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ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
PROCEDIMIENTO REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Versión: 0
Fecha: 2007-11-30
Código: OCSGC- PRO-004
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PROCEDIMIENTO REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
NTC -ISO-IEC 17021:2006. Requisitos para los Organismos que realizan Auditorías
y Certificación de Sistemas de Gestión.
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TABLA DE CONTENIDO
1.
2.
3.
4.
OBJETIVO ....................................................................................................... 3
ALCANCE ........................................................................................................ 3
DEFINICIONES / ABREVIATURAS ................................................................. 3
CONTENIDO.................................................................................................... 3
4.1. INFORMACIÓN PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN .................. 4
4.2. REVISION POR LA DIRECCIÓN ............................................................. 4
4.3. RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN ........................ 6
5. RESPONSABILIDADES................................................................................... 7
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................. 7
7. ANEXOS .......................................................................................................... 8
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1. OBJETIVO
Establecer los aspectos correspondientes para la revisión por la Dirección
relacionados con la conveniencia, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión del
OCSGC de la UTP.
2. ALCANCE
El procedimiento aplica para la revisión que realiza la Dirección del OCSGC de la
UTP al Sistema de Gestión.
3. DEFINICIONES / ABREVIATURAS
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

Alta Dirección : Persona o grupo de personas que dirigen y controlan al más
alto nivel la organización.
OCSGC/UTP: Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad de la
Universidad Tecnológica de Pereira.
Revisión: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, la adecuación y
eficacia del tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos.
4. CONTENIDO
La alta Dirección tiene la responsabilidad y autoridad para asegurar que los procesos
y procedimientos necesarios para el sistema de gestión se establecen, implementan y
mantienen.
La Alta Dirección del OCGSC/UTP con apoyo del Jefe de Calidad revisa el Sistema
de Gestión semestralmente (cada 6 meses) verificando el cumplimiento o avance en el
periodo evaluado, de aquí se determinan no conformidades y se ejecutan las acciones
correctivas necesarias para asegurar el mejoramiento del OCSGC/UTP.
Los Comités para la Preservación de la Imparcialidad y Certificador se reúnen al
menos una vez al año.
Para la realización de revisiones por la Dirección el OCSGC/UTP se apoya en el
Formato Cronograma Revisiones por la Dirección (OCSGC-FOR-004-01) en donde se
consignan también las reuniones de los comités, y se basa en la siguiente
información.
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4.1.
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INFORMACIÓN PARA LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
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Resultados de las auditorías internas y externas.
Retroalimentación de los clientes y partes interesadas relativa al
cumplimiento de la Norma 17021.
Retroalimentación del Comité para garantizar la imparcialidad.
Estado de las acciones preventivas y correctivas.
Acciones de seguimiento provenientes de revisiones por la Dirección
previas.
Cumplimiento de los objetivos y las políticas establecidas.
Cambios que puedan afectar al Sistema de Gestión.
Apelaciones y quejas.
Manual de Calidad y Documentación del OCSGC/UTP.
Legislación vigente que aplique al OCGSC/UTP.
Registros contables y financieros.
Información de empresas certificadas, en proceso, a las cuales se les
ha suspendido o retirado la certificación.
Información del personal y de subcontrataciones.
Normas requeridas.
Además de información que sea considerada pertinente para llevar a
cabo la revisión.
4.2.
REVISION POR LA DIRECCIÓN
Para la revisión La Alta Dirección del OCSGC/UTP se apoya en el Formato
Revisión por la Dirección (OCSGC-FOR-004-02) el cual contiene todos los
numerales de la norma y en el cual se puede apreciar el avance sobre cada
numeral.
En la revisión que realiza la Dirección :




Se analizan los resultados obtenidos en las auditorías internas y
externas, y las acciones a implementar según los resultados de las
mismas.
Se revisa lo referente a la información suministrada por clientes y las
partes interesadas con respecto al cumplimiento de la normatividad.
Se analiza la gestión del Comité para garantizar la imparcialidad.
Se verifica el cumplimiento oportuno de las acciones correctivas y
preventivas planteadas con anterioridad, y se registra el estado en el
que se encontraron las mismas.
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Se realiza seguimiento al cumplimiento de las acciones definidas en
anterior revisión realizada por la Dirección
Se analiza el cumplimiento de los objetivos y las políticas
establecidas según normatividad vigente.
Se analizan cambios generados tanto al interior como al exterior del
Organismo, con el fin de redefinir políticas y planeación ajustándose
a las necesidades actuales.
Se verifican las respuestas oportunas y las acciones derivadas de las
quejas y apelaciones presentadas en el periodo.
Se realiza análisis de los estados financieros y notas contables, con
el fin de garantizar que el OCGSC/UTP dispone de estabilidad
financiera y que cuenta con los recursos necesarios para el
funcionamiento de su sistema de certificación.
Se revisan los procesos que se desarrollan en el OCSGC/UTP con el
fin de verificar que se encuentran funcionado de acuerdo a lo
establecido. Para esta revisión, se puede usar como insumo, las
revisiones realizadas a Empresas que se encuentren en proceso de
certificación, empresas certificadas, empresas a las que se les ha
suspendido ó retirado la certificación, empresas subcontratadas.
Se verifica que todo el personal se encuentra dando cumplimiento a
las funciones que le han sido asignadas, lo cual debe constituirse en
un insumo para la evaluación del desempeño.
La Alta Dirección del OCSGC/UTP realiza seguimiento a los
objetivos de calidad de la organización con el fin de evaluar el
cumplimiento de las metas establecidas y la obtención de resultados
La revisión de la Dirección se registra en acta para su seguimiento y
cumplimiento.
Además de esta revisión se realiza:



Revisión empresas en proceso de certificación: Para determinar la
mejora del sistema de gestión de las empresas a certificar y verificar
los procedimientos utilizados por el OCSGC/UTP.
Revisión empresas certificadas: Por lo menos una vez al año se
revisan empresas con el fin de verificar el cumplimiento del sistema
de gestión de la calidad. En caso de encontrarse alguna modificación
se suspende la certificación.
Revisión empresas con certificación suspendida: De acuerdo al
cronograma establecido con la empresa para la implementación de
las mejoras al sistema de gestión de la calidad, La Alta Dirección del
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4.3.
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OCSGC/UTP planifica revisiones al sistema de calidad de la empresa
con el fin de verificar el cumplimiento de la norma con la cual se le ha
detectado la no conformidad objeto de suspensión de la certificación;
además que la empresa no se esté haciendo uso de la certificación,
bajo ninguna circunstancia.
Revisión empresas con certificación retirada: La Alta Dirección del
OCSGC/UTP verifica que dichas empresas no estén haciendo uso de
la certificación, bajo ninguna circunstancia.
RESULTADOS DE LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
Los resultados de la revisión determinan decisiones y acciones referentes
a la mejora de la eficacia del Sistema de Gestión y de los procesos,
mejora del servicio de certificación cumpliendo con la Norma que lo rige
(17021), y las necesidades de recursos.
Estos resultados son comunicados a todos los integrantes del Organismo.
La Alta Dirección
del OCSGC/UTP presenta al Comité para la
Preservación de la Imparcialidad los resultados de las revisiones
realizadas. Dicho informe de resultado debe incluir el Plan de acción que
desarrolla con el fin de mejorar las no conformidades encontradas en
cada uno de los casos analizados. De la reunión con el Comité se realiza
acta.
El Plan de Acción es revisado en las sesiones siguientes y de acuerdo a
las fechas establecidas se hace un informe del cumplimiento de las
mejoras evidenciándolas.
Los resultados de la revisión de la Dirección se dan a conocer a todo el
personal del OCSGC/UTP.
La Alta Dirección del OCSGC/UTP verifica y evalúa el estado del
Organismo, haciendo un seguimiento a la eficacia, para ello utiliza el
formato Seguimiento de la eficacia (OCSGC-FOR-004-03).
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5. RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE
Director del
OCSGC/UTP.
RESPONSABILIDADES
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Realizar revisión anual del Sistema de Gestión.
Implementar, actualizar y divulgar el procedimiento.
Custodiar la documentación que está a su cargo.
Comunicar a los integrantes del OCSGC/UTP los
resultados de la revisión de la Dirección .
RESPONSABLE
Jefe de Calidad.
RESPONSABILIDADES
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

Comité para la
Preservación de la
Imparcialidad.
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Funcionarios.
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
Custodiar la documentación que está a su cargo.
Apoyar la revisión del Sistema de Gestión.
Realizar preparativos logísticos para la revisión.
Convocar a los comités a las reuniones.
Generar acta de las revisiones, realizar seguimiento a
acuerdos.
Asesorar al OCGSC/UTP en la toma de decisiones
relacionada con el Sistema de Gestión.
Realizar seguimiento al Sistema de Gestión.
Realizar seguimiento a quejas, apelaciones, acciones
correctivas y acciones preventivas.
Verificar el estado de las auditorías internas y externas.
Revisar el Sistema de Gestión en lo correspondiente a
sus funciones.
Realizar mejoras.
Facilitar la información requerida por la Dirección .
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

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NTC-ISO-IEC 17000:2004. Evaluación de la Conformidad. Vocabulario y Principios
Generales.
NTC-ISO-IEC 17021:2006. Evaluación de la Conformidad. Requisitos para los
Organismos que realizan Auditorías y Certificación de Sistemas de Gestión.
NTC-ISO 9000:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y
Vocabulario.
NTC-ISO 9001:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos.
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OCSGC-PRO-001. Procedimiento Fundamental.
7. ANEXOS
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ANEXO 1. OCSGC-FOR-004-01. Cronograma Revisiones por la Dirección.
ANEXO 2. OCSGC-FOR-004-02. Revisión por la Dirección.
ANEXO 3. OCSGC-FOR-004-03. Seguimiento de la eficacia.
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