FORMATO N° 2: FORMULARIO DE TIPIFICACIÓN DE HECHOS DE

FORMATO N° 2: FORMULARIO DE TIPIFICACIÓN DE HECHOS DE IMPORTANCIA
Empresa:
Fecha de acuerdo:
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Ocurrencia: / /
Acto decisión:
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1: Convocatorias y Acuerdos
1. Convocatoria a juntas de accionistas, junta de acreedores o asamblea de obligacionistas, y acuerdos adoptados.
2. Modificación de estatutos, transformación, fusión, escisión y otras formas de reorganización societaria.
3. Modificación de la cuenta de acciones de inversión.
2: Directores y Gerencia General
4. Cambios en el directorio y gerencia general y/o sus órganos equivalentes.
5. Políticas de remuneración o incentivos de los directores y gerencia general.
3: Unidad de Control y Relacionados
6. Transferencias de acciones representativas del capital social
7. Planes o pactos, que impliquen cambio en unidad de control, la adquisición o incremento de participación significativa.
8. Cambios en la unidad de control del Emisor.
9. Transacciones, préstamos, y otorgamiento de garantías significativas.
4: Situación financiera y beneficios
10. Información financiera y memoria anual.
11. Designación y resolución de contrato con su sociedad de auditoría.
12. Cambios relevantes en los resultados o en el patrimonio neto.
13. Política de dividendos.
14. Distribución o aplicación de utilidades.
5: Planes de inversiones y estructura de financiamiento
15. Planes y operaciones de inversión y/o financiamiento.
16. Adquisición, enajenación o reestructuración de activos y/o pasivos. Reducción del patrimonio neto.
17. Marcas, patentes, licencias, permisos de explotación u otros derechos.
18. Adquisición y desinversiones importantes en activos financieros.
19. Postergación o incumplimiento de obligaciones de pago.
20. Revocación o cancelación de líneas de crédito y ejecución de garantías.
6: Ofertas del valor
21. Emisiones de valores por oferta pública o privada.
22. Informes de clasificación de riesgo.
23. Designación, cese y cambio del representante de obligacionistas.
24. Informes de valorización.
25. Deterioro de las garantías que respaldan el pago de derechos.
26. Inscripción, suspensión o exclusión de valores.
27. Recompra, redención, rescate, amortización, conversión u otros que reduzcan el número de valores en circulación.
7: Actividad económica 28. Contratos importantes con el Estado, clientes o proveedores, y renegociación de los mismos.
29. Inicio de proceso de due dilligence o similar.
30. Descubrimientos de nuevos recursos o desarrollo, adquisición o aplicación de nuevas tecnologías.
31. Huelgas, interrupciones o ceses imprevistos de la actividad productiva.
32. Sanciones impuestas por parte de autoridades reguladoras o supervisoras.
33. Inicio y resultados de procesos judiciales o arbitrales y procedimientos administrativos.
34. Ingreso a proceso concursal, intervención o quiebra.
Otros
Otros Hechos de Importancia
H: Información de Fondos Mutuos de Inversión en Valores y Fondos de Inversión
Cambios en promotores directos de la administradora y agentes colocadores
Convocatoria a Asamblea de participes de fondos de inversión, así como los acuerdos.
Excesos a los límites de inversión e inversiones no previstas en política de inversiones
Excesos en el nivel de endeudamiento del Fondo Mutuo y del Fondo de Inversión
Información Financiera Anual Auditada de los Fondos Mutuos y Fondos de Inversión.
Información Financiera Intermedia no Auditada de los Fondos de Inversión.
Inicio de colocación de cuotas de los fondos mutuos e inicio de actividades/operaciones
Los excesos al límite de participación
Memorias Anuales de los Fondos Mutuos y de los Fondos de Inversión.
Otros hechos que influyan en la valorización del activo, valor cuota y en el desempeño de los fondos.
Pago parcial de cuotas de fondos de inversión.
Resultados de colocación de cuotas de fondos de inversión.
Sustitución de Custodios en los Fondos Mutuos.
Transferencia/Fusión de Fondos
Variaciones en los miembros del Comité de Inversiones y Comité de Vigilancia
I: Información sobre los patrimonios fideicometidos de Empresas Titulizadoras.
Convocatorias y acuerdos de asambleas de fideicomisarios
Ejecución de recompra o redención de valores de titulización
Estados financieros auditados anuales de los patrimonios fideicometidos.
Estados financieros intermedios e indicadores financieros de los patrimonios fideicometidos
Otros hechos relacionados a los valores de titulizaciones o a los patrimonios fideicometidos