Postura Reconvención de Ejecución en Juicio

INSTITUTO MEXICANO DEL ARBITRAJE
POSTURA
con respecto a la sentencia en el caso R.C. 274/2008
Reconvención de Ejecución de Laudo en Juicio de Nulidad
I.
INTRODUCCIÓN
La sentencia R.C. 274/2008 toca un tema práctico: la posibilidad de
reconvenir la ejecución del laudo arbitral durante el juicio de nulidad.
A continuación el Instituto Mexicano del Arbitraje (IMA) da una opinión
sobre el mismo, la tesis que generó y su razonamiento.
II.
ANTECEDENTES
A.
NULIDAD
1.
En un juicio de nulidad se demandó en reconvención el reconocimiento y
ejecución del laudo.
2.
El juez de primera instancia no admitió la reconvención por los
siguientes motivos (basándose en los principios de ‘celeridad, practicidad
y expeditez’ del arbitraje):
a)
El principio de celeridad con el que se debe resolver dicho proceso
por tratarse de un ‘incidente’;
b)
La irrecurribilidad del arbitraje se extiende al incidente de
nulidad del laudo; de lo contrario se desvirtuaría del
procedimiento que busca evitar dilaciones;
c)
La reconvención es una acción autónoma e independiente de
aquella que le dio origen. La relación procesal adquiere contenido
nuevo.
B.
AMPARO INDIRECTO
3.
La sentencia fue recurrida en amparo, el cual el Juez de Distrito negó
razonando que el que los procedimientos sean susceptibles de
acumulación no significa que sea posible jurídicamente promover una
reconvención de reconocimiento y ejecución de laudo arbitral en un
incidente de nulidad de laudo arbitral.
2
C.
RECURSO DE REVISIÓN
4.
En revisión el Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil del Primer
Circuito (Colegiado) revocó la resolución concediendo el amparo.
Razonó que la reconvención era jurídicamente posible y no vulneraba los
principios protegidos por el procedimiento arbitral e incidental puesto
que:
a)
No hay prohibición de reconvención, por lo que el juzgador no tiene
porqué distinguir;
b)
El artículo 1417.III del Código de Comercio, que establece que
cuando derecho arbitral se refiere a una ‘demanda’, se entenderá
incluida la ‘reconvención’;
c)
La remisión del artículo 1460 del Código de Comercio al Código
Federal de Procedimientos Civiles implica que incluyó la totalidad
de la institución procesal;
d)
Las características del incidente, que son rapidez, sencillez y el
principio de concentración del proceso;
e)
Promovida la nulidad del laudo existe el derecho genérico a
reconvenir.
III.
RAZONAMIENTO
5.
En forma importante, el método interpretativo seguido incluyó:
a)
Una interpretación del Código de Comercio a la luz de la
exposición de motivos de la iniciativa de ley que incluyó como
derecho arbitral mexicano a la Ley Modelo de arbitraje comercial
internacional de la Comisión de las Naciones Unidas para el
Derecho Mercantil Internacional.
b)
Un análisis teleológico de la Convención de Nueva York1 y la
Convención de Panamá.2
6.
Concibió al juicio de nulidad y el de ejecución de un laudo como el
‘aspecto positivo’ y ‘aspecto negativo’ de una misma finalidad. En sus
palabras:
1
Convención sobre el Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales Extranjeras
de 1958.
2
Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional.
3
…De manera que debe ponderarse que tanto el reconocimiento
y ejecución de laudo como su nulidad constituyen pretensiones
con sustantividad y finalidad propias, que son a la vez el reflejo
positivo o negativo de la misma causa e hipótesis por la cual, de
surtirse, procedería negar la ejecución del laudo o declarar su
nulidad y por ende, en su caso, ordenar su ejecución.3
7.
Siguiendo con dicha línea, consideró que el efecto sería:
… ahorro de dos procedimientos incidentales autónomos,
porque en una sola resolución incidental se podrán decidir
ambas pretensiones que se excluyen entre sí … [ello] permitirá
decidir en una sola controversia la nulidad del laudo arbitral y
su reconocimiento y ejecución. Lo que implica que si la primera
procede, no existirá necesidad de que un incidente diverso se
solicite la homologación y ejecución de un laudo declarado nulo;
y, en el otro caso, si la nulidad alegada resulta improcedente, lo
que resuelva el juzgador se reflejará como cosa juzgada al
pronunciarse sobre la homologación y ejecución solicitada, y
dichos temas de nulidad ya no serán abordados nuevamente
sino los diversos que en su caso las partes o el juez aprecien,
decidiendo en un solo fallo cualquier cuestión que se suscite.4
8.
En relación con la forma en que ambos juicios (nulidad y ejecución) se
conjugan, indicó que:
Las causas … de anulación del laudo arbitral se encuentran
comprendidas, mutatis mutandi, en el artículo 1462 del Código
de Comercio que alude a los casos en que se debe denegar la
petición de reconocimiento o la ejecución de un laudo arbitral,
aunque existe una causa más …
las causas de nulidad del laudo son a la vez motivos para negar
la ejecución, y por ende, no hay base lógica para negar la
procedencia de la reconvención y que sea en una misma
resolución la que decida sobre esos aspectos. …5
9.
Un párrafo resume el análisis seguido:
Conforme a lo anterior, si en el caso se plantea un incidente de
nulidad de laudo arbitral y el demandado a su vez, pide en la
vía reconvención, el reconocimiento y ejecución de aquel, no
existe, sobre las premisas precisadas, una norma que lo impida,
ni se atenta precisadas, una norma que lo impida, ni se atenta
3
Página 61 de la Sentencia.
4
Páginas 69 y 70 de la Sentencia.
5
Páginas 64 y 65 de la Sentencia.
4
contra el fin de la institución arbitral, ni la substanciación
incidental, puesto que la reconvención sobre el otro aspecto
positivo o negativo de la misma materia, no entorpece y, por el
contrario, haría más pronta la eficiencia del laudo arbitral,
porque se evitaría que concluido un incidente de nulidad de
laudo arbitral, hubiere otro momento posterior de
reconocimiento y ejecución de laudo o que concluido éste,
pudiera iniciarse aquél.6
10.
La tesis que recayó dice:
LAUDO
ARBITRAL.
SU
RECONOCIMIENTO,
EJECUCIÓN Y NULIDAD SON MATERIA DE LA LITIS
PRINCIPAL Y RECONVENCIONAL EN UN MISMO
INCIDENTE. La reconvención de reconocimiento y ejecución
en el incidente de nulidad de laudo arbitral no constituye una
traba para el procedimiento arbitral a que se refiere el título
cuarto denominado "Del arbitraje comercial", del Código de
Comercio, sino que se ajusta al principio de celeridad porque en
un
mismo
procedimiento
incidental
existirá
un
pronunciamiento que decida sobre esa pretensión en breve
plazo y que es el aspecto positivo de la inexistencia de la
nulidad. Es cierto que el artículo 1460 -al igual que el diverso
1463 relativo al reconocimiento y ejecución de laudo arbitraldel Código de Comercio dispone que: "el procedimiento de
nulidad se sustanciará incidentalmente" de conformidad con lo
previsto en el diverso 360 del Código Federal de Procedimientos
Civiles, el cual no establece expresamente la posibilidad de que
pueda plantearse la reconvención. Sin embargo, el sentido y
alcance de dichas disposiciones debe comprenderse dentro del
régimen arbitral especial al que están destinados a servir, para
crear certidumbre y confiabilidad en la justicia mexicana, que
no obstaculice la solución y ejecución de lo resuelto, porque se
conservan las fases de un procedimiento sumario aplicable
tanto al reconocimiento y ejecución del laudo como a la nulidad
del mismo, y que fue el escenario normativo que el propio
legislador tomó en cuenta para garantizar la agilidad con la
que debe culminar todo procedimiento arbitral en sus fases de
ejecución de laudo o nulidad. Las causas por las que puede
denegarse la ejecución de un laudo arbitral corresponde al
aspecto positivo por el cual puede declararse la nulidad ya que
son esencialmente similares. Lo anterior porque el demandado
en el incidente de nulidad de laudo arbitral ejerce su derecho
de acción en reconvención con la pretensión de reconocimiento
y ejecución de laudo en observancia de la garantía de acceso a
tutela judicial efectiva que consagra el artículo 17 de la
6
Páginas 63 y 64 de la Sentencia
5
Constitución Federal, sobre la base de que no existe una norma
expresa que le prohíba, en el régimen de arbitraje, su
formulación; con lo cual tampoco se contraría la finalidad de
celeridad que se actualiza con la sustanciación en forma
incidental de ambas pretensiones, en ahorro de dos
procedimientos incidentales autónomos, porque en una sola
resolución incidental se podrán decidir ambas pretensiones que
se excluyen entre sí. Luego, procede en vía de reconvención el
planteamiento de la pretensión contraria al origen del
incidente como un derecho subjetivo público autónomo porque
su pretensión tiene una conexión con la relación jurídica
sustancial entablada en dicho incidente, de modo que nulidad
y/o ejecución del laudo arbitral vinculan a las partes hasta en
tanto existe el pronunciamiento judicial de su anulación o su
reconocimiento y ejecución respectiva. La conclusión anterior,
no desnaturaliza el trámite incidental que ordena el artículo
1460 del Código de Comercio para las cuestiones de nulidad o
reconocimiento y ejecución de laudos, porque no se trata de una
decisión que retrase o le reste celeridad a la vía incidental, sino
que permitirá decidir en un solo procedimiento incidental la
nulidad del laudo arbitral y su reconocimiento y ejecución. Lo
que implica que si la primera procede, no existirá necesidad de
que en un incidente diverso se solicite la homologación y
ejecución de un laudo declarado nulo; y, en el otro caso, si la
nulidad alegada resulta improcedente, lo que resuelva el
juzgador se reflejará como cosa juzgada al pronunciarse sobre
la homologación y ejecución solicitada en un solo fallo, respecto
del cual procederá el juicio de amparo indirecto.7
IV.
POSTURA DEL IMA
El IMA aplaude el sentido, razonamiento y metodología de la sentencia.
Un aspecto merece énfasis: el precedente aplica únicamente cuando el
procedimiento de nulidad y de ejecución tengan lugar en nuestro país. De no
estar en dicha hipótesis,8 su aplicación no sería procedente, pues podría entrar
en conflicto con los artículos 1422 y 1463 del Código de Comercio y con normas
supranacionales, como los Artículos V 1 (e) y VI de la Convención de Nueva
York.
7
Registro No. 167459, Novena Época, Tercer Tribunal Colegiado en Materia Civil del
Primer Circuito, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta XXIX, Abril de 2009,
p. 1921. Tesis: I.3o.C.732 C. Amparo en revisión 274/2008. Maquinaria Igsa, S.A. de
C.V. 4 de diciembre de 2008. Unanimidad de votos. Ponente: Neófito López Ramos.
Secretario: José Luis Evaristo Villegas.
8
Por ejemplo, porque el juicio de nulidad se siga en el extranjero; o cuando, siendo
solicitada la nulidad en México, el laudo esté siendo ejecutado en el extranjero.