PLAN DE SESIÓN DE APRENDIZAJE Nº 13 DELITO DE: ESTAFA.

PLAN DE SESIÓN DE APRENDIZAJE Nº 13
TITULO V: DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO.
CAPITULO V: ESTAFA Y OTRAS DEFRAUDACIONES.
El capitulo, comprende el delito de estafa art. 196, y de los supuestos típicos de
estafa art. 197.
DELITO DE: ESTAFA.
Constituye el tipo penal básico de Estafa que tipifica el artículo 196º del
Código Penal, siendo las conductas prohibidas de induce a error y mantiene en
error.
Respecto a la estructura normativa del tipo penal base: artículo 202º,
estamos ante un tipo: alternativo; ya que en ella se encuentran tipificadas
distintas conductas, sin embargo basta para su cumplimiento basta la
realización de una de ellas.
El delito de estafa, cumple también al igual que todos los delitos que se
encuentran agrupados en el titulo de los delitos contra el patrimonio, también
atenta con actos de abuso de confianza, contra la propiedad ajena, abusando
de la buena fe, mediante el engaño y la mentira. El origen del nomen iures, de
este delito, se encuentra en la legislación penal comparada, y es en el Código
penal español de 1822, en que aparece la denominación de este
comportamiento, como estafa, por primera vez.
I.
DESCRIPCIÓN LEGAL:
Art. 196.- El que procura para si o para otro un provecho ilícito en
perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
seis años.
II.
FUENTE LEGAL:
1. Proyecto del Código penal peruano de 1991: Art. 195.
2. Código penal derogado de 1924: tipificaba el delito de estafa art.
244, en el titulo IV: Estafa y otras defraudaciones; de la sección
sexta, de los “Delitos contra el patrimonio”.
Art. 244.- El que con nombre supuesto, calidad simulada, falsos
títulos, influencia mentida, abuso de confianza o aparentando
bienes, crédito, comisión, empresa o negociación, o valiéndose de
cualquier otro artificio, Astucia o engaño, se procure o procure a otro
un provecho ilícito con perjuicio de tercero, será reprimido con
penitenciaria o prisión no mayor de seis años ni menor de un mes.
Jurisprudencia:
“Para que exista delito de estafa, es necesario que el cheque girado
sin fondos no sea dado con fecha adelantada, puesto que así el
acreedor sabe o debía presumir que no había engaño en cuanto a
los fondos”. Res. Sup. 7 noviembre de 1953, en R. del F. 1953, p.
587.
En el Código penal vigente, este comportamiento se tipifica como
delito de libramiento indebido, art. 215.
3. Código penal de 1863: Art.
III.
345.
BIEN JURÍDICO:
De acuerdo a la sistemática de nuestro Código penal, el bien jurídico
objeto de la tutela penal, por la ubicación del delito en el titulo V, el legislador,
lo ha señalado que es el Patrimonio, como el conjunto de bienes y derechos
que tiene toda persona, que se van a ver afectados por el comportamiento
engañoso del agente.
El delito de Estafa, específicamente protege el poder de disposición
que tiene el propietario, sobre un bien, derecho o cualquier otro jurídicamente
protegido, que tenga un valor económico, y el derecho a su restitución,
obligando al agente de este delito a la restitución del bien.
IV.
ASPECTO OBJETIVO:
La tipicidad es el primer paso en el proceso de subsunción de un
supuesto de hecho con relevancia penal a la descripción que hace el legislador
en un tipo penal. La tipicidad es el elemento o categoría que permite o impide
la formalización y continuación de la investigación preparatoria conforme lo
establece el C.P.P. Art. 336.1.
1.
SUJETOS:
1.1.
SUJETO ACTIVO.- del delito de estafa, de acuerdo a la
formula que ha empleado nuestro legislador puede ser cualquier
persona, ya que el tipo penal no exige ninguna condición especial.
1.2.
SUJETO PASIVO.- del delito de estafa, siguiendo
la
formula que ha empleado nuestro legislador puede ser cualquier persona
natural objeto de la conducta engañosa a quien se le ha llevado al error,
también lo puede ser sujeto pasivo de este delito la persona jurídica.
2.
ACTOS MATERIALES:
2.1.
DE LA ACCIÓN.- para la identificación de las acciones que
prevé el artículo 196º debe recordarse lo dicho al inicio, sobre la
estructura normativa de este tipo penal, ya que por estar frente a un tipo:
alternativo; se encuentran tipificadas distintas conductas, las cuales son
claramente distinguidas en el párrafo que contiene el artículo en estudio.
En todos los casos se necesita que el sujeto pasivo haya actuado por
error al desprenderse voluntariamente de su patrimonio, a favor del
sujeto activo o de un tercero.
Así tenemos:
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de
tercero, induciendo o manteniendo en error al
agraviado mediante engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta,
(…).”
Las acciones son dos:
1.
“Induciendo” a error al agraviado.- consiste en instigar, u
ocasionar que el agraviado actué con un concepto equivocado o un
juicio falso. Esta acción esta dirigida a lograr que el “error” en el
agraviado para que se desprenda voluntariamente de un bien a favor del
sujeto activo o de un tercero. El momento en que se inicia esta acción es
cuando el sujeto activo a través de un medio fraudulento (engaño,
astucia, ardid, u otra forma fraudulenta) logra el error en el agraviado.
2.
“Manteniendo” a error al agraviado.- consiste en proseguir
en lo que se esta ejecutando, es decir, que el agraviado continúe
actuando con un concepto equivocado o juicio falso. Esta acción esta
dirigida a mantener o continuar el estado de error en el que se encuentra
el agraviado para que este se desprenda voluntariamente de un bien a
favor del sujeto pasivo o de un tercero. El momento en que se inicia esta
acción es cuando el agraviado ya se encuentra en error pero aún no se
ha desprendido del bien y el sujeto activo a través de un medio
fraudulento (engaño, astucia, ardid, u otra forma fraudulenta) logra
mantener o continuar el error en el agraviado.
Si bien estas acciones (induciendo o manteniendo en error) tipifican el
delito en estudio, se debe precisar que para que sean punibles estas
acciones se deben realizar con la única finalidad de procurar para si o
para otro un provecho ilícito en perjuicio del agraviado. Estas acciones
son comisivas ya que se requiere del agente la realización de un medio
fraudulento, no pudiendo ser la conducta omisiva.
2.2.
DE LOS MEDIOS.- la norma jurídica exige determinados
medios para que las acciones que prevé sean punibles, ya que el simple
hecho de inducir o mantener en error no configura el delito de Estafa. Se
necesita del empleo de los medios fraudulentos citados y la intención o
finalidad que prevé la norma.
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante
ENGAÑO,
ASTUCIA,
ARDID
u
OTRA
FORMA
FRAUDULENTA, (…).”
Los medios son “engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta:
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante ENGAÑO, (…).”.- consiste en una manipulación capaz de
inducir a alguien a tener por cierto lo que no lo es, valiéndose de
palabras o de obras aparentes y fingidas, es la falta de verdad en lo que
se dice, hace, cree, piensa o discurre. El engaño esta representado por
la inducción o mantenimiento de la víctima de tener por cierto lo que no
lo es, para que este voluntariamente se desprenda de un bien a favor del
sujeto activo o de un tercero. El engaño debe ser suficiente para inducir
o mantener en error al agraviado, de ahí que el engaño solo busca el
error en el agraviado, para que este actúe por error.
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante (…) ASTUCIA, (…).”.- consiste en la “…simulación de una
conducta, situación o cosa, fingiendo o imitando lo que no se es, lo que
no existe o lo que se tiene con el objeto de hacer caer en error a otra
persona. El uso de nombre supuesto o el abuso de confianza son formas
en los cuales el agente actúa con astucia…”1
La astucia esta representado por la inducción o mantenimiento de la
víctima de creer lo que no es el sujeto activo para que este
voluntariamente se desprenda de un bien a favor del sujeto activo o de
un tercero. La astucia esta dirigida a inducir o mantener en error al
agraviado, para que este actúe por error.
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante (…), ARDID, (…).”.- consiste en el artificio o medio empleado
1
SALINAS SICCHA, Ramiro. “Derecho Penal Parte Especial. Editora IDEMSA. Lima, p, 803.
en forma hábil y mañosa del sujeto activo para lograr el error en el
agraviado, valiéndose del ingenio o destreza con que cuente el sujeto
activo. El ardid esta representado por la inducción o mantenimiento de la
víctima de tener por cierto las cualidades que le presenta el sujeto activo
que realmente no lo tiene, para que este voluntariamente se desprenda
de un bien a favor del sujeto activo o de un tercero. El ardid esta dirigido
a inducir o mantener en error al agraviado, para que este actúe por error.
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho ilícito
en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al agraviado
mediante (…) OTRA FORMA FRAUDULENTA, (…).”.-consiste en
acciones contrarias a la verdad y a la rectitud que perjudica a la persona
contra quien se comete. Son formas de proceder engañosas, falaces,
falsas, empleadas por el sujeto activo, para inducir o mantener en error
al agraviado, para que este voluntariamente se desprenda de un bien a
favor del sujeto activo o de un tercero. Estas formas fraudulentas están
destinadas a inducir o mantener en error al agraviado, para que este
actúe por error.
La exigencia de la norma de la formula genérica “mediante otra forma
fraudulenta”, tiene su sustento en que es la única forma de proteger a la
víctima de este delito, ya que al hacer mención de los medios taxativos
que exige la norma, entonces estaríamos ante lo que Planiol citó “…que
la impunidad es la recompensa que se le da al estafador sagaz que ha
sabido inventar un nuevo medio (o sea no previsto por la ley)…” 2, por lo
que es suficiente proclamar la necesidad de una forma fraudulenta,
siempre que sean suficientes e idóneos para cumplir la acción.
3.
LA EXIGIBILIDAD DE LA SECUENCIA DE LOS ELEMENTOS
DEL TIPO PENAL DE ESTAFA:
Hasta ahora se ha tratado las acciones y los medios para el delito de
Estafa,
2
sin
embargo
constituye
teoría
dominante
la
exigencia
DONNA, Edgardo A. Derecho Penal Parte Especial. Tomo II-B. Editora Rubinzal Culzoni. Argentina.
P, 274.
consecutiva de los elementos del Tipo penal de Estafa, para que estas
acciones sean punibles. Los elementos del delito de estafa, se entiende
que deben ser secuenciales y deben de estar a su vez vinculados por
una relación de causalidad predeterminada; primero, que el uso del
engaño astucia, ardid u otra forma fraudulenta, haya inducido o servido
para mantener en error a la victima, para que como consecuencia de
este hecho la victima voluntariamente y en su perjuicio se desprenda ya
sea de una parte o de la totalidad de su patrimonio. Necesariamente
estos elementos para que se cumplan deben de darse en una relación
de antecedente
a consecuente en el orden de engaño, error,
disposición patrimonial y provecho ilícito.
Estos elementos debe seguir el orden secuencial de lo contrario no se
realizará el tipo objetivo siendo la conducta atípica. Es importante la
existencia de una conexión entre los elementos, siendo el primero causa
del segundo y así sucesivamente.
3.1.
El Medio fraudulento: (Engaño, astucia, ardid u otra
forma fraudulenta).- estos medios están dirigidos a desfigurar lo
verdadero dando la apariencia de verdadero a un hecho falso, este
medio debe ser suficiente, e idóneo capaz de crear el error en el
agraviado, estos medios deben ser anteriores al error del agraviado.
Estos medios han sido ampliamente tratados en el punto anterior pero
debe recordarse que en el delito de estafa los medios son los empleados
con anterioridad al error del agraviado ya que este medio debe
generarlo, si el error se presenta antes no configura el delito de Estafa.
3.2.
El Error: (Induciendo o manteniendo en error al
agraviado).- el error como elemento del tipo penal de Estafa tiene que
ser una consecuencia del medio fraudulento (engaño, astucia, ardid u
otra forma fraudulento). El error es el elemento motivador que determina
la disposición patrimonial, que acarrea el perjuicio. Si el error se da por
la negligencia o falta de cuidado del sujeto pasivo, no cumpliría con este
elemento y no habría estafa. El error es la consecuencia del engaño,
caso contrario si fuese el antecedente, convierte en atípica dicha
conducta.
3.3.
El Perjuicio por desprendimiento Patrimonial (perjuicio
patrimonial de tercero).- consiste en que el sujeto pasivo deberá sufrir
un daño patrimonial real, sufriendo una disminución de su patrimonio,
debido al desprendimiento voluntario motivado por el engaño del sujeto
activo
que
motivó
en
el
agraviado
un
error
que
generó
el
desprendimiento o disminución de su patrimonio. El tipo penal de la
Estafa exige que, como consecuencia del error, la víctima del engaño
realice un acto de disposición patrimonial, este a su vez debe ser la
causa del perjuicio patrimonial, ahora este perjuicio patrimonial no
necesariamente debe ser del engañado ya que puede ser de un tercero,
lo que concluye que el sujeto pasivo del delito de Estafa es quien sufre la
disminución de su patrimonio, mientras que el sujeto pasivo de la acción
es la persona engañada, a esta estafa se le denomina “Estafa en
Triángulo” “Es importante aclarar que la víctima del delito (sujeto pasivo)
siempre es quien sufre el perjuicio al bien jurídico, aunque no coincida
con la persona del engañado. El engañado aparece exclusivamente
como sujeto pasivo de la acción, pero no necesariamente como sujeto
pasivo del delito…”3
3.4.
El Provecho Ilícito (procurarse para sí o para otro un
provecho ilícito).- consiste en la ventaja económica que obtiene el
sujeto activo como resultado de la disposición patrimonial realizada por
la víctima del engaño. “…Este provecho es el fin último que busca el
agente al desarrollar su conducta engañosa, al punto que si no logra tal
provecho para si o para un tercero, la estafa no se consuma,
quedándose en grado de tentativa…”4.
El hecho de que el sujeto activo haya recibido de manos del agraviado
sus bienes y este (sujeto activo) pueda disponer de los bienes como
suyos constituye el provecho ilícito, ahora en nada impide que estos
3
4
DONNA, Edgardo A. Ob. Cit. P, 329.
SALINAS SICCHA, Ramiro. Ob. Cit. P, 807.
bienes sean entregados a un tercero también constituye un provecho
ilícito.
V.
TIPICIDAD SUBJETIVA:
El delito de Estafa solo puede ser punible a título de dolo, y se cumple
con el elemento psicológico de acuerdo con lo dispuesto por el Código
Penal artículo 12º, cuando el agente cumple con los elementos del dolo.
El elemento cognitivo se cumple cuando el agente cumple con el
conocimiento de la ilicitud de su comportamiento. Sin embargo se hace
necesaria la presencia del animus de lucro, apareciendo en forma
implícita en el tipo penal. Este elemento subjetivo de punibilidad es
importante ya que ante su ausencia el comportamiento sería atípico, ya
que este ánimo de lucro es el que determina el actuar del sujeto activo.
1.
EL ERROR DE TIPO EN EL DELITO DE ESTAFA:
El error de acuerdo a los elementos del tipo del delito de Estafa
supone la ausencia del conocimiento por parte del agente de uno o de
todos los componentes objetivos del tipo penal. En tal sentido el error
de tipo previsto en el art. 14 del C.P., “cabe el error al estimar el sujeto
activo que esta ejercitando un derecho…”5. El error elimina el dolo y
con ello la tipicidad, debido a que no esta tipificado el tipo culposo en la
Estafa, por lo que si el sujeto activo creyó erróneamente en la
veracidad de sus afirmaciones, la conducta quedaría impune pues
estaríamos ante supuestos de error de tipo vencible o invencible.
Ejemplo: Si el sujeto activo creyera que el reloj de diamantes es
original, siendo solo una imitación.
Si el agente ha cumplido con todos los elementos de la tipicidad
del delito de Estafa; el hecho es típico, por lo que de acuerdo con
la Teoría general del delito, corresponde el análisis de la segunda
categoría; la antijuridicidad.
5
SERRANO GÓMEZ, Alfonso. “Derecho Penal Parte Especial”. Editora DYKINSON. Madrid 2000. P,
366.
VI.
LA ANTIJURIDICIDAD:
El delito de Estafa es antijurídico siempre que no concurran causas de
justificación previstas, por ejemplo si se llega a la conclusión que el autor
obtuvo un beneficio patrimonial debido a que le correspondía, la conducta no
será antijurídica sino permitida por el derecho. Salinas Siccha ejemplifica un
caso en donde el delito de estafa no sería antijurídico “. Esto ocurrirá por
ejemplo con aquella persona que haciendo uso del engaño hace caer en error
a una persona que se resiste a cancelarle por los servicios prestados, logrando
de ese modo que esta se desprende de determinada suma de dinero y le haga
entrega. Sin duda aquí se ha obtenido un provecho económico pero debido o
lícito…”6
VII.
LA CULPABILIDAD:
La culpabilidad comprende determinar si la persona a quien se le imputa
la acción típica, goza de capacidad penal, para responder por dicho
comportamiento o es un
inimputable. El sujeto imputable mayor de edad
psíquicamente normal, que actúa sin justificación o estado de necesidad. En
este tipo de delito el sujeto tiene la capacidad para orientar su comportamiento
hacia el engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta, para obtener como
resultado la apropiación del bien ajeno, es decir actúa con conciencia y
voluntad.
Sin embargo en los delitos de Estafa existen causas eximentes de la
responsabilidad penal tal como lo establece el artículo 208 “Excusa
Absolutoria”, estos son los casos de parentesco, esta eximente no alcanza a la
persona que participe de este delito que no sea pariente. El fundamento de
esta excusa absolutoria es la mínima intervención del derecho penal, es decir,
se evita la intervención del Derecho Penal para resolver conflictos
patrimoniales entre familiares.
6
SALINAS SICCHA, Ramiro. Ob. Cit. P. 809.
VIII.
PROCESO EJECUTIVO:
ARTÍCULO 196.- “El que procura para si o para otro un provecho
ilícito en perjuicio de tercero, induciendo o manteniendo en error al
agraviado mediante engaño, astucia, ardid u otra forma fraudulenta,
(…).”
1.
DE LA CONSUMACIÓN: Estamos ante un delito de resultado que
es el provecho económico ilícito, entonces al haberse alcanzado este
resultado el delito se habrá consumado. El delito de estafa se consuma
con la obtención de un provecho económico ilícito por parte del sujeto
activo o de un tercero
2.
DE LA TENTATIVA, Al ser un delito de resultado, admite el grado
de tentativa. La tentativa se da hasta antes de lograr el provecho
económico ilícito, esta se da antes de recibir los bienes por parte del
sujeto pasivo o habiendo recibidos los bienes aún no logra disponer de
ellos.
Medio de prueba:
En los delitos de Estafa, la imputación formulada por el agraviado debe
estar sustentada en medios de prueba documentales, siendo contratos
privados, escrituras públicas, etc. Son idóneos los medios de prueba que
demuestran el traslado de bien a la esfera del sujeto activo por medio del
engaño.
IX.
AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN:
1.
AUTORÍA. En el delito de Estafa por la naturaleza de su
estructura típica permite la aparición de las diferentes clases de autoría, la
autoría inmediata quien realiza directamente la conducta típica, si son varios
los que ejecutan la conducta típica serán coautores siempre que cuenten con el
codominio funcional del hecho. Sin embargo la autoría mediata no se da, ya
que responde quien hace uso de los medios fraudulentos contra el agraviado,
siendo posible solo la autoría directa y la coautoría.
2.
PARTICIPACIÓN, este delito admite la participación, en su forma
de complicidad. La complicidad se cumple en la estafa, cuando se ayuda o
aporta para que pueda alcanzarse el fin ilícito “provecho ilícito”. Todos aquellos
que presten ayuda o colaboración para la realización de la conducta descrita,
pero que carezcan del dominio típico de la acción, serán considerados
partícipes.
X.
CONCURSO DE DELITOS:
Es factible que en la comisión del delito de estafa se den falsificaciones
de documentos, pudiendo dar lugar a un concurso de delitos. En los concursos,
suele ser presente que se acompañe de falsedad documental, cuando los
documentos son de carácter público y se presume su verdad.
XI.
CONSECUENCIA JURÍDICA DEL DELITO:
1.
LA PENA:
Una vez establecido que el hecho con relevancia penal constituye
delito de estafa, y habiéndose determinado la responsabilidad penal del
agentes, de acuerdo a lo señalado en el tipo penal de estafa, se le impondrá la
pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de seis años. La pena se
aplicará por parte del Juez teniendo en cuenta lo establecido por el Art. 45 y 46
del C.P.
1.1.
Determinación de la pena, Para los efectos de determinar
la pena, dentro de los límites fijados por el delito de estafa, se debe tener en
cuenta sus condiciones personales, la forma y circunstancias en que se
perpetró el evento criminoso, valorar la gravedad del delito tales como el
perjuicio económico que el delito ha ocasionado en la víctima, las relaciones
entre ésta y el defraudador, los medios empleados... etc.