Informe del Estado del Control Interno 2011

INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011
Jefe de Control Interno,
LUIS ALBERTO ORTIZ MORALES
o quien haga sus veces:
Período evaluado: JULIO/11 A NOVIEMBRE/11
Fecha de elaboración: NOVIEMBRE 11 DE 2011
Subsistema de Control Estratégico
Dificultades
No obstante poseer un plan de capacitación institucional, está pendiente la evaluación a la aplicación de este programa.
Siendo la Administración de riesgo un tema relativamente nuevo dentro de la administración pública, está pendiente de evaluar
sus resultados.
Avances
De acuerdo a las normas que regulan la carrera administrativa, la entidad ha adelantado los procesos de evaluación de
desempeño dentro de los términos legales. Producto de estas evaluaciones se han suscrito planes de mejoramiento
individuales con el fin de precisar las fortalezas y debilidades de los servidores públicos objeto de la evaluación.
Se cuenta con un Plan estratégico institucional que se ajusta a las políticas gubernamentales, producto del mismo se desarrolla
el plan de acción que atiende a las necesidades básicas de la Unidad de Parques y construido con la participación de las
diferentes Unidades de Decisión. Para verificar el cumplimiento a las metas se hacen seguimientos periódicos sobre los
indicadores allí establecidos.
Se han realizado revisiones sobre los procedimientos, resultado de ello es que se han generado versiones de actualización a
los mismos.
La estructura Organizacional corresponde a aquellas propias de la administración pública que permiten determinar
responsables de acuerdo a competencias y obedeciendo a una jerarquización dinámica y flexible de acuerdo a las necesidades
institucionales. Se emitió el Decreto 3572 de 2011 por el cual se crea una Unidad Administrativa Especial, se
determinan sus objetivos, estructura y funciones.
Subsistema de Control de Gestión
Dificultades
Si bien se han realizado actualizaciones sobre los procedimientos, no se han generado acciones correctivas y preventivas
sustentadas en los indicadores.
Avances
Dentro de la implementación del Sistema de Gestión de la Calidad y MECI, se construyó la Política de operación que ha
permitido fijar líneas claras para el funcionamiento de los procedimientos, sus actualizaciones y definición de controles que le
apuntan al cumplimiento de los objetivos institucionales.
Los procesos cuentan cada uno de ellos con hoja de vida de indicadores a fin de medir el grado de cumplimiento de los
mismos.
Mediante ejercicios de auditorías se ha verificado la aplicación de la resolución 237 de 2010 por la cual se ajustaron las series
documentales de acuerdo con el manual de funciones, estructura organizacional y el mapa de procesos vigente en la entidad.
Se cumple con las determinaciones establecidas en la ley 962- Ley Antitrámites a través de la radicación de solicitudes
realizadas por los ciudadanos en la oficina de atención al usuario o por medio de Internet.
La entidad cuenta con sistemas de información establecidos como son: CORRESPO, WINISIS, SIG, SIIF en las que se
administra gran parte de la captura, almacenamiento y administración de la información.
Dentro de la estrategia de comunicaciones establecida en la entidad, se construyó un protocolo de comunicaciones y un
manual de identidad socializado a todos los servidores de la Unidad y armonizado con el Decreto 3572 de 2011.
Se tienen canales de comunicación a nivel interno por medio de la Intranet y externo a través de la página de Internet.
Subsistema de Control de Evaluación
Dificultades
Si bien se suscribieron planes de mejoramiento individual resultado de las evaluaciones de desempeño, sobre estos no hubo
seguimiento al cumplimiento de las acciones allí establecidas.
Avances
Dentro de la mejora continua la Unidad de Parques se hace revisión de los procesos y procedimientos, producto de esto se han
actualizado los mismos.
La programación del Plan Anual de Auditoria es previamente aprobado por el Comité de Instrumentos y control de Gestión en
donde se priorizaron las áreas a visitar en la vigencia de acuerdo con las necesidades y el presupuesto aprobado por la
Unidad.
Se cuenta con el procedimiento establecido de auditorías internas y se ejecuta de acuerdo con las actividades allí
contempladas.
Producto de las Auditorías realizadas en la vigencia se suscribieron planes de mejoramiento funcionales sobre las
observaciones detectadas en dicho ejercicio. Se suscribieron acciones correctivas preventivas, con sus planes de acción para
el ajuste de las mismas.
Estado general del Sistema de Control Interno
En términos generales el Sistema de Control Interno de la Unidad de Parques Nacionales Naturales se ubica en un nivel alto de
implementación en razón que se han desarrollado los tres subsistemas articulados con el Sistema de Gestión de la Calidad, lo
cual se ve reflejado en planes estratégicos y planes de acción articulados a la Misión Institucional; Operación de procesos,
actualización de los diferentes procedimientos con políticas de riesgo que permiten tener claridad sobre el tema de
administración del riesgo y su componente.
Se presenta una comunicación interna y externa que facilita la interacción con los diferentes usuarios, generando acceso a las
decisiones de la administración.
Se cuenta con procesos de evaluación definidos que permiten detectar las deficiencias y proponer mejoras para el desarrollo
de las diferentes metas trazadas por la entidad en términos de eficiencia y eficacia.
Recomendaciones
Continuar con la revisión periódica de los procedimientos para que estos se ajusten a las realidades y cambios estructurales de
la Unidad de Parques.
Realizar mediciones a diferentes temáticas que fortalezcan la toma de decisiones en los asuntos que son competencia de la
Unidad de Parques.
Involucrar a todo el personal de la Unidad para que el proceso de mejora continua sea una constante y de esta manera se
logre actuar con eficiencia y transparencia.
Fecha de publicación Noviembre 11 de 2011.
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