“Procedimiento de Auditorías Internas” PPRL.12

SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO PARA
PERSONAS CON DISCAPACIDAD
Procedimiento de Auditorías Internas
PPRL.12. Procedimiento de
Auditorías Internas
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REGISTRO DE CAMBIOS DEL PROCEDIMIENTO PPRL 12
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INDICE
INDICE ________________________________________________ 3
1. OBJETO _____________________________________________ 4
2. ÁMBITO DE APLICACIÓN ________________________________ 4
3. RESPONSABILIDAD ____________________________________ 4
4. DEFINICIONES ________________________________________ 4
5. MÉTODO OPERATIVO ___________________________________ 4
5.1. PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS ________________________ 4
5.2. DESIGNACIÓN DE AUDITORES ______________________________ 5
5.3 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA ____________________________ 5
5.4 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA ____________________________ 5
5.5 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA. ACCIONES CORRECTORAS Y/O DE
MEJORA ___________________________________________________ 6
5.6 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA ____________________________ 6
6. DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES ___________________ 7
7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS ___________________ 7
8. NORMATIVA Y LEGISLACIÓN APLICABLE ___________________ 7
9. REGISTROS __________________________________________ 7
10. ANEXOS ____________________________________________ 8
Anexo I: Mod.PRL.12.01 “Plan de Auditorías” _____________________ 8
Anexo II: Mod.PRL.12.02 “Designación de Auditores Internos” _______ 10
Anexo III: Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos a Auditar" ___________ 11
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1. OBJETO
El objeto del presente Procedimiento es el de fijar las normas dentro de la
empresa...... para la realización de las Auditorías Internas del Sistema de
Prevención de Riesgos Laborales.
2. ÁMBITO DE APLICACIÓN
La auditoría se aplica a todas las actividades desarrolladas en la empresa..... que
tienen influencia en la prevención de riesgos laborales, traduciéndose en la práctica
en análisis sistemáticos en lo que respecta a:


El Sistema de Prevención de Riesgos Laborales, mediante el chequeo de
la implantación y cumplimiento de los procedimientos descritos
El proceso interno, para comprobar que se respetan las normas de
actuación y comportamiento establecidas
3. RESPONSABILIDAD
La responsabilidad última del control y seguimiento de la cumplimentación de este
Procedimiento recae sobre el Coordinador del Sistema.
4. DEFINICIONES
AUDITORÍA: Evaluación sistemática, documentada, periódica, objetiva e
independiente que evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del Sistema de Gestión
para la Prevención de Riesgos Laborales, así como si el Sistema es adecuado para
alcanzar la política y los objetivos de la organización en esta materia.
AUDITOR: Persona o equipo de personas debidamente cualificadas para realizar
auditorías del Sistema de Gestión de Prevención de Riesgos Laborales.
5. MÉTODO OPERATIVO
5.1. PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS
La puesta en marcha de una auditoría debe hacerse de acuerdo con un Plan de
Auditorías establecido con anterioridad en el Mod.PRL.12.01 “Plan de Auditorías” del
Anexo I. El Coordinador del Sistema prepara anualmente el Plan de acuerdo con los
distintos auditores siendo posteriormente presentado a la Dirección para su
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aprobación. Se facilitará una copia del Plan de Auditorías al Comité de Seguridad y
Salud para su información.
Anualmente se producirá una reunión de auditores con anterioridad a la aprobación
del nuevo Plan de Auditorías, con el fin de coordinar las fechas. Igualmente se
valorará el año anterior en lo que a auditorías se refiere, se coordinarán criterios y
formas de actuación.
En el Comité de Seguridad y Salud, por delegación de la Dirección de la empresa, se
realiza el seguimiento del desarrollo del Plan de Auditorías.
5.2. DESIGNACIÓN DE AUDITORES
El Equipo Auditor estará formado por:

El auditor designado por el Coordinador del Sistema y que está en la lista del
Mod.PRL.12.02 “Designación de Auditores Internos” del Anexo II.

El Jefe del Departamento o del Equipo a auditar o un responsable designado
por éste en calidad de observador.

Otras personas que, por su competencia o por la misión que cumplen, sean de
utilidad para el buen desarrollo de la auditoría.
5.3 PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA
A partir del estudio de los procedimientos y especificaciones de trabajo e
instrucciones que entran dentro del campo de aplicación de la auditoría a realizar, el
auditor selecciona las áreas que estima de mayor interés y elabora un listado de
puntos a auditar en el Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos a Auditar” del Anexo III.
Dicho listado puede mantenerse o modificarse en sucesivas auditorías a criterio del
auditor correspondiente.
El Coordinador del Sistema en función del tipo de auditoría que se vaya a realizar
contactará con las personas adecuadas del área o zonas de la empresa que van a
ser auditadas para fijar la fecha de la misma. Una vez acordado el calendario se lo
comunicará al auditor.
5.4 REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
La auditoría se realiza en base al cuestionario del Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos
a Auditar” del Anexo III.
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El auditor revisará todos aquellos documentos o registros que necesite para la
comprobación de los puntos planteados. Igualmente, cuando fuera necesario, se
acercará a los lugares de trabajo para verificar “in situ” la aplicación de los mismos.
La auditoría se realizará, en la medida de lo posible, en una sola jornada, con el fin
de agilizar tanto su realización como el posterior proceso de implantación de
acciones correctoras y/o de mejora.
5.5 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA. ACCIONES CORRECTORAS Y/O
DE MEJORA
Una vez finalizada la auditoría, el auditor cumplimentará los apartados vacantes del
Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos a Auditar” del Anexo III, detallando si ha
observado o no irregularidades, y redactará las acciones correctoras y/o de mejora
que estime oportunas en el Mod.PRL.10.01 del "Procedimiento de Adopción, Control
y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas".
Posteriormente, el auditor presentará al auditado las conclusiones a las que ha
llegado, detallando las irregularidades detectadas y las acciones que considera
oportunas para su corrección.
El auditado podrá presentar las alegaciones que estime oportunas, que podrán ser
asumidas por el auditor si las considera pertinentes.
Una vez consensuadas las acciones correctoras y/o de mejora, se establecerá el
plazo de ejecución de las mismas, según el Mod.PRL.10.02 del "Procedimiento de
Adopción, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas". En el caso
de que no se llegue a un consenso será la Dirección de la empresa quien arbitre la
solución oportuna previa consulta al Comité de Seguridad y Salud o a los
representantes de los trabajadores, dicha consulta no tendrá carácter vinculante
para la Dirección.
Finalmente, el auditor y el auditado firman el Mod.PRL.10.01 del “Procedimiento de
Adopción, Control y Seguimiento de Medidas Correctoras y Preventivas” dando su
consentimiento a lo allí establecido.
El auditor remitirá copias del Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos a Auditar” del Anexo
III y de las acciones correctoras y/o de mejora abiertas al auditado y al Coordinador
del Sistema.
5.6 SEGUIMIENTO DE LA AUDITORÍA
El Coordinador del Sistema realizará un seguimiento de la implantación de las
acciones correctoras y/o preventivas derivadas de las distintas auditorías, velando
por el cumplimiento de las mismas. Si se produjeran reiterados incumplimientos en
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la implantación o en la ejecución de alguna de las acciones acordadas, presentará el
caso a la Dirección de la empresa………., que tomará las medidas necesarias para
que la situación se corrija y se informará debidamente al Comité de Seguridad y
Salud.
En el Comité de Seguridad y Salud se realizará un seguimiento de las auditorías,
analizando la importancia de los defectos hallados y el grado de cumplimiento de las
acciones emprendidas, así como su efectividad.
6. DISTRIBUCIÓN DE RESPONSABILIDADES
Nº
Auditor
Coordinador
del Sistema
Dirección
Empresa
5.1.
C
C
R
R
C
C
C
C
5.2.
5.3.
R
C
5.4.
R
C
5.5.
R
C
5.6.
Comité S.S.
R
R = RESPONSABLE
C
C = COLABORA
7. CONEXIONES CON OTROS DOCUMENTOS

“Procedimiento de Adopción, Control y Seguimiento de Acciones Correctoras y
Preventivas” PPRL.10.
8. NORMATIVA Y LEGISLACIÓN APLICABLE
Todas las relacionadas con el ámbito de la Prevención de Riesgos Laborales que sean
de aplicación en la organización, conforme se refleja en el “Procedimiento de
Identificación y Registro de Requisitos Legales” PPRL.01.
9. REGISTROS



Mod.PRL.12.01 “Plan de Auditorías” del Anexo I.
Mod.PRL.12.02 “Designación de Auditores Internos” del Anexo II.
Mod. PRL.12.03 “Listados de Puntos a Auditar” del Anexo III.
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10. ANEXOS



Anexo I: Mod.PRL.12.01 “Plan de Auditorías”.
Anexo II: Mod.PRL.12.02 “Designación de Auditores Internos”.
Anexo III: Mod. PRL.12.03 “Listados de Puntos a Auditar”.
Anexo I: Mod.PRL.12.01 “Plan de Auditorías”
PLAN DE AUDITORÍAS PARA EL AÑO________
Auditoría
Auditado
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Fecha
Equipo Auditor
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PLAN DE AUDITORÍAS PARA EL AÑO________
Fecha
Firma del Coordinador del Sistema
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Anexo II: Mod.PRL.12.02 “Designación de Auditores Internos”
DESIGNACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
Auditor homologado
Fecha
Criterio de
homologación
Fecha de homologación
Firma del Coordinador del Sistema
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Anexo III: Mod.PRL.12.03 “Listado de Puntos a Auditar"
LISTADO DE PUNTOS A AUDITAR
EQUIPO AUDITOR
FECHA
OBJETO
ALCANCE DE LA AUDITORÍA
AUDITADO
Ítems
Firma Auditor
Conformidad
S/N
Acciones Correctoras
Firma Auditado
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