIO PÚBLICO
RESOLUCIÓN Nº 1214-2004-MP-FN
02 de Setiembre del 2004
INTEGRANTES
Dra. María de Lourdes Loayza Gárate
Fiscal Superior Titular Civil de Lima
Dra. Eliana Iberico Hidalgo
Fiscal Superior Titular Penal del Callao
Dra. Clara Mercedes Cahua Gutiérrez
Fiscal Provincial Titular Civil de lima
Dra. Rita Arleny Figueroa Vásquez
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. Alberto Orlando Rossell Alvarado
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. Iván Leudicio Quispe Mansilla
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. José Luis Azañero Cuya
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dra. María Lourdes Flores Dávila
Fiscal Provincial Titular de Lima
COLABORADORES
Dr. César Apéstegui Castro
Fiscal Superior Titular de Lima
Dra. Rosario López Wong
Fiscal Superior Titular de Lima
Dra. Marlene Berrú Marreros
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dra. Edith Hernández Miranda
Fiscal Provincial Titular del Callao
2
Comisión del Reglamento de Supervisión de Organismos de
Bienes Incautados
RESOLUCIÓN Nº 146-2006-MP-FN / RESOLUCIÓN Nº 146-2006-MP-FN
08. Febrero.2006
INTEGRANTES
Dra. Gladys Echaíz Ramos
Fiscal Suprema Titular
Dra. María de Lourdes Loayza Gárate
Fiscal Superior Titular
Dr. Jorge Luis Cortéz Pineda
Fiscal Superior Provisional de Lima
Dra. María Virginia Alcalde Pineda
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. Iván Leudicio Quispe Mansilla
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. Alcides Chinchay Castillo
Fiscal Provincial Titular de Lima
COLABORADORES
Dra. Eliana Iberico Hidalgo
Fiscal Superior Titular del Callao
Dr. Eduardo Octavio Castañeda Garay
Fiscal Provincial Titular de Lima
Comisión de Elaboración de Formatos
RESOLUCIÓN Nº 543-2006-MP-FN / RESOLUCIÓN Nº 668-2006-MP-FN
19. Mayo.2006
/
07.Junio.2006
INTEGRANTES
Dra. Eliana Iberico Hidalgo
Fiscal Superior Titular del Callao
Dr. Javier Wilfredo Huamaní Muñoz
Fiscal Provincial Titular del Callao
Dr. Alcides Chinchay Castillo
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dra. María Lourdes Flores Dávila
Fiscal Provincial Titular de Lima
Dr. Guillermo Barrios Flores
Gerente de la Oficina de Garantía de
Calidad.
3
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS
Directiva para el desempeño funcional de los fiscales en la
aplicación de los artículos 205º al 210º del Código Procesal
Penal
(Resolución Nº 029-2005-MP-FN publicada el 08 de enero del 2005.)
4
DIRECTIVA PARA EL DESEMPEÑO FUNCIONAL DE LOS FISCALES EN LA APLICACION DE LOS
ARTÍCULOS 205º AL 210º DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL
DECRETO LEGISLATIVO N° 957
1. OBJETO
Uniformizar los lineamientos de actuación Fiscal en los casos relacionados con la
aplicación de los artículos 205º al 210º del Nuevo Código Procesal Penal,
relativos al “Control de Identidad Policial”, “Vídeo - vigilancia” y “Pesquisas” a
cargo de la Policía Nacional del Perú; actuación que será objeto de control por
parte de los representantes del Ministerio Público, conforme a las atribuciones
establecidas en el Inciso 4) del Artículo 159° de la Constitución Política del Perú,
quienes guiarán su accionar de acuerdo al principio de supremacía constitucional.
2. FINALIDAD
Garantizar, la correcta aplicación de los artículos 205° al 210° del Código
Procesal Penal; los derechos de la persona, la legalidad y los intereses públicos
tutelados por el ordenamiento jurídico nacional.
3. BASE LEGAL
-
Constitución Política del Perú
Convención Americana de Derechos Humanos
Pacto de Derechos Civiles y Políticos
Ley Orgánica del Ministerio Público
Código Procesal Constitucional
Código Procesal Penal
4. ÁMBITO Y ALCANCE
La presente directiva será de aplicación a nivel nacional, por parte de los fiscales
penales y mixtos del Ministerio Público del Perú.
5. ANTECEDENTES
Conforme a lo dispuesto en el inciso 4) de la Primera Disposición
Complementaria y Final del Decreto Legislativo Nº 957, publicado el 29 de julio de
2004 que aprueba el Código Procesal Penal, los artículos 205º al 210º de dicho
ordenamiento, que norman los temas relativos al Control de identidad policial,
Vídeo – vigilancia y Pesquisas, entraran en vigencia en todo el país a los 90 días
de su publicación; sin embargo, dicha Disposición Complementaria y Final que
fue modificada por el Artículo Único de la Ley N° 28366, publicada el 26 de
Octubre del 2004, que suspendió su vigencia hasta el 1 de enero de 2005, fecha
5
en que entrarán en vigencia los citados artículos 205º al 210º del presente Código
Procesal Penal.
En atención a lo prescrito por el artículo 6º del Decreto Legislativo Nº 958,
compete al Ministerio Público, dictar en lo que le corresponde las
reglamentaciones previstas en el Código Procesal Penal y las directivas que con
carácter general y obligatorio permitan la efectiva y adecuada aplicación del
nuevo sistema procesal penal, creándose para tal efecto la Comisión encargada
de coordinar las materias que deben ser objeto de reglamentación y directivas
internas.
Atendiendo a la inminente puesta en vigencia de los artículos 205° al 210° del
Código Procesal Penal, la Comisión consideró necesario elaborar una propuesta
de Directiva que contenga los lineamientos de desempeño funcional de los
fiscales en relación con dicho articulado, a fin de que los representantes del
Ministerio Público en cumplimiento de las funciones y atribuciones asignadas en
el Inciso 4) del Artículo 159° de la Constitución Política, garanticen la correcta
aplicación de dichas normas, con observancia del principio de supremacía
constitucional y los derechos fundamentales de la persona.
1. CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL Y REGISTRO DE PERSONAS
(ART. 205, 206 Y ART. 210 CPP)
El control de identidad es la diligencia policial dirigida a establecer la identificación de
la persona, estrictamente motivada por razones de urgencia, utilidad y necesidad
para la investigación y prevención del delito. Sólo procederá cuando resulte
necesario para prevenir un delito, obtener información útil en casos de grave alarma
social y en el ámbito de una operación policial.
El Ministerio Público tomará conocimiento de los controles de identidad policial de
oficio, por noticia de la autoridad policial o por queja de cualquier ciudadano que
considere vulnerados sus derechos y deberá cuidar que se hayan llevado a cabo con
criterios de razonabilidad, proporcionalidad y respeto de la dignidad de la persona.
Para los efectos de esta norma deberá entenderse por “prevención del delito”, las
acciones dirigidas a controlar e impedir la delincuencia en sus diversas modalidades,
así como a evitar la probable comisión de hechos delictivos si no se actúa con la
debida oportunidad y diligencia.
1.1
EN
EL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DE IDENTIDAD Y REGISTRO DE PERSONAS EN
LUGARES O ESTABLECIMIENTOS PÚBLICOS, EL FISCAL VERIFICARÁ:
6
1.1.1 El debido cumplimiento de la identificación del efectivo policial que
interviene, a la persona intervenida, proporcionándole su identidad y
dependencia policial a la que pertenece, y de ser el caso, la placa de
rodaje de los vehículos utilizados en la intervención.
1.1.2 El documento de identidad presentado por la persona intervenida, el
cual puede ser: Documento Nacional de Identidad (DNI), o Carné de
Extranjería o Pasaporte, si se tratara de extranjeros, Licencia de
Conducir, Libreta Militar, Partida de Nacimiento o cualquier otro
documento público que permita su identificación en el momento.
1.1.3 Las facilidades que la autoridad policial brindó para la ubicación y
exhibición de la identificación de la persona intervenida, como llamadas
telefónicas, utilización de medios electrónicos, conducción al lugar
donde estaban sus documentos, de haber sido posible.
1.1.4 La devolución de los documentos de las personas debidamente
identificadas y la autorización para su retiro del lugar.
1.1.5 En caso de intervención arbitraria, el Fiscal dispondrá la devolución de
los documentos, el alejamiento del lugar de la persona intervenida y
procederá conforme a sus atribuciones
1.2
EN
EL PROCEDIMIENTO UTILIZADO EN LAS DEPENDENCIAS POLICIALES ORIGINADO
POR LA FALTA DE IDENTIFICACIÓN DE LA PERSONA INTERVENIDA, O POR LA
GRAVEDAD DEL HECHO INVESTIGADO O ÁMBITO DE LA OPERACIÓN POLICIAL, EL
FISCAL VERIFICARÁ:
1.2.1 El registro de la persona intervenida en el LIBRO - REGISTRO,
firmando y sellando como constancia de su revisión.
1.2.2 Las razones que motivaron su conducción a la dependencia policial y el
tiempo que ha permanecido en dicha dependencia.
1.2.3 Si el intervenido fue informado de su derecho a comunicarse con un
familiar o la persona que hubiere indicado.
1.2.4 Que la persona intervenida no haya ingresado a las celdas o calabozos,
así como no se encuentre en contacto con personas detenidas.
1.2.5 Que la persona intervenida haya accedido voluntariamente a la toma de
impresiones digitales, únicamente con fines de identificación. En caso
de haber manifestado su negativa, la comunicación al Ministerio
Público.
7
1.2.6 El tiempo de permanencia del intervenido en la dependencia policial, el
cual deberá ser el indispensable para los fines del procedimiento de
identificación y no exceder de cuatro horas.
1.2.7 Tratándose de un requisitoriado, que sea puesto inmediatamente a
disposición de la autoridad requirente.
1.2.8 Las diligencias que se practicaron con fines de identificación y que no
se afecten o hayan afectado derechos de la persona que la
Constitución Política y las leyes garantizan.
1.2.9 En caso de una intervención arbitraria, que podría constituir un ilícito
penal, el Fiscal dispondrá el cese de la restricción de la libertad y
procederá conforme a sus atribuciones.
1.3
EN EL PROCEDIMIENTO DE REGISTRO PERSONAL, VESTIMENTAS, EQUIPAJES, BULTOS
O VEHÍCULOS, ANTE LA SOSPECHA FUNDADA DE UN HECHO PUNIBLE, A QUE SE
REFIERE EL INCISO 3) DEL ARTÍCULO 205º DEL CPP, ADEMÁS DE LO SEÑALADO EN
LOS NUMERALES 1.1 Y 1.2 DE LA PRESENTE DIRECTIVA, EL FISCAL VERIFICARÁ:
1.3.1 El levantamiento del acta correspondiente y la oportuna comunicación
al Ministerio Público.
1.3.2 Si se tratare del registro de la vestimenta de una persona en el
procedimiento del control de identidad, que se haya cumplido además,
con las formalidades previstas en el artículo 210º del CPP.
1.3.3 La existencia de objetos o especies relacionados con la comisión de un
delito y su aseguramiento con indicación de la persona responsable.
1.4
EL PROCEDIMIENTO SEGUIDO CONTRA UN IMPUTADO, ADEMÁS DE LO SEÑALADO
EN LOS NUMERALES 1.1 Y 1.2 DE LA PRESENTE DIRECTIVA, EL FISCAL VERIFICARÁ:
EN
1.4.1 Si el intervenido ha dado su consentimiento para la toma de fotografías,
mediciones y medidas semejantes.
1.4.2 En el supuesto que éste no haya prestado su consentimiento para las
actuaciones indicadas en el numeral anterior, que se haya comunicado
al Fiscal competente, quien en uso de la facultad concedida por el
inciso 5) del artículo 205° del Código Procesal Penal, podrá autorizar u
ordenar tales actos si lo considera necesario o indispensable. La orden
fiscal deberá ser motivada y constar por escrito en el acta respectiva.
8
1.4.3 El levantamiento del acta policial en la que deberá constar la necesidad,
motivos o razones que sustentan dichas actuaciones, así como el
tiempo en que se practicaron, la cual será suscrita por el personal
policial que intervino en las mismas.
1.5
EN
EL PROCEDIMIENTO DE CONTROLES POLICIALES EN VÍAS, LUGARES O
ESTABLECIMIENTOS PÚBLICOS PARA EL DESCUBRIMIENTO Y UBICACIÓN DE LOS
PARTÍCIPES EN DELITOS QUE CAUSEN GRAVE ALARMA SOCIAL A QUE SE REFIERE EL
INCISO 1) DEL ARTÍCULO 206° DEL CPP, ADEMÁS DE LO SEÑALADO EN LOS
NUMERALES 1.1 Y 1.2 DE LA PRESENTE DIRECTIVA, EL FISCAL VERIFICARÁ:
1.5.1 La comunicación al Fiscal competente, en la que se indique el motivo,
lugar, modo y tiempo de la intervención policial a que se refiere el inciso
1) del artículo 206° del Código Procesal Penal.
1.5.2 El informe inmediato del resultado de la intervención con la copia del
acta respectiva, a efecto de disponer las acciones correspondientes.
1.5.3 La existencia de los instrumentos o efectos relacionados con la
comisión de delito o de las sustancias prohibidas o peligrosas, en caso
de haberse incautado y la medida de aseguramiento con indicación de
la persona responsable.
1.5.4 El registro de la acción de control en el LIBRO - REGISTRO
CONTROLES POLICIALES PÚBLICOS, firmando y sellando como
constancia de su revisión.
2. VÍDEO - VIGILANCIA
(ART. 207º CPP)
En las investigaciones por delitos violentos o graves, sancionados con pena privativa
de la libertad no menor de cuatro años, o contra organizaciones delictivas, en las que
el Fiscal de oficio o a solicitud motivada de la Policía Nacional y sin conocimiento del
afectado, ordene la toma fotográfica o registro de imágenes u otros medios técnicos
para la observación o investigación del lugar de residencia del investigado, deberá
observar los siguientes lineamientos mínimos:
2.1
Expedir la Disposición de procedencia o improcedencia, la cual deberá ser
motivada, teniendo en cuenta los principios de razonabilidad, oportunidad,
proporcionalidad y necesidad de la investigación.
9
2.2
Los límites en la utilización de los medios técnicos de vídeo – vigilancia, tales
como el espacio físico y las personas susceptibles de tomas fotográficas o
registro de imágenes, el tiempo del procedimiento de vídeo - vigilancia de
conformidad con lo establecido en el artículo 230° numeral 6 del CPP y la
necesidad o no de grabar sonidos, entre otros.
2.3
Designará en forma precisa al personal a cargo del procedimiento de vídeo vigilancia y al responsable de su registro y custodia hasta la entrega de los
soportes originales de la toma o registro de imágenes al fiscal, la cual deberá
efectuarse en sobre sellado.
2.4
Establecerá la obligación de mantener la confidencialidad e integridad de las
tomas o registros de las imágenes o sonidos por parte del personal designado,
bajo responsabilidad.
2.5
Las tomas o registros de imágenes deberán ser datados de modo tal que el
día y la hora en que se han realizado queden incorporados en el soporte
original respectivo. Independientemente de ello deberán ser rotulados y
numerados indicando la fecha del procedimiento de grabación, persona
responsable del procedimiento, duración de la grabación y demás datos que
resulten necesarios para su plena identificación.
2.6
El Fiscal requerirá la autorización judicial cuando la vídeo - vigilancia se
realice en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
2.7
Recibida la toma o registro original de imágenes por el fiscal, cuidará su
conservación y adoptará las correspondientes medidas de seguridad,
pudiendo designar a un Funcionario responsable del aseguramiento.
2.8
El fiscal dispondrá la transcripción escrita de los registros de imágenes y en su
caso de sonidos y designará al responsable de la misma. La transcripción
deberá ser numerada en forma independiente, indicando la duración de la
grabación y demás datos que resulten necesarios para la plena identificación
en el soporte original.
Recibida la transcripción, el fiscal levantará el acta de recepción de la misma y
de los soportes originales.
2.9
Ejecutada la vídeo – vigilancia y culminadas las investigaciones inmediatas a
que ellas se refieran, se pondrá en conocimiento del vigilado lo actuado,
siempre que el objeto de la investigación lo permita y que no se ponga en
peligro la vida o la integridad física de terceros.
10
De ser necesario mantener el secreto de la vídeo – vigilancia, el fiscal deberá
emitir disposición motivada, señalando el plazo de la reserva y solicitará la
confirmación judicial respectiva1.
2.10 En caso que el Fiscal disponga la procedencia de la expedición de copias,
ésta se practicará observándose los siguientes lineamientos:
a)
La copia se realice de principio a fin del soporte original, sin
interrupciones, cortes ni inclusiones de imágenes o sonidos.
b)
En caso de solicitarse copia de una parte determinada de la operación
de vídeo – vigilancia, ésta debe indicar el punto de inicio y final del
momento al cual corresponde en el soporte original.
c)
La copia será conjunta de imagen y sonido, siempre que así figure en el
soporte original.
d)
Cada copia debe ser numerada en forma independiente, rotulada, con
fecha del procedimiento de grabación y su duración, persona encargada
de la copia y del responsable del procedimiento, indicando su soporte
original y demás datos que resulten necesarios para su plena
identificación.
3. PESQUISAS
(ART. 208º CPP)
Las pesquisas son indagaciones o averiguaciones que realiza la Policía por si, en
caso de urgencia, o por disposición del fiscal con la finalidad de obtener datos,
recoger cosas, huellas, efectos materiales u otros que sirvan para la investigación del
delito o ubicación del imputado, debiendo dar cuenta inmediata al fiscal. Tienen el
carácter de diligencias mínimas y necesarias para evitar la desaparición de pruebas,
indicios y vestigios de la realización de un hecho punible.
La inspección procederá en lugares abiertos, cosas, registros superficiales de
personas2 y otras, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarán rastros del delito, ocultamiento de un imputado, persona prófuga, y
demás útiles para la investigación.
3.1
1
2
EN CASO DE COMPROBACIÓN DEL ESTADO DE LAS PERSONAS, LUGARES, COSAS
RASTROS Y OTROS EFECTOS MATERIALES DE UTILIDAD PARA LA INVESTIGACIÓN
Concordante con el inciso 3 del artículo 203 del CPP.
No entendido como intervención corporal.
11
DISPUESTAS POR EL FISCAL,
FORMALIDADES MÍNIMAS:
EL ACTA DEBERA CONTENER LAS SIGUIENTES
3.1.1 La descripción exacta del lugar donde se realiza la pesquisa, motivo y
forma en que se llevó a cabo, nombre de los funcionarios o autoridad
policial encargada de la diligencia.
3.1.2 La indicación del nombre, características y estado de las personas,
cosas, rastros u otros efectos materiales encontrados en el lugar de la
pesquisa que sean de utilidad para la investigación.
3.1.3 Si no se encontró rastros o efectos materiales o si éstos hubieren
desaparecido o sido alterados, la descripción del estado actual y de ser
posible, el modo, tiempo y causa de su desaparición o alteración del
estado anterior y los medios de convicción que llevaron a ese
conocimiento.
Se procederá de igual manera cuando la persona buscada no fuera
encontrada en el lugar de la pesquisa.
3.1.4 El levantamiento de planos de señales, descriptivos, fotográficos, y toda
operación técnica, e inventario, que resulten necesarios según la
naturaleza del delito.
3.1.5 De encontrarse a menores de edad, se comunique de inmediato a la
Fiscalía de Familia o Mixta para que proceda conforme a sus
atribuciones.
3.2
Si por razones de urgencia la pesquisa es realizada por la policía, sin
disposición del fiscal, se verificará que el acta elaborada por el personal
policial contenga la información señalada en el numeral anterior.
3.3
EN CASO DE RETENCIONES CON FINES DE PESQUISAS, CON EL OBJETO DE
COMPROBAR EL ESTADO DE LAS PERSONAS, LUGARES, COSAS, RASTROS Y OTROS
EFECTOS MATERIALES DE UTILIDAD PARA UNA INVESTIGACIÓN, QUE LA ACTUACIÓN
POLICIAL RESPONDA A LAS SIGUIENTES FORMALIDADES MÍNIMAS:
3.3.1 Se haya informado a la persona sobre el motivo de su retención, así
como los derechos que la legislación le reconoce.
3.3.2 Se haya identificado la autoridad que dispuso la retención.
3.3.3 Se haya identificado a las personas que comparecieron al lugar de la
diligencia materia de pesquisa.
12
3.3.4 Precisado las diligencias efectuadas con las personas retenidas, las
que deberán haberse practicado con observación de las disposiciones
señaladas en los numerales 1.1, 1.2 y las demás consignadas en el
ítem 3. de la presente Directiva.
3.4
En el supuesto de una retención originada en una pesquisa, por ningún motivo
ésta superará las cuatro horas. De encontrarse indicios suficientes de que la
persona retenida esta vinculada a la comisión de un hecho punible, el Fiscal
deberá requerir inmediatamente la orden judicial para la extensión en el
tiempo del plazo de retención.
4.
Los procedimientos establecidos en los artículos 205º al 210º del Código
Procesal Penal deberán efectuarse de la manera más expeditiva posible. El
Fiscal hará uso de las facultades que como titular de la acción penal le
confiere la ley, ante cualquier exceso o abuso en la aplicación de dichas
normas.
13
RECOMENDACIONES DE LA COMISIÓN DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS
1. A efectos de garantizar los derechos de las personas, los Fiscales en uso de las
facultades que le confiere la ley y en un trabajo de apoyo con la Policía Nacional,
al iniciar su turno, deberán coordinar con los respectivos jefes de las unidades
para la orientación al personal policial sobre la debida y adecuada actuación en
sus intervenciones y redacción de las actas policiales.
2. Que la Mesa de Trabajo de Implementación del Código Procesal Penal apoye la
propuesta de la Policía Nacional sobre un presupuesto adicional para el
equipamiento de las dependencias policiales, a efecto de viabilizar el efectivo y
rápido cumplimiento de las disposiciones contenidas en los artículos 205-210. del
CPP.
3. Analizar en conjunto la redacción de los artículo 205 al 210 del CPP a efecto de
armonizarlo con la Constitución Política y el Código Procesal Constitucional.
4. Sin perjuicio de las reformas que se propusieran, capacitar al personal fiscal y
policial, de manera conjunta, para su correcta y debida aplicación.
5. Difusión intensiva e inmediata de la presente Directiva a nivel nacional.
6. Recomendar la suscripción de convenios por parte de la Policía Nacional y el
Ministerio Público con el RENIEC para la inscripción y registro de las personas
que no lo hubieran hecho y hayan sido sujetas al control de identidad previsto en
el artículo 205º del Código Procesal Penal.
7. Adquisición progresiva de cámaras fotográficas, filmadoras y equipos de última
generación, por parte del Ministerio Público, para la perennización de las escenas
del delito y transcripción de las grabaciones de audio y vídeo, obtenidas en los
procedimientos establecidos en el CPP.
14
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS
DEL MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales,
Evidencias y Administración de Bienes Incautados
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
15
ÍNDICE
Presentación
Objeto
Finalidad
Base Legal
Ámbito y Alcances
Capítulo I
Disposiciones Generales
Capítulo II
De la Cadena de Custodia de los Elementos Materiales y
Evidencias
Capitulo III
De la Custodia y Administración de Bienes Incautados
Capítulo IV
De los responsables de la Custodia de los Elementos
Materiales, Evidencias y Bienes Incautados
Capitulo V
De la Disposición Final de los Elementos Materiales,
Evidencias y Bienes Incautados
Disposiciones Transitorias y Finales
Anexos
16
PRESENTACIÓN
El Código Procesal Penal ha establecido en su artículo 220º inciso 5, que la Fiscalía
de la Nación a efecto de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictará el
Reglamento correspondiente, con la finalidad de normar el diseño y control de la
Cadena de Custodia así como el procedimiento de seguridad y conservación de los
bienes incautados.
Asimismo el artículo 318º del Código Procesal Penal señala, que la Fiscalía de la
Nación emitirá las disposiciones reglamentarias necesarias, para garantizar la
corrección y eficacia de la diligencia de incautación de bienes, así como para
determinar el lugar de custodia y reglas de administración de éstos. De otro lado el
artículo 223º inciso 2 del CPP, indica que la Fiscalía de la Nación establecerá
directivas reglamentarias para llevar a cabo el remate del bien incautado por el
órgano administrativo competente.
En este contexto, al establecer dicho cuerpo normativo tales alcances, conviene
también emitir disposiciones relativas al “destino final” de los citados bienes,
posibilitando a los jueces y fiscales que tomen decisiones sobre el particular durante
la investigación o el proceso, a través de los distintos mecanismos que establecen
las leyes especiales, las normas técnico científicas correspondientes y el presente
Reglamento, devolviéndolos a sus propietarios, destruyéndolos o incinerándolos,
ordenando la libre disposición a entidades autorizadas o rematándolos, según el
caso.
Teniéndose en cuenta que en los casos de los delitos de Tráfico Ilícito de Drogas,
Delito Aduanero, contra la Propiedad Intelectual, Lavado de Activos, contra la
Administración Pública, Terrorismo y Traición a la Patria, en la actualidad se han
establecido diversos procedimientos en relación a los bienes incautados derivados
de dichos ilícitos, que deben ser unificados.
En este entendido, se debe regular y sistematizar las funciones asignadas al
Ministerio Público; por tanto, se ha considerado conveniente reglamentar el
procedimiento de “Cadena de Custodia” tanto de los elementos materiales y
evidencias, así como de los bienes incautados. Este proyecto tiene como precedente
normativo en el trabajo de los representantes del Ministerio Público la Resolución Nº
964-2001-MP-FN, resultando conveniente actualizar la normatividad vigente acorde a
las nuevas funciones asignadas al Ministerio Público, adaptándola a los nuevos
requerimientos planteados por el modelo procesal penal peruano, acorde a la
atribución plasmada en el artículo 159º inciso 3 y 4 de la Constitución Política del
Estado
17
Estos aspectos, sumados a la experiencia práctica de los representantes del
Ministerio Público, en el desempeño de su labor diaria, han permitido el desarrollo del
documento propuesto.
18
REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS MATERIALES,
EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIÓN DE BIENES INCAUTADOS
Articulo 1º.- Objeto
El presente Reglamento regula el procedimiento de la cadena de custodia de los
elementos materiales y evidencias incorporados a la investigación de un hecho
punible.
Asimismo, regula los procedimientos de seguridad y conservación de los bienes
incautados, según su naturaleza.
Concordancias:
Art. 67º NCPP
Art. 68º NCPP
Art. 220.5 NCPP
Art. 322.3 NCPP
Artículo 2º.- Finalidad
Establecer y unificar procedimientos básicos y responsabilidades de los
representantes del Ministerio Publico y funcionarios, a efecto de garantizar la
autenticidad y conservación de los elementos materiales y evidencias incorporados
en toda investigación de un hecho punible, auxiliados por las ciencias forenses, la
Criminalística, entre otras disciplinas y técnicas que sirvan a la investigación criminal.
Además, unificar los lineamientos generales de seguridad y conservación de los
bienes incautados
Artículo 3º.- Ámbito y alcance
Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicación progresiva en
todo el territorio nacional y de obligatorio cumplimiento para los señores Fiscales,
funcionarios y servidores del Ministerio Público.
CAPITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 4º.- Principios
Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los siguientes
principios:
El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los elementos
materiales, evidencias y bienes incautados hasta su destino final. Así como del
actuar de los responsables de la custodia de aquellos.
La preservación de los elementos materiales y evidencias, así como de los bienes
incautados, para garantizar su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado
original, así como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
La seguridad de los elementos materiales y evidencias, así como de los bienes
incautados con el empleo de medios y técnicas adecuadas de custodia y
almacenamiento en ambientes idóneos, de acuerdo a su naturaleza.
19
La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada uno de
los procedimientos, registrando siempre su identificación.
La descripción detallada de las características de los elementos materiales y
evidencias además de los bienes incautados o incorporados en la investigación de
un hecho punible; del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las
pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos, entre
otros.
Artículo 5º.- Elementos materiales y evidencias
Son objetos que permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un
presunto responsable en una investigación y proceso penal.
Concordancia:
Art. 330º NCPP
Artículo 6º.- Bienes incautados
Son los efectos y ganancias provenientes de delito, así como los instrumentos que
sirvieron para perpetrarlo, objeto de una medida judicial o excepcionalmente fiscal,
durante la investigación.
Concordancias:
Art.316º y ss NCPP
CAPITULO II
DE LA CADENA DE CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS MATERIALES Y
EVIDENCIAS
Artículo 7º.- Concepto
La Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias,
recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un
hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso.
Las actas, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.
Concordancias:
Art. 220.2 NCPP
Art. 382 º NCPP
Artículo 8º.- Del procedimiento de la Cadena de Custodia
La Cadena de Custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilización o recojo de los
elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras
diligencias o incorporados en el curso de la Investigación preparatoria; y,
concluye con la disposición o resolución que establezca su destino final.
Artículo 9º.- Escena como una fuente de evidencias
La escena es el lugar o espacio físico donde sucedieron los hechos investigados. Es
el foco aparentemente protagónico en el cual el autor o partícipe consciente o
inconscientemente deja elementos materiales o evidencias, huellas y rastros que
20
puedan ser significativos para establecer el hecho punible y la identificación de los
responsables.
También se considerará como escena el entorno de interés criminalístico donde se
realizaron los actos preparatorios, así como aquél donde se aprecien las
consecuencias del mismo.
La información suficiente, determinará la amplitud de la escena.
Artículo 10º.- Protección de la escena y evidencias
Es la actividad practicada por el Fiscal o la Policía, destinada a garantizar el
aseguramiento y perennización de la escena para evitar su contaminación,
alteración, destrucción o pérdida, con el objeto de comprobar la existencia de
elementos materiales y evidencias pertinentes y útiles para el esclarecimiento del
hecho punible y la identificación de los responsables, procurando la intangibilidad,
conservación e inmovilización de la misma y de aquellos para su posterior recojo.
En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetración de un hecho punible, la
Policía procederá a asegurar, inmovilizar o secuestrar los elementos materiales o
evidencias.
Concordancias:
Art. 68º. “K” NCPP
Art. 218.2 NCPP
Artículo 11º.- Formato de Cadena de Custodia
Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarán en el
formato de la cadena de custodia mediante una descripción minuciosa y detallada de
los caracteres, medidas, peso, tamaño, color, especie, estado, entre otros datos del
medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de las técnicas
utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no se admiten
enmendaduras. En caso que amerite una corrección, ésta se efectuará entre
paréntesis, explicando los motivos que la generaron. Los bienes materiales y las
evidencias recolectadas o incorporadas, deberán ser debidamente rotuladas y
etiquetadas para su correcta identificación y seguridad e inalterabilidad.
Artículo 12º.- Supervisión de la cadena de custodia
El Fiscal o la persona que delegue, supervisará la identificación, individualización,
recolección, envío, manejo, análisis, entrega, recepción, seguimiento, y otros
procedimientos que se generen respecto a los elementos materiales y evidencias.
También, las condiciones de seguridad, el empleo de medios materiales y de
técnicas adecuadas para su traslado, almacenamiento, conservación, administración
y destino final. Así como el registro e identificación de las personas responsables de
cada procedimiento.
En caso de advertir la alteración del estado original de aquellos, según su naturaleza
y de los registros, adoptará las acciones que correspondan.
Artículo 13º.- Procedimiento de recolección, embalaje y traslado
Los Fiscales observarán que se cumplan los siguientes lineamientos mínimos:
21
Iniciar la colección de elementos materiales y evidencias con los objetos grandes y
movibles, posteriormente se recolecta aquellos que requieren de un tratamiento o
técnica especial, seleccionándolos y clasificándolos.
Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza, etiquetándolos o
rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o precintándolos según el
caso, consignándose como mínimo: ciudad de origen, autoridad que ordenó la
remisión, forma de recojo de los bienes incautados, número de investigación o
proceso, descripción (clase, cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde se
practicó la colección y la identificación del responsable.
Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no podrá tener
modificaciones o alteraciones.
Disponer las pericias, análisis, informes técnicos que se requieran para la
investigación respecto a los elementos materiales y evidencias o una muestra de
ellos. Tratándose de objetos de gran dimensión o volumen y según su naturaleza,
designará al responsable del traslado, así como su destino de custodia, después que
se practiquen las pericias respectivas.
Ordenar el traslado al Almacén de Elementos Materiales y Evidencias
correspondiente, según su volumen, el que se efectuará con el formato de cadena de
custodia. Al ser transportados, debe preservarse su integridad, manteniéndolos libres
de todo riesgo o peligro de alteración, deterioro o destrucción.
Artículo 14º.- Registro y custodia
Es el procedimiento que se desarrolla con el objeto de garantizar el ingreso, registro,
almacenaje, administración y salida de los elementos materiales y evidencias.
En un plazo máximo de tres días calendarios de la intervención o recepción del
informe policial, el Fiscal dispondrá el destino al Almacén, conforme a los siguientes
lineamientos:
El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial, en delegación, recibe el
mandato y el formato de cadena de custodia. Quien entrega y quien los recibe,
verifica el estado de los mismos o sus embalajes, los cuales deben estar íntegros, sin
presentar alteraciones. Los rótulos o etiquetas no deben mostrar enmendaduras.
Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso, fecha, hora,
dejándose constancia de las observaciones pertinentes.
El responsable de la recepción en el laboratorio o del almacén recibe debidamente
embalados los elementos materiales y evidencias, los revisa efectuando los registros
necesarios en el formato de cadena de custodia y en el sistema de información
manual o electrónico. Este, debe verificar los datos consignados y el responsable del
traslado.
El responsable del almacén en los Distritos Judiciales se encargará de recibir el
formato de la cadena de custodia por duplicado. Una copia se queda en poder de la
Fiscalía o autoridad interviniente para que sea agregado a la carpeta fiscal, la otra
permanecerá en custodia del Almacén, a fin de registrar las futuras diligencias que se
practiquen. Toda actuación posterior que se genere se consignará en el formato de
cadena de custodia y en el registro informático, cronológicamente.
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El responsable del Almacén, después de su recepción conforme a los requisitos
antes señalados, selecciona y ubica cada uno de los bienes, dependiendo de su
naturaleza, clasificándolos atendiendo a su volumen, cantidad, peso, clase de
sustancia, riesgo que representa, valor y todas aquellas circunstancias que la
experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento, registrando en el sistema
de información su ubicación dentro del almacén.
En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes y rótulos o etiquetas, quien
los advierta en el almacén lo comunicará inmediatamente al jefe inmediato y a la
autoridad competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena de
custodia y si es posible, fijará mediante fotografía o filmación las alteraciones.
Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas.
Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones, tratándose de
elementos biológicos y químicos, serán almacenados en ambientes especialmente
organizados, con el objeto de evitar su deterioro y la integridad física de los
responsables.
El perito responsable o especialista a quien se le haya ordenado la realización de un
análisis, examen pericial o informe técnico, consignará en el formato de cadena de
custodia sucintamente las técnicas empleadas, identificándose.
Artículo 15º.- Traslado para diligencia
Cuando sea necesario llevarse a cabo una diligencia fiscal o judicial en la que se
requiere tener a la vista los elementos materiales y evidencias o una muestra de ella,
el Fiscal dispondrá el traslado, indicando el personal responsable.
El responsable del almacén de bienes incautados cumplirá con el mandato en la
forma y plazo que disponga la autoridad requirente.
El responsable del almacén al recibir la orden fiscal, ubica físicamente los elementos
materiales los entrega al servidor encargado del traslado y adjunta con tal fin los
formatos de cadena de custodia donde efectúa los registros correspondientes. A su
vez, descarga en el sistema de información manual o electrónico que se tenga, la
salida, procediendo a su entrega al responsable del traslado y transporte.
CAPITULO III
DE LA CUSTODIA Y ADMINISTRACION DE BIENES INCAUTADOS
Artículo 16º.- Incautación
En caso de efectuarse una diligencia relacionada a la investigación de un hecho
ilícito, en la que se encuentren bienes que ameriten ser incautados, se procederá a
asegurarlos o inmovilizarlos, designando provisionalmente al responsable de la
custodia, dando cuenta al Juez para su aprobación y conversión a las medidas que
fueran necesarias.
El Fiscal o la policía excepcionalmente podrán disponer la incautación de bienes en
los casos previstos por ley, dando cuenta de inmediato al Juez.
Concordancias:
Art. 68º NCPP
Art. 316º NCPP
Art. 317º NCPP
23
Artículo 17º.- Registro y seguridad
Para garantizar la eficacia de las diligencias antes citadas, los bienes deberán ser
individualizados, registrados, asegurados e inventariados en acta, la que será
suscrita por los participantes y testigos de ser el caso.
El Fiscal o el responsable, consignará la hora de culminación y la identificación de
quienes hubieran intervenido, del custodio provisional, entregando copia del acta a
los afectados.
Rigen en lo que fuera pertinente, las disposiciones previstas en los artículos 12º,13º y
14º del presente Reglamento.
Concordancias:
Art. 68º NCPP
Art. 225.3 NCPP
Artículo 18º.- Formato de bienes incautados
Se registrará en forma minuciosa y detallada los bienes incautados en el formato
correspondiente, conforme a las características dispuestas en el artículo 11º del
presente reglamento, así como la identificación del responsable de la custodia en
cada uno de los procedimientos relacionados al traslado, almacenamiento,
administración y destino final de los mismos.
Artículo 19º.- Casos especiales
En caso de bienes perecibles, sujetos a eminente deterioro, de gran magnitud y
naturaleza, dedicados a fábrica o comercio, semovientes entre otros que no permitan
su traslado, o que ameriten una administración especializada sobre los derechos de
éstos, el Fiscal dispondrá la inmovilización y el aseguramiento, así como el lugar de
custodia, designando al depositario - responsable por un plazo no mayor de 15 días
prorrogables por igual término, dando cuenta al Juez para la confirmación de la
medida y conversión a incautación conforme a los presupuestos establecidos en la
ley.
Artículo 20º.- Designación del lugar de custodia
Dispuesta la medida de incautación, el Fiscal delegará al responsable del almacén la
designación del lugar y de la aplicación de las reglas de administración que
correspondan para el mejor cuidado de los citados bienes.
En los casos especiales y no previstos expresamente en la ley, se deberá tener en
cuenta que si el bien está sujeto a un proceso de producción y comercio, deberá
según el caso, procurarse su continuación, así como la administración de las rentas,
frutos o productos, el Fiscal solicitará la designación del depositario correspondiente.
Dicha función deberá ser cumplida con la diligencia ordinaria exigida por la
naturaleza de la obligación, no pudiendo usarlo en provecho propio o de un tercero,
salvo disposición judicial, inscribiéndose en el Registro correspondiente. Debe
informarse semestralmente al responsable del almacén del Ministerio Público
respecto a la gestión encomendada.
Concordancia:
Art.220.3 NCPP
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Artículo 21º.- Convenios interinstitucionales de custodia
El Fiscal Jefe del Distrito Judicial podrá celebrar convenios interinstitucionales de
custodia de bienes incautados, con dependencias estatales relacionadas al bien
jurídico protegido como Gobiernos Regionales, Locales, Universidades, centros
asistenciales entre otros, que por su especial naturaleza o características, no puedan
ser almacenados en los ambientes del Ministerio Público o cuando se carezca de
infraestructura adecuada.
Artículo 22º.- Títulos valores o documentos de crédito
Cuando se afecten títulos valores o documentos de crédito, la incautación o el
secuestro procederá conforme a las reglas del artículo 652° del Código Procesal
Civil, de ser pertinente.
Artículo 23º.- Custodia de joyas y análogos
Cuando se requiera la custodia de joyas auténticas, metales valiosos, piedras
preciosas o efectos análogos que superen el valor de una unidad impositiva
tributaria, el Fiscal dispondrá que el responsable del almacén las deposite en
custodia en la Caja de Valores del Banco de la Nación, previa tasación de un perito
designado de la lista de tasadores del Ministerio Público.
Los documentos que correspondan a la descripción, tasación y depósito de tales
bienes serán remitidos al Almacén, anexándose una copia a la carpeta fiscal.
Si el valor de lo incautado es inferior a una unidad impositiva tributaria, se
depositarán con la debida descripción e identificación en la caja de valores del
Almacén del distrito fiscal.
Artículo 24º.- Bienes inmuebles
Tratándose de administración bienes inmuebles o de derechos sobre aquellos, en
tanto concluya la investigación preparatoria o el proceso, se procederá a la anotación
de la medida adoptada en el respectivo Registro Público, en cuyo caso se requerirá
la orden judicial respectiva. Se dejará constancia en el acta la identidad de la
persona o institución responsable de la posesión-custodia.
Artículo 25º.- Regulación supletoria
Rige para los supuestos previstos en los artículos precedentes, lo establecido en el
Código Civil y Procesal Civil, en lo que fuera pertinente.
CAPITULO IV
DE LOS RESPONSABLES DE LA CUSTODIA DE LOS ELEMENTOS
MATERIALES, EVIDENCIAS Y BIENES INCAUTADOS
Artículo 26º.- Obligaciones
Son obligaciones del responsable del almacén:
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Recibir y registrar los elementos materiales, evidencias y bienes incautados en los
formatos respectivos, sistema informático o el que haga sus veces. Los
procedimientos de ingreso, traslado y egreso definitivo que fueran ordenados por las
autoridades correspondientes, deberán ser cumplidos en el modo y plazo dispuestos.
Clasificar, ubicar, custodiar y conservar los elementos materiales, evidencias y
bienes incautados.
Efectuar semestralmente inventarios físicos a efecto de informar al Fiscal a cargo del
caso, con el objeto que adopten las acciones que correspondan para determinar su
destino final.
Requerir a las autoridades administrativas los recursos logísticos necesarios para la
adecuada custodia, conservación y administración de los elementos materiales,
evidencias y bienes incautados, según su naturaleza.
Artículo 27º.- Detalle del registro
Ingresados los elementos materiales, evidencias y bienes incautados al almacén, se
procederá a su registro el cual deberá detallar como mínimo lo siguiente:
a) Estado de conservación y descripción según la información proporcionada en el
formato de cadena de custodia.
b) Fecha y hora de ingreso, egreso y traslados.
c) Fiscalía que ordena el internamiento.
d) Número de ingreso de la investigación, informe policial, carpeta fiscal o proceso
según corresponda.
e) Nombre de los sujetos procesales (investigado, víctima, tercero civilmente
responsable, etc.)
f) Delito investigado.
g) Y, otras anotaciones u observaciones cuando sean necesarias.
Artículo 28º.- Tasador oficial
El Fiscal Jefe de cada Distrito Judicial designará anualmente los Tasadores Oficiales.
En caso de no contarse con personal calificado en los Distritos Judicial, se procederá
a la convocatoria respectiva, para tal efecto, la Gerencia General del Ministerio
Público asignará los recursos que fueran necesarios.
Artículo 29º.- De los organismos habilitados
Los Fiscales encargados de las investigaciones en las cuales se hubieran incautado
bienes, en su función de supervigilancia de los organismos que por ley se han creado
o habilitado para el depósito, administración y disposición de aquellos, verificarán su
custodia, estado de conservación, traslado y disposición final.
Velarán que los organismos habilitados por ley observen el cumplimiento del
presente reglamento y lo contenido en el “Reglamento de Supervisión de
Organismos encargados de Bienes Incautados”, en lo que fuera pertinente para los
fines de la investigación y el proceso.
Artículo 30º.- Incumplimiento
En caso de verificarse la inobservancia de las obligaciones establecidas por ley
respecto a las obligaciones de los organismos delegados, el Fiscal procederá a las
acciones legales correspondiente, instruyendo a la institución responsable, para que
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se supere las omisiones advertidas conforme a lo establecido en el “Reglamento de
Supervisión de Organismos encargados de Bienes Incautados” .
CAPITULO V
DE LA DISPOSICIÓN DE LOS ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y
BIENES INCAUTADOS
Artículo 31º.- Disposición
El Fiscal o Juez competente decide, en el menor tiempo posible, sobre el destino
final de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados en la investigación
o proceso, a través de los distintos mecanismos que establecen las leyes especiales,
este Reglamento y las normas técnico científicas. Con tal fin, emiten el mandado
correspondiente, el que es comunicado al responsable del Almacén, a la
dependencia competente del organismo delegado que haga sus veces o al
laboratorio forense.
Artículo 32º.- Ejecución
El responsable o custodio recibe y corrobora el contenido del mandato, registra en el
formato respectivo y en el sistema de información que corresponda, la disposición
final del bien incautado y procede a materializar lo ordenado.
Artículo 33º.- Conservación de muestra representativa
Tratándose de objetos de gran volumen, perecibles o que atenten contra la salud y la
seguridad públicas, se conservará una muestra representativa, adoptándose las
medidas de seguridad indispensables y/o vistas fotográficas o filmación de la
totalidad del bien o lote, para facilitar su futura apreciación en la investigación o
proceso, y la elaboración de pericias o diligencias posteriores.
La muestra se derivará con posterioridad al almacén correspondiente, conforme al
procedimiento establecido en este Reglamento.
Artículo 34º.- Acta de disposición
En los casos previstos por ley, la disposición final de los elementos materiales,
evidencias y bienes incautados se materializa con la presencia del Ministerio Público,
el cual levantará el acta correspondiente, la que se adjuntará al formato de custodia
de elementos materiales, evidencias y bienes incautados, respectivamente.
Artículo 35º.- Del seguimiento y control
El Fiscal en su función de supervisión de los organismos que por ley se han creado o
habilitado para el depósito, administración o disposición de los bienes incautados,
realiza el seguimiento y control de la disposición final dictada respecto de aquellos.
El Fiscal Jefe o quien éste designe, supervisará el cumplimiento de las normas
dispuestas en el presente Reglamento en todos los procedimientos relativos al
destino final.
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Artículo 36º.- Procedimientos para el destino final
El procedimiento por el que se establece el destino final de los elementos materiales,
evidencias y bienes incautados será establecido motivadamente por parte del Fiscal
o Juez competente, quienes dependiendo de la investigación o etapa del proceso,
dictarán las siguientes medidas:
a) Conservación o custodia definitiva
b) Devolución
c) Destrucción o incineración
d) Libre disposición
e) Remate
Artículo 37º.- De la conservación o custodia definitiva
En las etapas respectivas del proceso, la fiscalía o el juzgado que previno, de ser el
caso, determinarán la conservación o custodia definitiva de los elementos materiales
y evidencias hasta por el plazo máximo previsto en la ley para la prescripción de la
acción o la pena, según corresponda.
Artículo 38º.- Devolución
El Fiscal podrá disponer la devolución o entrega de los bienes incautados al
afectado, propietario o representante legal, con conocimiento del Juez de la
investigación preparatoria, solo en el caso que éste hubiera prevenido.
La devolución podrá ordenarse con carácter provisional y en calidad de depósito,
cuando fuera necesario para la investigación o proceso, con fines de exhibición.
Los bienes podrán ser devueltos al investigado si aquellos no tuvieren ninguna
relación con el delito. La recepción del bien por el agraviado o propietario o
representante legal se consignará en un acta, la que será suscrita tanto por el
responsable de la entrega como por quienes lo recibe.
En caso de dictarse un sobreseimiento, archivo o sentencia absolutoria, el
responsable de la custodia dará cumplimiento al mandato correspondiente, dejando
constancia en los formatos respectivos.
CONCORDANCIAS:
Art. 318 º NCPP
Art. 222 º NCPP
Artículo 39º.- Requisitos para la destrucción o incineración
El Fiscal, dando cuenta al Juez, si fuera pertinente, dispondrá la destrucción o
incineración de los elementos materiales, evidencias y bienes incautados que
atenten contra la salud y seguridad pública, como muestras biológicas, físicas,
químicas, entre otras, cuando así lo regulen las leyes especiales sobre la materia o
las normas técnico científicas.
Asimismo, debe disponer la destrucción o incineración de los bienes perecibles o en
manifiesto estado de deterioro irrecuperable y cuyo almacenamiento o custodia
resulten muy difíciles o peligrosos como materiales inflamables, combustibles,
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disolventes, pinturas u otros análogos, que pudieran poner en riesgo la salud o
integridad física del personal de custodia.
Artículo 40º.- Procedimiento
El responsable de la ejecución de la medida en los casos de destrucción o
incineración de bienes tomará una muestra, la cual derivará al Almacén
correspondiente, conforme al procedimiento establecido en el artículo 33º del
presente Reglamento.
El Fiscal levantará el acta y dispondrá su anotación en los formatos respectivos,
practicada la incineración o destrucción, según la naturaleza del bien. Copia del acta
se anexará a la carpeta fiscal.
Artículo 41º.- Libre disposición
Los Fiscales cuando corresponda, declararán la libre disposición de los bienes
incautados, en los siguientes casos:
a)
Cuando no se haya identificado al autor del ilícito,
b)
Cuando no se haya identificado al perjudicado; o,
c)
Cuando pese a identificarse al propietario, se hubieran realizado gestiones
infructuosas para su devolución,
Rigen como plazos, los establecidos en los artículos 950º y 951º del Código Civil,
para la prescripción adquisitiva.
Y además, cuando los bienes que provienen de la falsificación o adulteración de
marcas u otras análogas, puedan ser aprovechables por la población de menores
recursos, siempre que no representen un peligro para la salud ni alteren los precios
del mercado, conforme al procedimiento establecido en el segundo párrafo del
artículo 47º del presente Reglamento.
Rige como plazo en éste último caso, el establecido en el artículo 223º del Nuevo
Código Procesal Penal.
Artículo 42º.- Modalidades de la libre disposición
Declarados los bienes incautados en la condición de libre disposición por el Fiscal o
por el Juez según corresponda al estado del proceso, el órgano administrativo del
Ministerio Público o del organismo delegado, podrá optar entre las siguientes
acciones:
a) La asignación en uso
b) La donación
Artículo 43º.- Asignación en uso
Por excepción, cuando las necesidades del servicio lo ameriten, el órgano
administrativo autorizará la asignación en uso de los bienes incautados, sean
muebles o inmuebles. Con tal objeto, el responsable del almacén, o el depositario,
verificará la autenticidad del mandato y procederá a la entrega del bien a la persona
o ente autorizado para su recepción, consignándose en los registros informáticos y
en el formato de bienes incautados, las condiciones, estado y destino de los bienes.
Artículo 44º.- Donación
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La donación procede antes del vencimiento o deterioro de los bienes declarados de
libre disposición con fines sociales y humanitarios, cuando se trate de bienes
incautados que tengan la condición de perecibles tales como, alimentos,
medicamentos u otros análogos de consumo, bienes con marca de fábrica
adulterada o falsificada pero aprovechables sin riesgo para la salud, como prendas
de vestir, ropa de cama, calzado o materiales de construcción y otros de utilidad
inmediata.
Artículo 45º.- Del beneficiario de la donación
El Fiscal comunicará al responsable del órgano administrativo del Ministerio Público,
la libre disposición de los bienes incautados, para que proceda a solicitar ante los
Fiscales Jefes (Decanos), su donación.
El Comité Institucional Descentralizado de cada Distrito Judicial propondrá la entidad
receptora, entre ellos Hospitales Públicos, Centros Educativos Públicos,
Establecimientos Penitenciarios, Compañías de Bomberos Voluntarios, Asilos de
Ancianos, Clubes de Madres o Comedores Populares, Albergues Infantiles o
Albergues Juveniles, Clubes de Servicio, poblaciones en extrema pobreza o que
hubieran sido víctimas de catástrofes o calamidades, así como al funcionario
responsable de ejecutar el mandato.
Con tal fin emitirá la resolución de donación correspondiente comunicándola al
órgano administrativo encargado de ejecutarla.
Artículo 46º.- Procedimiento de la donación
Recibido el mandado, el responsable del almacén o de la dependencia competente
del organismo delegado procederá a la entrega del bien a la persona o institución
autorizada para su recepción, consignándose en los registros informáticos y en el
formato respectivo las condiciones, estado y destino final del bien, cuidando de
conservar una muestra representativa, vistas fotográficas o filmación del bien o de la
totalidad del lote, si fuera el caso, para facilitar la futura apreciación de los hechos y
atender pericias o diligencias posteriores.
En caso de bienes incautados en custodia de instituciones delegadas, éstas deberán
remitir la muestra al Almacén del Ministerio Público, así como el formato
correspondiente; y, además, toda aquella documentación que se genere para ser
anexada a la carpeta fiscal.
Artículo 47º.- Entrega y recepción de bienes donados
La entrega y recepción de los bienes donados, quedará registrada en un acta, en la
que se consignará la expresa prohibición del beneficiario de traspasar, vender o
disponer de aquellos, de manera que se garantice la ausencia de interferencia o
alteración de los precios del mercado.
En caso de haberse utilizado marcas de fábrica adulteradas o falsificadas, el
funcionario administrativo responsable, dispondrá y verificará que éstas sean
retiradas previamente a la donación, procurando no causar daño a las especies.
Artículo 48º.- Del remate
Procede el remate tratándose de bienes muebles o inmuebles, en el supuesto de no
haberse identificado al autor o perjudicado en el plazo establecido por ley.
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Transcurrido el plazo sin haberse formalizado la investigación, el Fiscal o el Juez de
la investigación preparatoria, ordenará, según el caso, la realización del remate de
los bienes incautados al órgano administrativo que se designe.
Concordancia:
Art. 223º del NCPP
Art. 950 y 951 CC
Artículo 49º.- Valorización
Previo al remate, el órgano administrativo designado dispondrá la valorización de los
bienes con el apoyo de un perito y martillero público, si fuere pertinente. El perito
quedará encargado de describir y valorizar los bienes a rematarse elaborando los
documentos respectivos, ordenándose el remate mediante resolución por
convocatoria pública.
Artículo 50º.- Honorarios
Los martilleros públicos percibirán por su participación los honorarios de acuerdo al
arancel establecido en el Reglamento de la Ley del Martillero Público. La Gerencia
General proveerá al órgano administrativo los recursos necesarios para dicho objeto.
Artículo 51º.- Aviso
El aviso de remate será publicado durante tres días consecutivos en el diario oficial
de la localidad y adicionalmente en un diario de mayor circulación o en carteles a
falta de éste. El aviso contendrá:
a) La descripción de bienes incautados a rematar, sus características y el lugar
donde se encuentren.
b) El valor de tasación y el precio base.
c) El nombre del funcionario que efectuará el remate.
d) El porcentaje que debe depositarse para participar en el remate.
e) El lugar, día y hora del remate.
Artículo 52º.- Reglas del remate
En el remate se observarán las reglas siguientes:
a) El día y hora designado para el remate se dará comienzo al acto con la lectura de
la relación de bienes incautados en subasta, indicándose los que se rematarán en
lotes.
b) Sólo serán admitidos como postores las personas que hayan oblado ante el
funcionario competente, el diez por ciento (10%) del valor de la tasación.
c) Las pujas se harán en voz alta, debiendo repetirlas el funcionario competente,
quedando entendido que serán referidas a cantidades a ser pagadas al contado y sin
condición alguna. Tales pujas continuarán sucesivamente en pos de mejores ofertas,
adjudicándose al mejor postor.
d) Cerrado el remate, se otorgará al postor, previo pago de la totalidad del precio, en
el plazo máximo de 24 horas el documento que acredite la adjudicación y entrega del
bien. Caso contrario, el postor perderá la suma oblada, que constituirá recursos
propios del Ministerio Público.
Artículo 53º.- Acta de remate
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El acta de remate se redactará en original y cuatro copias, las mismas que deberán
ser rubricadas por los participantes del remate y el adjudicatario. Una de las copias
se remitirá a la fiscalía o la dependencia competente, para el registro
correspondiente.
Para la anotación de la transferencia de los inmuebles en los Registro Públicos, el
órgano administrativo oficiará a dichas dependencias, acompañando una copia del
acta de adjudicación respectiva, la cual constituye el título de transferencia de
propiedad.
Artículo 54º.- Producto del remate
El monto resultante del remate descontando los gastos que han demandado las
actuaciones, serán depositados en el Banco de la Nación a la orden del Ministerio
Público, si no se formalizó investigación preparatoria y en partes iguales a favor del
Poder Judicial y del Ministerio Publico si existiere proceso abierto.
Si ninguna persona acredita su derecho, transcurrido un año desde la fecha de
remate, el Ministerio Público o el Poder Judicial dispondrán de ese monto como
recursos propios a utilizarse de preferencia en la jurisdicción donde se efectuó la
incautación.
Concordancia:
Art. 223.3 NCPP
Artículo 55º.- Remate sucesivo
Los bienes incautados que no se hayan rematado, lo serán en un segundo remate
con la disminución del quince por ciento (15%) del valor de su tasación. De no
prosperar, serán objeto de un tercer remate con la disminución del quince por ciento
(15%) adicional al valor de su tasación.
En caso de no ser rematados nuevamente, podrán ser adjudicados a las entidades
receptoras previstas en el artículo 45º del presente Reglamento y conforme a dicho
procedimiento.
Artículo 56º.- Normas supletorias
Para los efectos de practicar el remate se considerarán en lo que fuera pertinente las
normas contenidas en los alcances del artículo 728º y siguientes del Código Procesal
Civil, así como las normas de Código Civil, en lo que resulten aplicables.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- El presente Reglamento entrará en vigencia progresiva en los Distritos
Judiciales conforme calendario oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2006JUS, su fecha 04 de marzo de 2006.
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Segunda.- El responsable del Almacén de cada Distrito Judicial en el plazo de 30
días remitirá a las Fiscalías de origen, el reporte de los bienes actualmente
almacenados e internados por cada una de ellas.
Las Fiscalías en el plazo máximo de 20 días y bajo responsabilidad funcional
deberán indicar al responsable del Almacén por escrito:
a) Si los bienes incautados deben o no continuar internados en el Almacén, de
acuerdo a los criterios diseñados en el presente Reglamento.
b) Si procede la libre disposición, destrucción o incineración o remate del bien,
siempre que no se hubiera identificado a su propietario; o, existiendo éste, no los
hubiera reclamado y permanecieran en el Almacén, con una antigüedad superior a
dos años.
Tercera.- Concluido el trámite de la disposición anterior, se publicará en el diario
oficial El Peruano o en otro de mayor circulación de cada Distrito Judicial, las
acciones a adoptarse respecto a los citados bienes. Cumplido el trámite anterior, los
responsables del Almacén procederán a realizar las acciones dispuestas por el Fiscal
tendientes a la destrucción o incineración, donación, remate, asignación en uso,
según corresponda, de todos los bienes incautados respecto a los cuales el Fiscal
Jefe o quien éste designe, supervisará todo el proceso, el cual no deberá exceder de
noventa días calendario de publicado el presente Reglamento.
Cuarta.- La Gerencia General deberá proveer los recursos necesarios para la
implementación de los Almacenes en los Distritos Judiciales, elaborando un plan de
mejora de infraestructura y recursos logísticos y humanos, necesarios para el
cumplimiento del presente Reglamento. De igual modo, dispondrá se desarrolle el
software del Sistema de Cadena de Custodia de los Elementos Materiales y
Evidencias, así como el de Administración de Bienes Incautados, incorporado a la
Carpeta Fiscal.
Quinta.- El Instituto de Medicina Legal y Ciencias Forenses emitirá según el área de
su especialidad, las Guías Técnicas de los procesos de Identificación Pericial
correspondiente, las que formarán parte del presente Reglamento.
Sexta.- Los Fiscales Jefes deberán supervisar el cumplimiento del presente
Reglamento en lo concerniente al ámbito de su competencia.
33
ANEXO
CARTILLA DE INSTRUCCIONES PARA EL FISCAL EN LA ESCENA DEL DELITO
Actuación en la escena
El Fiscal como conductor de la investigación, al tener conocimiento de un hecho
criminal, programa y coordina la estrategia y plan de investigación, así mismo dirigirá,
dispondrá y verificará que la Policía Nacional realice en la escena lo siguiente:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicación al equipo
de peritos especializados en técnicas criminalísticas y ciencias forenses
para el apoyo al trabajo de investigación.
Establecer el plan de intervención eficaz, seguro y rápido en el lugar de los
hechos.
Constituirse al lugar, registrar la máxima información previa, determinar la
escena, disponer su protección y su aislamiento a través de un cordón de
seguridad. De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena,
el Fiscal solicitará al responsable la información preliminar que hubiera
obtenido y las providencias adoptadas.
Disponer que el investigador comisionado efectúe la perennización de la
escena antes del ingreso del personal especializado, la cual se efectuará a
través de filmaciones, fotografías, planos, croquis, dibujos entre otros
medios disponibles, señalándose referencias.
Establecer las precauciones de seguridad y prevención de riesgos que se
deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y el lugar de la
escena, tales como la atención de los heridos o afectados, el retiro de
escombros no útiles, apuntalamiento de techos, retiro de material
inflamable, tóxico, entre otros, coordinando con el personal y entidades
especializadas. De encontrarse cadáveres, permanecerán en su posición
original para la intervención del médico forense y peritos especializados, a
menos que sea estrictamente necesario moverlos de la posición original,
por prevalencia del derecho a la vida, de otras personas.
Delimitar según el caso, líneas o zonas de acceso, entre ellas, la escena
de los hechos, la de coordinación o mando de la Fiscalía, la zona de
soporte técnico, primeros auxilios, áreas de contacto con familiares,
prensa, entre otras; así como las zonas por donde pueda transitar el
personal especializado interviniente. De encontrarse testigos en el lugar de
los hechos, deberán ser conducidos por el investigador a un área donde
puedan ser entrevistados.
Planificar la estrategia a seguir, los métodos de búsqueda tradicionales
tales como el método de cuadros, lineal o peine, espiral o métodos no
tradicionales. Establecer el orden del personal especializado que debe
intervenir. Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar.
Priorizar la búsqueda de evidencias y demás acciones pertinentes.
Programar y coordinar con quienes corresponda el empleo de pautas,
técnicas y medios indispensables para la eficacia de la estrategia.
34
h)
i)
j)
Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios, evidencias,
verificar su rotulado y registro en el Formato de Cadena de Custodia con la
identificación del responsable del recojo, embalaje y traslado.
Efectuar un registro cronológico de los hechos, indicando sus
características, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, el medio
empleado, la identidad de los autores o partícipes, intervenidos, fugados y
sospechosos, la identificación o no de las víctimas, testigos, armas,
vehículos, descripción del lugar de los hechos, si es abierto o cerrado, los
lugares de acceso, condiciones atmosféricas y demás datos útiles que
contribuyan a la investigación.
Culminadas las diligencias, el Fiscal o el responsable dispondrá el cierre
de la escena. De ser un lugar abierto, autorizará el tránsito normal. De ser
cerrado, limitará el acceso de las personas si fuera pertinente. Si amerita,
previa coordinación con los peritos, se dispondrá la continuación de la
protección y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones,
señalándose fecha.
Los actos señalados constarán en un Acta/ Ficha Técnica de la escena en la
investigación, a la cual se anexarán las actas que se hubieren generado.
FORMATOS ANEXOS AL REGLAMENTO: A-4, A-5, A-6, A-7, A-8
35
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS
REGLAMENTO DE LA CARPETA FISCAL
(Aprobado por Resolución Nº 748-2006-MP-FN del 21.junio.2006)
36
INDICE
Presentación
Capítulo I
Normas Generales
Capítulo II
De la Carpeta Fiscal Física
Capítulo III
De la Carpeta Fiscal Electrónica
Capítulo IV
Del Monitoreo de la Carpeta Fiscal
Disposiciones Finales
PRESENTACIÓN
Corresponde al Fiscal de la Nación, -según el artículo 134º.2 del Código Procesal
Penal- reglamentar lo relacionado con la formación, custodia, traslado,
recomposición y archivo de las actuaciones del Ministerio Público, en la función
de investigación del delito.
El Ministerio Público ha optado por denominar a esa herramienta de trabajo
«carpeta fiscal». La razón de ello es que el término «expediente» está vinculado
con el sistema procesal inquisitivo (o mixto con incidencia inquisitiva) del Código
de Procedimientos Penales, en el que predomina la escrituralidad de las
actuaciones, diferente al nuevo modelo de corte acusatorio, cuya principal
característica es la oralidad.
Con ello se propende a un cambio de cultura organizacional, constituyendo la
«carpeta fiscal» una herramienta de apoyo para que el Fiscal se fortalezca en la
idea de que no todo lo que se incorpore a los actuados será llevado a juicio, sino
únicamente aquello que cumpla con los fines que él persigue.
Para coadyuvar dicha labor con fines de eficiencia, la carpeta fiscal se organiza
en «carpeta original» y «carpeta auxiliar».
38
REGLAMENTO DE LA CARPETA FISCAL
CAPÍTULO I. —NORMAS GENERALES
Artículo 1º.— Objeto
El presente Reglamento tiene por objeto normar la formación de la carpeta fiscal,
denominada «expediente fiscal» en el Código Procesal Penal, para la custodia,
conservación, traslado, recomposición y archivo de las actuaciones del Ministerio
Público en la investigación del delito.
Artículo 2º.— Finalidad
Establecer y unificar procedimientos básicos y responsabilidades en la formación
y manejo de la carpeta, acordes con las garantías del debido proceso.
Artículo 3º.— Ámbito de aplicación
Las normas contenidas en el presente reglamento son de aplicación progresiva en
los Distritos Judiciales conforme a la implementación del Código Procesal Penal.
Artículo 4º.— Carpeta fiscal
La carpeta fiscal es el instrumento técnico de trabajo que se abre para la
documentación de las actuaciones de la investigación y contiene lo siguiente:
1.
2.
3.
La denuncia
El Informe Policial de ser el caso
Las diligencias de investigación que se hubieran realizado o dispuesto
ejecutar
4.
Los documentos obtenidos
5.
Los dictámenes periciales realizados
6.
Las actas levantadas
7.
Las disposiciones emitidas
8.
Las providencias dictadas
9.
Los requerimientos formulados
10.
Las resoluciones emitidas por el Juez de la Investigación Preparatoria, y,
11.
Toda documentación útil a los fines de la investigación.
Esta constituye la carpeta original, y será la que se remita al Juez con los
requerimientos de acusación, sobreseimiento y otras actuaciones que así lo exijan
y en la forma prevista en el Código Procesal Penal.
Los demás documentos e instrumentos de trabajo, como formatos, resúmenes,
notificaciones, oficios, cargos, copias, hipótesis y estrategias de trabajo
relacionadas con la investigación y con el proceso, entre otros, conforman la
carpeta auxiliar, que se conserva en la Fiscalía para fines del trabajo fiscal y
verificación de los actos procesales realizados.
39
Artículo 5º.— Normalización de documentos
Las actuaciones se registrarán en los formatos aprobados mediante Directiva de
la Fiscalía de la Nación
CAPÍTULO II. —DE LA CARPETA FÍSCAL FÍSICA
Artículo 6º.— Registro y apertura
Al ingresar la denuncia a la Mesa de Partes de la Fiscalía, el Asistente
Administrativo ingresará los datos en el sistema informático de apoyo al trabajo
fiscal (SIATF). Luego, imprimirá una hoja que servirá de carátula, la que
contendrá un código único de la carpeta fiscal y los demás datos que permitirán la
identificación del mismo.
Registrada la denuncia, será derivada al Fiscal Coordinador, para la designación
del Fiscal, Fiscal Adjunto y Asistente Administrativo o Asistente de Función Fiscal
o quien haga las veces de Secretario Fiscal, lo que será registrado en el sistema.
Artículo 7º.— Responsable de la custodia
El Asistente Administrativo, Asistente de Función Fiscal o quien haga las veces de
Secretario Fiscal, es el responsable del manejo, custodia, registro y archivo de la
Carpeta Fiscal.
Artículo 8º.— Requerimientos al Juez
Cuando fuere necesario efectuar un requerimiento al Juez de la Investigación
Preparatoria, se acompañaran las copias certificadas correspondientes de la
Carpeta Fiscal.
Al formalizarse la acusación u otro requerimiento que ponga fin al proceso, se
remitirá la carpeta original, dejándose copia certificada.
Artículo 9º.— El cargo de recepción
Los escritos u otros documentos relacionados con el caso se recibirán bajo cargo.
El cargo es una constancia manual o mecánica que se coloca en el documento al
momento de su presentación, con la precisión de la fecha y hora, dependencia
fiscal, número de folios, si se acompaña algún objeto, entre otros datos que se
estimen de importancia. Es suscrito por el Asistente Administrativo o por quien
haga sus veces.
Artículo 10º.— Orden, utilidad y funcionalidad
La carpeta fiscal se organizará siguiendo criterios de orden, utilidad y
funcionalidad.
o
Por orden, se entiende que las piezas de la carpeta se deben agregar
sucesivamente siguiendo la disposición que el Fiscal estime más funcional, lo
que incluye la posibilidad de organizarlo en varios cuadernos, los cuales
deberán ser foliados correlativamente. Las actuaciones, diligencias u otras que
estime el fiscal que deben quedar bajo secreto serán llevadas en cuaderno
especial. Las disposiciones, requerimientos y providencias tendrán una
numeración correlativa.
40
o
Por funcionalidad, se entiende la organización de las piezas procesales por
asunto, tipo de actuación o contenidos que faciliten el manejo de la carpeta.
o
Por utilidad, se entiende que sólo deben agregarse las piezas que sean
apropiadas a los fines de la investigación, considerando la oralidad del
proceso.
Los demás documentos no útiles para dicho fin permanecen en la carpeta
auxiliar.
Artículo 11º.— Custodia temporal de documentos
El Fiscal podrá disponer la remisión temporal de los documentos voluminosos de
la carpeta, al archivo de la Fiscalía Corporativa, con las indicaciones que fueran
necesarias para su conservación y custodia.
Artículo 12º.— Foliación, cuadernos e incidentes
La carpeta fiscal no excederá de doscientos folios por cada cuaderno. Los
incidentes que requieran tramitación aparte ante el Juez, constarán en el
cuaderno respectivo.
Artículo 13º.— Responsabilidad de la custodia
El funcionario responsable de la custodia de las carpetas, deberá mantenerlas
inventariadas y bajo las medidas de seguridad necesarias. Cualquier traslado
interno de la carpeta deberá disponerlo el Fiscal y ejecutarse por parte de dicho
funcionario, quien deberá registrar el mandato, el tiempo de devolución, la
custodia y su ubicación o uso.
Cuando la carpeta sea proporcionada para su lectura a los sujetos procesales se
consignará dicha información en el sistema, precisando el nombre del Fiscal o
-Asistente de Función Fiscal, Asistente Administrativo o quien haga las veces de
Secretario- responsable de la autorización, el día, la hora y el tiempo por el cual
se le concede.
Artículo 14º.— Conservación
Las carpetas serán guardadas en archivadores, anaqueles, estantes u otros
muebles que reúnan las condiciones necesarias para su debido resguardo y
conservación. El ambiente deberá ser adecuado y evitará excesos de humedad,
luz, calor, y proximidad a artefactos que puedan causarles daño.
Asimismo, la carpeta fiscal será remitida al Archivo Central cuando se haya
dispuesto su archivo definitivo.
Artículo 15º.— Unidad de la carpeta
La carpeta fiscal deberá permanecer completa y sin mutilaciones guardando el
principio de unidad. Ninguna actuación procesal podrá retirarse sin que
previamente lo disponga el Fiscal.
41
Artículo 16º.— Traslado
Los traslados de la carpeta fiscal fuera del lugar de funcionamiento de la Fiscalía
deberán ser autorizados por el Fiscal y supervisados por el Secretario o quien
haga sus veces, y debe quedar constancia de dicha autorización en el sistema
informático.
Artículo 17º.— Remisión de la carpeta
En los casos de remisión de la carpeta al Juez, ya sea definitiva o temporalmente,
el funcionario encargado de la custodia de la misma deberá obtener las
constancias de entrega respectivas.
En el supuesto de que la remisión sea definitiva, se deberá generar una copia de
su contenido, que se guardará en la carpeta auxiliar.
Artículo 18º.— Obtención de copias
Los sujetos procesales podrán solicitar copias simples o certificadas de las
actuaciones insertas en la carpeta original mediante solicitud dirigida al Fiscal
acreditando el pago de la tasa correspondiente fijada en el TUPA y serán
otorgadas por el Asistente de Función Fiscal, Asistente Administrativo o quien
haga las veces de Secretario.
Artículo 19º.— Copias de seguridad
Durante la investigación, el Fiscal, de considerarlo necesario, podrá disponer que
se guarde en un archivo especial copia certificada de las actuaciones objetivas e
irreproducibles.
Artículo 20º.— Carpetas con disposición de archivo
Las carpetas sobre las que haya recaído disposición de archivo serán remitidas al
archivo correspondiente para su custodia y conservación.
Artículo 21º.— Recomposición
En caso de destrucción, pérdida o sustracción de la carpeta fiscal o de alguna
actuación que contenga un acto procesal necesario, disposición o requerimiento,
el Fiscal dispondrá la recomposición del mismo con la impresión de las piezas
correspondientes de la carpeta electrónica; en su defecto, ello se hará con las
copias certificadas que se hubieren expedido, para lo cual el Fiscal requerirá que
quien tenga la copia la entregue al funcionario a cargo de la custodia de la
carpeta, sin perjuicio del derecho de dicha persona de obtener gratuitamente otra
copia certificada.
La copia certificada tendrá el valor del original y será agregada en el lugar en que
debería encontrarse el original.
De no existir copia certificada de los documentos, el Fiscal, luego de constatar el
contenido del documento faltante, dispondrá la recomposición con las pruebas
que evidencien su preexistencia y contenido.
42
Cuando sea imposible obtener copia de una actuación procesal, se dispondrá la
renovación del acto, señalando el modo de realizarlo. Si aparece el expediente
será agregado al rehecho.
Todos estos casos serán puestos en conocimiento del órgano disciplinario.
CAPITULO III. — DE LA CARPETA FISCAL ELECTRÓNICA
Artículo 22º.— Carpeta electrónica
Debe contener las mismas actuaciones y documentos, en el mismo orden que
tiene la carpeta física.
Para efecto del registro electrónico se adoptarán los sistemas de seguridad de
datos e información que aseguren su inalterabilidad e integridad, conforme a los
procedimientos establecidos en el Decreto Legislativo 681, modificado por Ley
26612, y las Directivas de la Fiscalía de la Nación emitidas al respecto. Cuando
los documentos sean incorporados digitalmente al medio electrónico y resulten
necesarios para su presentación al Juzgado, se transferirán los registros que
correspondan al medio físico apropiado.
Artículo 23º.— Funcionalidad
a) Organización de la carpeta electrónica
Para una mejor funcionalidad de la carpeta electrónica, ésta deberá ser
ingresada a una aplicación que permita una adecuada administración del
contenido. Dicho contenido podrá ser organizado metodológicamente de
acuerdo con el criterio del Fiscal y guardado en los cuadernos que se
disponga.
Las actuaciones y documentos de la carpeta deberán ser organizadas
sistemáticamente.
Para facilitar el uso de la carpeta electrónica, las piezas de la misma, que
se ingresan mediante providencias, también deberán ser consignadas
permitiendo vincularlas a los temas relacionados para que se pueda
conocer las características de la carpeta según se vaya incrementando.
La organización de la carpeta deberá verse reflejada en un índice temático
y otro analítico, que señale la carpeta, el cuaderno y el folio respectivo, en
el que se pueda acceder a la información de interés.
b) Confidencialidad del contenido
La carpeta electrónica debe garantizar la confidencialidad del contenido que el
Fiscal disponga. Para tal fin el Fiscal deberá señalar el folio o cuaderno que
será mantenido en secreto por el tiempo que estime necesario de acuerdo a
ley; en cuyo lapso no podrán ser visualizados. Cuando se trate de fragmentos
el Fiscal cuenta con las opciones de marcado en blanco y negro.
c) Dicha carpeta deberá contar con las medidas de restricción de las
funciones de copiado.
43
Artículo 24º.— Constancias de entrega en casos de remisiones de la carpeta
física
Cuando la carpeta física sea remitida al Juez, definitiva o temporalmente, se
deberán ingresar a la aplicación de administración de contenido de la carpeta
electrónica las constancias de entrega respectivas.
Artículo 25º.— Impresión
Cuando se requiera la impresión de la carpeta, o algunas actuaciones o
documentos de ella, se incluirán los índices señalados, así como la foliación
correlativa del contenido, respetando la estructura y el secreto dispuestos por el
Fiscal.
El sistema consignará el operador que realiza la impresión y la orden dada por el
Fiscal en tal sentido.
CAPITULO IV. — DEL MONITOREO DE LA CARPETA FISCAL
Artículo 26º.— Monitoreo y evaluación de la carpeta electrónica
El registro electrónico de la carpeta fiscal deberá permitir, entre otras
posibilidades:
1. Conocer el estado, ubicación y plazos de la investigación, proceso y juicio.
2. Verificar el resultado final de la investigación preliminar (archivo,
derivación, formalización, etc·).
3. Tener un registro electrónico que permita conocer cuántos casos fueron
admitidos por el Juez.
4. Verificar el resultado final de la investigación preparatoria (acusación,
sobreseimiento, terminación anticipada, principio de oportunidad, etc·).
5. Tener un registro electrónico que permita conocer cuántos casos fueron
admitidos a juicio oral.
6. Determinar el sentido de la sentencia (u otra resolución equivalente que
ponga fin al proceso).
7. Registrar los recursos de impugnación interpuestos y su resultado.
Al respecto se seguirá la estructura de los formatos correspondientes.
Estos criterios aportarán a la optimización de los indicadores de eficacia y
eficiencia para la adecuada gestión del Despacho fiscal.
Artículo 27º.— Monitoreo y evaluación de la carpeta física
La carpeta física se monitorea a través del formato resumen y otros registros
pertinentes.
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DISPOSICIONES FINALES
Primera
En los lugares con infraestructura apropiada, se implementará la carpeta
electrónica junto con la física. En los demás lugares la carpeta será sólo física.
Segunda
El presente Reglamento entrará en vigencia a partir del 1° de Julio del año
en curso y de manera progresiva en los Distritos Judiciales determinados en el
Calendario Oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2006-JUS, su fecha 04
de Marzo del 2006.
------------------------------------------
45
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS
DEL MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento de Notificaciones, Citaciones y Comunicaciones
entre Autoridades en la Actuación Fiscal
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
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REGLAMENTO DE NOTIFICACIONES, CITACIONES Y COMUNICACIONES
ENTRE AUTORIDADES EN LA ACTUACIÓN FISCAL
INDICE
PRESENTACIÓN
NORMAS GENERALES
SECCIÓN PRIMERA
LAS NOTIFICACIONES
Título I
Disposiciones Generales
Título II
Medios de Entrega de la Notificación
Capitulo I
Notificación Personal
Capítulo II
Notificación por Fax
Capítulo III
Notificación por Dirección Electrónica
Capítulo IV
Notificaciones por Edicto y Radiodifusión
Capítulo V
Notificación por Lectura
Capítulo VI
Notificación por Telegrama
Título III
Oficina Centralizada de Notificaciones
SECCIÓN SEGUNDA
LAS CITACIONES
SECCIÓN TERCERA
COMUNICACIONES ENTRE AUTORIDADES
Disposiciones Finales y Transitorias
Anexos
Recomendaciones
47
PRESENTACIÓN
El presente Reglamento regula el procedimiento de notificaciones, citaciones y
comunicaciones entre autoridades con la finalidad garantizar su eficacia y
oportunidad.
Se ha considerado pertinente normar sobre las notificaciones puesto que
constituyen actos procesales de transmisión de las disposiciones fiscales
estrechamente vinculadas con el derecho de defensa, el principio de bilateralidad
que sustenta el contradictorio y el principio del debido proceso reconocido por el
numeral 3) del 139º de la Constitución. La notificación es una herramienta
procesal de indiscutible importancia en el proceso, aunque no cuente la
resonancia de las grandes instituciones, es el acto de comunicación por
excelencia que marca el inicio de la relación procesal y la existencia misma de las
decisiones.
Se regulan las notificaciones por cédula a través de los diferentes medios
señalados por ley como son la notificación personal, por fax, electrónica,
telegrama, edicto, radio difusión y lectura.
En lo relativo a las notificaciones en forma personal, prevé tanto para las
personas físicas como a las jurídicas, las mismas que pueden realizarse en su
domicilio real, procesal o laboral. Se trata de reducir las notificaciones personales
sólo a los lugares donde no exista otro medio de notificación, debido a su poca
seguridad, lentitud y elevado costo; además de hacer voluminoso el expediente,
constituyendo su diligenciamiento las dos terceras partes del expediente.
Respecto al cómputo del plazo, se unifica que la notificación se tiene por
realizada al día siguiente de efectuada la notificación. Todos los días son hábiles
para su diligenciamiento. Las notificaciones se realizan dentro de las veinticuatro
horas de emitidas, salvo que se disponga un plazo menor.
La notificación electrónica constituye la novedad del presente reglamento, el
usuario para acceder a este servicio deberá solicitarlo al fiscal del caso como
medio de notificación, quien deberá sujetarse a las disposiciones respectivas. La
validez de la notificación por este medio, debe acreditarse con su transmisión y
recepción, a través de la señal emitida automáticamente por el correo electrónico
en el buzón del usuario. Los plazos empiezan a correr a partir del día siguiente de
recibida la notificación electrónica.
La Oficina Centralizada de Notificaciones se encargará del diligenciamiento de las
notificaciones, en una determinada jurisdicción territorial, cuando el elevado
tránsito de las comunicaciones hagan necesario su existencia para el
cumplimiento de estos fines podrá contar con servicio de mensajería, cuando
fuere necesario.
En la Sección Segunda se norma el procedimiento de citaciones que realizan los
fiscales a las víctimas, testigos, peritos, intérpretes y depositario, precisando que
en casos de urgencia, podrán hacerlo verbalmente, por teléfono, correo
48
electrónico, fax, telegrama o cualquier otro medio de comunicación que
corresponda.
Finalmente, la Sección Tercera trata de las comunicaciones que realizan los
fiscales con diferentes autoridades y funcionarios sean éstos nacionales o
extranjeros con la finalidad de solicitar información o la realización de alguna
diligencia para el caso penal, se precisa el contenido de los exhortos y las cartas
rogatorias, así como su trámite según corresponda en el territorio nacional o
extranjero.
Base Legal
Constitución Política del Perú, Artículos 139° numeral 3) y 159°.
Ley Orgánica del Ministerio Público
Código Procesal Penal, numeral 6) del Artículos 127°, 128°, numeral 4) del
Artículo 129° y numeral 6) del Artículo 132°.
Código Procesal Civil, Artículos 155° a 169° y sus modificatorias.
Ley del Procedimiento Administrativo General, Nº 27444 Artículos 16° a 26°. Para
los actos de la administración.
REGLAMENTO DE NOTIFICACIONES, CITACIONES Y COMUNICACIONES
ENTRE AUTORIDADES EN LA ACTUACIÓN FISCAL
NORMAS GENERALES
Artículo 1º.- Objetivo
El presente Reglamento tiene por objeto establecer el procedimiento de
notificaciones de las actuaciones procesales que realizan los Fiscales en su
condición de titulares del ejercicio público de la acción penal, así como el de las
citaciones y comunicaciones entre autoridades.
Artículo 2º.- Finalidad
Garantizar que las notificaciones fiscales se realicen en forma eficaz y oportuna,
respetando el derecho de defensa sustentado en la exigencia del contradictorio, la
igualdad de las partes, entre otras garantías, utilizando para este fin todos los
medios que la legislación permite.
Artículo 3º.- Ámbito y Alcance
El ámbito de aplicación del presente Reglamento será progresivo en todo el
territorio nacional y de cumplimiento obligatorio por los órganos fiscales, personal
administrativo del Ministerio Público y usuarios del servicio.
Artículo 4º.- Aplicación Supletoria
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En todo lo no previsto en el presente Reglamento rigen las disposiciones del
Código Procesal Civil, siempre que no se oponga con lo dispuesto en el Código
Procesal Penal y este Reglamento.
Artículo 5º.- Principios rectores
El procedimiento de notificaciones se rige por los principios de literalidad,
celeridad, economía y eficacia.
SECCIÓN PRIMERA
LAS NOTIFICACIONES
Título I
Disposiciones Generales
Artículo 6º.- Obligación de notificar
Los sujetos procesales deben ser notificados con las disposiciones fiscales, salvo
los casos en que la ley disponga lo contrario o que la notificación afecte los fines
de la investigación.
Las notificaciones se practicarán dentro de las veinticuatro horas después de
expedidas, más el término de la distancia, excepto cuando la ley establezca un
plazo menor.
Las disposiciones fiscales sólo producen efectos en virtud de la notificación hecha
con arreglo a Ley y al presente Reglamento.
Artículo 7º.- Fijación del domicilio real o legal o procesal
Los sujetos procesales señalarán su domicilio real o legal o procesal según
corresponda, cuando fije domicilio procesal será dentro del radio urbano en que
se encuentre el órgano fiscal.
Podrán a su solicitud, en la primera diligencia llevada a cabo por el Ministerio
Público, indicar como domicilio, las estafetas o casillas, dirección electrónica, fax,
o cualquier otro medio señalado por la ley.
En los casos establecidos por el artículo 248 del Código Procesal Penal, el
domicilio procesal será el de la Fiscalía competente.
Artículo 8º.- Medios de notificación
Las disposiciones fiscales se notificarán por cédula, salvo los casos expresamente
señalados por la ley. La entrega de la notificación a solicitud del interesado podrá
realizarse por los siguientes medios: fax, dirección electrónica, telegrama, radio
difusión, edicto, lectura u otro medio idóneo, siempre que estos permitan
confirmar su recepción.
Los sujetos procesales podrán señalar dos medios de notificación, debiendo
indicar de manera expresa cual de ellos se utilizará supletoriamente. Esta regla se
aplicará cuando se señale dos números de fax, o dos direcciones electrónicas.
50
Si el interesado no ha cumplido con señalar domicilio en la primera actuación
procesal, el fiscal lo instará a hacerlo y señalar el medio de notificación. El fiscal
de la investigación dispondrá el medio que considere más eficaz y oportuno de
persistir en su negativa.
Artículo 9º.- Fijación de domicilio electrónico
Cuando los sujetos procesales, el defensor, apoderado, o representante legal,
fijen una dirección electrónica que constituya su domicilio procesal será en el
portal de internet del Ministerio Público. Esta fijación podrá ser variada, debiendo
ser comunicada oportunamente.
Artículo 10º.- Contenido de la cédula de notificación
Toda cédula de notificación se escribirá en forma clara, sin abreviaturas y deberá
contener los siguientes requisitos: nombre y apellido de la persona que se va a
notificar o la denominación de la persona jurídica, dirección domiciliaria del
destinatario, con indicación de sí es domicilio real, legal, procesal o laboral, el
número de la carpeta fiscal; la naturaleza del proceso, delito que se investiga,
número, fecha, folio y contenido de la disposición que se notifica; indicación de la
Fiscalía, nombres y apellidos del Fiscal o Fiscal Adjunto responsable de la
investigación, y fecha en que se efectúa la notificación, nombre y firma del
asistente responsable de la notificación.
Artículo 11º.- Delegación del acto de notificación
El fiscal dispondrá que el acto de notificación se realice a través de la Oficina
Centralizada de Notificaciones en los lugares que cuente con ésta; sin embargo,
podrá disponer que la notificación se lleve a cabo por el personal de su Despacho,
la Policía Nacional del Perú o cualquier otro que resulte eficaz, cuando los fines
de la investigación así lo ameriten.
Artículo 12º.- Ineficacia de las Notificaciones
La notificación no surtirá efecto cuando cause indefensión a la parte notificada por
vicios evidentes y debidamente demostrados: en los casos de error sobre la
identidad de la persona notificada; cuando la disposición haya sido notificada en
forma incompleta; cuando no consta fecha cierta del acto de entrega de la
notificación; cuando en la copia entregada falta la firma de quien ha efectuado la
notificación y cuando careciera de alguno de los requisitos formales para la
obtención de su finalidad.
Artículo 13º.- Convalidación de la notificación
Se tendrá por convalidada la notificación cuando, sin haberla recibido
formalmente, o recibido de manera irregular, el afectado procede de manera que
ponga de manifiesto haber tomado conocimiento oportuno del contenido de la
disposición o si ésta, no obstante carecer de un requisito formal, ha cumplido su
finalidad.
Artículo 14º.- Primera notificación
La primera notificación de la disposición fiscal al imputado detenido será
efectuada en el Centro de Detención donde se encuentre, mediante la entrega de
la correspondiente cédula.
51
Si el imputado no detenido fijó domicilio procesal, la primera notificación se
efectuará en éste, en caso contrario, se le notificará en su domicilio real o centro
de trabajo entregándole la cédula respectiva.
Artículo 15º.- Notificación por comisión
Cuando deba notificarse una disposición a una persona domiciliada fuera del área
de competencia territorial del fiscal que conoce la investigación, éste encargará su
cumplimiento al Fiscal más cercano del lugar donde se encuentra la persona,
dirigiéndose la comisión, vía exhorto.
Artículo 16º.- Días y horas hábiles
Todos los días y horas son hábiles para diligenciar las notificaciones.
Artículo 17º.- Cómputo del plazo
Cuando se señale fax o dirección electrónica para recibir las notificaciones,
quedarán notificadas el día de la transmisión. Todos los días son hábiles para
este fin. El plazo empieza a correr a partir del día siguiente hábil de la notificación.
Título II
Medios de Entrega de la Notificación
Capitulo I
Notificación Personal
Artículo 18º.- Contenido de la cédula
La cédula de notificación se escribirá en forma clara y deberá contener los
requisitos establecidos en el artículo 10° del presente Reglamento.
Artículo 19º.- Notificación personal
Se notificará de manera personal en el domicilio real, legal, procesal o en el lugar
donde se encuentre, además de la primera notificación, las siguientes
disposiciones emitidas por el fiscal:
El inicio, la continuación o el archivo de las actuaciones;
La conducción compulsiva de un imputado, testigo o perito, cuando pese a ser
emplazado debidamente durante la investigación, no cumple con asistir a las
diligencias de investigación;
La intervención de la policía a fin de que realice actos de investigación salvo las
excepciones del articulo 6to de este Reglamento.
La aplicación del Principio de Oportunidad; y,
Toda otra actuación que requiera expresa motivación dispuesta por la ley, salvo
que hubieren indicado otro medio.
Artículo 20º.- Notificación al interesado
52
La notificación personal será por cédula, el asistente responsable entregará al
interesado copia de la cédula, haciendo constar, con su firma, el día y hora del
acto. El original se agrega al archivo fiscal con nota de lo actuado, lugar, día y
hora del acto, suscrita por el notificador y el interesado, salvo que éste se negare
o no pudiere firmar, de lo cual se dejará constancia.
Artículo 21º.- Entrega de la cédula de notificación a persona distinta
En caso de no ubicar a la persona que deba notificarse, le dejará aviso para que
espere el día indicado en éste, con el objeto de notificarlo. Si tampoco le hallare
en la nueva fecha, se entregará la cédula a la persona capaz, que se encuentre
en la casa, departamento u oficina con indicación del grado de parentesco o
vínculo con el destinatario. Cuando se trate de zonas o de edificaciones de
acceso restringido, y el ingreso haya sido impedido, se tendrá por válida la
notificación recibida por la persona encargada de regular la entrada.
En el cargo de recepción se hará constar la entrega de la cédula, el nombre y el
documento de identidad de la persona que la recibe, quien firmará con el
notificador. Si no supiere, no quisiere o no pudiere firmar, la persona autorizada
consignará dicha circunstancia, además de las referencias externas del inmueble.
Si no pudiera entregarla, la adherirá en la puerta de acceso correspondiente o la
dejará debajo la puerta, según corresponda.
El notificador deberá dejar constancia de la fecha y hora de la diligencia, bajo
responsabilidad.
Artículo 22º.- Diligenciamiento de la cédula
Las cédulas se enviarán a la Oficina Centralizada de Notificaciones dentro de las
veinticuatro horas de expedida la disposición, debiendo ser devueltas una vez
diligenciadas, en un plazo no mayor de cuarenta y ocho horas, en los lugares que
hubiere, caso contrario el diligenciamiento se realizará por la persona que
disponga el Fiscal.
Artículo 23º.- Lugares que no cuenten con otros medios de entrega de
notificación
La notificación de las disposiciones fiscales se realizará por cédula, en los lugares
que no cuenten con los otros medios de entrega de notificación señalados en el
presente Reglamento, quedando notificados de las disposiciones a partir de la
constancia del notificador, luego de efectuada ésta en el domicilio designado.
Capítulo II
Notificación por Fax
Artículo 24º.- Contenido
La notificación por fax debe contener el íntegro de la disposición emitida por el
fiscal, además de los requisitos que establece el artículo 10° del presente
Reglamento para la notificación, en lo que fuere pertinente.
53
Artículo 25º.- Procedimiento
La notificación se transmitirá mediante impresión nítida y fiel de la disposición
fiscal respectiva, al número proporcionado por los sujetos procesales. Las
Oficinas Centralizadas de Notificaciones y las Fiscalías que cuenten con este
servicio de transmisión podrán notificar por este medio, en caso de urgencia, aún
cuando no lo hubiesen señalado de manera expresa. El fax receptor puede estar
instalado en cualquier lugar del territorio nacional.
Artículo 26º.- Comprobación de la notificación
La notificación se acredita con el comprobante de transmisión emitido por el fax.
El comprobante no requiere de la firma de quien lo transmite, basta con indicar su
nombre para efectos de su identificación. El encargado de la transmisión no
necesariamente debe ser nombrado como notificador.
Artículo 27º.- Notificación por Oficina Centralizada
Cuando las notificaciones se encarguen a la Oficina Centralizada, los despachos
Fiscales deberán proveer las disposiciones, que serán materia de notificación,
para lograr la comunicación efectiva; efectuada la transmisión de la notificación, la
Oficina Centralizada remitirá al despacho Fiscal el comprobante del fax
correspondiente, con copia certificada de la persona que efectuó la transmisión,
para su conservación en el archivo del Fiscal.
Artículo 28º.- Deber de confirmar la transmisión
A solicitud de los interesados la Oficina Centralizada o el despacho Fiscal
respectivo que efectúa el envío está obligado a ratificar la transmisión.
Artículo 29º.- Interrupción del sistema.
Cuando el sistema de envío de notificaciones por fax se interrumpa por cualquier
motivo no atribuible al usuario, la notificación se hará una vez restablecido el
sistema. El asistente responsable verificará las comunicaciones no trasmitidas y
hará el envío de inmediato.
Artículo 30º.- Transmisión incompleta
Si el contenido de la disposición notificada por fax está incompleto, el sujeto
procesal notificado deberá comunicarlo por vía telefónica al número previamente
establecido, dentro de las seis horas hábiles al recibo del fax. El Despacho Fiscal
tomará razón de lo sucedido y de comprobar la anomalía, hará el envío
nuevamente.
Capítulo III
Notificación por Dirección Electrónica
Artículo 31º.- Inscripción en el sistema
Para acceder al sistema de notificaciones electrónicas, los sujetos procesales
deberán además de señalarlo como medio de notificación al Fiscal de la
investigación, quien dispondrá su inscripción en la Gerencia de Informática del
Ministerio Público, para la asignación de un usuario y contraseña. La Gerencia
encargada hará la prueba respectiva y de confirmarse la entrega, ingresará el
54
usuario y la contraseña en la Lista Oficial de Notificaciones Electrónicas, además
de informar al usuario a través de una cartilla el correcto funcionamiento del
sistema.
Artículo 32º.- Consulta de cuentas autorizadas
Una vez que se emita el usuario y contraseña el Fiscal podrá consultar a través
del Intranet, no siendo necesario exigir la constancia de su registro en la Gerencia
de Informática del Ministerio Público. Únicamente se puede notificar en la
dirección electrónica incluida en la Lista Oficial.
Artículo 33º.- Envío de la notificación
Firmada la disposición emitida por el Fiscal, el asistente responsable procederá
conforme al artículo 4 del presente Reglamento, almacenando la notificación en la
cuenta del sujeto procesal o demás personas que deban ser notificadas, y
ordenará informáticamente la realización de la notificación, quedando registrada
de manera automática la fecha y hora del envío en la base datos del despacho
Fiscal y de la auditoria del portal.
Artículo 34º.- Interrupción del sistema
Cuando el sistema de envío electrónico de notificaciones o del servidor receptor
se interrumpa por cualquier motivo no atribuible al usuario, la notificación se hará
una vez restablecido el sistema. El asistente responsable verificará las
comunicaciones no trasmitidas y hará el envío de inmediato.
Artículo 35º.- Transmisión incompleta
Si el contenido de la disposición notificada electrónicamente está incompleto, el
sujeto procesal notificado deberá comunicarlo por vía telefónica al número
previamente establecido, dentro de las seis horas hábiles al recibo del correo. El
Despacho Fiscal tomará razón de lo sucedido y de comprobar la anomalía, hará el
envío nuevamente.
Artículo 36º.- Deber de comunicar fallas
En caso de detectarse fallas en la infraestructura tecnológica que soporta el
sistema de envío de notificaciones, la Fiscalía deberá dar aviso a la Gerencia de
Informática, responsable del buen funcionamiento del sistema, para que lo
solucione de manera inmediata.
Artículo 37º.- Responsable de revisar el módulo de consulta
El Fiscal designará al asistente responsable de realizar la notificación electrónica,
el que le dará cuenta de las que practique.
Artículo 38º.- Validez de la notificación
Para la validez de la notificación por este medio, debe acreditarse su transmisión
y recepción, a través de la señal emitida automáticamente por el correo
electrónico en el buzón del usuario. Los plazos empiezan a correr a partir del día
siguiente de recibida la notificación electrónica.
Artículo 39º.- Control de la notificación efectuada
Se imprimirá la recepción del formato de notificación con el contenido de la hora y
la fecha en que se realizó, así como la firma del asistente responsable.
55
Artículo 40º.- Responsabilidad y Medidas de Seguridad
La Gerencia de Informática será la responsable del buen estado de
funcionamiento del sistema de envío electrónico de las notificaciones.
Además los medios o soportes en que se almacenen documentos electrónicos,
cuya notificación se ha dispuesto por este medio, deberán contar con medidas de
seguridad que garantice la integridad, autenticidad, protección y conservación.
Capítulo IV
Notificación por Edicto y Radiodifusión
Artículo 41º.- Contenido de la notificación
La notificación por edicto o radiodifusión debe contener el íntegro de la
disposición emitida por el fiscal conforme a los requisitos que establece el artículo
10° del presente Reglamento para la notificación.
Artículo 42º.- Procedencia
La notificación por edicto o radiodifusión, según corresponda procederá cuando
se trate de personas inciertas o cuyo domicilio se ignore o el lugar donde se
encuentre la persona que deba ser notificada.
Artículo 43º.- Diligenciamiento de la Notificación.
La notificación se publicará en el diario oficial de la sede del Distrito Judicial y a
través del Portal o página web del Ministerio Público por tres días consecutivos,
sin perjuicio de tomar las medidas necesarias para lograr su ubicación.
En caso de no existir diarios en los lugares donde se deba efectuar la notificación
por edicto, ésta se realizará en la localidad más próxima.
A falta de diario se fijará el edicto en lugar visible que asegure su difusión,
debiendo constar en acta la fecha en que se exhibe, podrá utilizarse también
medios de comunicación en los centros o lugares de trabajo o habitación como
boletines o similares.
Artículo 44º.- Acreditación de la notificación.
El primer y último ejemplar de los edictos publicados, deberán ser conservados
por el Fiscal como constancia, se tendrá por notificado el tercer día contado desde
la última publicación.
Artículo 45º.- Personas requeridas por la justicia.
La Fiscal de la Nación en el ámbito de su competencia podrá disponer la
publicación en el diario oficial El Peruano y/o en el Portal o página web del
Ministerio Público las listas de personas requeridas por la justicia, para cuyo
efecto los Fiscales remitirán semanalmente la relación de dichas personas,
indicando nombres, apellidos, número de investigación o expediente, fiscalía, día
y hora de la diligencia,
Artículo 46º.- Procedencia de Notificación por Radiodifusión
En todos los casos en que el Fiscal dispone la notificación por edictos, puede
ordenar que la notificación se efectúe además por radiodifusión. El texto del
anuncio que se va a notificar por este medio, será el del edicto.
56
Las transmisiones se harán por la emisora oficial ubicado en la sede respectiva de
la Fiscalía.
Artículo 47º- Oportunidad de notificar
Las transmisiones se realizarán en una emisora oficial o las que determine el
Fiscal Superior del Distrito Judicial correspondiente, por tres veces en las fechas
y horario que el Fiscal disponga.
Artículo 48º.- Acreditación de la notificación
La notificación por radiodifusión se acreditará con la declaración jurada expedida
por la empresa radiodifusora, en donde constará el texto del anuncio y los días y
horas de su difusión.
La disposición se tendrá por notificada el día siguiente de la última transmisión
radiofónica.
Capítulo V
Notificación por Lectura
Artículo 49º.- Notificación en el Despacho Fiscal
Los sujetos procesales, sin perjuicio de los otros medios de notificación, podrán
tomar conocimiento de las disposiciones fiscales a través de su lectura en el
Despacho Fiscal, los que dejarán constancia de su ésta, en la disposición fiscal,
consignando su nombre, apellido, fecha y hora en que se realiza. Sólo se
entregará copia de la disposición a solicitud de aquéllos.
Capítulo VI
Notificación por Telegrama
Artículo 50º.- Contenido de la notificación
La notificación por telegrama debe contener la disposición emitida por el fiscal,
conforme a lo establecido por artículo 10° del presente Reglamento, en lo que
fuere posible.
Artículo 51º.- Procedencia
La notificación por telegrama procede en los casos que no sea posible efectuar la
notificación por los otros medios señalados en el presente Reglamento.
Artículo 52º.- Diligenciamiento de la notificación
La cédula de notificación se remitirá a la oficina del servicio de correos del lugar,
bajo cargo. El responsable cumplirá con enviar el telegrama, luego de entregarlo
al destinatario, lo devolverá a la Oficina Descentralizada o en su defecto a la
Fiscalía correspondiente con el cargo de entrega, que consiste en un acuse de
recibo que deberá contener fecha de entrega, identificación y firma de quién
recibe el telegrama como de la persona que lo tramita. El fiscal conservará el
comprobante como cargo que se efectuó la notificación que contiene el acto fiscal.
57
Título III
Oficina Centralizada de Notificaciones
Artículo 53º.- Finalidad
La Oficina Centralizada de Notificaciones se encargará del diligenciamiento de las
notificaciones de las actuaciones fiscales, para el cumplimiento de estos fines
podrá contar con servicio de mensajería cuando fuere necesario, la que estará a
cargo de un coordinador responsable. En los lugares donde no existan Oficinas
Centralizadas, el Fiscal designará a la persona responsable encargada de esta
función.
Artículo 54º.- Trámite interno
Los notificadores o personas responsables de la Oficina Centralizada de
Notificaciones, se sujetarán a las siguientes normas:
Cada uno de los notificadores será identificado con un número progresivo para la
asignación de los documentos que se deben notificar.
El Coordinador de esta Oficina recibirá las notificaciones que les sean enviadas
por los Fiscales, conforme al artículo 10° del presente Reglamento, acusando
recibo al margen, procediendo luego a firmar la relación, como constancia de
conformidad.
Los notificadores un vez recibidas las notificaciones procederán a su inmediato
diligenciamiento.
Practicada la notificación, se devolverá el cargo debidamente diligenciado al
Coordinador, quien lo remitirá a la Fiscalía de origen, el mismo día de recibido,
recabando el cargo correspondiente en el que se asentara día y hora de la
entrega y nombre de la persona que la recibe.
El Coordinador bajo su estricta responsabilidad deberá conservar las listas de
asignación y de recibo de documentos para su control.
El Coordinador tomará nota de los documentos notificados o no para efectos de
control y estadística, informando semanalmente al Fiscal Superior encargado de
la supervisión de la Oficina de Centralizada de Notificaciones.
SECCIÓN SEGUNDA
LAS CITACIONES
Artículo 55º-. Citación de personas y en casos de urgencia
Los fiscales en el ejercicio de sus funciones están facultados para citar a las
víctimas, testigos, peritos, intérpretes y depositarios. En casos de urgencia,
58
podrán hacerlo verbalmente, por teléfono, correo electrónico, fax, telegrama o
cualquier otro medio de comunicación y según corresponda, lo que se hará
constar.
Artículo 56º.- Diligenciamiento de las citaciones
Las citaciones se tramitarán por cualquiera de los medios establecidos por el
presente Reglamento para las notificaciones.
Artículo 57º.- Lugar de notificación
La notificación a las personas que son citadas ante la autoridad Fiscal, se
realizará en su domicilio real, procesal, en el lugar en que se encuentre la
persona, además de su lugar de trabajo, la que se efectuará a través de la Oficina
Centralizada de Notificaciones, o por la Policía Nacional del Perú o su personal
cuando así lo disponga el Fiscal.
Artículo 58º.- Citaciones verbales y por teléfono
Podrán efectuarse citaciones verbales y por teléfono, dejándose constancia que la
persona ha tomado conocimiento de la citación. En este último caso se realizará
al número telefónico que proporcionó a la Policía y/o Fiscal, sin perjuicio del
utilizar el que aparece en la guía telefónica, dejándose constancia del llamado
telefónico y de la respuesta de la notificación para comparecer a la Fiscalía. En
caso que la llamada sea atendida por un tercero, se consignará su identidad y su
grado de parentesco con el citado.
Artículo 59º.- Citaciones a Militares y Policías
Las citaciones a militares y policías en situación de actividad se efectuará a través
del superior jerárquico respectivo, salvo disposición contraria de la ley.
SECCIÓN TERCERA
COMUNICACIONES ENTRE AUTORIDADES
Artículo 60º.- Comunicación a otra autoridad
El Fiscal podrá encomendar el cumplimiento de un acto procesal, una diligencia o
una información relacionada con su investigación cuando deba ejecutarse por
intermedio de otra autoridad.
Artículo 61º.- Notificación mediante Exhorto
Cuando la actuación procesal deba notificarse fuera de la competencia territorial
del Fiscal de la investigación, éste requerirá su cumplimiento a la Autoridad que
corresponda, mediante exhorto, pudiéndose utilizar cualquiera de los medios
técnicos establecidos en el presente Reglamento.
El exhortado tiene atribución para aplicar de oficio, los apremios que permite el
Código.
Cuando deba notificarse una actuación procesal a una persona domiciliada fuera
del país, ésta se tramitará también vía Exhorto o Carta Rogatoria a través del
representante diplomático del Perú en el país que reside la persona.
Artículo 62º.- Contenido del exhorto dentro del territorio nacional
59
Tratándose de notificaciones de actuaciones procesales mediante exhorto, ésta
contendrá: nombre de la Autoridad Fiscal encargada de la investigación; su
competencia para el caso, la naturaleza del proceso y delito que se investiga;
nombre completo de la persona a notificar y su dirección exacta; contenido de la
actuación procesal que se notifica; la importancia del exhorto y su finalidad; el
plazo de cumplimiento de lo solicitado, el sustento legal, debiendo anexar los
documentos necesarios relacionados al pedido.
En caso de solicitud de un acto procesal, diligencia o información, el exhorto
deberá contener lo siguiente: nombre de la Autoridad Fiscal encargada de la
investigación; su competencia para el caso; la descripción del la naturaleza del
proceso y delito que se investiga; el estado de la misma; la descripción sumaria
de los hechos, indicando nombre del imputado; normas presuntamente violadas
por el imputado; la descripción completa y precisa del acto, diligencia o
información que se solicitan, y en caso de no conocerse, indicar la mención de los
hechos que se quieren acreditar; los hechos concretos sobre los cuales debe
recaer el interrogatorio respecto de los testimonios solicitados, adjuntándose el
pliego interrogatorio respectivo; la importancia de la diligencia requerida dentro de
la investigación y su finalidad, el plazo de cumplimiento de lo solicitado, debiendo
anexar los documentos necesarios relacionados al pedido.
Artículo 63º.- Trámite del exhorto
Los exhortos se tramitan y devuelven a través de la Oficina Centralizada de
Notificaciones en los lugares que hubiere. Los documentos originales se
mantienen en posesión de cada Fiscal, formando parte de su archivo. Cuando el
uso del fax no sea posible, los originales son tramitados por correo oficial.
La autoridad requerida, colaborará con el Ministerio Público y tramitará sin
demora y en el plazo señalado los requerimientos que reciba.
Artículo 64º.- Medio empleado
La comunicación a las autoridades podrá realizarse con aplicación de cualquier
medio que garantice su autenticidad, previsto en el presente Reglamento y,
eventualmente, podrá adelantarse telefónicamente el contenido del requerimiento,
sin perjuicio de formalizar posteriormente su petición.
Artículo 65º.- Convenios Interinstitucionales
Los Fiscales se sujetarán a los convenios que celebre el Fiscal de la Nación con
otras instituciones públicas para requerir y compartir información así como
establecer sistemas de comunicación por Internet entre jueces y fiscales, siempre
que garantice la seguridad de la información.
Artículo 66º.- Comunicación a funcionario público extranjero
Los Fiscales por intermedio del Fiscal de la Nación podrán dirigirse a funcionarios
públicos extranjeros si así lo permiten los Convenios suscritos con las
instituciones públicas extranjeras.
En caso de no existir convenio lo harán siempre por intermedio del Fiscal de la
Nación, a través del Ministerio de Relaciones Exteriores. De la misma manera se
procederá cuando tenga que dirigirse a los miembros de las embajadas o
consulados peruanos en el exterior.
Artículo 67º.- Exhorto o Cartas Rogatorias a Jueces y Fiscales extranjeros
60
Cuando los Fiscales requieran de asistencia judicial de Jueces y Fiscales
extranjeros para la obtención de información, pruebas o para la práctica de
diligencias, se efectuarán por exhortos o Cartas Rogatorias y serán diligenciados
en la forma establecida por los Tratados, Convenios y
Costumbres
Internacionales o, en su defecto, por el Código Procesal Penal y demás Leyes del
país.
Artículo 68º.- Contenido de la Carta Rogatoria
La comunicación precisará lo siguiente: nombre de la Autoridad Fiscal del Perú
encargada de la investigación; su competencia para el caso; la autoridad a la cual
se dirige; la descripción de la naturaleza del proceso y delito que se investiga; el
estado de la misma; la descripción sumaria de los hechos, indicando nombre del
imputado, nacionalidad, fecha de nacimiento, si se conociere y la calificación
jurídica provisional que a estos corresponda, cuando hubiere lugar; normas
presuntamente violadas por el imputado; la descripción completa y precisa del
acto, diligencia o información que se solicitan, y en caso de no conocerse, indicar
la mención de los hechos que se quieren acreditar; los hechos concretos sobre
los cuales debe recaer el interrogatorio respecto de los testimonios solicitados,
adjuntándose el pliego interrogatorio respectivo, de ser el caso; la importancia de
la diligencia requerida dentro de la investigación y la finalidad de la misma;
anexar los documentos necesarios relacionados al pedido.
Artículo 69º.- Trámite de las Cartas Rogatorias
Las Cartas Rogatorias se tramitarán siempre por intermedio de la Fiscalía de la
Nación y se canalizarán por el Ministerio de Relaciones Exteriores, cuando
corresponda tramitarlas por la vía diplomática.
En casos de urgencia podrán dirigirse comunicaciones a cualquier autoridad
judicial o administrativa extranjera, anticipando el exhorto o la contestación a un
requerimiento por cualquiera de los medios señalados para la notificación, sin
perjuicio de posteriormente formalizar el requerimiento, según lo previsto en los
numerales anteriores.
DISPOSICIONES TRANSITORIAS Y FINALES
Primera.- La Gerencia General dispondrá la implementación de las Oficinas
Centralizadas de Notificaciones las que contarán con recursos humanos,
infraestructura y logística suficientes, así como servicio de mensajería si fuera
necesario conforme al presente Reglamento para el cumplimiento de sus fines.
Segunda.- La Gerencia General designará a la persona responsable de la
Gerencia de Informática encargada del buen funcionamiento y medidas de
seguridad del sistema de envío electrónico de notificaciones.
Tercera.- El presente Reglamento entrará en vigencia progresiva en los Distritos
Judiciales conforme calendario oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 0072006-JUS, su fecha 04 de marzo de 2006.
RECOMENDACIONES:
61
La Gerencia General elevará al representante del Ministerio Público ante la
Comisión Especial las siguientes propuestas para su implementación:
Oficinas Centralizadas de Notificaciones, las que deberán contar con recursos
humanos, infraestructura y logístico suficientes, así como servicio de mensajería.
Adquisición de un Servidor para las notificaciones electrónicas con capacidad
suficiente para atender a los usuarios a nivel nacional, el mismo que deberán
contar con medidas de seguridad que garanticen la integridad, autenticidad,
protección y conservación de la información.
Adquisición de un servidor informático de fax para las notificaciones por este
medio.
Adquisición de aparatos de fax para Oficinas Centralizadas de Notificaciones y
Fiscalías Provinciales Penales a nivel nacional donde no existan las primeras.
EL Reglamento de Notificaciones, Citaciones y Comunicaciones, puede ser
empleado en todas las áreas fiscales e inclusive la administrativa del Ministerio
Público, en atención a las disposiciones pertinentes del Código Procesal Penal,
Código Procesal Civil, sus modificatorias y la Ley Nº 27444 Ley de Procedimiento
Administrativo General.
En el futuro es posible que los sujetos procesales, puedan presentar peticiones
simples a través de medios electrónicos, informáticos, telemáticos o de otra clase
semejante, que permitan el envío y su normal recepción, de forma tal que esté
garantizada la autenticidad de la comunicación, para dar inicio al expediente
electrónico fiscal, recomendándose a la Gerencia de Informática que inicie los
estudios prospectivos.
Las comunicaciones con el Instituto de Medicina Legal, podría realizarse vía
correo electrónico e igualmente la respuesta, salvo los casos que se requiera
acompañar documentación para estudio en cuyo caso remitirá mediante oficio. La
conformidad del cargo vía electrónica, será el comprobante que aparece en la
pantalla.
62
FORMATOS DE NOTIFICACIONES
CITACIONES Y
COMUNICACIONES ENTRE
AUTORIDADES
63
COMUNICACIONES A AUTORIDADES NACIONALES
Nombre y Apellido del Destinatario:
…………………………………………
Clase de persona: P Natural , P Jurídica
Condición: Investigado, Imputado, Procesado, Agraviado, Víctima, Actor Civil, Tercero
Civil, Testigo, Perito, Interprete, Depositario, otros
Domicilio (Especificar: Real, Procesal, Legal, Laboral, Fax , Dirección Electrónica)
……………………
………
………
………………………………………………………………….
Medio de Entrega de la Notificación señalado:
Cédula, Fax, Dirección Electrónica, Edicto y Radiodifusión, Telegrama.
Numero de Expediente:
………………………………………………………………………………………
Fiscalía de Procedencia:
Especificar Fiscalías Provinciales Penales: Comunes, Especializadas: Ejecución Forzosas,
Corrupción de Funcionarios, Drogas, Terrorismo, Delitos Tributarios, Delitos Aduaneros,
Prevención y Delitos contra la Propiedad Intelectual, Prevención del Delito, Turismos.
(Introducir todas las que aparecen en el SIATF)
Fiscalías Superiores Penales, Terrorismo Corrupción de Funcionarios (Precisar todas las
que aparecen en SIATF)
Fiscalías Supremas (precisar todas las que aparecen en SIATF, actúan en primer y
segunda instancia en los procesos especiales contra magistrados y prerrogativa
constitucional)
Naturaleza del proceso y delito que se investiga:
Naturaleza del proceso: Común y Especiales: inmediato, por razón de la función pública,
de seguridad, terminación anticipada y colaboración eficaz
Delitos ( Especificar todos los de SIATF)
Hago saber que en el Proceso seguido:
Imputado:……………………………………………………………………………………
……… ……….
Delito: (Especificar Delitos en el SIATF)
Agraviado:……………………………
……………
………………………………………………………..
Se ha expedido lo siguiente: (Especificar: Disposición, Requerimiento, Providencia)
Número, fecha, Folio y el contenido de la actuación procesal que se notifica )
“……………………………………………………………………………………………”
“....................................................................................................…”Firmado por Dr-a
Nombre y Apellido del Fiscal que expide la Disposición, sello redondo y post firma.
Asistente Responsable del llenado del Formato
Nombre y Apellidos
DNI
64
PARA SER LLENADO POR EL NOTIFICADOR:
Persona Responsable de realizar la notificación
Nombres Apellidos y D.N.I
Persona que reciben la notificación:
Destinatario
Día y Hora en que se efectúa la notificación:...............………………………………………
Nombres Apellidos, Firma y D.N.I
Persona
Distinta:………………………………………………………..............................................
Primera Visita:
En caso de no encontrar al destinatario dejará Aviso de la segunda fecha para cumplir con
la
notificación:
(Indicar
fecha
de
regreso).......................................................................................
Segunda Visita
En caso de no encontrar nuevamente al destinatario se entregará la cédula a persona
capaz indicando grado de parentesco o vinculación:
Día y Hora en que se efectúa la notificación:
...............………………………………………
...............………………………………………
Nombres Apellidos, D.N.I. y firma:
………………………………………………………………….............................................
(Precisar grado parentesco: cónyuge, hijo, padre, hermano u otro.
Empleado-a de servicio
En caso de edificio o condominio con acceso restringido, se entregará a la persona
encargada de regular la entrada
En centro laboral a la persona encargada de recibir la documentación.
.....................................................................................................................................………
………..
En caso de no encontrar a nadie:
Día y Hora en que se efectúa la diligencia:
...............………………………………………… ………………………………………
Dejando debajo de la puerta ó
Adhiriendo a la puerta según corresponda
Referencias externas del inmueble
........................................................................................................
Observación:
………………………………………………………………………………………… .
(Especificar: ausente, rechazado, de viaje, se mudó, falleció, dirección deficiente, no sabe
firmar, no puede firmar , se niega a firmar, etc.)
65
FORMATO N° 2
NOTIFICACION POR EDICTOS
EDICTO
Edicto: Expediente N°…………….…., en la investigación seguida contra ………..…
…………….…… ., por delito de ……………………………., en agravio de
………………….………………, el señor Fiscal de la ……………….… Fiscalía
Provincial Penal de Lima (especificar), ha dispuesto (emitido) lo siguiente (especificar:
disposición, requerimiento y providencia): ……(copiar el texto ) “
…..……………………………………………………………………………………………
………......................................................................................................................................
..............................................................................................Firmado: Fiscal: “ Lugar, Día,
Mes y año................................................Firmado por Dr-a Nombre y Apellido del
Fiscal que expide la Disposición) ……………………
66
FORMATO N° 3
EXHORTO
A NOMBRE DE LA NACION
El señor Fiscal de la …………….……… … Fiscalía Provincial Penal de .........
(especificar) Doctor......................................................., en la investigación seguida contra
……………..…………. por delito ……………………..…… ….. , en agravio de
…………………, solicita a … ………… ……….……………………… ………………
………………,
se
sirva………………
……………………………………………………………
……………..………………
(indicar el acto, la diligencia o información).
Antecedentes:
…………………………………………
………………
………………………………………………………………………………
……………………… ………………………………………… ………………….
Importancia de lo solicitado:
………………………………………………………………………………………………
……………………… ………………………………………………………………………
……….
Plazo de cumplimiento:
………………………………………………………………………………………………
………………………………………
………………………………………………
……………………………………….
Sustento Legal:
………………………………………………………………………………………………
……………………………………………… ………………………………………………
……………………………….
Por lo que se solicita a Usted Señor ………………………………………..,
disponer la actuación y remisión de lo solicitado, conforme a ley; permitiéndome ofrecer
reciprocidad para los casos similares y agradecer la diligencia que dé a la presente
Comisión.
Lima,
67
COMUNICACIONES A AUTORIDADES EXTRANJERAS 1
FORMATO N° 4
CARTA ROGATORIA PARA SOLICITAR INFORMACION O PRUEBAS A UNA
AUTORIDAD EXTRANJERA
La Autoridad Fiscal del Perú, …………………………………………………………… …………..
(Nombre y cargo)
Ruega
A la Autoridad Judicial de su mismo rango en ……………. se sirva suministrar con destino a este Despacho
la siguiente información……………………………………………… o las siguientes pruebas …………
……………… que se encuentran en proceso … …………….………………………………………… ... que cursa
en contra de ……………………………………………… …………………….., quien está detenido ……
……………………………… por delito ………………………….por cuenta ……………………………
…………………………………………………...
Hechos
………………… ………………………………………………………………………………………………………...
…………………………………… …………………………………………………………………………………………
...............................................................................................................................................................................
Importancia de la prueba solicitada
………………………………………
……
…………………………………………………………………………………………...
………………………………………………………………………………………………………………………………
Anexos
Respetuosamente solicito que las pruebas que se remitan se acompañen de la certificación de que fueron
practicadas, de conformidad con la Ley Procesal de su país. La autoridad Judicial del Perú (Juez o Fiscal), se
permite ofrecer reciprocidad para los casos similares conforme a la Ley Nacional y a los Tratados y
Costumbres Internacionales, y hace propicia la oportunidad para manifestarle su agradecimiento y
consideración.
Nombre y cargo de la autoridad, ………………………………… ……………………………
………………………………….
Ciudad
y
Fecha,
……………………………………………………………………...........................................................
Certificación
El Director …………………………..CERTIFICA que la Carta Rogatoria Nro. ………………………….. de fecha
…………….. fue suscrita por ……………………………………., quien se desempeña como …………………., y
se encuentra actualmente en ejercicio de su cargo.
Dada en ……………………………, a los …………………… de 200….
1 Los Formatos dirigidos a Autoridades Extranjeras han sido extraídos del “Manual de
Trámites sobre Solicitudes Relacionadas con Asistencia Judicial Internacional” Julio Vega
Eurasquin
68
FORMATO N° 5
CARTA ROGATORIA PARA SOLICITAR UNA AUTORIDAD EXTRANJERA LA PRACTICA DE
DILIGENCIAS JUDICIALES
La Autoridad Fiscal del Perú , ……………………………………de ……………………… ………….., Perú.
(Nombre y cargo)
Ruega
Ruega a la Autoridad Judicial de su mismo rango en ………………………. se sirva auxiliar la práctica de la
siguiente diligencia ………………………………(es necesario efectuar una descripción completa y detallada
de la prueba solicitada, señalar los requisitos especiales para su recepción y aportar las informaciones
adicionales que se consideren útiles para el adecuado cumplimiento de la petición).
………………………………
……………
…………………………………………………………………………………………...
Con referencia al proceso No…………………. Que se tramita en contra de ………….. por el delito de
…………. (es necesario indicar el estado del proceso y citar las disposiciones presuntamente violadas).
Hechos
………………… ………………………………………………………………………………………………………...
………………………………………………………………………………………………………………………………
…
Importancia de la prueba solicitada
………………… ………………………………………………………………………………………………………...
……………………………………………………………………………………………………………………………… .
Anexos
Se anexa copia auténtica de ………………… ……………….. (por ejemplo de una factura o comprobante que
se habrá de corroborar).
Una vez efectuadas las diligencias, conforme a su ley nacional, se ruega devolver lo actuado por la vía
diplomática.
Respetuosamente solicito que las pruebas se remitan se acompañadas de la certificación de que fueron
practicadas válidamente, de conformidad con la Ley Procesal de su país.
La Autoridad Judicial del Perú (Juez o Fiscal), se permite ofrecer reciprocidad para los casos similares
conforme a la Ley Nacional y a los Tratados y Costumbres Internacionales, y hace propicia la oportunidad
para manifestarle su agradecimiento y consideración.
Nombre
y
cargo,
………………..……………………………………………………………………………………………
Ciudad y Fecha, ……………………………………………………………………………………………………………
Certificación
El Director …………………………..CERTIFICA que la Carta Rogatoria Nro. ………………………….. de fecha
…………….. fue suscrita por ……………………………………., quien se desempeña como …………………., y
se encuentra actualmente en ejercicio de su cargo.
Dada en ……………………………, a los … …… …………… de 200...
69
FORMATO N° 6
EXHORTO PARA COMISIONAR A UN CONSUL O AGENTE DIPLOMATICO DEL PERU EN EL
EXTERIOR
La Autoridad Fiscal del Perú,
…………………………………………………………….……………………………………
(Nombre y cargo)
Ruega
Ruega al Cónsul del Perú en ………………………. (Ciudad) con el objeto de dar cumplimiento a lo
ordenado en el proceso No…… ………., en la ………… Resolución de …………………
………………… por la cual se otorga a usted para que se sirva realizar las siguientes diligencias
……………………………………………… ………………………… durante un término de …
…………………………………… ………… ., más la distancia.
Hechos
……… …………………………………………………………………… …………………………………...
………………………………………
……
…………………………………………………………………………………… ……...
Anexos
Se anexa con carácter de devolutorio (o para entrega al interesado) los documentos que a
continuación
se
indican:
………………………………………………
………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………
……………………………………………………………………………
En caso de ser posible la práctica de lo ordenado, el señor Cónsul procederá a ……………
……………………………,
según lo prescriben los artículos ……………………………………….. para el fin indicado. Se libra el
presente
exhorto
en
…………
………………………………
a
los
……………………………………………………..
La Autoridad Judicial :
…………………………………………………………………………………………………………......
Ciudad y Fecha,
…………………………………………………………………………………………………………………….
3.3. Testimonio de Agente Diplomático o Consular del Perú en el exterior.
Estas solicitudes se podrán elaborar en base al Formato N° 8
70
FORMATO N° 7
SOLICITUD DE TESTIMONIO DIRIGIDA A AGENTE DIPLOMATICO O
CONSULAR DEL PERU EN EL EXTERIOR
La Autoridad Fiscal del Perú, ………………………………………………………………………..
(Nombre y cargo)
Ruega
Al señor Embajador del Perú en ……………….……………. se sirva rendir testimonio por medio de
Declaración Jurada, en relación con el cuestionario que a continuación se indica, para ser agregada
al proceso Nº……………… ……………………………… que cursa este Despacho en contra de:
1. …………………………. …………………………………………………………………….........................
2.
………………………….
………………………………………………………………………………………
3.
………………………….
………………………………………………………………………………………
Ruego a usted remitir la Declaración Jurada dentro de los plazos establecidos.
Agradezco su valiosa colaboración y me suscribo de usted con todo respeto,
La Autoridad Judicial,
……………..……………………………………………………………………………………………….
Ciudad y Fecha,
…………………………………………………………………………………………………………………….
3.4. Testimonio de Agente Diplomático de Nación Extranjera.
Cuando se requiera testimonio de un Embajador o Agente Diplomático de nación extranjera
acreditado en el Perú, o de una persona de su misión o familia, se le cursará al Embajador o
Agente, por conducto del Ministerio de Relaciones Exteriores, nota suplicatoria con cuestionario y
copia de lo pertinente para que, si él lo tiene a bien, declare por medio de Declaración Jurada o
permita declarar en la misma forma a la persona indicada.
A continuación se presenta un modelo de Nota Suplicatoria.
71
FORMATO N°8
NOTA SUPLICATORIA DIRIGIDA A UN AGENTE DIPLOMATICO DE NACION
EXTRANJERA ACREDITADO EN EL PERU
La Autoridad Fiscal del Perú, ………………………………………………………………… ……..
(Nombre y cargo)
Ruega
Al señor Embajador …………………….….. en el Perú ……………….……………. que si bien tiene,
se sirva rendir declaración por medio de Declaración Jurada o permita declarar al siguiente
funcionario ……………………………….., en relación con el cuestionario que a continuación se
indica, para ser agregada al proceso Nº………………………………… …………… que cursa este
Despacho en contra de y por delito de:
1.
………………………….
………………………………………………………………………………………………………....
2.
………………………….
………………………………………………………………………………………………………....
3.
………………………….
………
………………………………………………………………………………………………....
Agradezco su valiosa colaboración y me suscribo de usted con todo respeto.
La Autoridad Judicial,
……………..……………………………………………………………………………………………….
Ciudad y Fecha,
…………………………………………………………………………………………………………………….
NOTA: EL REQUISITO DE CERTIFICACION DE FIRMA DE EJERCICIO DEL CARGO NO SE
EXIGE EN RELACION CON LAS NOTAS SUPLICATRIAS DIRIGIDAS AL AGENTE
DIPLOMATICO DE LA NACION EXTRANJERA ACREDITADO EN EL PERU O A UNA PERSONA
DE LA MISION O FAMILIA.
Para los efectos de lo previsto en los numerales 3.2, 3.3 y 3.4, se deberá entender por Agentes
Diplomáticos o Consulares, las categorías señaladas en las Convenciones de Viena sobre
Relaciones Diplomáticas de 1961 y sobre Relaciones Consulares de 1963 y en las Disposiciones
Legales que regulan la materia.
72
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS
DEL MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento de Reproducción Audiovisual de Actuaciones
Procesales Fiscales
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
73
PRESENTACION
El Nuevo Código Procesal, si bien mantiene la importancia del tradicional registro
escrito de las actuaciones, fundamentalmente en la etapa de la Investigación
Preparatoria3 ha querido también incorporar elementos que tiendan a modernizar
el registro de actuaciones por medios técnicos compatibles con la idea de una
justicia eficaz y eficiente y que respete las garantías y derechos de las partes. Es
en este sentido que ha considerado la posibilidad de que el registro de las
actuaciones bajo dirección del Ministerio Público se realice mediante el uso de
medios audiovisuales. Estos, a diferencia del registro escrito en actas, permiten
recoger de manera total e íntegra el contenido de las declaraciones y demás
diligencias investigatorias, así como la reproducción de la actuación para que las
partes puedan volver a apreciarla tal cual ocurrió y preparar con mejor base sus
argumentaciones.
La implementación del sistema de registro audiovisual requiere contar con
soportes aptos (cintas de audio y video, discos compactos, etc.) así como los
equipos correspondientes (grabadoras de audio y video),lo que implica considerar
el tema económico y sus posibilidades, por lo que la norma, presuponiendo una
gradualidad en la implementación efectiva del sistema, no ha previsto la
obligatoriedad del uso del registro audiovisual, antes bien lo ha tornado por ahora
como facultativo, obviamente sujeto a las condiciones de lugar, modo, tiempo y
posibilidades materiales. De este modo, se trata de un sistema de registro
novedoso en nuestro medio, sobre el cual no existe mayor desarrollo. Es por esta
razón que el reglamento trata de establecer líneas directrices y algunos límites,
dejando un razonable margen a los operadores para posibilitar la construcción de
prácticas que se ajusten a cada situación, las que evaluadas posteriormente
permitan ir ampliando la reglamentación vía la recepción de las mejores prácticas.
Se ha previsto así que el registro por medios audiovisuales debe realizarse de
modo tal que pueda producir fe y que permita garantizar la conservación y la
reproducción de su contenido; la elaboración de un acta sucinta sobre la
actuación, la que no tendrá la misma amplitud que en los casos en los cuales la
única constancia de la actuación sea el registro escrito, la necesidad de
transcripción principalmente en los casos en que existan declaraciones, la
designación de un funcionario que dará fe de lo registrado y que será responsable
de su conservación y custodia, el reemplazo en caso de daño o pérdida, el acceso
amplio de las partes a su contenido, el fechado y rotulación y las medidas de
seguridad correspondientes.
3
Véanse los artículos 64.2 (la actuación del Ministerio Público será escrita salvo que se trate de la audiencia
y los debates) y 120 1º.pfo (la actuación procesal será documentada por medio del acta) del NCPP.
74
REGLAMENTO DE REPRODUCCIÓN AUDIOVISUAL DE ACTUACIONES
FISCALES
Artículo 1º.- Objeto
El presente Reglamento tiene por objeto desarrollar los lineamientos que deben
observarse para el registro de las actuaciones fiscales por medios audiovisuales,
de conformidad con el artículo 120 del CPP.
Artículo 2º.- Finalidad
Este Reglamento tiene por finalidad establecer pautas para el registro de
actuaciones procesales fiscales por medios audiovisuales, de modo que resulten
instrumentos fidedignos, que contribuyan a una mayor eficiencia de la
investigación del delito.
Artículo 3º.- Ámbito y Alcance
El presente Reglamento es de aplicación en el territorio nacional y de obligatorio
cumplimiento por los señores fiscales que cuenten con los medios técnicos
correspondientes.
Artículo 4º.- Registro audiovisual
Las actuaciones procesales realizadas por el fiscal o dispuestas por él, podrán
registrarse a través de medios audiovisuales en forma y modo que puedan
producir fe y permitan garantizar la conservación y reproducción de su contenido.
De todo registro audiovisual se generará simultáneamente la o las copias de
respaldo que resulten necesarias, de lo cual se dejará constancia en el acta.
Artículo 5º.- Acta de la actuación registrada audiovisualmente
Cuando se realice el registro audiovisual se levantará un acta sucinta que
describa el objeto de la diligencia y la forma y circunstancias en las que se
hubiere llevado a cabo, con mención de la observancia de las garantías de ley,
tiempo de duración de la grabación, y las disposiciones especiales previstas para
las actuaciones que así lo requieran. Se dejará constancia de las observaciones
que los intervinientes puedan formular.
El acta será suscrita por el Fiscal y todos los demás intervinientes, previa lectura
de la misma.
Artículo 6º.- Transcripción
Sin perjuicio del acta a que se refiere el artículo anterior, el registro audiovisual
será visualizado y transcrito en un acta por el funcionario auxiliar que el Fiscal
designe, de ser posible de manera inmediata, con intervención de las partes. En
la transcripción se consignará el tiempo de duración del segmento visualizado u
oído.
75
Artículo 7º.- Naturaleza del registro audiovisual
El registro audiovisual tiene la naturaleza de prueba documental, conforme a lo
establecido en el Capitulo V del Título II de la Sección Segunda de Libro Segundo
del CPP.
Artículo 8º.- Acceso a los registros
Las partes tendrán acceso al contenido de los registros audiovisuales, salvo las
excepciones expresamente previstas en la ley,
Articulo 9º.- Expedición de copias
Los sujetos procesales podrán pedir copia de las grabaciones audiovisuales,
salvo que se haya dispuesto el secreto de la actuación en la forma establecida en
la ley. El Secretario hará entrega de la copia bajo cargo escrito en el que se dará
fe de su contenido, previa acreditación del pago de la tasa correspondiente.
Adoptará las medidas que permitan individualizar la copia y preservar su
contenido, conforme a las directivas de la materia.
Artículo 10º.- Conservación y custodia
Los soportes de los registros y sus actas constituyen parte de la carpeta fiscal.
La conservación de los soportes de los registros audiovisuales estará a cargo del
funcionario correspondiente.
Artículo 11º.- Daño o pérdida del soporte y reemplazo
Cuando por cualquier causa, se viere dañado el soporte material del registro
audiovisual afectando su contenido, o se perdiere, el fiscal ordenará reemplazarlo
en todo o parte por una copia fiel, que obtendrá del sistema de respaldo de
contenido audiovisual del Ministerio Público; en su defecto, la solicitará al sujeto
procesal que la tuviere.
Si no fuere posible la obtención de alguna copia, y no existiere constancia del
acto, se procederá a la renovación de éste.
Si aparece el soporte original, será agregado a la carpeta fiscal.
Artículo 12º.- Fechado y rotulación
Las grabaciones deberán ser fechadas, de modo que el día, la hora y el lugar en
que se han realizado queden incorporados en el soporte original, así como el
nombre y datos de quienes hubieren intervenido en ella, de la persona sometida a
examen o la descripción de la cosa o suceso que se reprodujere. Asimismo, el
soporte será rotulado con la identificación clara de la actuación fiscal que
contiene.
Artículo 13º.- Medidas de seguridad
Para la conservación y aseguramiento de los soportes originales de la grabación,
y evitar su alteración, se adoptarán las medidas establecidas en materia de
Cadena de Custodia.
Podrá disponerse el almacenamiento de la información de los archivos de
grabación en un medio que asegure su conservación.
La manipulación de los soportes originales de las grabaciones, que altere las
imágenes y sonidos recogidos, será pasible de la responsabilidad administrativa o
penal, según corresponda.
76
Disposiciones Finales
Primera
El presente Reglamento entrará en vigencia progresiva en los Distritos Judiciales
conforme calendario oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2006-JUS, su
fecha 04 de marzo de 2006.
Segunda
Complementariamente, se observará en lo que fuere aplicable las disposiciones
legales y reglamentarias en materia de Vídeo Vigilancia y de Cadena de Custodia.
Tercera
La Gerencia General dispondrá la implementación de los medios necesarios para
la transcripción automática, el almacenamiento de la información grabada o
filmada en sistemas informáticos u otros, así como las medidas que permitan
individualizar y preservar el contenido de las copias de soportes audiovisuales
expedidas a las partes.
77
Glosario de Términos
Reproducción: En el artículo 120 del CPP la expresión reproducción está referida
a la grabación de imagen o sonido por procedimientos manuales o técnicos.
Registrar: Grabar imágenes o sonidos en un disco, una cinta magnética u otro
soporte.
Soporte: Objeto en el que se registra información, como por ejemplo la cinta de
vídeo, el disco compacto u otro.
Audiovisual: Se dice de métodos que se valen de grabaciones acústicas
acompañadas de imágenes.
Transcripción: Representar en palabras mediante un sistema de escritura,
elementos fónicos y/o visuales.
Medios técnicos: objetos o instrumentos que pueden servir para la aplicación
práctica del registro de imágenes y sonidos.
78
MINISTERIO PÚBLICO
COMISIÓN DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS DEL
MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento de Supervisión de Organismos de Bienes Incautados
(Aprobado por Resolución Nº 728-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
79
PRESENTACION
La Constitución Política vigente y el Código Procesal Penal promulgado por el
Decreto Legislativo Nº 957, confieren al Ministerio Público el rol conductor de la
investigación y la carga de sostener la acusación y presentar los elementos de
prueba en el juicio. Consecuentemente, le asigna también atribuciones con
relación a la conservación, cuidado y control de los objetos del delito y las
especies relacionadas con el mismo.
En algunos casos las funciones de conservación, administración y disposición de
los bienes incautados durante el proceso se encuentran asignados por el
ordenamiento jurídico a organismos ajenos al proceso penal. Por esta razón, la
1ª Disposición derogatoria y modificatoria del Código Procesal Penal asigna al
Ministerio Público la responsabilidad de supervisar a dichos organismos, en tanto
éstos tienen el manejo de bienes que interesan a los fines del proceso penal.
El presente Reglamento busca desarrollar una efectiva función supervisora del
Ministerio Público; para ello ha diseñado dos niveles de control: la Supervisión
General, referida a verificar y controlar la debida aplicación de los procedimientos,
regulaciones, condiciones y medidas de seguridad con que los organismos
designados por ley cumplen con realizar el depósito, la administración y
disposición de los bienes incautados; y la Supervisión Específica, referida a la
obligación del fiscal del caso de interesarse por el estado y destino del bien
relacionado con la investigación que conduce. Como órgano de apoyo a la función
de supervisión se ha considerado una Oficina Central de Registro y Evaluación de
Información de Bienes Incautados, que se encargará de centralizar y procesar la
información y remitirla a los fiscales.
La función supervisora general ha sido asignada al Fiscal Superior Decano u otro
Fiscal Superior en cada distrito judicial, quien contará con el apoyo del
responsable del almacén local de bienes incautados.
El Reglamento contiene un Glosario de definiciones operativas para una mejor
comprensión de su contenido, y formatos dirigidos a los fiscales para recoger la
80
información sobre la situación de los bienes incautados y la labor de supervisión
que realizan los organismos designados por el ordenamiento jurídico.
81
REGLAMENTO DE SUPERVISIÓN DE LOS ORGANISMOS QUE POR LEY
ESTÁN ENCARGADOS DEL DEPÓSITO, ADMINISTRACIÓN Y DISPOSICIÓN
DURANTE EL PROCESO DE BIENES INCAUTADOS
I.
Artículo 1.
DISPOSICIONES GENERALES
—Objeto del Reglamento
El objeto de este Reglamento es normar el procedimiento que permita hacer
efectiva la supervisión de los organismos que por Ley se han creado o
habilitado para el depósito, administración y disposición de bienes incautados
objeto de una resolución judicial o disposición fiscal, sin perjuicio de la
supervisión administrativa que aquellos tienen a su cargo.
Artículo 2.
—Finalidad
a. Controlar el cumplimiento —por parte de los correspondientes
organismos— de las disposiciones legales y reglamentarias en
materia de administración, depósito y disposición de bienes
incautados para fines del proceso.
b. Dar cumplimiento a lo dispuesto en el inciso 2 de la primera
disposición modificatoria y derogatoria del Código Procesal Penal
aprobado por el Decreto Legislativo N° 957.
Artículo 3.
—Ámbito y alcance
Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicación en todo
el territorio nacional y serán observadas por:
a. Los fiscales, funcionarios y servidores del Ministerio Público, a nivel
nacional; y,
b. Los organismos que por Ley se han creado o habilitado para el
depósito, administración y disposición, durante el proceso, de bienes
incautados.
II.
Artículo 4.
DE LA SUPERVISIÓN
—Concepto de supervisión
La supervisión del Ministerio Público consiste en realizar controles que
permitan determinar con regularidad el adecuado cumplimiento, por parte de
los organismos supervisados, de las disposiciones legales y reglamentarias
respecto al depósito, administración y disposición de bienes incautados
durante un proceso judicial o investigación fiscal. Ésta supervisión no excluye
los deberes de control y vigilancia que les corresponde a dichos organismos.
82
Artículo 5.
—Niveles de la supervisión
a. General. —Es la supervisión que realiza el Fiscal Superior al
organismo o a la entidad para verificar o controlar la debida
aplicación de los procedimientos, regulaciones, condiciones y
medidas de seguridad con que cumplen el depósito, la
administración y la disposición de los bienes incautados que se
hallen en el Distrito Judicial, así como la verificación de éstos.
b. Específica. —Es la supervisión que realiza el fiscal del
hace sus veces, acerca de cómo el organismo, la
custodio responsable cumplen sus funciones respecto
relacionados con su investigación o proceso, según
para garantizar los fines de la incautación.
III.
caso, o quien
entidad o el
de los bienes
corresponda,
DE LAS ATRIBUCIONES Y OBLIGACIONES DEL FISCAL SUPERVISOR
Artículo 6.
—Del Fiscal Supervisor
El Fiscal Superior Decano, o el Fiscal Superior designado por la Fiscalía de la
Nación, ejerce la supervisión general, con el apoyo del responsable del
almacén de bienes incautados del distrito judicial.
El fiscal del caso ejerce la supervisión específica, en su instancia respectiva.
Cuando el depósito o la administración la cumpla el organismo o la entidad en
un lugar que estuviera fuera del ámbito de competencia territorial del fiscal del
caso, la supervisión específica la realizará el fiscal de prevención , o quien
haga sus veces, del lugar donde tenga su sede el organismo, o donde se
hallen los bienes, previa recepción de la información de la incautación
(responsable, fecha, ubicación, características, entre otras) que será materia
de supervisión. Dicho fiscal entrega copia certificada de las respectivas actas y
formatos de supervisión al fiscal del caso.
Artículo 7.
—Atribuciones y Obligación del Fiscal Supervisor General
Son atribuciones del Fiscal Supervisor:
a. Verificar el adecuado cumplimiento por parte de los organismos de
las disposiciones legales y reglamentarias sobre la materia,
efectuando las coordinaciones interinstitucionales correspondientes.
b. Solicitar la información que considere necesaria para el
cumplimiento de su función.
c. Verificar in situ los aspectos que puedan afectar la seguridad,
mantenimiento y conservación de los bienes, a través de visitas
inopinadas, a efectos de emitir las recomendaciones que resulten
necesarias.
83
d. Hacer uso de los apremios y facultades que la Ley le concede, en
caso de grave negligencia, o de resistencia o impedimento al
cumplimiento de su función supervisora.
El Fiscal Supervisor tiene la obligación de comunicar al Fiscal del caso las
irregularidades advertidas en el depósito, administración o disposición de los
bienes incautados.
Artículo 8.
—Atribuciones del Fiscal Supervisor Específico
a. Efectuar regularmente la supervisión de los organismos a cargo de
los bienes incautados, en los casos de su conocimiento.
b. Requerir al responsable del organismo para que en un plazo
prudencial informe por escrito y con pruebas, sobre algún hecho no
comprobado, en relación con los bienes o su documentación
sustentatoria, para efectos de lo cual utilizará los apremios
pertinentes.
Artículo 9.
—Obligaciones del Fiscal Supervisor Específico
a. Remitir copia de las actas de incautación y verificación, según el
caso, y los formatos que contienen la información consignada en las
mismas, a la Oficina.
b. Poner en conocimiento de la autoridad competente los indicios de
irregularidades de orden administrativo que advierta en el ejercicio
de su función supervisora.
c. Poner en conocimiento del fiscal competente los indicios de la
comisión de delito que advierta en el ejercicio de su función
supervisora.
d. Informar a la OREBI los ilícitos administrativos o penales advertidos,
para el registro correspondiente.
IV.
DEL PROCEDIMIENTO DE SUPERVISIÓN GENERAL
Artículo 10. —Sobre la supervisión general
La supervisión general la realiza el Fiscal Supervisor General de acuerdo con las
atribuciones y obligación que le señala este Reglamento.
84
V.
DEL PROCEDIMIENTO DE SUPERVISIÓN ESPECÍFICA
Artículo 11. —Formalidades de la supervisión
a. En toda diligencia el Fiscal Supervisor deberá identificarse
debidamente.
b. El Fiscal Supervisor levantará acta y llenará los formatos
correspondientes en las visitas ordinarias o extraordinarias y
suscribirá los mismos, junto con el responsable del organismo o de
la entidad, a quien se le hará entrega de una copia.
c. El Fiscal supervisor remitirá el Formato a la Oficina Central de
Registro y Evaluación, así como una copia del Acta, a través de los
medios electrónicos con que cuente el Distrito Judicial, hasta el día
siguiente de levantada el acta de supervisión respectiva. En defecto
de tales medios, la información obtenida hasta el último día de cada
mes, se remitirá, de acuerdo con el formato establecido, dentro de
los cinco primeros días útiles del mes siguiente.
Las Fiscalías ubicadas fuera de Lima, remitirán su información por
medio del Decano Superior respectivo. Al plazo dado en el párrafo
anterior, se añadirá el del término de la distancia, cuando
corresponda.
Artículo 12. —Del ejercicio de la supervisión en el depósito y la
administración
El Fiscal deberá verificar:
a. La identificación del responsable del depósito o administración del
bien incautado
b. El estado del bien y su permanencia en el lugar dispuesto.
c. El registro de los bienes custodiados, con exactitud y debidamente
individualizados, en el acta o documento correspondiente.
d. El cumplimiento de la diligencia ordinaria exigida por la naturaleza
de los bienes y las circunstancias, a fin de evitar el deterioro, la
pérdida o destrucción de los bienes en custodia.
e. El no uso del bien en provecho propio ni de tercero, salvo
disposición de la Ley.
f. La oportuna comunicación, al fiscal del caso, del cambio de lugar o
modo de ejercer la custodia.
g. La intangibilidad de los sellos y cerraduras de los bienes
custodiados; y la comunicación inmediata al fiscal del caso en el
supuesto de que tal intangibilidad no se haya conservado.
h. En los títulos valores o documentos similares, que se haya realizado
el cobro de intereses que devenguen en las épocas de sus
vencimientos, así como que se hayan practicado los actos que sean
necesarios para que dichos documentos conserven el valor y los
derechos que les correspondan.
i. El establecimiento de mecanismos de seguridad para evitar
confusiones o alteración del estado original de los bienes.
85
j. La observancia de las disposiciones fiscales sobre el envío, manejo,
análisis y conservación de los bienes incautados, así como los
cambios que se hubieren realizado; y,
k. Las demás situaciones o circunstancias que considere necesarias.
Artículo 13. —Del ejercicio de la supervisión en la disposición de bienes
durante el proceso
a. En la dación en uso. — El fiscal deberá verificar:
i. La entrega de los bienes a entidades señaladas por la
normativa pertinente, con las formalidades establecidas en la
misma.
ii. Si los organismos han cumplido con exigir a las entidades la
indicación previa sobre el uso y destino específico que darían
a los bienes.
iii. El uso de los bienes, por parte del organismo o las entidades,
para los fines indicados en su requerimiento o en los
previstos por la ley, según el caso.
iv. La existencia, en los organismos, de eficaces medios de
control para la correcta utilización de los bienes asignados a
las entidades, de modo que se eviten desgastes y deterioros
que no se funden en el uso ordinario de los mismos.
b. En los bienes materia de destrucción. — El fiscal deberá verificar:
i. El cumplimiento de los procedimientos de destrucción o
incineración de los bienes incautados previstas en las normas
especiales o las normas técnico científicas.
ii. La efectiva destrucción o incineración —de acuerdo con la
normativa aplicable— de los bienes perecibles o en
manifiesto estado de deterioro irrecuperable y cuyo
almacenamiento o custodia resulten peligrosos, como
materiales inflamables, combustibles, disolventes, pinturas u
otros análogos, que pudieran poner en riesgo la salud o
integridad física del personal de custodia.
c. En los bienes materia de venta o remate. — El fiscal deberá
verificar:
i. Que se haya llevado correctamente el procedimiento
correspondiente.
ii. Que se haya efectuado el pago, la entrega del bien, e
identificado debidamente al adquiriente.
d. En los bienes materia de devolución. — El fiscal deberá verificar:
i. La devolución de los bienes, de acuerdo con las normas
aplicables.
86
ii. Que los bienes se hayan devuelto en el mismo estado con
que se incautaron, salvo los bienes los desgastes y deterioros
que se funden en el uso ordinario de los mismos.
e. En los bienes materia de donación. —El fiscal deberá verificar:
i. Que los bienes que tengan la condición de perecibles hayan
sido donados antes de su vencimiento o deterioro y
siguiendo el procedimiento establecido.
f. En los bienes materia de adjudicación a favor del Estado. —El fiscal
deberá verificar:
i. Que los bienes adjudicados a entidades del Estado sea de
conformidad con las leyes y los procedimientos establecidos.
Artículo 14. —Fin de la supervisión
La supervisión de los organismos respecto de un bien concreto finaliza en los
siguientes supuestos:
a. Cuando concluye el proceso (y en consecuencia el bien pierde su
naturaleza de incautado)
b. Cuando, sin concluir el proceso judicial, el Juez resuelve la situación
definitiva del bien, al haberse acreditado la titularidad por parte de
un tercero.
c. Cuando no exista proceso judicial, con el remate del bien, su
entrega en propiedad al adjudicatario y otros actos de disposición
previstos en la ley..
d. Con la sustracción, destrucción o pérdida del bien.
VI.
DE LA OFICINA CENTRAL DE REGISTRO Y EVALUACIÓN DE
INFORMACIÓN DE BIENES INCAUTADOS
Artículo 15. —La Oficina.
La Oficina Central de Registro y Evaluación de Información de Bienes
Incautados (OREBI) es un órgano de apoyo de la función de supervisión.
Tendrá a su cargo la base de datos de los bienes a que se refiere la primera
disposición modificatoria y derogatoria del Código Procesal Penal aprobado
por el Decreto Legislativo N° 957. Le corresponde la coordinación entre la
Fiscalía de la Nación y los Fiscales Supervisores.
87
Artículo 16. —Objetivos de la Oficina
La OREBI tiene por objeto llevar el registro de la información de los bienes
incautados a nivel nacional, a fin de facilitar la labor de supervisión del
Ministerio Público sobre los organismos.
Artículo 17. —Funciones de la OREBI
a. Centralizar y registrar la información de bienes incautados, tanto de
parte de los fiscales encargados de las investigaciones y de los
procesos, como de los organismos.
b. Procesar la información contenida en los formatos remitidos por los
fiscales supervisores.
c. Remitir informes mensuales a la Fiscalía de la Nación. Respecto de
los distritos judiciales donde haya entrado en vigencia el Código
Procesal Penal aprobado por el Decreto Legislativo N° 957, se hará
mención expresa de aquellos bienes que tengan más de seis meses
de incautados sin haberse identificado al autor o al perjudicado,
transcurrido el plazo de Ley sin haberse formalizado investigación.
d. Proporcionar a los fiscales supervisores la información necesaria
para el desempeño de sus funciones.
e. Coordinar con los organismos para la estandarización de la
información necesaria para la supervisión.
f. Las demás que resulten necesarias para el cumplimiento su
objetivo.
Artículo 18. —Del Jefe de la OREBI
El Jefe de la OREBI tiene las siguientes atribuciones y obligaciones
a. Atribuciones:
i. Hacer cumplir las funciones detalladas en el Artículo 17.
ii. Presentar a la Fiscalía de la Nación propuestas de directivas,
de formatos y de otras acciones, para la mejor realización de
la supervisión.
iii. Solicitar a los organismos y a las entidades la información
que sea necesaria para los fines de la supervisión.
iv. Analizar y evaluar la información recibida a fin de facilitar la
labor del Fiscal Supervisor.
v. Poner en conocimiento de los fiscales a cargo de los casos,
las irregularidades que la OREBI detecte en el desempeño de
su función.
vi. Servir de enlace entre la Fiscalía de la Nación y los Fiscales
Supervisores.
vii. Informar a la Fiscalía de la Nación sobre el cumplimiento de
la función de supervisión por parte de los Fiscales.
viii. Disponer la elaboración de consolidados anuales de la
información presentada por los organismos y las entidades.
88
Respecto de los distritos judiciales donde haya entrado en
vigencia el Código Procesal Penal aprobado por el Decreto
Legislativo N° 957, se hará mención expresa de aquellos
bienes que tengan más de seis meses de incautados sin
haberse identificado al autor o al perjudicado, transcurrido el
plazo de Ley sin haberse formalizado investigación.
ix. Elaborar las propuestas y recomendaciones sobre los
procedimientos y regulaciones internas de los organismos y
las entidades.
x. Efectuar las coordinaciones pertinentes con el Fiscal de
Prevención, para que éste realice la labor de supervisión.
xi. Las demás que sean necesarias para el desempeño de sus
funciones.
b. Obligaciones:
i. Mantener actualizado el registro de bienes incautados.
ii. Garantizar la reserva de la información materia de supervisión
iii. Informar —dentro del término de veinticuatro horas— al fiscal
a cargo del caso o al fiscal supervisor (en su caso) las
irregularidades que se hubieren detectado.
iv. Suscribir los informes mensuales que se emitan según lo
dispuesto en el inciso c del Artículo 17.
Artículo 19. —Procedimiento de registro, procesamiento y entrega de la
información
a. Recibida la información a que se refiere el inciso a del Artículo 8. , la
Oficina la registra en su base de datos.
b. Efectuado el registro correspondiente, se procederá al cruce de esta
información y de la proporcionada por cualquier otra fuente.
c. La información cruzada será materia de análisis y evaluación para
determinar su consistencia, y concluirá en un resultado.
d. De hallarse en el resultado alguna irregularidad, ésta será puesta en
conocimiento de:
i. La Fiscalía de la Nación en situaciones especialmente graves
ii. El Fiscal a cargo del caso
iii. El Fiscal que deba hacer las funciones de Supervisor
e. Sin perjuicio del caso especial señalado en el inciso anterior, la
entrega de información se hace de la siguiente manera
i. A la Fiscalía de la Nación, por medio de Informes mensuales
y de Consolidados anuales.
89
ii. A los fiscales del caso y a los fiscales supervisores, se
efectuará conforme con lo previsto en el inciso d del Artículo
17.
Artículo 20. —De los organismos
a. Los organismos deberán remitir dentro de los cinco primeros días
útiles del mes siguiente, la información sobre los bienes recibidos
hasta el último día de cada mes, de acuerdo con el formato
establecido. También estarán obligados a entregar a la Oficina toda
otra información que le sea requerida por ésta.
b. Los organismos comunicarán, dentro de la veinticuatro horas de
haber tomado conocimiento, los indicios de ilícitos penales que se
hubieren cometido sobre los bienes.
c. Los organismos informarán al fiscal, con el debido sustento, la
programación de la ejecución de los actos de dación en uso, remate
y destrucción o incineración de los bienes perecibles o en manifiesto
estado de deterioro irrecuperable y cuyo almacenamiento o custodia
resulten muy difíciles o peligrosos como materiales inflamables,
combustibles, disolventes, pinturas u otros análogos, que pudieran
poner en riesgo la salud o integridad física del personal de custodia
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.- Este Reglamento entrará en vigencia a nivel nacional al día siguiente
de su publicación en el Diario Oficial.
SEGUNDA.- Remisión de información
Los organismos y entidades a que refiere este Reglamento remitirán a la Oficina,
dentro del término de 30 días de publicado el mismo, la información—actualizada
al último día del mes anterior a tal publicación— sobre bienes incautados que
tengan en su custodia, administración o disposición durante el proceso, de
acuerdo con el formato anexo.
Los fiscales de todo el País, a cargo de investigaciones o procesos en que haya
bienes incautados, remitirán a la Oficina la información correspondiente, en el
formato anexo.
En ambos casos, la información deberá remitirse con las especificaciones
señaladas en el Reglamento.
TERCERA.- Coordinación interinstitucional
La Fiscalía de la Nación realizará las coordinaciones pertinentes para que el
Poder Judicial disponga que los Jueces faciliten la entrega de la información
referida en la anterior disposición final.
90
CUARTA.- Estandarización de normas y procedimientos
Los organismos y la entidades deberán estandarizar sus normas y procedimientos
sobre procesamiento y conservación de información, conforme con las exigencias
que emanan del presente Reglamento, dentro del término de 30 días de su
publicación en el Diario Oficial.
91
ANEXO N°1
Glosario
1) Organismos supervisados. —Son aquellos organismos, órganos, instituciones,
comités, comisiones u otros que por disposición legal se han creado o habilitado
para el depósito, administración y disposición durante el proceso de bienes
incautados, a que se refiere la Primera Disposición Modificatoria y Derogatoria
del Código Procesal Penal promulgado por el Decreto Legislativo N° 957.
2) Bienes. —Aquellos materia de incautación y que han sido entregados en
depósito, administración y disposición durante el proceso, a los organismos.
Pueden ser denominados también e indistintamente “bienes incautados”.
3) Conservación. —También llamada custodia. Alude a los conceptos de
“depósito” y “administración” a que se refiere la primera disposición derogatoria
y modificatoria del Código Procesal Penal. Implica controlar el mantenimiento
del estado del bien y su permanencia en el lugar dispuesto y supone la
imposibilidad jurídica de utilizar el bien.
4) Dación en uso. —Se refiere a todos los bienes incautados que —de acuerdo
con la normativa correspondiente— puedan o deban ser dados en uso a las
entidades establecidas, para el uso indicado en la norma respectiva. Alude al
concepto de “disposición durante el proceso” a que se refiere la primera
disposición derogatoria y modificatoria del Código Procesal Penal.
5) Depósito y Administración. —Labor de custodia que los organismos cumplen
sobre los bienes que han recibido para conservarlos consigo en tanto se decida
su destino definitivo.
6) Disposición durante el proceso. —Dación de los bienes en uso que los
organismos hacen a favor de las entidades, mientras se sustancia una
investigación o un proceso penal.
7) Entidades. —Las instituciones que de acuerdo con las normas que rigen a los
organismos, reciben los bienes.
8) Oficina. —La Oficina Central de Registro y Evaluación de Información de Bienes
Incautados. Puede ser denominada también e indistintamente por su sigla,
“OREBI”.
9) Fiscal del caso. —Fiscal a cargo de la investigación preliminar o preparatoria
(según corresponda), o de actuar en el juicio o en un proceso judicial
determinado, en su respectiva instancia.
10) Supervisión. —Conjunto de controles que permitan determinar con regularidad
el adecuado cumplimiento por parte de los organismos y de las entidades de las
disposiciones legales y reglamentarias sobre la materia.
93
11) Fiscal supervisor. —Comprende dos niveles:
a) El Fiscal Superior Decano o el designado por la Fiscalía de la Nación,
encargado de realizar las funciones señaladas en el Reglamento. Se llama
también “Fiscal supervisor general”.
b) El fiscal del caso, que realiza la supervisión específica. Lo es también el
fiscal de prevención (o quien haga sus veces), que actúa en representación
de aquél, en el lugar donde estén ubicados los depósitos, almacenes, u otros
análogos, del organismo; o donde se hallen los bienes, en los casos
señalados en el Reglamento.
FORMATOS ANEXOS AL REGLAMENTO: A-9, anexo 1- A-9
94
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS
DEL MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento de Circulación y Entrega Vigilada Bienes Delictivos y
Agente Encubierto
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
95
INDICE
Exposición de Motivos
Objeto
Finalidad
Base legal
Ámbito y alcance
Capitulo I
Disposiciones Generales
Capitulo II
Del procedimiento
Disposiciones finales
96
PRESENTACIÓN
El Nuevo Código Procesal Penal ha incorporado en el artículo 340° la Circulación
y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos que es una técnica especial de
investigación válida y eficaz para la obtención de evidencias probatorias e
identificación de los involucrados en el delito, en suma para combatir el crimen
organizado en el plano nacional e internacional; así mismo dicha técnica especial
está dirigida a prestar auxilio a autoridades extranjeras con esos mismos fines,
significando ello que el territorio nacional puede ser de origen, de tránsito o de
destino de remesas ilícitas o sospechosas.
Esta técnica estaba prevista en el Decreto Legislativo 824 “Ley de Lucha contra el
Tráfico Ilícito de Drogas” bajo la denominación de “Remesa Controlada”, cuyo uso
estaba restringido a investigaciones por dichos delitos. La nueva concepción del
Código Procesal Penal que extiende la utilización de este mecanismo de
investigación a otras formas de criminalidad organizada, tiene su fuente en la Ley
Orgánica Española N° 5/1999 que se adecua a instrumentos jurídicos
internacionales -Convención de Viena de 1988, Recomendaciones del GAFI, el
Reglamento Modelo para el Control de Sustancias Químicas de la CICAD OEA, y
especialmente la Convención de las Naciones Unidas sobre Delincuencia
Organizada Transnacional, suscrita y ratificada por el Perú.
El Código Procesal Penal, a diferencia del Decreto Legislativo N° 824 que confería
al Fiscal o Juez - dependiendo de la etapa procesal - la facultad de autorizar y
controlar el procedimiento de “Remesa Controlada”, ha constreñido su uso
solamente al Fiscal; sin embargo, si está de por medio la afectación al derecho
fundamental vinculado a la inviolabilidad y secreto de las comunicaciones y
documentos privados, como el caso de envíos postales sospechosos, aludido en el
artículo 340º inciso 4 del CPP, su interceptación, apertura y posterior sustitución del
bien o sustancia correspondiente, requiere autorización del Juez de la Investigación
preparatoria.
La realización de la técnica de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos en
el plano internacional, se regirá por los convenios multilaterales, regionales y
bilaterales suscritos y ratificados por el Perú, además de las reglas de cooperación
internacional del Código Procesal Penal en cuanto fueren aplicables.
De otro lado, la técnica de Agente Encubierto requiere de un tratamiento muy
especial, pues su función es en extremo delicada, supone en todo caso la puesta
en riesgo de un bien jurídicamente tutelado de mayor jerarquía como es la vida. Su
empleo es excepcional conforme al principio de subsidiaridad. No obstante no
haber sido considerada expresamente esta técnica en la Convención de Viena de
1988, se ha erigido desde aquella Convención que contempló sólo la entrega
vigilada, en un instrumento de gran eficacia contra la lucha de organizaciones de
narcotraficantes. En nuestro país, se reguló de modo primigenio a través del
Decreto Legislativo Nº 824, el mismo que no definió los órganos, los procedimientos
ni las atribuciones y responsabilidades que supone su ejecución, es por ello, que la
falta de reglamentación ocasionó que los operadores de justicia lo aplicaran de
modo asistemático; contándose únicamente con las orientaciones recibidas de
otros países, es decir, de la “experiencia comparada”.
97
El Código Procesal Penal en su artículo 341° ha previsto el uso de esta técnica
para investigar delitos vinculados a la delincuencia organizada, con la particularidad
de limitarla al personal policial, bajo supervisión del Fiscal, resultando necesario
normar su desarrollo.
El Reglamento, en este sentido ha considerado establecer los lineamientos
generales que deben observar los Fiscales para la utilización adecuada de estas
técnicas de naturaleza secreta, las mismas que se encuentran en constante
evolución, dejando margen para que los operadores en cada caso con creatividad,
construyan mejores prácticas, que se ajusten siempre al respeto de los derechos
fundamentales y observancia de los principios y garantías del proceso penal.
98
Base Legal
Nacional
Constitución Política del Perú
Código Penal
Código Procesal Penal
Ley Orgánica del Ministerio Público
Internacional
Convención de las Naciones Unidas sobre delincuencia organizada transnacional
(Palermo 2000).
Convención de las Naciones Unidas sobre sustancias Estupefacientes y
Psicotrópicas (Viena 1988)
Convenios Bilaterales suscritos por el Perú.
PROYECTO DE REGLAMENTO DE CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE
BIENES DELICTIVOS Y AGENTE ENCUBIERTO.
99
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1º.- Objeto
Establecer directrices y lineamientos generales que regulen la utilización y
aplicación de las técnicas de “Circulación y Entrega Vigilada de bienes delictivos” y
“Agente Encubierto”en la investigación de delitos vinculados con el crimen
organizado, señalados en los artículos 340º, 341º, 550º y siguientes del CPP.
Artículo 2º.- Finalidad
Regular la práctica de los Fiscales en el uso de las técnicas de “Circulación y
Entrega Vigilada de bienes delictivos” y de “Agente Encubierto”; garantizar que su
utilización responda a los principios de necesidad, proporcionalidad y subsidiaridad
y que sirva para el procedimiento de obtención de pruebas idóneas de la comisión
de cualquiera de los delitos vinculados a la criminalidad organizada, para descubrir
a sus autores y/o partícipes, así como garantizar la cooperación efectiva a las
autoridades extranjeras que practiquen las mismas técnicas de investigación.
Artículo 3º.- Principios
Los principios que orientan las técnicas especiales de investigación son:
a) Principio de Subsidiaridad: se aplicarán solamente si no existen otros
métodos de investigación convencional que posibiliten que el delito sea
detectado o sus autores identificados.
b) Principio de Necesidad: sólo se utilizarán atendiendo a los fines de la
investigación en relación con la importancia del delito investigado.
c) Principio de Proporcionalidad: se usarán sólo si la protección del interés
público predomina sobre la protección del interés privado.
d) Principio de Especialidad: la información recolectada solamente podrá ser
usada para probar la acusación que fue materia de la investigación.
Excepcionalmente puede ser utilizada para el esclarecimiento de otros
delitos.
e) Principio de Reserva: las actuaciones referidas a las técnicas especiales
solo serán de conocimiento de los funcionarios autorizados por ley.
Artículo 4º.- Ámbito y Alcance
El ámbito de aplicación será en todo el territorio nacional. Alcanza a los Fiscales
que conocen de la investigación de los delitos previstos en el artículo 340º inciso 4
del Código Procesal Penal, y los delitos vinculados a la criminalidad organizada.
CAPITULO I
CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS
Artículo 5º.- Definición
La Circulación y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos es una técnica especial de
investigación que consiste en permitir que remesas ilícitas o sospechosas de
bienes delictivos, circulen por el territorio nacional o salgan o entren en él, sin
100
interferencia de la autoridad y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar
a los involucrados de la comisión de algún delito vinculado con la criminalidad
organizada.
Artículo 6º.- Finalidad
La finalidad de la técnica especial de investigación de circulación y entrega vigilada
de bienes delictivos es:
1) Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de alguno
de los delitos en los que se permite el uso de esta práctica, en el territorio
nacional.
2) Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.
Artículo 7º.- Objeto material
Las sustancias, bienes y objetos sobre
entrega vigilada son:
los que puede recaer la circulación y
a) Drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
b) Materias primas o insumos químicos fiscalizados destinados a la elaboración
de drogas.
c) Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido en
dinero, valores, documentos, títulos.
d) Bienes relativos a delitos aduaneros.
e) Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de comercialización
prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal
fin.
h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su
preparación.
Artículo 8º.- Modalidades
Las modalidades de la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos pueden
ser:
1. Por el tratamiento del objeto material
a) Sin sustitución del bien delictivo
b) Con sustitución del bien delictivo:
- Sustitución total con otro bien inocuo.
- Sustitución parcial con otro bien inocuo.
2. Por el ámbito de circulación
a) Interna: los bienes ilícitos están circunscritos al territorio
nacional
b) Externa: los bienes ilícitos cruzan la frontera territorial
3. Por el país de origen
a) Activa: se solicita cooperación a países extranjeros.
b) Pasiva: se acepta cooperar con países extranjeros.
101
Artículo 9º.- Funcionarios legitimados
La circulación y entrega vigilada de bienes delictivos requiere una disposición Fiscal
que puede ser dictada de oficio o a solicitud de:
a) Los miembros de la Policía Nacional, a través de un Informe y un Plan de
trabajo detallados.
b) Las autoridades extranjeras directamente o a través de los representantes
consulares de las Delegaciones Diplomáticas.
DEL PROCEDIMIENTO
Artículo 10º.- Procedimiento
Recibida la comunicación de una remesa verificada, el Fiscal dispondrá se realicen
las siguientes diligencias:
1. Análisis, pesaje, descarte, descripción en detalle de las características del bien
ilícito;
2. Sustituir en todo o en parte la sustancia delictiva cuando haya riesgo de pérdida,
salvo que se opte porque la remesa circule intacta;
3. Examen pericial y demás que corresponda.
Cuando el Fiscal tome conocimiento de una remesa sospechosa cuyo contenido no
sea posible verificar en razón de las circunstancias, dispondrá motivadamente la
custodia y el control del transporte. En tal hipótesis, se postergara la intervención.
Todas las diligencias previas serán llevadas a cabo bajo la dirección personal del
Fiscal, quien decidirá en cada caso la estrategia a utilizarse, emitiendo
disposiciones verbales si fuera necesario, para lograr la seguridad del envío y la
efectividad de la intervención, en coordinación con la autoridad policial
competente.
Los fiscales levantarán actas de sus actuaciones, disponiendo que la Policía en las
diligencias que intervenga, proceda de manera similar.
Artículo 11º.- Requisitos de la Disposición Fiscal
La disposición fiscal que autorice la circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos, tendrá como mínimo los siguientes requisitos:
a) Individualización: cada remesa deberá ser objeto de una autorización. Se
excluye la autorización genérica.
b) Motivación: se hará un análisis de la necesidad del procedimiento y de la
concurrencia de los requisitos exigidos por la ley.
c) Clara determinación del objeto: la disposición debe determinar
explícitamente, en cuanto sea posible, el objeto de la circulación y entrega
controlada, así como el tipo y cantidad de bienes que se trate, precisándose
si éstos son sustituidos.
102
d) Vía de transporte y ruta: si la circulación será por vía terrestre, aérea, fluvial
o marítima, así como la posible ruta que seguirá la remesa ilícita,
estableciendo los lugares de tránsito y destino.
e) Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que las
sustancias ilícitas, bienes delictivos y/o efectos del delito lleguen a su
destino final.
f) Designación del responsable del procedimiento: recaerá en un miembro de
la Policía Nacional, quien no sólo tendrá la misión de respaldar la integridad
de la remesa de manera encubierta, sino deberá detectar e identificar a
quienes participen del ilícito penal y, de ser el caso, las conexiones delictivas
entre los lugares de origen, tránsito y destino.
g) Secreto de la investigación: el fiscal podrá disponer la actuación de las
diligencias en secreto.
Artículo 12º.- Interceptación y sustitución de envíos postales sospechosos
Tratándose de envíos postales sospechosos de contener bienes delictivos, la
interceptación y apertura de dichos envíos y, en su caso, la sustitución total o
parcial de las sustancias o bienes delictivos que se hallaren en su interior, se
requerirá autorización al Juez de la Investigación Preparatoria.
Artículo 13º.- Secreto de las diligencias
El Fiscal dispondrá que las diligencias de interceptación, apertura de envíos
postales, sustitución de bienes delictivos y otras diligencias vinculadas a la técnica
de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, se mantengan en secreto
hasta que concluyan las diligencias preliminares. Formalizada la investigación
preparatoria, podrá solicitar al Juez correspondiente que el secreto se extienda
hasta 15 días.
Artículo 14º.- Coordinación con autoridades
El Fiscal realizará coordinaciones personales para que las autoridades aduaneras,
aeroportuarias y otras, otorguen las facilidades necesarias y cumplan sus
disposiciones.
Artículo 15º.- Circulación y entrega vigilada a nivel internacional
Para la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos a nivel internacional, el
Fiscal expedirá disposición, tomando en consideración los términos y condiciones
establecidos en la legislación del país de destino, Tratados y otros instrumentos
internacionales suscritos y ratificados por el Perú.
Artículo 16º.- Autorización para el desplazamiento del Fiscal
En el caso de circulación y entrega vigilada de bienes ilícitos que implique tránsito
internacional, los desplazamientos de los Fiscales serán autorizados por la Fiscalía
de la Nación. Se guardará reserva de la resolución autoritativa, hasta que concluya
el procedimiento. Los desplazamientos en el interior del país, serán autorizados por
el Fiscal Jefe del Distrito Judicial.
Artículo 17º.- Circulación y entrega vigilada pasiva
Cuando se trate de prestar auxilio a las autoridades extranjeras que lleven a cabo
un procedimiento de entrega vigilada, las autoridades peruanas conservarán la
103
dirección y control de las actuaciones que se lleven a cabo en territorio peruano, y
estarán autorizadas a intervenir si el caso lo amerita.
Recibida la comunicación a través de la Fiscalia de la Nación o la Policía, el Fiscal
dispondrá que se practiquen las diligencias que sean necesarias, para el efecto de
establecer la existencia de la organización criminal, identificar a sus integrantes y la
forma en que opera. Evaluará la factibilidad de la introducción del objeto ilícito
materia de la remesa, dentro de los canales usados por la organización criminal
que se pretende desarticular; de resultar factible, se emitirá la disposición que
autoriza la remesa controlada, designándose a la autoridad policial encargada del
procedimiento, que será comunicada a la autoridad extranjera por los canales
correspondientes.
Artículo 18º.- Dirección y control de la actuación policial
El Fiscal dirige y controla la actuación de la Policía, la que realizará el seguimiento
del objeto materia de remesa comprobando su introducción en los canales de la
organización delictiva, a efectos de llevar a cabo las acciones posteriores dirigidas
a la desarticulación de aquella y al ejercicio de la acción persecutoria respectiva; y,
se realizará en los siguientes momentos:
a) Control Previo: al analizar el caso en concreto, las circunstancias de hecho,
las posibilidades de vigilancia, entre otros aspectos, expresados en la
Disposición respectiva;
b) Control Concurrente: durante el desarrollo de la operación; y,
c) Control Posterior: al analizar si se han observado las prescripciones de la
Disposición Fiscal y el respeto de los principios, derechos y garantías
constitucionales, así como al evaluar los resultados.
Artículo 19º.- Suspensión de la circulación y entrega vigilada
El Fiscal podrá disponer motivadamente la suspensión de la técnica de circulación
y entrega controlada de bienes delictivos en cualquier momento cuando considere
que se pone en peligro la vida o integridad física de los funcionarios y/o agentes
encubiertos que intervengan en la operación o cuando surjan riesgos para el acopio
de las evidencias y elementos de prueba importantes para la investigación, así
como para el aseguramiento del bien materia del procedimiento.
En este supuesto el Fiscal podrá solicitar al Juez de la investigación preparatoria
las medidas limitativas de derechos que correspondan, sin perjuicio que los
funcionarios policiales encargados de la circulación y entrega vigilada observen las
normas de detención en flagrancia.
Artículo 20º.- Informe final
Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y control
de la remesa deberá emitir un informe detallado al Fiscal que autorizó la técnica
especial de investigación.
Artículo 21º.- Conclusión
Recibido el informe, el Fiscal emitirá una disposición resolviendo la conclusión de la
técnica especial de investigación. El Fiscal iniciará la investigación preliminar y/o
formal, de acuerdo al caso, tomando como base los elementos de prueba
recopilados.
104
CAPITULO III
AGENTE ENCUBIERTO
Artículo 22º.- Definición
El Agente Encubierto es un procedimiento especial autorizado por el Fiscal con la
reserva del caso, mediante el cual un agente policial, ocultando su identidad, se
infiltra en una organización criminal con el propósito de determinar su estructura e
identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos, modus operandi y conexiones con
asociaciones ilícitas.
Artículo 23º.- Procedencia.
Se podrá autorizar la técnica de agente encubierto cuando concurran las siguientes
condiciones:
a) Que existan indicios razonables de la comisión de un delito
vinculado a la criminalidad organizada.
b) Uso en situaciones de riesgo controlado.
c) Participación voluntaria del agente encubierto.
d) Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con
el delito investigado.
e) Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización
criminal.
f) Preparación especial del agente.
g) Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.
DEL PROCEDIMIENTO
Artículo 24º.- Requerimiento
Los miembros de la Policía Nacional presentarán al Fiscal un Informe sobre los
hechos materia de investigación, la estructura criminal de la organización que se
trata, recursos con los que cuenta, sus posibles integrantes y dirigentes, modus
operandi y vínculos con otras organizaciones; a dicho informe se acompañará un
Plan de Trabajo el que, además de las especificaciones financieras, logísticas y
técnicas, debe contener la identidad del funcionario policial propuesto para realizar
la labor de agente encubierto, su hoja de servicios, la identidad supuesta, el
adiestramiento que ha recibido, la duración aproximada del procedimiento y demás
información que corresponda.
Artículo 25º.- Disposición de autorización
Analizado el informe y el plan de trabajo, el Fiscal entrevistará al agente propuesto.
Calificada la procedencia autorizará la utilización de la técnica mediante disposición
motivada con el siguiente contenido:
a) Las identidades real y supuesta del agente o agentes designados.
105
b) La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en el tráfico
jurídico y social, llevando a cabo actividades vinculadas al delito de que se
trate, precisando los límites de su actuación.
c) El período de duración del procedimiento
d) El propósito perseguido.
e) La designación del oficial responsable del procedimiento
f) La obligación del agente encubierto y del oficial responsable del
procedimiento de informar periódicamente y en detalle los avances del
procedimiento.
g) Otras disposiciones que el Fiscal considere necesarias para el mejor
cumplimiento de los fines de la técnica.
Se comunicará en forma reservada a la autoridad policial que solicitó la
autorización del procedimiento con la copia certificada de la Disposición de
autorización emitida y se elevará una copia al Fiscal de la Nación para su registro
correspondiente.
Artículo 26º.- Comunicación al Agente Encubierto
El Fiscal comunicará personalmente al agente designado, en presencia de Oficial
policial responsable, el inicio del procedimiento, las obligaciones y
responsabilidades a que está sujeto y los límites de su actuación, de lo cual se
levantará el acta respectiva en un solo original, la que formará parte del cuaderno
especial que se mantendrá en secreto.
Se consideran criterios básicos de actuación del agente encubierto los siguientes:
a) La no realización de amenazas o agresiones a los integrantes de la
organización a infiltrar.
b) Minimización de la participación del público en las acciones a desarrollar.
c) Vinculación y comunicación permanente con el oficial responsable.
Articulo 27º. Dirección y control
El Fiscal realizará la supervisión y control de las actuaciones policiales conforme se
establece en el artículo 17º del presente reglamento.
Artículo 28º.- Prórroga del plazo
A pedido de la autoridad policial, el Fiscal, mediante Disposición motivada, podrá
prorrogar la utilización de la identidad supuesta del agente por períodos similares al
autorizado, lo que implica la prórroga de la ejecución de la técnica de investigación
de agente encubierto.
Artículo 29º.- Requerimientos al Juez
El Fiscal, con motivo de la ejecución de la técnica de Agente Encubierto, podrá
requerir al Juez de la investigación preparatoria, en forma reservada, la
autorización para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza, afecten
derechos fundamentales.
Si en la ejecución de la técnica especial de agente encubierto se advirtiera la
necesidad de emplear otras técnicas especiales de investigación se comunicará de
ello al Fiscal, quien efectuará los requerimientos judiciales que correspondan.
106
Artículo 30º.- Conclusión de la técnica
El Fiscal dará por concluida la técnica especial de investigación, mediante
disposición motivada, en los siguientes casos:
a) Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos
b) Cuando de los informes periódicos de la Policía, se advierta que será
materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos
c) Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia que
lo invalide.
d) Cuando se advierte en el curso de la técnica especial la comisión de ilícitos
penales o la concurrencia de graves riesgos para bienes jurídicamente
tutelados.
d) A pedido de la autoridad policial mediante informe debidamente sustentado
Artículo 31º.- Seguridad del Agente Encubierto
En la ejecución de la técnica especial el Fiscal adoptará las medidas necesarias
para evitar la revelación de la identidad del Agente Encubierto así como de las que
correspondan a su seguridad al momento de la intervención respectiva.
Artículo 32º.- Piezas que se anexan a la Carpeta Fiscal
Sólo se incorporarán a la carpeta fiscal el informe del oficial responsable, actas y
demás pruebas obtenidas, cuando sirvan para sustentar el caso en el proceso
judicial.
Artículo 33º.- Comunicación a la Fiscalía de la Nación
Las disposiciones mediante las cuales se autorizan y se culminan las técnicas de la
circulación y entrega vigilada de bienes delictivos y agente encubierto serán
elevadas inmediatamente a la Fiscalía de la Nación, para su anotación en el
registro correspondiente, en estricta reserva.
DISPOSICION FINAL
Primera.- Créase el Registro Clasificado de Técnicas Especiales de Circulación y
Entrega Vigilada de bienes delictivos así como de Agente Encubierto, en la Fiscalía
de la Nación, en el que se anotarán las disposiciones de autorización y conclusión
de los procedimientos.
Segunda.- El presente Reglamento entrará en vigencia progresiva en los Distritos
Judiciales conforme calendario oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 007-2006JUS, su fecha 04 de marzo de 2006.
107
MINISTERIO PÚBLICO
COMISION DE REGLAMENTOS Y DIRECTIVAS INTERNAS
DEL MINISTERIO PÚBLICO
Reglamento del Programa de Asistencia a Víctimas y Testigos
(Aprobado por Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)
108
INDICE
Introducción
Disposiciones Generales
Capítulo Primero
Del Programa de Asistencia
Capítulo Segundo
Oficinas de Asistencia a las Víctimas y
Testigos
Capítulo Tercero
Competencia.
Capítulo Cuarto
Procedimiento de Asistencia
Capítulo Quinto
Asistencia.
Causales de Exclusión del Programa de
Disposiciones Finales
Anexos
109
REGLAMENTO DE ASISTENCIA DE VICTIMAS Y TESTIGOS
INTRODUCCIÓN
El Programa de Asistencia de Víctimas y Testigos, es una programa
institucional desarrollado por el Ministerio Público, cuya finalidad es diseñar y
ejecutar las medidas asistenciales de testigos y víctimas que intervengan en todo
tipo de procesos penales, previniendo que sus testimonios no sufran interferencias
por factores de riesgo ajenos a su voluntad durante el trámite del proceso.
Con dicho propósito, se crean Organismos de Apoyo de Asistencia a
Víctimas y Testigos, los que brindarán servicios de índole psicológico, social,
médico y legal, lo que va a permitir definitivamente que estos conocedores directos
e indirectos del delito presten un mejor apoyo en la búsqueda de la verdad y la
justicia, afianzando la eficiencia dentro del proceso penal.
Este Programa de Asistencia de Víctimas y Testigos se hace
indispensable si se tiene en consideración que el Ministerio Publico, según el nuevo
modelo procesal penal, es el encargado de la investigación y el aporte de la
prueba; ello necesariamente requiere que los Fiscales tengan intima cercanía con
la víctima y el testigo, pues, en muchos de los casos penales que se investiguen
éstos van a constituir el fundamento, tal vez el único, de su acusación.
Lo reseñado, definitivamente compromete a que el Ministerio Público,
no sólo defina su rol como institución persecutora del delito y del trasgresor de la
norma legal, sino que también se le identifique como organismo autónomo
asistente de las víctimas y testigos.
Claro está, que este nuevo compromiso del Ministerio Público cuenta
como base legal con los artículos 95º inciso c) numeral 1. y 170º numeral 4) del
Código Procesal Penal, los cuales hacen mención a la protección de la integridad
de las víctimas y testigos; pero su mayor fundamento lo encontramos en el artículo
1º de la Constitución Política del Estado, el cual señala textualmente que "la
defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado". Dicho texto compromete a todos los órganos del Estado
Peruano a defender permanentemente, dentro de sus fines constitucionales, a
todas las personas y, más aún, a las que van a desempeñar importante función en
la búsqueda de la verdad y la lucha contra el crimen, en todas sus modalidades y
manifestaciones.
110
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1º.- OBJETO Y FINALIDAD
El presente reglamento tiene por objeto establecer las normas y procedimientos
para implementar las medidas de asistencia a testigos y víctimas que intervengan
en las investigaciones, procesos penales o en los procedimientos especiales,
posibilitando su ejecución en forma integral, cautelando sus testimonios, y
facilitando su acceso al Programa de Protección a cargo del Poder Ejecutivo.
Artículo 2º.- AMBITO Y ALCANCE
Las disposiciones contenidas en el presente Reglamento son de aplicación en todo
el territorio nacional y de obligatorio cumplimiento por los Fiscales y el personal de
los órganos y oficinas de apoyo correspondientes.
CAPITULO I
DEL PROGRAMA DE ASISTENCIA A VÍCTIMAS Y TESTIGOS
Artículo 3º.- DEFINICIÓN
El Programa de Asistencia a Víctimas y Testigos tiene por finalidad establecer y
ejecutar las medidas asistenciales consistentes en servicios médicos, psicológicos,
sociales y legales que brinda el Ministerio Publico a las victimas y testigos
relacionados con todo tipo de investigaciones y procesos penales, previniendo que
sus testimonios no sufran interferencias por factores de riesgo ajenos a su
voluntad.
Artículo 4º.- MEDIDAS ASISTENCIALES
Las medidas que brinda el Programa de Asistencia a Víctimas y Testigos son las
siguientes:
¾ Asistencia legal.- Instruir a las víctimas y/o testigos sobre los derechos
que les asiste durante la investigación y el proceso judicial. Verificar el
cumplimiento de la asistencia. Orientar respecto a las medidas de
protección que pueda recibir de las entidades e instituciones
correspondientes.
¾ Asistencia psicológica.- Proporcionar el soporte profesional necesario
para que el testigo y la víctima cuenten con el apoyo y tratamiento
psicológico que les permita rehabilitarse cuando el caso lo requiera, y
que posibilite contar con un testimonio idóneo y firme durante la
investigación y el proceso judicial.
111
¾ Asistencia médica.- Brindar atención médica facultativa mínima y
urgente que requieran dentro de un período máximo de 72 horas de
ocurrido el agravio. La prestación no será extensiva a familiar alguno de
la víctima o testigo. Cualquier atención compleja o especializada que no
pueda brindar la Oficina Distrital o la Unidad de Asistencia Inmediata a
Víctimas y Testigos, será canalizada a cualquier unidad sanitaria u
hospitalaria más cercana. La Oficina Distrital o la Unidad respectiva,
emitirá el informe o la evaluación forense de ser el caso.
¾ Asistencia Social.- Evaluar la situación familiar y socio-económica de la
víctima y/o el testigo. El informe social permitirá establecer en primer
término, la veracidad e idoneidad del testimonio que brindará durante el
proceso; asimismo, en el ámbito del apoyo asistencial, se orienta a su
reinserción social, brindándole la información necesaria que posibilite
dicho objetivo ante las entidades e instituciones correspondientes.
CAPÍTULO II
OFICINAS DE ASISTENCIA A LAS VICTIMAS Y TESTIGOS
Artículo 5º.- OFICINA NACIONAL
La Oficina Nacional de Asistencia a Víctimas y Testigos es un órgano de apoyo de
la Fiscalía de la Nación, y tiene como función primordial supervisar el cumplimiento
del programa a nivel nacional, realizar las coordinaciones con el Programa de
Protección, así como proponer las políticas y directrices técnicas que regulen el
óptimo funcionamiento de las Oficinas de Apoyo de cada sede.
Artículo 6º.- INTEGRANTES
La Oficina Nacional de Asistencia a Víctimas y Testigos, contará con un Fiscal
Coordinador Nacional y dos Fiscales Provinciales, designados por la Fiscalía de la
Nación.
Artículo 7º.- FUNCIONES DE LA OFICINA NACIONAL
La Oficina Nacional de Asistencia a Víctimas y Testigos tendrá dentro de sus
funciones las siguientes:
1. Ejecutar las
políticas y directrices técnicas para el funcionamiento del
programa,
2. Velar por que se garantice la reserva y confidencialidad de la información.
3. Controlar la ejecución del programa de asistencia de las oficinas de apoyo a
nivel nacional.
4. Efectuar el informe anual al Despacho de la Fiscalía de la Nación sobre el
funcionamiento del Programa.
5. Proponer anualmente el cuadro de necesidades a ser considerado en el
presupuesto institucional.
6. Disponer otras acciones que a su criterio sean necesarias para el mejor y más
eficiente desarrollo del programa.
112
Artículo 8º.- OFICINA DE APOYO
La Oficina de Apoyo a Víctimas y Testigos está encargada de brindarles asistencia
urgente de tipo psicológico, social, médico y legal, gestionando de ser necesario el
apoyo de instituciones para su asistencia y protección.
En cada sede de Distrito Judicial de la República se instalará una Oficina de Apoyo
a Víctimas y Testigos adscrita al Despacho de la Fiscalía Superior que ejerce
funciones de gestión y gobierno.
Artículo 9º.- FUNCIONES DE LA OFICINA DE APOYO
Son funciones de la Oficina de Apoyo a Víctimas y Testigos:
a) Prestar la asistencia psicológica, social, médica y legal que disponga el Fiscal a
cargo del caso, a quienes aspiren a acogerse al programa de asistencia.
b) Informar al Fiscal a cargo del caso respecto al desarrollo de las diferentes
actividades realizadas en la aplicación de medidas de asistencia; así como las
propuestas y requerimientos necesarios.
c) Ejecutar asistencia de psicoterapia breve y tratamientos de emergencia y
atención trauma shock emocional.
e) Elevar los informes sobre el desarrollo del Programa de Asistencia a la Oficina
Nacional.
f)
Las demás funciones que le encargue la Oficina Nacional de Asistencia a
Víctimas y Testigos, dentro del ámbito de la normatividad pertinente.
Artículo 10º.- INTEGRANTES
La Oficina de Apoyo está compuesta por profesionales de las siguientes
especialidades: Psicología, Asistencia Social, Medicina y Derecho, a fin de asistir a
las víctimas y testigos en las especialidades que requieran.
Artículo 11º.- UNIDAD DE ASISTENCIA INMEDIATA
En los lugares de la República distantes a la sede del distrito judicial, donde exista
Fiscalía Provincial Penal o Mixta, habrá una Unidad de Asistencia Inmediata a
Víctimas y Testigos, compuesta únicamente de los profesionales en la especialidad
de Medicina y Psicología, la cual prestará asistencia en dichas áreas y en caso de
resultar necesaria la prestación de una mayor asistencia facultativa, ésta deberá
derivarse a la Oficina de Apoyo a Víctimas y Testigos de la sede respectiva.
113
CAPITULO III
COMPETENCIA
Artículo 12º.- COMPETENCIA
Las Oficinas de Apoyo y Unidades de Asistencia Inmediata a Víctimas y Testigos,
están facultadas a brindar asistencia en las investigaciones y en los procesos
referidos a los siguientes delitos: Homicidio, Aborto, Lesiones, Exposición a Peligro
o Abandono de personas en peligro, Violación de la Libertad Personal, Violación de
la Libertad Sexual, Proxenetismo, Ofensas al Pudor Público, Hurto, Robo, Abigeato,
Extorsión, Peligro común y contra el Orden Migratorio – Tráfico Ilícito de Personas
y contra la Seguridad Pública; y, los demás que señale la Ley.
Artículo 13º.- EXCEPCIÓN
Cuando se solicite la asistencia en el supuesto de cualquier otro delito no
comprendido en el dispositivo anterior, el Fiscal a cargo del caso deberá emitir
disposición expresa y motivada que faculte su asistencia, atendiendo a la gravedad
y naturaleza de la acción perturbadora.
CAPITULO IV
PROCEDIMIENTO DE ASISTENCIA
Artículo 14º.- SOLICITUD
La solicitud del requerimiento de asistencia se presentará al Fiscal en formato
único por la víctima o testigo. El Fiscal también podrá disponer de oficio el
procedimiento de asistencia, en caso de apreciar la existencia de un grave riesgo.
Artículo 15º.- CALIFICACIÓN
El Fiscal a cargo del caso recibirá el requerimiento de asistencia, la cual será
calificada de acuerdo a las circunstancias y condiciones que evidencie la víctima o
testigo, teniendo en cuenta lo siguiente:
a) Que exista nexo entre la participación del asistido con la investigación o el
proceso penal y los factores de riesgo existentes.
b) Que no esté motivado por interés distinto que el encontrarse en situación de
riesgo comprobado.
c) Determinar si el tipo de medidas de asistencia solicitada corresponde a las
específicas del programa o al de protección.
d) Tipo y características del delito cometido.
e) Actos de represalia o intimidación realizados o que pueda esperarse se
produzcan, atendiendo a las características personales de los agentes.
f) Situación personal, familiar y procesal de quien aporta su testimonio.
g) Vulnerabilidad de las personas contempladas en el inciso “c” del numeral 1
del artículo 95º y numeral 4 del artículo 170º del Código Procesal Penal.
Admitida la solicitud dispondrá que la Oficina o Unidad de Apoyo brinde la
asistencia requerida, según el caso.
114
Artículo 16º.- ACTA DE COMPROMISO
La decisión de incorporación al Programa se hará constar en un acta denominada
“Acta de Compromiso”, que deberán suscribir el asistido, su núcleo familiar de ser
el caso, y el Fiscal, debiéndose consignar lo siguiente:
¾
Para el asistido:
a) Colaborar con la administración de justicia.
b) Acatar las recomendaciones que le sean formuladas en materia de asistencia.
c) Utilizar correctamente las instalaciones y los demás recursos que para dicho fin,
el Programa de Asistencia coloque a su disposición.
d) Abstenerse de asumir conductas que irresponsablemente puedan poner en
peligro su seguridad.
d) Colaborar y someterse a los tratamientos psicológicos, asistenciales, médicos y
legales que se hubieren dispuesto, de ser el caso.
e) Observar un comportamiento ético idóneo dentro del marco del procedimiento de
asistencia que se le está brindando.
f) Renunciar al programa de asistencia, cuando lo considere conveniente.
g) Solicitar su reincorporación, la que será objeto de evaluación por parte del Fiscal
a cargo del caso.
¾
Para el programa:
a) Diseñar e implementar lo pertinente para atender las necesidades psicológicas,
asistenciales, médicas y legales del asistido.
b) Brindar un trato digno al asistido con estricto respeto por sus derechos humanos.
c) Velar que los recursos asignados, sean correcta y adecuadamente empleados.
d) Supervisar el debido cumplimiento de las recomendaciones brindadas por la
Oficina de Apoyo o la Unidad de Asistencia a Víctimas y Testigos, según el caso.
Artículo 17º.El Programa no responderá por las obligaciones adquiridas por el asistido antes del
acto de incorporación, así como tampoco por los ofrecimientos que hayan realizado
personas o entidades no autorizadas para el cumplimientos del objeto del presente
Reglamento y sus alcances.
115
CAPITULO V
CAUSALES DE EXCLUSIÓN DEL PROGRAMA DE ASISTENCIA
Artículo 18º.Los asistidos serán excluidos por los siguientes motivos:
1.- Renuncia voluntaria del asistido.
2.- Negarse injustificadamente a colaborar con la administración de justicia.
3.- Realizar hechos punibles que afecten gravemente la investigación o el proceso
materia de asistencia.
4.- Incumplir cualquiera de las obligaciones establecidas en el artículo 16°
numerales a) al e) de este reglamento.
Artículo 19º.Cuando el asistido renuncie voluntariamente al programa, o haya sido excluido, se
evaluarán las solicitudes de reincorporación por disposición expresa del fiscal,
siempre que se trate de hechos nuevos o sobrevinientes que lo justifiquen.
Artículo 20º.La decisión de exclusión y la de aceptación de la renuncia del asistido, será
adoptada por el Fiscal a cargo del caso dentro del término máximo de tres días
siguientes a la materialización del hecho que la motivó, mediante acta en que se
consignen las causas y condiciones. De ello se informará al renunciante o excluido.
DISPOSICIONES FINALES
PRIMERA.La Oficina Nacional de Asistencia a Victimas y Testigos por encargo de la Fiscalía
de la Nación realizará las coordinaciones interinstitucionales pertinentes para la
implementación del Programa de Protección de colaboradores, testigos, peritos y
víctimas a que alude el artículo 252º del Código Procesal Penal.
SEGUNDA.La Fiscalía de la Nación dispondrá la implementación del Programa de Asistencia a
Víctimas y Testigos, a través de los Fiscales que designe y la gestión de la
Gerencia General.
TERCERA.- El presente Reglamento entrará en vigencia progresiva en los Distritos
Judiciales conforme el calendario oficial aprobado por Decreto Supremo Nº 0072006-JUS, su fecha 04 de marzo de 2006.
FORMATOS ANEXOS AL REGLAMENTO: A-21, A-22, A-23
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