blanqueo de capitales_Maquetación 1

Foro AML 2011
El Evento Antiblanqueo
más reconocido y
esperado en España
Conozca el desarrollo normativo introducido
por el Nuevo Reglamento de PBC y FT
Intervención Especial
Juan Manuel Vega
MINISTERIO DE ECONOMIA Y
HACIENDA
COMISION DE PREVENCION
DEL BLANQUEO DE CAPITALES
E INFRACCIONES MONETARIAS
Participan
José Luis Solís
ERNST & YOUNG
Contraste experiencias, comparta impresiones y
valore los próximos retos en Anti-Money Laundering
Lorenzo de la Calle
BARCLAYS BANK
Antonio López Morales
GRUPO ASEGURADOR CASER
María Aboín
SOCIETE GENERALE
Elena Rodríguez García
AMERICAN EXPRESS
Incluye las novedades introducidas por el Nuevo
Reglamento
Javier González de las Heras
ERNST & YOUNG
Javier Cancela
DEUTSCHE BANK
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Jaime Prats
WORLD-CHECK
Analice desde la práctica
José María Ramírez-Nuñez de
Prado
UBS SECURITIES ESPAÑA
Pilar López-Aranguren
GOLDMAN SACHS
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•
La gestión integrada del riesgo
Diligencia simplificada y diligencia reforzada
Aplicación por terceros
La nueva arquitectura institucional
Cómo identificar y comprobar la identidad del titular real
Cómo diseñar un Sistema de Evaluación y Gestión de Riesgos
Qué medidas de diligencia debida aplicar a cada categoría de riesgo
Cómo gestionar el riesgo específico de PRP’s
Qué aspectos aplicar en el caso de entidades remotas
Cuáles son los puntos críticos de la implementación de una política
AML a nivel de grupo
Madrid, 31 de Marzo de 2011
Hotel Confortel Atrium
Sponsor
Recertificación
Head Sponsor
Conozca las novedades en
torno a la Gestión
Integrada del Riesgo
Estimado profesional:
La Nueva Ley de Prevención de Blanqueo de
Capitales y Financiación del Terrorismo ha supuesto
para los sujetos obligados cambios relevantes para su
política de control y seguimiento en esta materia.
Desde hace unos meses los Departamentos de
Cumplimiento Normativo y sus Responsables de PBC
están realizando importantísimos esfuerzos en
implementar todas las medidas y mecanismos que
garanticen el cumplimiento de este marco regulatorio.
Un año más iiR presenta el evento antiblanqueo más
prestigioso y consolidado de España: Su Foro AML
2011 que tendrá lugar el día 31 de Marzo de 2011 en
Madrid.
Un encuentro en el que se analizarán las principales
dificultades de implementación de la Nueva Ley
10/2010 de PBC y FT, se plantearán todos aquellos
aspectos que requieren de un desarrollo normativo
más exhaustivo y se avanzarán las líneas generales de la
nueva propuesta de Reglamento.
En definitiva una cita única e ineludible con la presencia
de reguladores y supervisores y las experiencias
prácticas de sujetos obligados que presentarán
• Qué procedimientos están utilizando para identificar a
titulares reales
• Cómo están estableciendo las relaciones con clientes
nuevos y otros ya existentes
• Cómo se está gestionando el riesgo específico de
PRP’s
• Cómo se está realizando el seguimiento continuo de
las relaciones con clientes
• Qué aspectos de la normativa de PBC y FT se están
aplicando sobre las entidades remotas
• Qué aspectos deben considerarse para cumplir con
las exigencias normativas a nivel de grupo
Le esperamos en el FORO AML 2011 el próximo día 31
de Marzo.
Un Cordial Saludo,
Mónica García
Senior Programme Manager
iiR España
¿Qué empresas deben asistir?
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Entidades de Crédito
Aseguradoras de Vida
Corredurías
Empresas de Servicios de Inversión
Gestoras de Fondos de Pensiones/Fondos de Inversión
Entidades de Pago
Servicios postales de envío de dinero
Inmobiliarias
Casinos
Asesores, Contables, Auditores, Consultores y Abogados
Si dentro de estas empresas Vd.
ocupa el puesto de
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Resp. de Prevención de Blanqueo de Capitales
Resp. de Cumplimiento Normativo
Resp. de Asesoría Jurídica
Resp. de Control Interno
Prestación de Servicios de Asesoramiento sobre Anti-Money Laundering
Head Sponsor
Ernst & Young es una firma líder mundial en servicios profesionales
de auditoría, de asesoramiento fiscal y legal, transacciones y
consultoría. Nuestros 144.000 profesionales comparten en todo el
mundo una única escala de valores y un firme compromiso con la
calidad.
Contribuimos a afianzar el potencial de nuestra gente, nuestros
clientes y otros grandes colectivos.
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World-Check es la empresa líder en el mercado de provisión de
información “inteligente” tanto de personas físicas como
jurídicas de riesgo o potencialmente de riesgo. La información
contenida en World-Check sirve como herramienta para evaluar
y tomar decisiones que disminuyan el riesgo en el
establecimiento de relaciones con
clientes “equivocados”, así como, para mitigar el riesgo
reputacional, legal y operativo. La Base de Datos de World-Check
incluye desde personas políticamente expuestas (PEPs) a terroristas; blanqueadores
de dinero, estafadores y narcotraficantes. World-Check monitoriza cientos de miles de
personas y entidades en más de 240 países, así mismo, cubre más de 100 Listas
Oficiales de Sanciones (UE, OFAC, ONU, FATF, etc). Nuestro equipo multilingüe
investiga, analiza y crea perfiles según información del dominio público, que a su vez
son correlacionados entre sí para crear una visión clara y global de las relaciones entre
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abrir nuevas cuentas. De esta manera también podrá revisar su cartera de clientes y/o
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Prevención de Blanqueo de Capitales
Descubra el desarrollo normativo introducido por el Nuevo Reglamento
PROGRAMA
Madrid, 31 de Marzo de 2011
9.15
Recepción
9.30
Apertura por el Moderador de Jornada
José Luis Solís
Socio Responsable del Area de Auditoría
Interna y Gestión del Riesgo
ERNST & YOUNG
12.00
Identificación del titular real.
¿Qué se entiende por titular real?
¿Cómo identificarlo?
¿Cómo comprobar su identidad?
¿Cómo probar las gestiones realizadas?
La Experiencia Práctica de American Express
9.45
El Nuevo Reglamento de Prevención de
Blanqueo de Capitales y Financiación del
Terrorismo
=La gestión integrada del riesgo
=Diligencia simplificada y diligencia
reforzada
=Aplicación por terceros
=La nueva arquitectura institucional
Juan Manuel Vega
Secretario de la Comisión de Prevención del
Blanqueo de Capitales e Infracciones
Monetarias
Subdirector General de Inspección y Control
de Movimientos de Capitales
DIRECCION GENERAL DEL TESORO Y
POLITICA FINANCIERA
MINISTERIO DE ECONOMIA Y HACIENDA
12.30
Cómo diseñar un Sistema de Evaluación
y Gestión de Riesgos. Análisis de la
exposición al riesgo, categorías de riesgo
y medidas de diligencia debida a aplicar
en cada categoría de riesgo
=Cómo se evalúan los riesgos en materia de
Prevención de Blanqueo y Financiación del
Terrorismo (pbd y ft.)
=Casos prácticos de modelos de
establecimiento de relaciones con nuevos
clientes y de revisión y seguimiento con clientes
ya existentes
=Aplicación de Diligencia Debida en función del
nivel de riesgo
=Cómo gestionar el riesgo específico de PRP’s
=Seguimiento continuo de las relaciones con
los clientes
=Importancia de desarrollar una política
adecuada de formación, protección e idoneidad
de los empleados
Panel de Expertos
10.45
Análisis de las principales dificultades de
implementación de la Nueva Ley 10/2010
de PBC y FT por parte de los sujetos
obligados: identificación de las
principales barreras y superación de las
mismas
Lorenzo de la Calle
Deputy MLRO
BARCLAYS BANK
Antonio López Morales
Director de Control Técnico de Vida y
Pensiones
Responsable de Prevención de Blanqueo de
Capitales
GRUPO ASEGURADOR CASER
María Aboín
Compliance Officer
SOCIETE GENERALE
11.35
Café
Caso Práctico
16.00
Las cuestiones que genera la aplicación
de la normativa de prevención de blanqueo a
las entidades financieras en régimen de libre
prestación
La Experiencia Práctica de UBS Securities
España
Elena Rodríguez García
Prevención de Blanqueo de Capitales
AMERICAN EXPRESS
Panel de Expertos
Intervención Especial
14.30
Almuerzo
Javier González de las Heras
Executive Director Business Risk Services
ERNST & YOUNG
La Experiencia Práctica de Deutsche Bank
=Principios que inspiran el régimen de la libre
prestación de servicios financieros y su
significado
=Acceso a los mercados, a los sistemas de
compensación y liquidación y los sistemas de
contrapartida central
=¿Puede ser dicha normativa aplicable a las
entidades "remotas"?
=¿Cómo resolver las divergencias de diferentes
regimenes legales?
José María Ramírez-Nuñez de Prado
Legal & Compliance, Executive Director
UBS SECURITIES ESPAÑA
Caso práctico
16.45
Cómo diseñar y desarrollar un Programa de
Prevención de Blanqueo de Capitales
a nivel de grupo: puntos críticos,
complejidades, barreras
La Experiencia Práctica de Goldman Sachs
Pilar López-Aranguren
Executive Director Compliance
GOLDMAN SACHS
17.30
Fin de la Jornada
Javier Cancela
Responsable de Prevención de Blanqueo de
Capitales
DEUTSCHE BANK
Agradecimiento a
14.00
La prevención del blanqueo de capitales y la
financiación terrorista. El riesgo de no saber
=Personas de Responsabilidad Pública (PRP).
Identificación y seguimiento
=Evaluación de la criminalidad organizada en
España
=Lucha contra la financiación terrorista
=Riesgo Reputacional y responsabilidad penal
de las personas jurídicas. La importancia de un
análisis basado en el riesgo
Descuento del 10% sobre cuota de
inscripción para asociados de la EFPA
Media Partners
Jaime Prats
Director General España, Andorra y Portugal
WORLD-CHECK
Tel. 902 12 10 15 Fax 91 319 62 18 www.iir.es [email protected] ¡Regístrese! 3
Todos los ponentes/instructores están confirmados. IIR se reserva la posibilidad de sustituirles, modificar el programa o cancelar y de no entregar la documentación de alguna ponencia si a ello se viera obligado, siempre por motivos ajenos a su voluntad © IIR ESPAÑA, S.L. 2011
Caso práctico
Todas las novedades en
¡Síguenos!
http://twitter.com/iiR_Spain
¿Cómo inscribirse?
¿Por qué elegir iiR?
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iiR España es líder desde hace más de 20 años en el desarrollo
y gestión de contenidos y eventos para empresas. Pertenece
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4Príncipe de Vergara, 109
28002 Madrid
q Prevención de Blanqueo de Capitales
Para inspección postal, abrir por aquí
Madrid, 31 de Marzo de 2011
PRECIO
BB0165
LUGAR DE CELEBRACION
Hotel Confortel Atrium
C/ Emilio Vargas, 3-5. 28043 Madrid
Tel. 91 398 38 70
1.299€ + 18% IVA
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l Programas presenciales: + 500 seminarios, cursos,
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l Formación In Company: + 200 cursos diseñados
e impartidos de forma exclusiva para cada empresa
l Formación on line: Written Courses, E-learning, Web
Seminars, Eventos Virtuales y Documentación Técnica de alto
valor añadido y contenido de máximo interés
Además, comparte sinergias de negocio con Grupo Info:
empresa editora de las revistas técnicas Infomarine, Infopower,
Infoenviro e Infodomus.
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q No puedo asistir. Estoy interesado en su documentación
Div. B/MB/E
El Departamento de Atención al Cliente se pondrá en contacto con Vd. para confirmar su inscripción
iiR le recuerda que la inscripción a nuestras jornadas es personal
Formación In Company
Paloma Palencia
Tel. 91 700 06 80 • [email protected]
INFORMACION GENERAL
Documentación On Line
CERTIFICADO DE ASISTENCIA
ALOJAMIENTO
A todos los asistentes que lo deseen se les expedirá un Certificado
Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel
correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo
su reserva a través de Viajes Iberia, e-mail:
[email protected] o Tel. 91 411 08 56,
indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.
Acreditativo de Asistencia a este evento.
CANCELACION
su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2
documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un
TRANSPORTE OFICIAL TERRESTRE
30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos.
Los asistentes a los eventos que iiR España celebre en 2011 obtendrán un
descuento del 30% en trenes de: Alta Velocidad-Larga Distancia, Alta
Velocidad-Media Distancia y Cercanías-Media Distancia-Convencional.
Benefíciese de este descuento descargando el documento de asistencia
en www.iir.es/renfe y presentándolo en cualquier punto de venta RENFE,
al adquirir el billete.
si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración.
(** En caso de cancelación del evento por parte de iiR el asistente podrá
Nacho Flores
Tel. 91 700 49 05 • Móvil: 609 883 316 • [email protected]
Dpto. Customer Relations
Tels. 902 12 10 15 / 91 700 48 70 • [email protected]
días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la
iiR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada
Acciones de patrocinio y eventos a medida
Written Courses
Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en
Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción.
Cristina Carpe
Tel. 91 700 01 79 • Fax 91 141 36 15
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elegir la documentación de otro evento)
Hasta 5 días antes, iiR se reserva el derecho de modificar la fecha de
celebración del curso o de anularlo, en estos casos se emitirá un vale
E-learning
Susana Conde
Tel. 91 700 42 75 • [email protected]
Eventos Virtuales
Dpto. Sponsor
Tel. 91 700 49 05 • [email protected]
www.informa.com
www.iir.es
aplicable en futuros cursos o se devolverá el 100% del importe de la
inscripción.
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formativa más completa de su sector
Prevención del Fraude y Morosidad
Datos personales: En cumplimiento con el artículo 5 de la Ley Orgánica 15/1999, de 13 de Diciembre, de Protección de Datos de Carácter Personal, le informamos de que los datos personales que aporte en el presente formulario
serán incorporados a los ficheros de “Institute for International Research España, S.L.”, debidamente inscritos ante la Agencia Española de Protección de Datos, y cuyas finalidades son la gestión y cumplimiento de la relación
establecida como consecuencia de la inscripción en el evento a que hace referencia, así como la gestión por parte de iiR de la selección de los asistentes al mismo, así como la realización de envíos publicitarios acerca de las
Para adquirirla, contacte con:
Dpto. Documentación • Tel. 91 700 01 79
[email protected] • www.iir.es/doc
actividades, servicios, ofertas, promociones especiales y de documentación de diversa naturaleza y por diferentes medios de información comercial, además de la gestión de la información de la que se disponga para la
promoción de eventos, seminarios, cursos o conferencias que pudieran resultar de interés para los inscritos, de acuerdo con las labores de segmentación y obtención de perfiles relativa a los mismos, todo ello al objeto de
personalizar el trato conforme a sus características y/o necesidades. Mediante la presente, usted queda informado y consiente que sus datos puedan ser cedidos a patrocinadores, publicaciones, expositores en ferias u otros
sujetos en base a la relación que iiR mantiene con los mismos para procurar una mayor eficiencia de la gestión de sus actividades. Para el ejercicio de los derechos de acceso, rectificación, cancelación u oposición de sus datos
por parte de iiR, deberá remitir un escrito identificado con la referencia “Protección de Datos” a “Institute for International Research España, S.L.”, con domicilio social en la calle Príncipe de Vergara nº 109, 28002 Madrid, en
el que se concrete la solicitud y al que acompañe fotocopia de su Documento Nacional de Identidad.
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