REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN AGOSTO DE 2015 SANCIONADO ASOCIACION CIVIL AYUDA MUTUA AMERICA BANCO DE SEGUROS DEL ESTADO Banco Hipotecario del Uruguay Banco Santander S.A. Banco de la República Oriental del Uruguay Banco de la República Oriental del Uruguay CARTERA DE VALORES AGENTE DE VALORES S.A. CARTERA DE VALORES AGENTE DE VALORES S.A. CFS ADVISORS URUGUAY AGENTE DE VALORES S.A. CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CONTINENTAL SOC. DE BOLSA CORPORACION NACIONAL FIN AFISA CREDITOS DIRECTOS S.A. CREDITOS DIRECTOS S.A. EUROPA SERVICIOS FINANCIEROS S.A. Finamericati S.R.L. GLADIO FINANCIERA AGENTE DE VALORES S.A. Global Wealth Management Agente de Valores S.A. OCA S.A. Provincia Casa Financiera QUAGLIOTTO BRASSINI, JOSE ADOLFO Quest Capital Advisers Agente de Valores S.A. REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. RENMAX CORREDOR BOLSA S.A. RETOP S.A. SOCUR S.A. Scotiabank Uruguay S.A. Scotiabank Uruguay S.A. Union Agriculture Group S.A. Notas: PERIODO TIPO 201507 201507 201507 201507 201508 201508 201412 201412 201506 201506 201506 201506 201507 201507 201506 201506 201508 201508 201506 201507 201507 201502 201508 201506 201508 201507 201507 201508 201508 201507 201508 201508 201508 Multa en UI Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en $ Multa en $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en $ Multa en UI Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en $ Multa en $ Multa en UI Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en UI Multa en $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en $ Multa en UI MONTO $ 40.492,40 $ 4.063,41 $ 12.083,37 $ 72.500,22 $ 72.500,22 $ 72.500,22 $ 53.385,10 $ 53.385,10 $ 9.344,40 $ 3.146,40 $ 3.146,40 $ 3.146,40 $ 50.361,60 $ 34.623,60 $ 3.114,80 $ 6.229,60 $ 24.166,74 $ 24.166,74 $ 101.201,75 $ 36.250,11 $ 12.498,00 $ 3.133,00 $ 24.166,74 $ 36.678,00 UI 20.800,00 $ 12.585,60 $ 3.120,80 $ 937.710,00 $ 24.166,74 $ 2.013,90 $ 72.500,22 $ 72.500,22 $ 281.862,00 COD SANCION OBSERVACIONES 39747 39790 39768 39739 39744 39779 39735 39736 39742 39869 39871 39873 39771 39792 39740 39743 39777 39807 39737 39770 39772 39827 39868 39746 39789 39849 39774 39775 39778 39776 39745 39850 39738 Multa por atraso en información solicitada en notificación NE/4/2014/2530 Importe Promedio costo del seguro (SOA) Tasas de interés Multa por Error en Central de Riesgos Multa por Error en Central de Riesgos Multa por Error en Central de Riesgos Acta Asamblea Anual Ord. Memoria Anual del Directorio Transcripc.Resoluc.Dir.BCU Estados Contables Int. Val. Decl.Jurada de la No Consolidación de los EECC Patrimonio mínimo Prevención de Lavado (MV) Registro de operaciones Int.Val. Transcripc.Resoluc.Dir.BCU Transcripc.Resoluc.Dir.BCU Multa por Error en Central de Riesgos Multa por Error en Central de Riesgos Cuota 3/10 Deficiencias e Incumplimientos constatados en prevención LA/FT Tasas Activas por Tarjeta Prevención de Lavado (MV) Multa por Error (acumulada) Multa por Error en Central de Riesgos Exceso Tope Riesgo Credit. Realización de operaciones de cambio sin la debida autorización del BCU Registro de operaciones Int.Val. Prevención de Lavado (MV) Realización de operaciones ajenas al giro e incump.constatados en prevencion LA/FT Multa por Error en Central de Riesgos Declaración control de calidad Multa por Error en Central de Riesgos Multa por Error en Central de Riesgos Presentación fuea de plazo testimonio notarial de acta de asamblea