Entrevistas y cuestionarios: técnicas para la

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Entrevistas y cuestionarios: técnicas para la elaboración de
preguntas y recolección de respuestas en investigación.
Por Lic. Alina Plomé
Alcances del trabajo
El objetivo de este trabajo es familiarizar al estudiante con dos técnicas de aplicación
casi imprescindibles en la investigación científica. Para ello, se las describen, se
comentan sus aplicaciones, como también los contextos en los que es conveniente
utilizar una u otra, el rol del investigador en cada una, etc.
No obstante, como toda técnica de investigación, sabemos que no son más que
instrumentos y, como todos, tienen ventajas y limitaciones que es importante tener en
cuenta. Sabemos que ninguna técnica es buena o mala por sí misma, sino en función
del problema de estudio y de los objetivos que se pretenden alcanzar.
La información que se proporciona en este trabajo, no sólo es parte de la lectura de
autores que trabajaron estos temas, sino que también hay aportes de mi corta
experiencia en investigación y de trabajos y reflexiones resultantes de diversos
seminarios de maestría y doctorado realizados sobre el tema.
Acerca de las técnicas.
La entrevista y el cuestionario son técnicas o instrumentos de recolección de datos. La
entrevista implica una pauta de interacción verbal, inmediata y personal (1). Es una
conversación, generalmente oral, entre dos o más personas -dependiendo de si sea
personal o grupal-, de los cuáles, una parte es el entrevistador y la otra el entrevistado.
Los cuestionarios son un conjunto de preguntas respecto a una o más variables a
medir (2). Tanto la entrevista como el cuestionario tienen como finalidad obtener
información.
Las entrevistas y los cuestionarios se dirigen hacia la obtención de datos no
observables directamente, datos que se basan por lo general en declaraciones
verbales de los sujetos.
Lo importante de la entrevista es que permite ver el punto de vista de los actores. De
acuerdo al autor que se considere (3) hay distintos nombres para los distintos tipos de
entrevistas. De acuerdo al tipo de investigación, podemos distinguir:
1)- la entrevista no dirigida, abierta, no estandarizada o no estructurada. Estas se
utilizan en etapas exploratorias de la investigación, ya sea para detectar las
dimensiones más relevantes, para determinar las peculiaridades de una situación
específica y para generar hipótesis iniciales. En ningún caso se fijan de antemano las
alternativas de respuesta. Este tipo de entrevista, deja prácticamente la iniciativa total
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al entrevistado, permitiéndole que vaya narrando sus experiencias, sus puntos de vista,
etc. Sin embargo, en algunos casos el entrevistador puede intervenir, pero con miras,
precisamente, a que el entrevistado espontáneamente manifieste sus opiniones. El
rasgo esencial de este tipo es la flexibilidad en la relación entre el entrevistador y el
entrevistado, permitiendo un amplio margen en la reformulación de las preguntas, en la
profundización de algunos temas de interés para la investigación y en la ruptura del
orden en cuanto a la secuencia en que las preguntas se habían pensado
originariamente por el investigador. No obstante, la ventaja que ofrece el abordaje mas
preciso de un respondente en particular contiene la desventaja de la limitación de la
comparabilidad entre una entrevista y otra en el momento del análisis. Este tipo de
preguntas son útiles cuando no tenemos información sobre las posibles respuestas o
cuando la información es escasa. Por ejemplo:
"¿Por qué decidió estudiar Ciencias de la Educación?", ó
"¿Qué opina usted sobre la evaluación institucional externa?"
2) entrevista dirigida, cerrada, estructurada, guiada, controlada, estandarizada. Éstas
siguen un procedimiento fijado de antemano por un cuestionario o guía de la entrevista,
es decir, por una serie de preguntas que el investigador prepara de antemano. Algunos
autores plantean a este tipo de entrevistas y al cuestionario como prácticamente la
misma cosa, solamente que se habla de entrevista en las situaciones en las que el
cuestionario se aplica por el entrevistador que leerá las preguntas a quién responda.
Las preguntas son presentadas exactamente como figuran en el cuestionario y en su
mismo orden. No se permite al entrevistador introducir modificaciones. Las preguntas
están, por lo general, cerradas, es decir, se le proporciona al entrevistado una serie de
alternativas de respuesta donde debe seleccionar una u otras, ordenarlas, expresar su
grado de acuerdo o desacuerdo, etc. En este sentido, el cuestionario, como técnica
está estrechamente ligado a la entrevista y no puede ser estudiado como algo aislado.
Las preguntas contienen categorías o respuestas que han sido delimitadas de
antemano. Es decir, las respuestas deben circunscribirse a las alternativas dadas.
Pueden ser dicotómicas, es decir dos alternativas de respuestas o incluir varias
alternativas de respuestas.
Por ejemplo, una pregunta dicotómica sería: "¿Trabaja actualmente?". En este caso no
existe otra alternativa de respuesta que sea SI ó NO.
En cambio, una pregunta con varias alternativas de respuesta podría ser: "¿Cuál es el
cargo de mayor jerarquía que ocupa en la Facultad en la que trabaja?". A esta pregunta
podríamos ofrecer las siguientes alternativas de respuesta:
( ) Profesor Titular
( ) Profesor Adjunto
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( ) Jefe de Trabajos Prácticos
( ) Auxiliar de 1° categoría
( ) Auxiliar alumno
( ) Otro
Hay preguntas cerradas donde el respondente puede seleccionar más de una opción o
categoría de respuesta ya que las categorías no son mutuamente excluyentes. Por
ejemplo, sobre la base de las alternativas de respuestas de la pregunta anterior, si
quisiéramos saber: "¿En qué cargos se desempeña como docente universitario?". En
este caso, nuestro respondente podría ser profesor titular en una cátedra y profesor
adjunto en otra.
En otras ocasiones, el respondente tiene que jerarquizar opciones. Si deseamos saber
"¿Qué grado de importancia le atribuye a las actividades que actualmente desarrolla el
Centro de Estudiantes? Indique de 1 a 10 en cada caso según sus intereses." Y le
detallamos las siguientes actividades:
( ) Brindar material de estudio a mejores precios.
( ) Mejorar las condiciones edilicias de la facultad.
( ) Favorecer la inserción en la comunidad.
( ) Desarrollar actividades en defensa de la educación pública.
( ) Generar actividades de esparcimiento y recreación.
( ) Fomentar actividades culturales.
( ) Evaluar la calidad de los cursos.
( ) Contribuir a elevar el nivel académico.
( ) Otras.
En otras ocasiones sólo se anota una cifra. Por ejemplo: "¿Cuántas materias de la
carrera tiene aprobadas?".
La construcción del cuestionario requiere de procedimientos muy estrictos, como la
presencia previa del sistema de codificación que va a ser utilizado, el procedimiento de
muestreo acorde a los objetivos y la hipótesis y las medidas estadísticas que van a ser
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necesarias para comprobar la hipótesis. De acuerdo a Padua (4) , este tipo de
entrevista ofrece algunas ventajas sobre las otras ya que:
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permite hacer comparable la información proveniente de distintos sujetos,
facilita la medición, que varía en función directa al grado de estandarización de
la pregunta,
minimiza los errores que se puedan introducir en el replanteo de las preguntas,
etc.,
requieren un esfuerzo menor por parte de los respondentes ya que no tienen
que escribir o verbalizar pensamientos,
toma menos tiempo que contestar preguntas abiertas.
Pero también, a estas ventajas se le corresponden algunas desventajas:
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no siempre es posible estandarizar semánticamente el significado que tiene
cada pregunta para distintos respondentes,
son poco flexibles, lo que puede llegar a comprometer la situación de
comunicación,
limitan las respuestas ya que a veces ninguna de las categorías describen lo que
la persona tiene en mente.
3) entrevista semiestructurada o semiestandarizada: son algo más flexibles que las
anteriores. Aquí existe margen para la reformulación y la profundización en algunas
áreas, combinando algunas preguntas de alternativas abiertas con preguntas de
alternativas cerradas de respuesta. Por lo general, existe una pauta de guía de la
entrevista, en donde se respeta el orden y el fraseo de las preguntas. Sobre el ejemplo
anterior "¿Trabaja actualmente?", se podría profundizar preguntando ¿En qué trabaja?
si la respuesta hubiera sido afirmativa.
El tipo de datos que deseamos recoger pueden referirse a una comunidad concreta, a
una experiencia o acontecimiento determinado, o a un problema de investigación social
(5). Estas diferencias, son las que van a determinar las técnicas utilizadas en la
entrevista. Algunas entrevistas que requieren una técnica especial, son:
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Panel: ésta consiste en repetir a intervalos de tiempo iguales las mismas
preguntas a las mismas personas. La finalidad de estas entrevistas consiste en
estudiar la evolución de las opiniones, durante períodos cortos.
Entrevista focalizada: este tipo de entrevista requiere una preparación con
máximo cuidado y habilidad. Se la llama focalizada porque está concentrada en
experiencias objetivas, actitudes o respuestas emocionales a situaciones
particulares. Se aplica generalmente a personas que han observado una
situación social definida, por lo que el entrevistador analiza la situación
detenidamente antes de la entrevista y diseña una guía en que están
determinados los puntos más salientes de la encuesta y las hipótesis
relacionadas con los datos que deben ser obtenidos en la entrevista.
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Entrevista repetida: es parecida al panel pero con la diferencia de que para la
entrevista repetida son tomadas muestras distintas de respondentes a lo largo
del tiempo.
Entrevistas múltiples: el caso clásico sería el tratamiento psicoanalítico, donde
una persona es entrevistada repetidas veces para ir anotando sus recuerdos o
sus reacciones. Justamente, su dificultad radica en que el sujeto deberá admitir
ser entrevistado reiteradas veces.
Entrevista en profundidad: tiene como finalidad específica extraer información
del inconsciente, o de otros tipos, relacionada con las motivaciones y la dinámica
de una personalidad. Este tipo de entrevistas requiere un procedimiento
prolongado y entrenamiento especial por parte del entrevistador ya que puede
ser una situación muy traumática para el entrevistado traer al presente el
recuerdo de experiencias pasadas.
Riesgos de las entrevistas.
La entrevista es una técnica ampliamente usada y sus resultados han sido
comprobados a lo largo del tiempo. Sin embargo, también contienen riesgos que es
importante tener en cuenta. (6)
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Acercarse a una entrevista sin una preparación e información adecuadas para
poder plantear las preguntas, que al mismo tiempo sean corteses y de utilidad
para la investigación.
La doble ocasión de la distorsión, una proveniente del investigador y otra del
entrevistado. En este sentido algunos de los problemas más frecuentes son los
siguientes:
- el entrevistado que rehúsa responder,
- el entrevistado que miente voluntariamente,
- el entrevistado que involuntariamente y dejándose llevar de los procesos selectivos de
la memoria, refiere detalladamente acontecimientos y experiencias muy deformadas, o
simplemente confiesa haber olvidado experiencias importantes que han caído en su
subconsciente,
- el problema del vocabulario, ya que el entrevistador llega con un entrenamiento
académico en el que las palabras tienen un significado muchas veces distinto del
significado familiar al entrevistado.
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La entrevista no estructurada difícilmente se prestará a una codificación o a un
tratamiento estadístico.
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Acerca del entrevistador.
Las condiciones en que se desarrollará la entrevista, en gran medida, están en manos
del entrevistador. Por ello es importante crear las condiciones adecuadas, ya que en el
trabajo de entrevista se produce documentación para el análisis. Esta documentación
no puede ser tomada como un texto aislado sino dentro de las condiciones que
contribuyeron a producirlo, ya que uno de los riesgos mas importantes de trabajar con
entrevistas es encontrarse al final con pilas de papeles que no nos aporten nada para
nuestra investigación.
En este sentido, las condiciones de producción de la entrevista deben ser entendidas y
controladas, ya que son materiales que proporcionan una visión específica de la
realidad dentro de unas coordenadas temporales y espaciales específicas.
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El entrevistador no deberá perder de vista que el entrevistado "le está haciendo
un favor" al brindarle la información.
El entrevistador deberá buscar el procedimiento concreto para ganar la
confianza del entrevistado. Una recomendación de alguna persona estimada por
él puede ser un buen comienzo. De esta manera pueden constituirse las "redes",
es decir, un informante nos conduce a otro, y éste a otro, y así sucesivamente.
Si el investigador plantea pocas entrevistas, éstas deben ser profundas y
correctamente elegidos los entrevistados.
El entrevistador deberá tener especial cuidado en no dejar ver sus propias
opiniones para que el entrevistado, voluntaria o involuntariamente, no trate de
"dar el gusto" al entrevistador.
El entrevistador deberá respetar escrupulosamente los deseos del entrevistado,
por ejemplo, en el caso que éste pida confidencialidad y anonimato.
El entrevistador deberá tener presente la importancia de su apariencia personal
para ganar la confianza del entrevistado. En el trabajo de campo, ni el vestido ni
la conducta deben chocar con los patrones culturales de la persona o comunidad
que va a ser investigada. El investigador debe mostrar respeto por las
costumbres.
El entrevistador deberá observar al entrevistado mientras habla, sus gestos, sus
rasgos, como así también el lugar que ha elegido para la entrevista, el cual, en la
medida de lo posible, deberá ser respetado por el entrevistador, ya que es el
informante quien debe sentirse cómodo.
El entrevistador debe tomar las precauciones previas respecto a las cintas de
grabación para que resulte lo mejor posible, ya que la transcripción es un arte en
si misma, muy laboriosa y costosa.
El entrevistador debe tener presente que el momento más rico de la entrevista
puede llegar al final, al desconectar la grabadora, ya que, "liberado" de la parte
formal de la entrevista, el informante se relaja y puede ofrecer una información
que, consciente o inconscientemente, se guardaba durante el proceso de
grabación.
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La entrevista no debe ser excesivamente larga, por el cansancio que puede
significar para el entrevistado, especialmente si se trata de una "historia de vida",
incluso por el efecto que que para los informantes puede tener el recuerdo del
pasado.
El entrevistador debe tener en cuenta el criterio de "saturación", es decir, cuando
después de un tiempo las entrevistas no aportan nada.
Las entrevistas deben ser transcriptas lo mas pronto posible, una vez realizadas.
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Acerca del entrevistado.
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El sujeto entrevistado deja de ser representante sólo de sí mismo, ya que se
convierte en un ser social representativo de su espacio y tiempo.
El entrevistado no habla al azar, lo hace siendo el producto de cierta posición
social, por lo que hay que elegir a la persona que mejor pueda hablar del tema
que nos interesa.
Lo que la persona dice no es lo único importante, sino también lo que la persona
hace.
¿Cómo leer las entrevistas?
Se pueden realizar varios cortes y varias lecturas de las entrevistas. Una vertical, es
decir, desde el principio al final, de manera corrida, y otra horizontal, temática y
comparativa. Para esto, hay que realizar cortes, por ejemplo por temas o ítems, donde
se lee de cada entrevista ese ítem. De esta manera se puede observar la importancia
que cada entrevistado le dio al tema y la importancia global del tema en la entrevista.
Luego se puede empezar a comparar para ver si los temas son recurrentes o si algún
tema sobresale mas que los otros. En la lectura es importante tener en cuenta los
pronombres para ver si el entrevistado se considera individualmente o como parte de
un proceso colectivo.
Por otra parte, es importante destacar, la existencia de software o programas de
computación especializados para el análisis de datos cualitativos, específicamente
entrevistas. Por ejemplo, el ATLAS.ti es un programa muy completo para realizar el
análisis exhaustivo de este tipo de material, especialmente cuando contamos con gran
cantidad de entrevistas para procesar. No obstante, existen muchos otros disponibles
de forma gratuita en Internet. (8)
Cuestionarios (9)
Además de las preguntas y categorías de respuestas, un cuestionario está formado por
instrucciones que indican al encuestado cómo contestar. Por ejemplo si nuestra
pregunta N° 3 es ¿Se desarrollaron en este último año nuevas formas de participación
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estudiantil en tu Facultad?. (Si contestás SI completá la pregunta N° 4, si contestás NO
pasá a la pregunta N° 5)
Las instrucciones son tan importantes cómo las preguntas y es necesario que sean
claras para las personas a las que van dirigidas. Y una instrucción muy importante es
agradecer al respondente por haberse tomado el tiempo de contestar el cuestionario.
Nunca debe faltar al final una frase al estilo "Gracias por tu colaboración". También es
frecuente incluir una carátula o carta de presentación donde se expliquen los propósitos
del cuestionario y se garantice la confidencialidad de la información, lo que ayuda a
ganar la confianza del respondente. Por ejemplo "Este cuestionario es estrictamente
confidencial y sólo será utilizado con fines estadísticos. Tus respuestas serán muy
útiles para nuestra investigación que trata sobre la participación estudiantil en las
instituciones escolares. Cuando finalices, doblá el formulario y colocalo en el sobre que
hace de urna. Tu observación de estas simples reglas será muy apreciada...".
Cada quién puede utilizar el formato de formulario que desee o juzgue conveniente, lo
importante es que sea totalmente comprensible para el usuario: que las instrucciones,
preguntas y respuestas se diferencien; que el formato no resulte visualmente tesiodo y
se pueda leer sin dificultad. En general es conveniente que no supere la extensión de
una hoja, de ambos lados para no saturar de papeles al encuestado y evitar posibles
confusiones. No existe una regla al respecto, pero puede ser que si es muy corto se
pierda información y si es muy largo resulte cansador y las personas omitan responder
algunas preguntas o incluso se nieguen a responder. El tamaño depende del número
de variables y dimensiones a medir, y la manera como es administrado.
Los cuestionarios pueden ser aplicados de diversas maneras:
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Autoadministrado: Se proporciona directamente a los respondentes, quiénes lo
contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan ellos. Obviamente
que esta manera de aplicación es impropia para personas con dificultades de
lectura o niños que aún no están en edad escolar.
Por entrevista personal: El entrevistador aplica el cuestionario a los
respondentes. Va haciéndole las preguntas y va anotando las respuestas. En
este caso las instrucciones arriba mencionadas son para el entrevistador. En
este caso hay que capacitar a los encuestadores ya que deben conocer a fondo
el cuestionario, y no deben sesgar o influir en las respuestas. La capacitación
puede ser un trabajo muy costoso.
Por entrevista telefónica: Es una situación similar a la anterior, sólo que la
entrevista no es cara a cara, sino a través del teléfono.
Autoadministrado y enviado por correo postal, electrónico o servicio de
mensajería: Los respondentes contestan directamente el cuestionario, no hay
intermediarios. Los cuestionarios no se entregan en propia mano del
respondente sino que se les envían por los medios antes mencionados. No hay
retroalimentación inmediata, si las personas tienen alguna duda no se les puede
aclarar en el momento.
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Precodificación de las preguntas
De acuerdo a los autores antes mencionados, siempre que se pretenden efectuar
análisis estadísticos es necesario codificar las respuestas del cuestionario. Esto
significa asignarles símbolos o valores numéricos.
Cuando se tienen preguntas cerradas, es posible codificar a priori o precodificar las
alternativas de respuestas e incluirlas en el cuestionario. Si preguntamos ¿A que tipo
de colegio fuiste durante la mayor parte de tus estudios secundarios? y ofrecemos las
siguientes alternativas de respuesta:
1.
2.
3.
4.
5.
Colegio del Estado
Privado religioso
Privado no religioso
Dependiente de una Universidad Nacional
Otros
En este caso el número anterior a cada opción constituye la precodificación que hemos
realizado para las posibles respuestas a la pregunta.
Las preguntas y alternativas de respuestas precodificadas tienen la ventaja que su
codificación y preparación para el análisis son mas sencillas y requieren menos tiempo.
Construcción de los instrumentos.
Un plan de trabajo para llevar a cabo las entrevistas puede contener: (10)
1. Justificación del uso de las entrevistas en relación con su objeto de estudio y
objetivos que se pretende alcanzar con las entrevistas.
2. Estrategias y criterios de selección de los entrevistados.
3. Reflexiones sobre las características y las posibilidades de manejo de la relación
entrevistador-entrevistado: quienes son los entrevistados para el entrevistador y
viceversa, y las implicancias de estas visiones recíprocas en la producción del
conocimiento.
4. Presentación del tema de la entrevista (cómo expresar el objetivo de la
investigación de una forma clara para el entrevistado y que al mismo tiempo sea
funcional al desarrollo de la investigación)
5. Guión tentativo de la entrevista.
6. Exposición de las que previsiblemente serán las condiciones de producción de
las entrevistas: dónde, en qué contexto, disposición de los entrevistados y
tiempo disponible.
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7. Exposición de los eventuales obstáculos para la realización de las entrevistas, y
posibles estrategias para neutralizarlos.
8. Individuación de contextos donde se pueda llevar a cabo la observación
participante con los entrevistados (su casa, lugar de trabajo, lugar de reuniones,
etc) con el fin de contextualizar sus discursos.
9. Listas de cosas que hay que observar durante la entrevista que puedan resultar
útiles para la investigación.
10. Exposición de las operaciones útiles para la lectura del corpus y de las
principales líneas interpretativas de las entrevistas (contextualización de los
discursos y conexión con las hipótesis de la investigación).
En cambio, para construir un cuestionario se deben seguir las siguientes pautas: (11)
1. Revisión de la literatura de cuestionarios que midan las mismas variables que
pretendemos medir en la investigación.
2. Evaluar la validez y confiabilidad de los cuestionarios anteriores: - Adaptar un
cuestionario aplicado en otro estudio. - Desarrollar un cuestionario propio.
3. Determinar la codificación de preguntas cerradas.
4. Elaborar la primera versión del cuestionario.
5. Consultar con expertos o personas familiarizadas con los temas estudiados.
6. Ajustar la primera versión.
7. Entrenar encuestadores, si es que se requerirán.
8. Decidir el contexto en que se aplicará.
9. Llevar a cabo la prueba piloto.
10. Elaborar la versión final del cuestionario
11. Aplicar.
REFERENCIAS
(1) Véase Padua, Jorge: Técnicas de investigación aplicadas a las ciencias sociales.
Fondo de Cultura Económica, México, 1979.
(2) Véase Hernández Sampieri, Roberto, Fernández Collado, Carlos y Baptista Lucio,
Pilar: Metodología de la investigación. Mc Graw Hill. México. 1998.
(3) Puede verse, Hernández Sampieri, Roberto, Fernández Collado, Carlos y Baptista
Lucio, Pilar: op. cit.; Padua, Jorge: op. cit.; Parinas, Felipe: Metodología y Técnicas de
investigación en Ciencias Sociales. Siglo XXI editores. México, 1998; Sabino, Carlos: El
proceso de investigación. Lumen Humanitas. Buenos Aires, 1996; entre numerosísimas
obras sobre metodología y técnicas de investigación, incluso las que ya se incuentran
disponibles en Internet.
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(4) Padua, Jorge: op. cit. Pág. 18.
(5) Ver Pardinas, Felipe: op. cit.
(6) Ibídem.
(7) Esta serie de "condiciones de producción" de entrevistas o, si se quiere, elementos
que el entrevistador debe considerar son el resultado de la sistematización de múltiples
autores que abordan el tema, entre otros los citados mas arriba, y de la propia
experiencia en investigación.
(8) Para obtener información sobre el mencionado programa, incluso un software de
demostración se puede recurrir a www.atlasti.de
(9) Para el desarrollo de este tema se ha considerado fundamentalmente a Hernández
Sampieri, Roberto, Fernández Collado, Carlos y Baptista Lucio, Pilar: op. Cit
(10) Este plan nos ha sido suministrado en el Seminario "Entrevistas e Historias de
vida" a cargo de la Dra. Angela Giglia de la Maestría en Ciencias Sociales de la
FLACSO-México para reflexionar acerca de las posibles condiciones de producción de
las entrevistas que debíamos realizar como parte del trabajo de campo para llevar
adelante nuestras investigaciones de Tesis y me parece importante trasmitirlo a los
alumnos que vayan a trabajar con este instrumento ya que sus resultados han sido
positivamente comprobados.
(11) Véase Hernández Sampieri, Roberto, Fernández Collado, Carlos y Baptista Lucio,
Pilar: op. cit.
BIBLIOGRAFIA UTILIZADA
Fraser, Ronald: La formación del entrevistador.
Hernández Sampieri, Roberto, Fernández Collado, Carlos y Baptista Lucio, Pilar:
Metodología de la investigación. Mc Graw Hill. México. 2000. Segunda Edición.
Padua, Jorge: Técnicas de investigación aplicadas a las Ciencias Sociales. El Colegio
de México y Fondo de Cultura Económica. México. 1979.
Pardinas, Felipe: Metodología y técnicas de investigación en Ciencias Sociales. Siglo
XXI. México 1998.