Auditoría sin Previo Aviso...etc

PLAN DE AUDITORIA DE SGC
Razón Social
Tipo de Auditoria
Fecha (s) y Horario de Inicio
Auditoría Inicial Etapa I
Auditoría Inicial Etapa II
Auditoría de Vigilancia
Auditoria de Seguimiento de Hallazgos
Auditoría sin Previo Aviso...etc
dd/mm/aa a las 09:00
Idioma
Responsable de Calidad
Dirección (es) de Auditoria
Direcciones completas (incluyendo C.P., de las oficinas programadas para visita en caso de existir más de un sitio.
Objetivo de la Auditoria
Alcance de la Auditoria
La auditoría cubre las funciones relacionadas con el alcance, los procedimientos, los procesos y recursos
relacionados con los requisitos de la normativa aplicable y el alcance definido para la certificación el cual es:
“Como se declara en la Solicitud de Certificación (ANACE-MA-02- 03 ) y/o el Certificado ISO (ANACE-MA-17)
Criterios de la Auditoria
NMX-CC-9001-IMNC-2008, Sistema de gestión de la calidad- Requisitos
Manual de gestión calidad, anexos y procedimientos operativos vigentes
Ley ...
CAAT a utilizar
Técnicas de Auditoría Asistidas por Computadora
Objetivo del USO del CAAT:
Si utiliza CAAT, indique el confirme el conocimiento y experiencia del auditor ó experto técnico de auditoría del ambiente
de sistemas de información de cómputo (CIS) de por lo menos 2 años, la disponibilidad de CAAT, instalaciones y datos
adecuados de computación, la imposibilidad de pruebas manuales o físicas, la efectividad y eficiencia en el Proceso de
Auditoría, la oportunidad y complejidad del CAAT. Si no utiliza CAAT, elimine éste campo.
Equipo Auditor
Nombre
Completo
ANACE-MA-02-10
Categoría
Auditor Líder, Auditor Calificado (de Apoyo ó
en Formación) ó Auditor en Formación
Agenda de Trabajo
Núm. de
Versión
4.0
COPIA 1
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Fecha y Horario
Auditor
Contraparte Auditada
dd/mm/aa
Nombre y categoría del
Responsable de atender la auditoría
00:00 a 00:00
Auditor Asignado
Actividad a Realizar
Señalar proceso, sitio y elementos de la norma de referencia programados.
Si aplica CAAT para la realización de auditorías remotas, describa cuales herramientas tecnológicas
utilizará y quien es el auditor ó experto técnico competente para la aplicación, de lo contrario elimine
este campo.
dd/mm/aa
Nombre y categoría del
Responsable de atender la auditoría
00:00 a 00:00
Auditor Asignado
Actividad a Realizar
Señalar proceso, sitio y elementos de la norma de referencia programados.
Si aplica CAAT para la realización de auditorías remotas, describa cuales herramientas tecnológicas
utilizará y quien es el auditor ó experto técnico competente para la aplicación, de lo contrario elimine
este campo.
Especificaciones
Justificación de muestreo de sitios múltiples.
Justificación para realizar o no, una auditoría en cada turno si existe más de un turno.
Recursos para Realizar la Auditoria
Sala para reunión de apertura, cierre o de auditores.
Impresora
Estacionamiento
Alimentos del Equipo Auditor e.t.c.
Nombre y Firma del Responsable
de Calidad
Nombre y Firma de Auditor Líder
Notas:
1.
2.
3.
4.
Los horarios establecidos podrán modificarse para adecuarse a las necesidades de la Organización y/o equipo auditor.
ANACE mantiene mecanismos para asegurar el compromiso de su personal con la confidencialidad de la información
consultada y generada, reservándose el derecho de proceder conforme a sus procedimientos en caso de que se viole la
confidencialidad de la misma.
El proceso de Auditoría consiste, en las siguientes etapas:
Reunión de Apertura: Tiene como objetivo presentar al equipo auditor, así como de solicitar, al responsable de atender la
auditoría, una presentación sobre los antecedentes de la empresa y las actividades que realiza. Se debe confirmar el
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Núm. de
Versión
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objetivo y alcance de la auditoría, y se debe dar una breve explicación, por parte del Auditor líder, acerca de la
metodología utilizada para llevar a cabo la evaluación, y de aclarar cualquier duda que surja por parte del evaluado.
Recopilación y verificación de información: Durante la auditoria deberá recopilar y verificar mediante muestreo toda la
información pertinente para lograr el objetivo de la misma, incluyendo la relacionada con las interrelaciones entre las
actividades y procesos a través de observación, entrevista al personal, así como revisión de documentos y registros. El
equipo auditor podrá realizar reuniones para Este tipo de reuniones se convoca con la finalidad de homologar criterios y
mantener informado al equipo Auditor durante el desarrollo de la auditoria, además de así como evaluar el avance en el
cumplimiento de lo programado.
La Organización solicitante debe:
a.
Incluir las provisiones para la evaluación de la documentación y acceso a las áreas, registros y personal para los
propósitos de la auditoria.
b.
Proveer todos los recursos necesarios para el equipo Auditor con la finalidad de asegurar la eficacia y eficiencia de la
auditoria, incluyendo el acceso a las instalaciones y al material de evidencia, cuando sea solicitado por los auditores.
c.
Informar a los empleados involucrados sobre los objetivos y el alcance de la auditoría.
d.
Asignar a miembros del personal como responsable para acompañar a los miembros del equipo auditor.
e.
Cooperar con los auditores para lograr los objetivos de la auditoria.
f.
Asignar personal, para participar en la reunión de apertura y cierre que se llevará a cabo con la alta Dirección, en caso
de que no sea posible tendrá que estar presente mínimo el representante de la Dirección en caso contrario no se
aceptarán reclamaciones y apelaciones de los resultados obtenidos.
g.
La información manejada en el desarrollo será tratada con confidencialidad.
h.
Recibir del Auditor Líder durante la reunión de cierre de auditoria, el Informe de Auditoría de SGC (ANACE-MA-02-13)
y el Reporte de Hallazgos (ANACE-PO-05-01) salvo los casos que ameriten la entrega posterior, caso en el que
debería dejar el Reporte de Hallazgos y entregar el Informe de Auditoría de SGC (ANACE-MA-02-13) en un plazo no
mayor a cinco días hábiles posteriores a la fecha de realización la auditoria.
ANACE-MA-02-10
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Versión
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CONTROL DE CAMBIOS
FECHA
13/05/2010
CAMBIOS
PÁGINAS
AFECTADAS
APROBADO:
En el inciso h, se completan los códigos de los formatos
referenciados.
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Núm. de
Versión
4.0
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COPIA 1
Lic. Artemio Becerril Huett
Actualización
NOMBRE
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