Diapositiva 1 - Ministerio Público

SEMINARIO-TALLER
“TEMAS DE LA FUNCIÓN
FISCAL PARA LA
IMPLEMENTACIÓN DEL
NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL”
 Distrito
Judicial de San Martín
(MOYOBAMBA)
ROL DEL FISCAL
EN LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
MARLENE B. MALQUI FALCÒN
Fiscal Provincial de la Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Huaura Huacho
LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Según A. Baytelman y M Duce “la Investigación es
preparatoria porque persigue reunir elementos de
convicción necesarios para determinar si hay causa
probable y base suficiente para iniciar un juicio oral”

El profesor Mario Rodríguez Hurtado “es preparatoria
porque construye la pretensión punitiva y deja expedito
para la verdadera actuación probatoria y cabal debate
en juicio. Compuesta de actos que recogen información
sobre el delito y su autor los que no tienen calidad de
prueba”
El Art. 321.1 del Código Procesal Penal
señala: “La Investigación preparatoria
persigue reunir los elementos de convicción
de cargo y de descargo, que permitan al
Fiscal decidir si formula o no acusación y,
en su caso, al imputado a preparar su
defensa”
El nuevo sistema procesal penal (de tendencia
acusatoria y con rasgos adversativos) opta por
una Investigación Preparatoria que dé base para
el Juicio, NO constituyendo la fase central o de
búsqueda exhaustiva de la verdad o acreditación
de los hechos.
Su función es sólo PREPARATORIA, el Fiscal
reunirá los elementos de convicción, de cargo y
de descargo, para poder requerir la ACUSACIÓN
o el sobreseimiento y el imputado prepará su
defensa.
DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

Está configurada a partir del Art. 159.4 de nuestra
Constitución Política, la que otorga al Ministerio Público su
conducción desde el inicio de la investigación teniendo como
órgano de apoyo a la Policía Nacional, que como tal está
obligado a cumplir sus mandatos en el ámbito de su función
de investigación.
 Según el profesor Pablo Sánchez Velarde “El Fiscal conduce
la investigación del delito. Esta dirección va a significar una
fórmula de estrategia de investigación desde una
persepectiva técnico jurídica”.
CARACTERISTICAS

Objetividad.- El Fiscal no asumirá una
posición parcializada, la única posición que
debe adoptar es cumplir con diseñar una
buena estrategia de investigación, para
cumplir con los fines de la investigación por lo
que deberá ordenar la actuación de diligencias
de cargo como de descargo.
Dinámica.- El Fiscal tiene que salir en busca
de sus elementos de convicción o evidencias
que le van a permitir sustentar una posición.
Garantista.-
Tanto para el imputado como para
la víctima, para lo cual la norma procesal
contiene una serie de garantías, derechos y
mecanismos procesales que apuntan a ello.
ESTRICTO RESPETO A LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES.

Flexibilidad.- Superar formalismos
muchas veces ocasionan trabas.
Racionalidad.-
que
Para afianzar la celeridad y la
economía procesal CUMPLIMIENTO DE LOS
PLAZOS.
INVESTIGACION PREPARATORIA
A) Noticia criminal
B) Diligencias preliminares
C) Formalización y continuación de la
investigación preparatoria
D) Actos formales de investigación
E) Mecanismos simplificadores
(oportunidad, acuerdos reparatorios,
terminación anticipada, proceso
inmediato)
DILIGENCIAS PRELIMINARES
El Dr. Angulo Arana nos dice con respecto a éstas
que se “pretende identificar al primer momento o a
los actos iniciales de la Investigación, en que se
confirmará o descartará la existencia del ilícito –
para continuar- lleva el mensaje de que no se ha
querido crear una etapa ni sub etapa previa a la
investigación preparatoria, sino que se identifica
apenas una situación o lapso temporal en el cual
se Acumularán elementos de juicio para determinar
la existencia del ilícito penal”
El articulo 330.2 del CPP señala: “las
diligencias preliminares tiene por finalidad
realizar los actos urgentes o inaplazables
destinados a determinar si han tenido lugar los
hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad, así como asegurar los
elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas en
su comisión, incluyendo a los agraviados, y
dentro de los límites de la ley, asegurarlas
debidamente.
Todavía no existe proceso, sólo el
denunciado está bajo investigación,
pues el proceso se inicia con la
disposición de formalización, es más
simplemente es un citado no está bajo
una medida de coerción procesal.
PLAZO
Es de 20 días naturales, el Fiscal podrá
fijar un plazo distinto, según las
características,
complejidad
y
circunstancias de los hechos objeto de
investigación. Salvo que se produzca la
detención de la persona. Casación Nº 022008 - La Libertad.
CONTROL DE PLAZO ANTE EL FISCAL
Artículo 334.2. CPP.
LA FORMALIZACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA

El Fiscal dispondrá la formalización y la continuación de
la investigación Preparatoria si del informe policial o de
las diligencias preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito, que la
acción penal no ha prescrito, que se ha individualizado
al imputado.
 El Fiscal puede disponer la no formalización y continuar
con la investigación preparatoria y ordenar el archivo de
las actuaciones si considera que el hecho no constituye
delito o no es justiciable penalmente o se presentan
causas de extinción de la acción penal prevista en la ley.
 La formalización de la investigación suspenderá el curso
de la prescripción de la acción penal.
DISPOSICION DE FORMALIZACIÓN Y
CONTINUACION PREPARATORIA
Es el acto procesal realizado por el Fiscal de
mayor relevancia del proceso común porque
se describe los hechos y la tipificación
específica correspondiente, es decir los
cargos que se imputan y conociendo éstos el
imputado pueda preparar su defensa.
Es
decir, salvaguarda a plenitud el derecho de
defensa.
PLAZO
La Disposición de formalización y continuación
de la investigación preparatoria da inicio al
plazo de 120 días, señalados en el artículo 342
del CPP, prorrogables por única vez por un
plazo máximo de 60 días.
CONTROL DE PLAZO ANTE EL JUEZ DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA. Artículo
342.1 CPP
ACTOS DE INVESTIGACIÓN

Durante la investigación Preparatoria el
Fiscal realizará las diligencias que considere
pertinentes y útiles para la investigación,
dentro de los límites de la ley.
 No
repetirá las diligencias realizadas
preliminarmente, sólo las ampliará si resulta
indispensable.
 El imputado y demás sujetos procesales
podrán solicitar al Fiscal las diligencias que
consideren pertinentes y útiles para el
esclarecimiento de los hechos.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN

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

Declaración del imputado
Testimonial
Pericias
Careo
Documentos
Reconocimientos
Inspecciones
Reconstrucciones
Así también actos especiales de investigación:
 Circulación y entrega vigilada de bienes delictivas
 Agente descubierto
El Fiscal podrá requerir o realizar (a través de la Policía)
actos orientados a buscar fuentes de prueba y
restricción de derechos debiendo observar los principios
de
legalidad
oralidad
procesal,
razonabilidad,
proporcionalidad y necesidad de la medida, y ser
ejecutadas con las debidas garantía para el afectado:

Control de identidad

La videovigilancia

Las pesquisas

Intervenciones corporales

El allanamiento

La exhibición e incautación de bienes

La exhibición e incautación de actuaciones y documentos no
privados

Interceptación e incautación postal

Intervención de comunicaciones y telecomunicaciones

Aseguramiento e incautación de documentos privados

Levantamiento del secreto bancario y de la reserva tributaria

Clausura o vigilancia de locales e inmovilización

La prueba anticipada

La colaboración

Las medidas de protección

Los mecanismos de cooperación judicial internacional.
El nuevo Código Procesal Penal le amplia facultades a
la Policía Nacional para intervenir autónomamente en
algunos casos y otros por disposición del Fiscal,
estas son:







El control de identidad policial (Art. 205).
Controles policiales públicos en delitos graves (Art. 206)
La videovigilancia (Art.207).
Las pesquisas (Art. 208).
La retención de personas en la escena del delito (Art.
209).
Registro de personas (Art. 210)
Intervenciones Corporales (Art. 211)
MEDIDAS DE COERCIÓN PROCESAL
DE CARÁCTER PERSONAL:

La detención.- Se da en caso de flagrancia o arresto ciudadano por
arresto ciudadano y por mandato judicial en cuyo caso se denomina
“Detención Preliminar”. Dura 24 horas, pero puede ser convalidado
por el Juez hasta por siete días, salvo delitos exceptuados.

Prisión Preventiva.- Dura 9 meses y en casos complejos 18
meses.Se dan los mismos presupuestos que para el mandato de
detención, agregando el C.P.P. otro presupuesto material siendo
este que cuando existen razonables elementos de convicción
acerca de la pertenencia del imputado a una organización delictiva
o su reintegración a la misma , y . .
sea del caso advertir que podrá utilizar los medios que ella brinde
para facilitar la fuga o la de otros imputados. Se realiza una
Audiencia con presencia del imputado y su defensor.

La incomunicación.- Cuando se indispensable para el
esclarecimiento de un delito grave. Se acuerda en
resolución judicial motivada, sin Audiencia. NO puede
exceder de 10 días. No impide conferencias entre el
imputado y su Defensor.
 La Comparecencia.- Puede ser: Simple, la que dicta el
Juez cuando el Fiscal no requirió la prisión preventiva o
si la solicitó no concurrieron los presupuestos
materiales. Restrictiva,
 Internación preventiva.- Es el internamiento preventivo
del imputado en un establecimiento psiquiátrico, cuando
pericialmente se comprueba que sufre una grave
alteración o insuficiencia de sus facultades mentales y
siempre que represente un peligro para sí o para
terceros.


El impedimento de salida.- Procede a requerimiento
fiscal y puede recaer sobre el imputado o un testigo
importante y siempre que se trate de un delito
sancionado con pena mayor a 3 años de privación de la
libertad y resulte indispensable. No excederá 4 meses
para el imputado y de 30 días para el testigo.
Suspensión preventiva de derechos.- Procede a
requerimiento fiscal y se trate de delitos sancionados
con pena de inhabilitación o cuando resulte necesario
para evitar l reiteración delictiva. Pueden suspenderse la
patria potestad, tutela o curatela, empleo o comisión de
carácter público, ejercer actividades profesionales,
comerciales o empresariales, la autorización para
conducir cualquier tipo de vehículo o para portar armas
de fuego y prohibición de acercarse al ofendido o a su
familia y de ser el caso la obligación de abandonar el
hogar que compartiere o la suspensión temporal de
visitas
SALIDAS ALTERNATIVAS

Principio de Oportunidad.- Es la facultad que tiene el
Fiscal Provincial, bajo determinadas condiciones
establecidas en la ley, de abstenerse y continuar con el
ejercicio de la acción penal pública; comprobando la
existencia de suficientes elementos probatorios de la
realidad del delito y se encuentre acreditado la
vinculación del imputado en su comisión, debiendo
además contar con la aceptación de éste último, para su
aplicación. Regulado en el Art. 2º del C.P.P.

Acuerdo Reparatorio:
Constituye un requisito de procedibilidad en los delitos
previstos y sancionados en los Arts. 122º, 185º, 187º,
189º-A (primer párrafo), 190º, 191º, 192º, 193º, 196º,
197º, 198º, 205º, 215º del Código Penal y en los delitos
culposos.
TERMINACIÓN ANTICIPADA

Basado en el llamado Derecho Penal de Transacción, es
una forma alternativa de concluir con un proceso penal
sin llegar a la etapa de juzgamiento.

Permite una justicia más rápida y eficaz, respetando el
principio de legalidad procesal y acogiendo el principio
de consenso.

Es el acuerdo entre el Ministerio Público y el imputado
previa admisión de los cargos que se le imputa, respecto
de la pena, reparación civil y otras consecuencias
accesorias a imponérsele.
El imputado se hace
acreedor a una rebaja de un sexto de la pena y a otra
rebaja por confesión (a discreción).
TERMINACIÓN ANTICIPADA


El Fiscal o el imputado (o conjuntamente) pueden
requerir la realización de una Audiencia (por una sola
vez) que contará con la participación obligatoria del
Fiscal, imputado y su Abogado defensor, en la que el
Fiscal presentará los cargos que se imputan, el
imputado tiene la oportunidad de aceptarlos y el Juez de
la Investigación Preparatoria explicará los alcances y
consecuencias del acuerdo y las limitaciones que
representa
la
posibilidad
de
controvertir
su
responsabilidad, instando a las partes lleguen a un
acuerdo.
Efectuado el acuerdo sobre la pena, la reparación civil y
las demás consecuencias accesorias, se expondrá ante
el Juez de la Investigación quien después de evaluar si
existen los suficientes elementos de convicción, si la
calificación jurídica del hecho punible y la pena a
imponer son razonables, aprobará el acuerdo y emitir la
sentencia correspondiente.
PROCESO INMEDIATO

Culminadas las diligencias preliminares el Fiscal
requerirá se obvie la investigación preparatoria y se de
paso a la acusación y posterior juicio oral.

Se aplica cuando:
 Existe flagrancia.
 Confesión del imputado.
 Los elementos convicción obtenidos durante las
diligencias preliminares, y previo interrogatorio del
imputado, sean evidentes.
PROCEDIMIENTO:
 El
Juez de la Investigación Preparatoria previo
requerimiento y su traslado al imputado en el plazo
de tres días, decidirá la procedencia o no del Proceso
Inmediato.
 De declararse la procedencia el Fiscal procede a
formular acusación, la que el Juez de la Investigación
Preparatoria remitirá al Juez Penal competente para
el Juicio Oral.
 Antes de la formulación de la acusación, a pedido del
imputado puede instarse la iniciación del proceso de
terminación anticipada.
ROL DEL FISCAL

El Fiscal dirige la Investigación Preparatoria (Art. 322.1
C.P.P.).
Debe actuar con independencia y criterio de
objetividad.

Ejerce un control de la legalidad de las actuaciones de la
policía.


Decide la estrategia de investigación adecuada a cada caso
Realiza actos de investigación.

Decide sobre formalización y continuación de la investigación
sin requerir la aprobación judicial, debe solo comunicar su
disposición.

Ejerce facultad requeriente tanto para las medidas de
coerción procesal como para las medidas restrictivas o
limitativas de derechos, TENIENDO EN CUENTA LA
PROPORCIONALIDAD.


Tiene facultad de optar por salidas alternativas, como lo
son: el principio de oportunidad, los acuerdos
reparatorios, la conformidad y la terminación
anticipada del proceso.
Concluida la investigación preparatoria puede pedir el
sobreseimiento o formalizar acusación (que puede ser
alternativa) en la que presentará su teoría del caso,
tipificará el delito, solicitará la sanción (penal y civil,
de ser el caso) y ofrecerá prueba .
PODER COERCITIVO DEL FISCAL

Puede disponer la conducción compulsiva por la PNP
del omiso a una citación debidamente notificada bajo
apercibimiento (Art. 66.1)
ROL DEL JUEZ DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
(Llamado también Juez de Garantías)





Su función es ser garante del debido proceso con
respeto a los derechos fundamentales reconocidos por
la Constitución.
Controla Investigación Preparatoria y el cumplimiento de
sus plazos.
A requerimiento del Fiscal o solicitud de las demás
partes, realiza los actos procesales que autoriza el
C.P.C
Dicta las medidas de coerción procesal, las cuales se
debate en Audiencias con plena observancia de la
oralidad y la contradicción.
Dicta las medidas limitativas de derechos
Está facultado según el Art. 323 del C.P.P:





Autorizar la constitución de las partes.
Pronunciarse sobre las medidas limitativas de
derechos que requieran orden judicial y las de
protección.
Resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales.
Realizar actos de prueba anticipada y
Controlar el cumplimiento del plazo.
ROL DE LA POLICÍA NACIONAL




Como órgano de apoyo de la labor investigativa del
Ministerio Público, está obligado
a cumplir sus
mandatos en el ámbito de su función de investigación.
Por razones práctica y de realidad geográfica de nuestro
país tiene facultad para recibir denuncias o tomar
conocimientos de los delitos, de los que dará cuenta
inmediata al fiscal.
Realiza las diligencias de urgencia e imprescindibles
para impedir sus consecuencias.
Después de efectuada la comunicación al fiscal podrá
continuar con sus indagaciones, bajo la conducción del
fiscal o por delegación de éste
ABOGADO DEFENSOR

Su asistencia, como derecho constitucional, es
irrenunciable.
 En caso de que el imputado no elija un Abogado
será asistido por un Abogado Defensor de
Oficio.
 Su asistencia es obligatoria desde que el
imputado es citado o detenido por la autoridad.
 La Defensa de Oficio a cargo del Ministerio de
Justicia, proveerá la defensa gratuita al
imputado para garantizar la legalidad de una
diligencia y el debido proceso.
EXPERIENCIA EN LA
APLICACIÓN DEL NUEVO
CÓDIGO PROCESAL PENAL
EN EL DISTRITO JUDICIAL
DE HUAURA
LOGROS
 Que
cada
operador
de
justicia
efectivamente desempeñe el rol que le
corresponde.
 Que el sistema de audiencias se esté
perfeccionando logrando una justicia
eficaz.
 Creación de un SGF que permite al Fiscal
el control riguroso de las investigaciones.
 El
porcentaje de denuncias resueltas se
ha incrementado hasta en un 66%.
 Que
un proceso común tome un tiempo de
9 a 10 meses.
 El
tiempo promedio de duración de los
procesos ha mejorado en el transcurso de
la implementación, en el tercer año, el
promedio es de 50 a 60 días, con salidas
alternativas
y
especialmente
en
Terminaciones Anticipadas 25 dias.
 El
número de sentenciados en el
Establecimiento Penitenciario “Carquín”Huacho ha superado el 56%
DIFICULTADES
 Falta
en los Fiscales de una desarrollada
capacidad en Litigación Oral.
 Falta de Recursos que no ha permitido la
adecuación de las instalaciones y la
realización de mejoras en su capacidad
operativa, infraestructura y equipos.
 Falta de medios e instrumentos de
investigación necesarios.
 No
se ha dotado a la Policía Nacional los
recursos económicos ni las directivas que
permitan la adecuación de su estructura
para el correcto cumplimiento del NCPP.
 Resistencia
de la PNP para comunicar la
noticia criminal al Fiscal, incumplimiento
de los plazos que se establece en la
disposición.
 No
se cuenta con un Laboratorio de
Criminalística, lo que motiva que para la
realización de las pericias, tenga que
viajarse a la ciudad de Lima, lo que
implica la demora en la obtención de los
resultados de las pericias solicitadas.
ERRORES
 No
se designaba al imputado un Defensor
de Oficio, se consideraba como tal a aquel
que acompañaba al imputado en su
declaración.
 El Fiscal esperaba que venciera el plazo
máximo de las diligencias preliminares y la
investigación preparatoria, cuando los
actos de investigación no lo ameritaban,
reduciendo así su eficacia.
 El
Fiscal no efectuaba el seguimiento a las
investigaciones encomendadas a la PNP.
 El
Fiscal no efectuaba el seguimiento de
los requerimientos efectuados ante el
Juez de la Investigación Preparatoria, lo
que motivaba que se señale fecha y hora
para la audiencia muy lejanas.
 No
se efectuaban las notificaciones de las
disposiciones en forma válida, es decir, de
acuerdo
al
Reglamento
de
Notificaciones.