EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES 1. INTRODUCCION: Por razones de seguridad jurídica y conveniencia recíproca, casi todos los estados reconocen validez a las sentencias y laudos arbitrales proferidos en el extranjero y permiten su ejecución como si hubiesen sido dictadas por sus propios jueces, si bien difieren en cuanto a sus requisitos que exigen para ello. Hugo Alsina1 jurídica en expresa: que viven los «dentro de pueblos la comunidad modernos, no es posible desconocer, que así como las leyes traspasan las fronteras y los jueces se ven a menudo precisados a aplicar las de otros países, de no acordarse a la sentencia efectos extraterritoriales, desaparecería la seguridad de los derechos, pues bastaría para eludirlos substraerse a la jurisdicción del juez que la pronunció». 2. MATERIA DEL EXEQUÁTUR: 2.1 DEFINICION: Es el conjunto ordenamiento una de reglas jurídico sentencia de judicial conforme un Estado emanada al cual el verifica si de un país extranjero reúne o no los requisitos que permiten su homologación en tal Estado. La materia derecho del procesal exequátur como al corresponde derecho tanto al internacional privado. La determinación de por qué se da fuerza a las sentencias extranjeras pertenece al derecho 1 Tratado teórico práctico de derecho procesal civil y comercial, 2ª ed., Buenos Aires, Ediar, 1962, T. 5, p. 161 y ss internacional privado; y todo lo que se refiera a cómo se da valor a las sentencias extranjeras o sea el procedimiento para el reconocimiento y ejecución pertenece al derecho procesal civil. Es decir, este procedimiento determinar si sentencia aquélla es tiene posible extranjera resolución por objeto brindarle (entendiendo pronunciada a ésta por un una como tribunal que escapa a la soberanía del Estado en que se desea ejecutarla, reconocimiento y permitir su cumplimiento en un estado distinto a aquél que la pronunció. 2.2 NATURALEZA: La naturaleza figura del autónoma jurisdiccional. Carnelutti2 exequátur considerada El afamado considera sentencia se extranjera, que basa en como más Francesco exequátur que una equivalente tratadista el ser un de una acto de ejecución, es una figura autónoma, que califica como «equivalente jurisdiccional». De otro lado, para Chiovenda3 el reconocimiento de la sentencia extranjera está vinculado a la extensión territorial, y que el juicio del exequátur no es sino un modo de alcanzar el fin de la relación procesal inter partes. Actualmente tiene por el procedimiento objeto revisar relación sustancial sentencia extranjera el del exequátur objetivo controvertida, como tal o sea de sino no la la aspectos externos y formales. 2 CARNELUTTI, Francesco: Sistema de derecho procesal civil, Buenos Aires, Uteha,1944, pp 796-805. 3 CHIOVENDA, José: Principios de derecho procesal civil, Madrid, Reus, T. II, p. 793 y ss. 2.3 SISTEMAS: Dentro de las legislaciones que aceptan la eficacia de las sentencias extranjeras, hay dos sistemas de reconocimiento: a) PRIMER SISTEMA.- La sentencia extranjera tiene valor y eficacia en el estado independientemente de todo procedimiento y con anterioridad al mismo. Es el sistema alemán en cuanto a la atribución a las sentencias extranjeras de la eficacia de cosa juzgada. b) SEGUNDO SISTEMA.- Es el más extendido, implica que la sentencia de exequátur es requisito indispensable para el valor y eficacia de la sentencia extranjera que sólo mediante dicho procedimiento adquiere eficacia jurídica. 2.4 PROCEDIMIENTO DEL EXEQUÁTUR: Para que sea procedente el exequátur se requiere, al menos, el cumplimento de los siguientes principios: 1. Verificación de tratado: Es decir si existen tratados al respecto con el Estado el cual emana la sentencia. De existir se debe atener a estos. En caso contrario, se aplica el principio de reciprocidad. 2. Reciprocidad: Si hay reciprocidad con el país de origen de la sentencia, o sea, si el Estado del cual emana emanadas la del sentencia Estado ante le otorga quien se valor a tramita las el exequátur. 3. Regularidad internacional de los fallos: La compatibilidad de la sentencia con las leyes del país donde se solicita que sea reconocida. Especialmente está referido a: o Que no contenga nada contrario a la legislación del país donde se tramita. o Que no se oponga a la jurisdicción del país donde se tramita. o Que la parte contra quien se invoca la sentencia haya sido notificada conforme a derecho. o Que la sentencia se encuentre ejecutoriada conforme a la ley del Estado de donde se otorgó. 2.5 DOCUMENTOS NECESARIOS PARA LA APLICACIÓN DEL EXEQUÁTUR: Los documentos indispensables para solicitar el cumplimiento de las sentencias y fallos arbitrales son los siguientes: a) Copia integral de la sentencia o fallo arbitral b) Copia de las piezas necesarias para acreditar que las partes han sido citadas c) Copia autentica del auto en que se declare la sentencia o el laudo. d) El carácter ejecutivo o de apremio de las sentencias o laudos arbitrales, en éste caso se aplicará la forma de ejecución prevista en la ley procesal del país donde se va a ejecutar la sentencia o laudo arbitral. e) Los los aspectos de inventarios, jurisdicción apertura voluntaria, de como testamentos, tasaciones u otros semejantes, tendrán en los demás Estados, partes en el tratado de derecho procesal de Montevideo de 1889, el mismo valor que si se hubiesen realizado en su propio territorio. 2.6 REGULACIÓN DEL INTERAMERICANO. EXEQUÁTUR EN EL SISTEMA A) LOS TRATADOS tratado de DE MONTEVIDEO derecho procesal DE 1889.- El internacional de Montevideo del 11 de enero de 1889 está vigente entre Argentina, Bolivia, Colombia, Paraguay, Perú y Uruguay, cuyas características son: * Sólo admite el reconocimiento de sentencias y fallos arbitrales dictados en asuntos civiles y comerciales. * Los requisitos ejecución de para la el reconocimiento sentencia o laudo y la arbitral extranjero son los siguientes: 1.Que la sentencia o fallo haya sido expedido por el tribunal internacional. Panamá, Así, casados civilmente en competente X e Y, en se esfera domiciliados religiosamente Panamá, la en el divorcian en Perú en y ese país. La sentencia de los tribunales panameños puede ser objeto de exequátur en el Perú; 2.Que tenga el carácter de ejecutoriado o la autoridad de cosa juzgada en el Estado en que se ha expedido. 3.Que la parte contra quien se ha dictado haya sido legalmente citada y representada o declarada rebelde, conforme a la ley del país en donde se ha seguido el juicio; 4.Que no se oponga a las leyes del país de su ejecución. En relación con estos requisitos hay que observar que en primer lugar la sentencia extranjera debe provenir del tribunal competente en la esfera internacional, lo que implica que se rechazan las sentencias que invadan la jurisdicción donde se pide el reconocimiento y ejecución, o la jurisdicción de un tercer Estado. El Tratado de Derecho Procesal de Montevideo adoptó un sistema mixto ya que se refiere a la jurisdicción contenciosa civil o comercial, laudos arbitrales (artículo 5) Y resoluciones dictadas en proceso de jurisdicción voluntaria (artículo 8). Estamos de acuerdo internacionalista advierte que: jurisdicción con el Werner «El laboral criterio del ilustre Coldschmidt4 tratado no que la en cuando menciona fecha la de su redacción no existía. Precisamente por este motivo y por haber sido considerada como inherente a la jurisdicción privada (civil y comercial) hay que aplicar el tratado a estas clases de controversias. B) EL CODIGO DE BUSTAMANTE DE 1948.- Fue suscrito a la VI Conferencia Panamericana de La Habana el 20 de febrero de 1948 y rige entre los siguientes estados partes: Bolivia, Brasil, Chile, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Haití, Honduras, Nicaragua, Panamá, Perú, República Dominicana, El Salvador y Venezuela. En cuanto a la materia del exequátur, éste procede: * Respecto a toda sentencia civil o asunto contencioso administrativo; * Sentencias internacional civiles dictadas por que refieren a se un tribunal personas o a intereses privados (artículo 433); * Actos de jurisdicción voluntaria en materia de comercio (artículo 423); 4 GOLDSCHMlDT: Sistema y filosofta del derecho internacional privado, cit., T. III, pp. 235-236. * Actos de jurisdicción voluntaria en materia civil; y, * Sentencias en lo penal únicamente en cuanto a la responsabilidad civil y sus efectos sobre los bienes del condenado (artículo 437). En cuanto a los requisitos legales, el artículo 423 enumera los siguientes: a)Que tenga competencia para conocer el asunto y juzgado de acuerdo con las reglas del código, el juez o tribunal que lo haya citado; b)Que las partes hayan sido citadas personalmente o por representante legal para el juicio; c)Que el fallo no contravenga el orden público o el derecho público del país en que se quiere ejecutar; d)Que sea ejecutable en el estado en que se dicte; e)Que el fallo se traduzca por un funcionario competente o intérprete oficial del estado en que ha de ejecutarse, si allí fuere distinto el idioma empleado; f)Que el documento requisitos en necesarios que para conste ser reúna los considerado como auténtico en el estado de que proceda, y los que requiera para que haga fe la legislación del estado en que se aspira a cumplir la sentencia. Hay que observar que el mismo Código Bustamante trae las reglas sobre competencia internacional. En cuanto comúnmente a los demás exigidos por requisitos, los tratados son los interna- cionales, pero es conveniente reiterar que cuando la norma habla de orden público hace referencia al llamado orden público internacional constituido por los principios fundamentales que informan el reconocer orden y jurídico aplicar la en que sentencia se va a extranjera. Desde luego que comparando estos requisitos con los exigidos por los tratados de derecho procesal de Montevideo de 1889 y 1940 se encuentran dos innovaciones: • Que la competencia se determina de acuerdo con el mismo Código procesal, lo que significa que no se limita extranjeras a la ejecución procedentes de del sentencias ejercicio de declaratoria de acciones personales; y, • Que no es rebeldía, necesaria siendo la suficiente que la parte respectiva haya sido citada en juicio. C) CONVENCIÓN INTERAMERICANA SOBRE EFICACIA EXTRATERRITORIAL DE LAS SENTENCIAS Y LAUDOS ARBITRALES EXTRANJEROS.Montevideo, asimismo Esta Uruguay, está estados: Convención e1 8 vigente Argentina, fue de entre Colombia, suscrita mayo los de en 1979, siguientes Ecuador, México, Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela. En cuanto al ámbito de la convención se aplica: a)Respecto de arbitrales dictados comerciales partes, a sentencias o en laborales menos que judiciales al y procesos en laudos civiles, uno de los estados momento de ratificación alguno de éstos haga expresa reserva de limitarla a las sentencias de condena en materia patrimonial; b)Cualquiera de los estados puede declarar al momento de ratificar la Convención que se aplica también a resoluciones que terminen el proceso, a las dictadas por autoridades que ejerzan alguna función jurisdiccional y a las sentencias penales en cuanto se refieran a la indemnización de perjuicios derivados del delito. Debe observarse que la Convención interamericana sobre normas generales de derecho internacional privado del 8 de mayo de 1979, vigente entre Argentina, Colombia, Ecuador, México, Paraguay, Perú, Uruguay y Venezuela, en su artículo 5 expresó que: «La ley declarada aplicable por una convención podrá no Estado de derecho ser Parte internacional aplicada que la en el privado territorio considere del manifiestamente contraria a los principios de su orden público». Por tanto el internacional es internacional ordenamiento del norma y desde en luego fundamentales jurídico orden general privado interamericano principios respeto de derecho el se que donde público se sistema refiere a informan pide la los el apli- cación de la ley extranjera o el reconocimiento y ejecución de la sentencia extranjera. El artículo 1 de la Convención de La Paz, de 1984 dice: «Con el fin de obtener la eficacia extraterritorial se considerará de las sentencias satisfecho el extranjeras requisito de la competencia en la esfera internacional cuando el órgano jurisdiccional de un Estado Parte que ha dictado sentencia hubiera tenido competencia de acuerdo con las siguientes disposiciones: A. En materia naturaleza de acciones patrimonial debe personales de satisfacerse alguno de los siguientes supuestos: l.Que el demandado, al momento de entablarse la demanda haya tenido su domicilio o residencia habitual donde en fue tratare el territorio pronunciada de personas del la Estado Parte sentencia físicas, o si que se haya tenido su establecimiento principal en dicho territorio en el caso de personas jurídicas; 2.En el caso de acciones contra sociedades civiles o mercantiles de carácter privado, que éstas, hayan el al momento tenido Estado su de entablarse establecimiento Parte donde fue la demanda principal en pronunciada la sentencia; 3.Respecto agencias de o acciones filiales mercantiles de actividades que de contra sucursales, sociedades carácter civiles privado, originaron las que o las respectivas demandas se hayan realizado en el Estado Parte donde fue pronunciada la sentencia; o, 4.En materia demandado de haya competencia fueros renunciables, aceptado del órgano por que escrito jurisdiccional el la que pronunció la sentencia; B. En el caso de acciones reales sobre bienes muebles debe satisfacerse: 1.Que, los al momento bienes territorio de hayan del entablarse estado Estado la situada Parte demanda, en donde el fue pronunciada la sentencia, o 2.Que se diera cualquiera de los supuestos en la sección A de este artículo. C. En el caso de acciones reales sobre bienes inmuebles, que éstos se hayan encontrado situados al momento de entablarse la demanda, en el territorio del Estado Parte donde fue pronunciada la sentencia. Asimismo, se podrá extraterritorial a negar la la sentencia eficacia si ha sido dictada invadiendo la competencia exclusiva del Estado Parte ante el cual se invoca. Para que las sentencias extranjeras puedan tener eficacia extraterritorial tener el se carácter susceptibles de requerirá de cosa que, además juzgada, reconocimiento o de puedan ser ejecución en todo el territorio del Estado Parte donde fueron pronunciadas. D. TRATADOS EXTRANJEROS.- SOBRE Los EJECUCIÓN Estados partes DE son: ACTOS Bolivia, Colombia, Ecuador, Perú y Venezuela. Este convenio materia de admiten y establece procedimiento aprecian, la ley civil. según la territorial en Las se ley pruebas a que esté sujeto el acto jurídico materia del proceso. Se exceptúan las pruebas no autorizadas por la ley del lugar en que se sigue el juicio. El artículo 3 establece que: «Las sentencias o laudos homologados expedidos en asuntos civiles y comerciales, las documentos escrituras auténticos públicas otorgados y por demás los funcionarios de un Estado y los exhortos y cartas rogatorias, surtirán sus efectos en los otros Estados signatarios, con arreglo a lo estipulado por este tratado, siempre que estén debidamente legalizados». La legalización se hace con arreglo a la ley del país de donde el documento procede y debe ser autenticado por el agente diplomático o consular que en dicho acreditado país el o en gobierno la localidad del Estado tenga en cuyo territorio se pide la ejecución. Las sentencias Y fallos arbitrales dictados en asuntos civiles y comerciales en uno de los estados signatarios, tendrán en los territorios de los demás la misma fuerza que en el país en que se han promulgado si reúnen los requisitos siguientes: a)Que la sentencia o fallo haya sido expedido por un tribunal competente en la esfera internacional. b)Que tenga el carácter de ejecutoriado, o autoridad de cosa juzgada, en el Estado en que se ha expedido. c)Que la parte contra quien se ha dictado haya sido legalmente citada o representada o declarada rebelde, conforme a la ley del país en donde se haya seguido el juicio. d)Que no se oponga a las leyes del orden público del país de su ejecución. Estos requisitos son los generales que tienen todos los tratados en cuanto al reconocimiento y ejecución de sentencias extranjeras5. El carácter ejecutivo de las sentencias o fallos arbitrales, y el juicio a que su cumplimiento dé lugar serán los procedimiento del que Estado determine en la ley de se pide la donde ejecución. 5 MONROY CABRA: Tratado de derecho internacional privado, cit., p. 170 y ss., 2.7. EL EXEQUÁTUR EN EL PERÚ: El nuevo Código procesal civil peruano establece que el reconocimiento de resoluciones judiciales y laudos expedidos en el extranjero se interpone ante la sala civil de turno de la Corte Superior en cuya competencia domicilio hacer la persona valer la territorial contra quien sentencia o tiene se el su pretende laudo, presumiéndose la reciprocidad en la aceptación y ejecutamiento. No se requiere en este proceso judicial, también conocido como exequátur, la actuación de exhortos y cartas rogativas dirigidas por jueces extranjeros, siendo suficiente que los documentos estén legalizados y, de ser el caso, traducidos al idioma respectivo. La vía procedimental que corresponde es la del proceso no contencioso a tenor de lo dispuesto por el numeral 749, inciso 11 del Código procesal civil. Al finalizar el proceso, la sala civil pertinente dispone la entrega de copias certificadas al solicitante, quedándose el expediente original en el archivo del juzgado.