sanciones 201508 - Banco Central del Uruguay

REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN AGOSTO DE 2015
SANCIONADO
ASOCIACION CIVIL AYUDA MUTUA AMERICA
BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO
Banco Hipotecario del Uruguay
Banco Santander S.A.
Banco de la República Oriental del Uruguay
Banco de la República Oriental del Uruguay
CARTERA DE VALORES AGENTE DE VALORES S.A.
CARTERA DE VALORES AGENTE DE VALORES S.A.
CFS ADVISORS URUGUAY AGENTE DE VALORES S.A.
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CONTINENTAL SOC. DE BOLSA
CORPORACION NACIONAL FIN AFISA
CREDITOS DIRECTOS S.A.
CREDITOS DIRECTOS S.A.
EUROPA SERVICIOS FINANCIEROS S.A.
Finamericati S.R.L.
GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES S.A.
Global Wealth Management Agente de Valores S.A.
OCA S.A.
Provincia Casa Financiera
QUAGLIOTTO BRASSINI, JOSE ADOLFO
Quest Capital Advisers Agente de Valores S.A.
REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A.
RENMAX CORREDOR BOLSA S.A.
RETOP S.A.
SOCUR S.A.
Scotiabank Uruguay S.A.
Scotiabank Uruguay S.A.
Union Agriculture Group S.A.
Notas:
PERIODO TIPO
201507
201507
201507
201507
201508
201508
201412
201412
201506
201506
201506
201506
201507
201507
201506
201506
201508
201508
201506
201507
201507
201502
201508
201506
201508
201507
201507
201508
201508
201507
201508
201508
201508
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en $
Multa en $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en $
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en $
Multa en $
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en UI
Multa en $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en $
Multa en UI
MONTO
$ 40.492,40
$ 4.063,41
$ 12.083,37
$ 72.500,22
$ 72.500,22
$ 72.500,22
$ 53.385,10
$ 53.385,10
$ 9.344,40
$ 3.146,40
$ 3.146,40
$ 3.146,40
$ 50.361,60
$ 34.623,60
$ 3.114,80
$ 6.229,60
$ 24.166,74
$ 24.166,74
$ 101.201,75
$ 36.250,11
$ 12.498,00
$ 3.133,00
$ 24.166,74
$ 36.678,00
UI 20.800,00
$ 12.585,60
$ 3.120,80
$ 937.710,00
$ 24.166,74
$ 2.013,90
$ 72.500,22
$ 72.500,22
$ 281.862,00
COD SANCION OBSERVACIONES
39747
39790
39768
39739
39744
39779
39735
39736
39742
39869
39871
39873
39771
39792
39740
39743
39777
39807
39737
39770
39772
39827
39868
39746
39789
39849
39774
39775
39778
39776
39745
39850
39738
Multa por atraso en información solicitada en notificación NE/4/2014/2530
Importe Promedio costo del seguro (SOA)
Tasas de interés
Multa por Error en Central de Riesgos
Multa por Error en Central de Riesgos
Multa por Error en Central de Riesgos
Acta Asamblea Anual Ord.
Memoria Anual del Directorio
Transcripc.Resoluc.Dir.BCU
Estados Contables Int. Val.
Decl.Jurada de la No Consolidación de los EECC
Patrimonio mínimo
Prevención de Lavado (MV)
Registro de operaciones Int.Val.
Transcripc.Resoluc.Dir.BCU
Transcripc.Resoluc.Dir.BCU
Multa por Error en Central de Riesgos
Multa por Error en Central de Riesgos
Cuota 3/10 Deficiencias e Incumplimientos constatados en prevención LA/FT
Tasas Activas por Tarjeta
Prevención de Lavado (MV)
Multa por Error (acumulada)
Multa por Error en Central de Riesgos
Exceso Tope Riesgo Credit.
Realización de operaciones de cambio sin la debida autorización del BCU
Registro de operaciones Int.Val.
Prevención de Lavado (MV)
Realización de operaciones ajenas al giro e incump.constatados en prevencion LA/FT
Multa por Error en Central de Riesgos
Declaración control de calidad
Multa por Error en Central de Riesgos
Multa por Error en Central de Riesgos
Presentación fuea de plazo testimonio notarial de acta de asamblea