Diapositiva 1 - Agencia de promoción de la inversión privada

Diseño de Contratos
Yaco Rosas Romero
Sub Director de Gestión de Proyectos
¿CÓMO SE PROMUEVE LA INVERSIÓN
PRIVADA?
Rol del Estado
 Fomento a la inversión – Marco regulatorio,
seguridad jurídica
 Eliminar o reducir barreras administrativas
 Asesoría, apoyo y difusión
EN ACTIVOS Y RECURSOS
PÚBLICOS
NEGOCIOS PRIVADOS
• Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a
cargo del Estado
• Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades
a cargo de un inversionista privado.
Generador de inversiones y desarrollo de la
economía
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE
INVERSIÓN PRIVADA EN EL PERÚ
ETAPA
I
PRIVATIZACIÓN
VENTA DE
ACCIONES Y
ACTIVOS
1991-1998 aprox.
ETAPA
II
CONCESIONES DE
OBRA PÚBLICA Y
SERVICIOS
PÚBLICOS
1998-2008 aprox.
ETAPA
III
ASOCIACIONES
PÚBLICO
PRIVADAS
2008 en
adelante
PROYECTOS SOCIALES: SALUD,
EDUCACIÓN,JUSTICIA,
MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA
INVERSIÓN PRIVADA:
ASOCIACIONES PUBLICO
PRIVADA
Ley Marco de Promoción de la
Inversión Descentralizada – Ley
N°28059
INICIATIVAS PRIVADAS
COFINANCIADAS:






Venta de activos.
Concesión.
Asociación en Participación.
Contrato de gerencia.
Joint Venture.
Especialización de servicios.
(OUTSOURCING)
 Otras permitidas por la ley.
Salud, educación y
saneamiento.
INICIATIVAS PRIVADAS
AUTOSOSTENIBLES
CONCESIONES
Latvia
PRIVATIZACIONES
Rusia
Hungría
1991
1993
Croacia
Albania
Bélgica
2008
2011
MARCO NORMATIVO QUE
FAVORECE LA INVERSION PRIVADA
Ley de Promoción de
la Inversión Privada
de las Empresa del
Estado
Ley Marco de
asociaciones públicoprivadas para la
generación de empleo
productivo
D.Leg Nº
674
D.Leg.
Nº 1012
DS Nº 070-92PCM
DS Nº 127-2014EF
TUO de
Concesiones
D.S. Nº 059-96PCM
D.S Nº 060-96PCM
Otras modalidades
permitidas por ley
Derecho de Superficie,
Usufructo, Uso, etc.
Concesión
El Estado otorga a
personas jurídicas
privadas la ejecución y
explotación de
determinadas obras
públicas de
infraestructura o la
prestación de
determinados servicios
públicos.
Asociación en
participación
El Estado concede a
un privado una
participación en las
utilidades o en el
resultado de uno o
varios negocios, a
cambio de una
contribución (dinero,
bienes, servicios).
Modalidades de Asociación
Público Privada
(Art. 4° del DS Nº 127-2014-EF):
Contrato de
Especialización
Contratos de
Riesgo Compartido
(Joint Venture)
Operación
económica
empresarial de
manera conjunta.
Se comparten
inversiones, costos
y riesgos.
Contratos de
Gerencia
Cesión temporal de
la dirección,
administración y/o
gestión de una
empresa.
¿COMO SE INTERRELACIONAN LOS ACTORES
DEL PROCESO?
ESTADO
SECTOR
SECTOR PRIVADO
PROINVERSIÓN
POSTORES
Consejo
Directivo
Comité
Concedente
Postor
Contrato de
Concesión
Concesionario
Operador
Financista
Socio Local
( Constructor)
Usuario
REGULADOR
Proveedores
Concesión de Obras Públicas
y Servicios Públicos
•
La concesión sobre bienes públicos no otorga un derecho real sobre los
mismos.
•
El contrato de concesión constituirá título suficiente para que el
concesionario haga valer los derechos que dicho contrato le otorga frente a
terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios, peajes u otros sistemas
de recuperación de las inversiones.
•
El concesionario podrá explotar el o los bienes objeto de la concesión por
cuenta propia o por medio de terceros, quedando siempre como único
responsable frente al Estado.
CONCESIÓN implica delegación del Estado, generar en una empresa privada un
título habilitante que le permita actuar por cuenta del Estado. NO ES
DESPRENDIMIENTO.
8
¿Cuáles son las modalidades de concesión?
(Art. 14° del DS N° 059-96-PCM)
Según si hay retribución al Estado o no, pueden ser:
Onerosas
• Contribución en dinero o participación sobre ingresos.
Gratuitas
Cofinanciadas
• Con una entrega inicial durante la etapa de construcción o con
entregas en la etapa de la explotación reintegrables o no.
Mixtas
• Cuando concurran más de una de las modalidades antes
señaladas.
¿Dónde se inicia la concepción del Contrato
de Concesión?
PLAN DE PROMOCIÓN
 Diseño del Proceso
Estructura
del Contrato de Concesión
 Modalidad de otorgamiento de la concesión (Licitación
Pública o Concurso de Proyectos Integrales)
 Esquema financiero
 Plazo de la Concesión
 Cronograma
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal PROINVERSIÓN
¿Quién diseña el Contrato de Concesión?
 El diseño del contrato recae, sobre Organismo Promotor de la Inversión
Privada correspondiente.
 En el caso de corresponder a PROINVERSIÓN, el diseño del contrato se
asignará a la Jefatura de Proyectos a la que fuera asignado el proyecto.
 El jefe de Proyecto y su equipo técnico, de acuerdo al cronograma elabora
los proyectos del contrato.
Características:






Estructura del Contrato de Concesión
Naturaleza jurídica y objeto
 Clausulas sobre construcción
del contrato.
 Aprobación y conservación de las obras
Modalidad de la concesión
 Requerimientos Técnicos
Plazo
 Niveles de servicio
Penalidades
 Tarifas y Precios
Principales obligaciones a la
 Equilibrios Económicos y financieros
fecha de subscripción
 Caducidad y
Régimen de bienes
 Solución de Controversias.
Contrato de Concesión
Por el Contrato de Concesión
Estructura
se otorga al concesionario
la del Contrato de Concesión
ejecución y explotación de
Plazo
determinadas obras públicas
Bienes
de infraestructura o la
Construcción
prestación de servicios
Operación
públicos por un plazo
Juan Carlos Novoa
Mantenimiento
Asesor Legal establecido.
PROINVERSIÓN
Fuerza
Mayor
La concesión se otorgará al titular de la propuesta técnica y
económica más conveniente, la cual se determinará según el
sistema de evaluación que se fije en las bases del concurso,
teniendo en consideración:
Propuesta
Técnica y
Económica
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
El nivel tarifario y su estructura de ser el caso.
El plazo de otorgamiento de la concesión.
La oferta financiera.
Los ingresos garantizados por el Estado.
El compromiso de riesgo asumido por el Postor,
respecto del costo del proyecto y los riesgos en la
explotación.
La formula de reajuste de las tarifas y su sistema de
revisión
Otros servicios adicionales, útiles y necesarios.
Las condiciones Técnicas.
Los pagos que pudiera realizar el concesionario a favor
del estado
Consideraciones de carácter ambiental y ecológicas
Otros establecidos en las bases
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• No mayor a 60 años.
• El plazo de vigencia de la concesión se contará a
partir de la fecha de suscripción del contrato de
Concesión.
Plazo
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Suspensión de la Concesión
• Durante el periodo de suspensión de la concesión, se
interrumpe el computo del plazo de vigencia del
contrato.
• Desaparecida la causa de la suspensión, el
concesionario procederá a evaluar los daños y
perjuicios ocasionados, independientemente de la
concurrencia de las partes contratantes a fin de lograr
la reanudación del servicio.
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Construcción,
Reparación y
Conservación
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Las aguas, minas o materiales que aparecieran, como
consecuencia de la ejecución de obras públicas, no se
consideran incluidas en la concesión.
La construcción, reparación y conservación de la obra no podrá
interrumpir el transito de caminos o vías existentes. De ser
necesario deberá habilitar un adecuado tránsito provisional.
Cuando el incumplimiento de los plazos parciales o total
obedeciera a una acción u omisión del Estado, tales plazos se
entenderán extendidos en un periodo equivalente al del
entorpecimiento o paralización, sin perjuicio de la
compensación.
15
Modificación
de
servidumbres
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Cuando para la ejecución de la obra en concesión
resultare indispensable modificar las servidumbres
existentes, el concesionario estará obligado a restablecer
al término de la obra, en forma y dentro del plazo
convenido en el Contrato.
16
Facultades del
Estado
• Hacer efectivas las penalidades por incumplimiento
previstas en el contrato.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
• Declarar temporalmente suspendida la concesión.
• Declarar la caducidad de la concesión.
• Modificar la concesión.
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• El concesionario percibirá como compensación por las obras
y servicios que explote:
•
•
•
•
Tarifa,
Precio,
Peaje, u
Otro sistema
establecido.
• Así como los
convenidos en
para servicios
otros.)
Ingresos de la
concesión
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
de recuperación de la inversión
beneficios adicionales expresamente
el contrato de concesión (concesiones
turísticos, auto servicios, publicidad,
•
El contrato establecerá en su caso, los mecanismos que
aseguren al concesionario la percepción de los ingresos por
tarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación de
las inversiones, de acuerdo con la naturaleza de las
concesión.
•
El concesionario no podrá establecer excepciones a favor
de usuario algunos
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Compromiso
económico financiero
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Los contratos establecerán un capítulo específico que
consolide los compromisos económicos – financieros, las
garantías asumidas por el Estado. Y en general, los
aspectos que comprometan el crédito o la capacidad
financiera del Estado.
NOTA: Las opiniones del MEF y el informe previo
de la CGR, se referirán exclusivamente al
contenido de dicho capítulo.
19
Convenios de
Estabilidad
Jurídica y
Recuperación
anticipada de
IGV
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
• El plazo de los convenios de estabilidad jurídica
regulada por los D. Leg. 662 y 757, se extenderán por
todo el plazo de la concesión.
• También se podrá incluir el régimen de recuperación
anticipada de IGV que fueran aplicables al
concesionario.
20
Transferencia
de los Bienes
de la Concesión
•
El valor de transferencia de los bienes al Estado
durante o al término de la concesión o su
renovación será el valor contable de los bienes que
no hayan sido totalmente depreciados.
•
Los bienes que forman parte integrante o accesorios
de la concesión, no podrán ser transferidos
separadamente de ésta, hipotecados, prendados o
sometidos a gravamen de ningún tipo, durante el
plazo de la concesión., sin la aprobación del sector.
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
21
Transferencia
de la Concesión
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
• Desde la celebración del contrato de concesión y con
la autorización del Estado, el concesionario podrá
transferir la concesión a otra personas jurídica, y con
la misma autorización, constituir garantía sobre sus
ingresos respecto a obligaciones derivadas de la
propia concesión y de su explotación.
• Dicha cesión, será total, comprendiendo todos los
derechos y obligaciones del concesionario y del
concedente.
22
Fiscalización
_ _ _ _ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _____ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _
Todos los aspectos relacionados a la fiscalización del
cumplimiento de las obligaciones que conlleven los
contratos de concesión serán determinados por
PROINVERSIÓN
* Participación del Regulador
Indemnización
_ _ _ _ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _____ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _
Se podrá estipular la indemnización, como derecho del
concesionario en caso que el Estado suspenda, deje sin
efecto o modifique la concesión sin causa justificada.
Suscripción del Contrato de Seguridades y Garantías,
mediante el cual el Estado garantiza al Concesionario las
declaraciones, seguridades y obligaciones asumidas.
23
Solución de
Controversias
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
El Estado podrá someter las controversias de carácter
patrimonial derivadas de las concesiones a arbitraje
nacional o internacional.
Cuando los Contratos establezcan una etapa de Trato
Directo previo al inicio del arbitraje nacional, las partes
podrán acceder la intervención de un tercero neutral –
AMIGABLE COMPONEDOR – designados por las partes,
quien propondrá una formula de solución de
controversias, y tendrá los efectos de una transacción.
24
Versión Final de Contrato de Concesión
Aprobación del Comité
Especial de PROINVERSIÓN
Aprobación del
Consejo Directivo
de PROINVERSIÓN
Habiendo transcurrido
15 días de la publicación
de la Opinión del
regulador, el CD ya se
encuentra facultado
para aprobar la VF del
Contrato
Opinión favorable
del regulador y
publicación
Interviene el regulador,
el sector, el MEF y la
Contraloría
Para proyectos
cofinanciados
Informe Previo
de la Contraloría
Opinión
favorable
del sector
Opinión
favorable del
MEF
Se deberá referir a
aspectos que
comprometan el crédito
o la capacidad financiera
del Estado.
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Modificación de la Concesión
Cuando resulte conveniente modificar la concesión, las partes
procurarán respetar, en lo posible:
Estructura
del Contrato de Concesión
 La Naturaleza
de la concesión.
 Las condiciones económicas y técnicas contractualmente
convenidas
 El equilibrio financiero para ambas partes.
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal PROINVERSIÓN
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Adendas a los Contrato de Concesión
Durante los primeros tres (3) años contados desde la
fecha de su suscripción, los sectores competentes no
podrán suscribir adendas a los contratos salvo que se
trate de:
Estructura del Contrato de Concesión
Juan Carlos Novoa
Asesor Legal PROINVERSIÓN
 La corrección de errores materiales.
 De requerimientos sustentados de los acreedores permitidos
vinculados a la etapa de cierre financiero del contrato.
 De precisar aspectos operativos para la mejor ejecución del contrato.
COMPROMISOS DE INVERSIÓN:
Procesos 1991 – marzo 2015
Más de US$ 50,000 millones
de compromisos de inversión en más de
20 años
Procesos
Adjudicados
Inversión Estimada
US$ millones
Privatizaciones
Concesiones
Opciones de Transferencia
Capitalizaciones
Iniciativas Privadas
Proyectos FITEL
Otras Modalidades
274
91
23
4
8
15
6
20,858
27,503
438
417
363
951
Total
421
50,530
Modalidad
Fuente: Proinversión