La Legitimación de la Función Notarial
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Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx La Legitimación de la Función Notarial Por el Lic. Francisco de P. Morales Díaz Notario de la Ciudad de Mtxico Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx Capítulo 1 INTRODUCCION En primer término es necesario hacer mención a la Selección de este Tema, indiscutiblemente un acierto. Esperemos que pronto sea estudiado en un Congreso Internacional. La curiosidad domina en el momento de la Legitimación, pues es un concepto complejo, difícil de precisar, y prácticamente nuevo en Derecho Privado. Hacer 1a adaptación de estas ideas a Derecho Notarial es un buen paso, para nuestra Ciencia y creo que existe un amplio campo que recorrer. La palabra legitimación es usada dentro del Lenguaje Jurídico en variadas ocasiones. En Derecho Familiar, se habla de legitimar hijos, así el Código Civil para el Distrito Federal, resuelve el problema de la Paternidad y Filiación de hijos nacidos fuera del matrimonio, mediante el reconocimiento de los padres como S~UYOS, y a este acto le llama legitimación. También, acudir al Derecho Sucesorio, nos encontramos con una Institución de la "Legítima", la cual obligaba al de cujus a disponer hacia su descendencia "legítima" la mayoría de sus bienes. Aún cuando esta Institución ha caído en desuso en la mayoría de los países, todavía está presente en la mente de los juristas. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx La Materia procesal nos lleva al estudio de dos conceptos: "Legitimatio ad Causam y Legitimatio ad Procesum". l y 2. Los Tratadistas de Derecho Registral, están muy interesados en la Legitimación Extraordinaria, figura la cual h a hecho el milagro bis de hacer prevalecer el mundo registra1 frente al mundo real, en aras de la seguridad jurídica. La Matepia Procesal es interesante piara el Estudio de la Legitimación, pues J. Iiandaria Caldentey ha dicho : d En el campo de Derecha Privado se empezó a hablar de "Legitimación" a propósito de la apariencia jurídica, especialmente de la derivada de los títulos-valores y de la inscripción en el Registro así como para explicar el fenómeno de la representación. De esta manera se iban perfilando algunas aplicaciones de la idea de Legitimación, pero faltaba la elaboración de la Teoría General. Esta elaboración se hizo introduciendo en el Derecho Privado el concepto de Legitimación creado por los Procesalistas. Dentro de la trans'cripción del Catedrático de la Urniversidad de Madrid que transcribo, se citan en apoyo a Betti (Teoría General del Negocio Jurídico V. Carlota Ferrara (El negocio Jurídico) y Carnelutti. Es pues una materia complicada y prácticamente nueva en Derecho Privado. Repito, y repito también que su aplicación a Derecho Notarial debe hacerse con sumo cuidado. 1 "La facultad en virtud de la cual una acción o derecho pueden y deben ser ejercitados por o en contra de una persona en nombre propio se llama legitimación en causa". Rafael de Pina. José Castillo Larrañaga. Décima Edicibn. Editorial Porrúa, S. A. México 1974. 2 José Becerra Bautista. El Proceso Civil en Mdxico. Editorial Porrúa, S. A. 1975. Página 22. E n teoría se reconoce la posibilidad de que una persona que no sea titular de un derecho sustantivo, pueda pedir la tutela jurisdiccional en nombre propio, pues el principio general es que sólo puede ejercitar una acción aquel a quien compete el Derecho Sustantivo o su representante legal. Acción para pedir nulidad de matrimonio por violencia. Acción al acreedor para ejercitar acciones del deudor. 2 Ris Carnelutti ha dicho: "Las necesidades del tráfico han producido este milagro y los juristas deben saber explicarlo", citado por Luis Carral y de Teresa, Derecho Notarial y Registl-al. Editorial Libros de México, S. A. 1965. Página 258. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx Capítulo 11 CONCEPTO Dar un concepto de Legitimación sería el ideal, sobre todo si fuere aceptado unánimemente. El problema es que cada tratadista da su propia definición, y además se distinguen varios tipos de L o gitimación, sin embargo debemos utilizar un espíritu pragmático y hacernos menos difícil la vida sobre todo aplicar los estudios de los civilistas a la material nohrial. Independientemente de las polémicas y continuos estudios sobre este novedoso concepto, iremos detrás de las definiciones e ideas de J. Landaria Caldentey, en Derecho Privado, y para nuestra materia notarial, escarbaremos en las ideas de Zanahuja y Soler y N& ñez Lagos, para posteriormente aplicarlo a la realidad mexicana, conforme a nuestro Derecho Positivo, doctrina y experiencia. "En principio pues podría Nos dice J. Landaria Caldentey ésta (la Legitimación) ser definida como el reconocimiento, hecho por la norma, de la posibilidad concreta de realizar con eficacia un acto jurídico". Más adelante dice este autor: "Legitimación es el reconocimiento que hace el Derecho a una persona de la posibilidad de realizar con eficacia un acto jurídico, 3 Op. cit. pág. 1. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx derivando dicha posibilidad de una determinada relación existente entre el sujeto agente y el objeto del acto mismo." Asimismo este autor, nos evita caer en la confusión frecuente entre tratadista y en la Jurisprudencia entre el concepto de c a p cidad y legitimación. La capacidad de Goce y la Capacidad de Obrar. Aún cuando es más materia de Derecho Civil que de Derecho Notarial, nosotros estamos interesados porque no puede llevarse a cabo una función notarial si no distinguimos la Capacidad de Goce y de ejercicio en cada caso concreto que se nos presenta en nuestra oficina. El notario actu,ará y manejará Derechos Subjetivos. El titular de los mismos será calificado por el notario, juzgado, en ambas capacidades, y la capacidad de actuar con eficacia será otro juicio, ahora de Legitimación, que emita el notario, en ocasión de los instrumentos públicos, o en el supuesto negativo, en los instrumentos públicos que se excuse de emitir. Vale la pena hacer notar la relación de la Legitimación con la ineficacia y la relación sujeto - objeto. Estos dos elementos deberán estar presentes en el notario, ya que este Funcionario le toca aplicar todos los días el Derecho en situaciones concretas. Nos toca ahora referirnos a José María Zanahuja y Soler en su Obra Tratado de Derecho Notarial (Bosch. 1945. Barcelona) realiza un estudio de la Fe Pública Notarial atinado ya que nos da también un amplio panorama de la función notarfa1 y nos prewra para entender el instrumento público notarial. Nos dice este ilustre estudioso de la Ciencia Notarial: "Los diferentes aspectos de la función notarial poseen una cierta independencia, y su estudio sería muy deficiente si no se trataran separadamente como otras tantas ideas fundamentales del Derecho Notarial. 4 Op. cit. pág. 3. 5 Op. cit. pág. 15. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx En Capítulos sucesivos se desarrollarán los conceptos de Autentificación, Legalización, Legitimación, Configuración Jurídica, Ejecutoriedad, Exteriorización del Derecho en la normalidad y forma jurídica, para pasar después al estudio del Derecho Notarial en su naturaleza, en su evolución histórica y en sus manifestaciones positivas". 6 bis La anterior transcripción nos da una idea de su Obra, la cual dentro de mi opinión tiene un lugar dentro de la Ciencia Notarial y permite a otros estudiantes, algunos con menos Mento como el autor de este trabajo, a continuar estudios. Pero lo interesante es independizar el estudio de la Legitimación dentro de la Fe Pública. Aún cuando debemos de comprender que esta independencia es relativa y sobre todo académica, nos es sumamente útil, ya que dentro de un orden lógico - científico nos permite sistematizar ideas convergentes a este concepto. Teniendo presente las anteriores ideas nos dice, Zanahuja y Soler: "Llamamos Legitimación a la conexión del acto con la situación jurídica que le sime de base o que condiciona su eficacia". ' Acierto propio de Zanahuja y Soler es estudiar la "Fe de Conocimiento" dentro del Capítulo de Legitimación. La Fe de Conocimiento, como veremos en su oportunidad es el arma notarial que hace invulnerables los negocios directos, y está presente también en casos donde existen representación, o actúa una persona moral. Ayuda también en todos los tipos de situaciones que se presentan al notario. Don Rafael Núñez Lagos se refiere al problema y nos da algunas ideas, que nos llevan a precisar este concepto. En el número cuarenta de su estudio intitulado "Los esquemas conceptuados del Instrumento Público", nos dice: 5 Bis Op. cit. pág. 108. 6 Op. cit. pág. 22 - T. 1. 7 Op. cit. pág. 48 - T. 1. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx 1) .-Negotium propia. Propium. El compareciente dispone de una cosa 2) .-Negotium en vez de otro. Alienum. Potestad legitimada, potestad vicaria, "La Legitimación no es más que la cobertura jurídica del poder de hecho. El hecho está legitimado por su causa jurídica". Más adelante dice: "La comparecencia, por ejemplo, no es más que una teoría de "Partes Legitimadas". Oscar Salas, el autor cubano - costarricense, sobre este Tema ha expresado : La Segunda Función Notarial según la definición dada en el Congreso (Buenos Aires 1948) ) es la de dar forma legal a la voluntad de los clientes. Esta segunda fase moldeadora o formativa y legitimadora se puede desdoblar a su vez en varias etapas. Primeramente el notario debe calificar la naturaleza jurídica del acto o negocio que pretende realizar, pues es frecuente que los interesados lo designen impropiamente con un nombre que no corresponde a su verdadera naturaleza. Después, examinar ln Legnlidad del Acto o Negocio para decidir si admite o r e c h m su legitimación. 8 Editorial Costa Rica. 1973. 20 Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx Capítulo 111 APLICACIONES DE LA LEGITIMACION AL DERECHO NOTARIAL Antes de empezar debo de precisar ideas sobre esta Tercera Parte. Núñez Lagos hace una distinción utilísima a los estudiosos de la Ciencia Notarial, la cual ordena nuestra mente y organiza los estudios notariales como el presente. Esta distinción nos ofrece un Derecho Notarial aplicado y un Derecho Notarial puro. El Derecho Notarial aplicado, comprende la serie de normas de Derecho Civil, Mercantil, Administrativo y otros, que el Notario aplica dentro de cada caso concreto. Así en el momento de intervenir en una compra venta el notario tendrá presentes las dispos,iciones jurídicas relativas así como la Jurisprudencia y en ~~casiones la Doctrina. Sin embargo, la compra venta pertenece al Derecho Civil, en concreto a la materia de contratos. Este ejemplo podrá multiplicarse, pero lo interesante para nosotros en el Derecho Notarial Puro, que comprende los conceptos' propios de la Ciencia Notarial y que justifican la existencia de este Derecho con autonomía dentro de las otras ciencias jurídicas. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx Por ello, debemos actuar los notarios sobre una plataforma cimentada sobre pilares de Derecho Privado, y de esa plataforma lanzarnos a estudiar lo que es vedaderamente "nuestro". Esto ya es campo propio de la Ciencia Notarial, en la cual no todo está hecho. Con las aclaraciones anteriores analizaremos tres posiciones, las cuales son frecuentes en la vida notarial consuetudinaria. la.-Actuación jetivos. Directa de los Titulares de los Derechos Sub- 2a.-Actuación patrimonio. de persona distinta al que resulta afectado en su 3a.-La actuación de personas morales y el Estado. la,-ACTUACION DIRECTA. Como es sabido, los notarios actuamos con Derechos Subjetivos, los cuales producen situaciones jurídicas concretas. Cada Derecho Subjetivo tiene un Titular, quien actuará, y si el acto requiere la intervención notarial, será este Titular quien comparecerá ante notario. El notario emitirá un instrumento público cuyo contenido será los Derechos Subjetivos de que se trate. Para que eie instrumento público sea eficaz, y haga circular ágilmente los Derechos Subjetivos que contiene deberá dar seguridad y gamntía, de que el verdadero titular fue quien actuó y actuó con eficacia. 9 A este respecto Zanahuja y Soler. Op. Cit. pág. 108, ha dicho: "La inclusión de la función notarial dentro del mundo jurídico, como disciplina independiente, es el fruto no sazonado todavía de lento proceso, semejante al que tuvieron que pasar otras disciplinas congéneres, el Derecho Procesal y el Administrativo". Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx En este caso nos encontramos frente a una legitimación direcy el problema lo resuelve el notario observando la situación jurídica concreta, para definir si la persona quien comparece puede actuar, y una vez hecha esta calificación, procederá a "dar Fe de Conocimiento", para garantizar a la Sociedad, que actuó quien "de b2a y p&". ta lo, La Fe de Conocimiento y la identificación, como consecuencia, son los medios notariales para "Legitimr" el acto. No creo de utilidad, hacer un estudio de la Fe de Conocimiento, en esta parte del trabajo, ya que saldríamos de una especialización lógica, para caer en una generalidad la cual nos obligaría a estudiar no sólo este concepto sino mucho más. Además este tema ha sido estudiado ya en Congresos Internacionales anteriores. Pero podemos establecer como principios el siguiente: En todos los casos de Legitimación, la Fe de Conocimiento entrará en juego, y asimismo, habrá un juicio o una calificación notarial sobre la situación jurídica concreta, la cual nos llevará a definir si el compareciente Titular, en este caso puede llevar a cabo el acto que pretende, con eficacia. 2a.-LA ACTUACION DE OTRO. Sobre este tema, la idea primaria es que el titular del Derecho Subjetivo no actúa en el instrumento notarial y sin embargo, el acto no sólo tiene eficacia completa, sino que afecta el patrimonio de un no-compareciente. En otras palabras, el legitimado para aduar es distinto del titular del Derecho Subjetivo. 10 J. Landaria Caldentey, dedica el Capitulo 11 de su Obra ya citada, a este tipo de Legitimación y hace alusión a una serie de casos, los cuales se dan en Derecho Positivo Español. También se dan en Derecho Positivo Mexicano, y creo que en todo país latinoamericano, sin embargo no se hace alusión a ellos por razón de la especialidad de este trabajo. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx - . El .Derecho nos da suficientes,.salucianes para colocar el -.eslabkn de'la cadena, necesario para no interrumpir la relación jurfdica. . Todas estas soluciones son agrupadas por los Tratadistas como "Legitimación Indirecta". a ) .-La . . 1 I representación. E s común que el Titular no acuda ante notario. 'Los ejemplos son frecuentes, cuando son dos partes capaces, el eslabón será un contrato de mandato, cuando exista un menor de edad, habrá necesidad ,de acreditar la Patria Potestad y una autorizadón judicial. El Derecho Privado da múltiples ejemplos, el notario hará ahora un triple trabajo: 1.-Estudiará la situación jurídica concreta, al igual que en la legitimaci4n directa, para decidir con su juicio calificativo, si el Derecho Subjetivo es suficiente para que su titular ejecute el acto que pretende. 11.-Estudiará, si la representación es suficiente, para ello analizará una nueva situación jurídica, ahora de representación, y nuevamentedemitirá un juicio calificativo, positivo o negativo. 111.-Dará Fe de Conocimiento de quien comparece ante su presencia a otorgar el Acto Jurídico de que se trate. b) .-La Ratificación. A menudo la solución se realiza "a posteriori" por una a c t w ción del "Legitimado" y legitima así el Acto Jurídico de que se trate. Esto s'upone la ejecución de un acto inconcluso o irregular y de una segunda operación complementaria o purificadora. l.-Desde luego tenemos en "Mente" la "Gestión Oficiosa",figura donde destaca la intención del gestor desde el principio y como sabemos el dueño del negocio habrá de realizar una actuación posterior para perfeccionar el acto jurídico. . 2.-Puede suceder que la actuación haya sido realizada sin representación alguna y sin ánimo de realizar una gestión oficiosa, sin Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx embargo por un arreglo subsecuente, el dueño del negocio, puede ratificar lo anteriormente hecho. Se puede ejemplificar el caso con la actuación de un FUncionario de una Sociedad con defecto en sus facultades y un4 ratificación del Organo ind'icado "a posteriori". También podrá ser el caso de una falsificación da firma y una ratificación del "Legítimo" Titular. En este caso se presentan no sólo el elemento ilícito sino el elemento delito, elementos los cuales son borrados con la ratificación "a posterioriV. Seguiríamos ejemp1,ificando pero fallaríamos a la finalidad de este trabajo. 3.-Caso diferente es aquel en el cual actúa una Autoridad en substitución del consentimiento del Titular del Derecho Subjetivo. Esta situación se presenta cuando se obliga, en rebeldía al Titular a cumplir una obligación. Claro es la existencia, de una sentencia o resolución de la Autoridad competente, como elemento necesariio para darse la Legitimación. Aquí el notario trabajará analizando la o las situaciones concretas identificando y por ello, dando f e de conocimiento de los comparecientes. 3a.-LA ACTUACION DE UNA PERSONA MORAL Y DEL ESTADO. Estas situaciones son diferentes a las anteriormente estudiadas, porque encontramos un nuevo elemento, la Persona Moral, la cual como Ser capaz de Derechos y Obligaciones, es Titular de Derechos Subjetivos. Su pratimonio existe en el Mundo Jurídico y por ello puede modificarse por la actuación de sus Organos. Llegamos al Concepto de Organo, el cual hace la diferencia con la Teoría de la Representación. Efectivamente nos encontramos ante casos distintos, pues la persona física representada no actuó, no compareció ante notario, y Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx en cambio la Persona Moral si actuó, sí compareció ante notario, desde luego que a través de su Organo indicado. El notario tiene ahora más trabajo. Deberá acreditar : l.-La existencia de la Persona Moral. 2.-Hacer 3.-E1 alusión al Organo que actúa, y la capacidad de éste. nombramiento del o de los Titulares de ese Organo. 4.-La Capacidad del Organo que nombró al Titular y análisis del nombramiento y vigencia de quien o quienes integran ese Organo. 5.-Fe de Conocimiento de quien comparece ante notario. 1 icaremos : Para mejor expresar lo anterior, ejempl'f' 1 Veamos el ejemplo clásico : Juan Pérez Gómez, Gerente de un Fraccionamiento denominado "Fraccionadora Mexicana", S. A., acude a vender un lote propiedad de esa empresa al señor X. El notario justificará la comparecencia de Juan Pérez Gómez con los siguientes documentos : l.-Escritura Constitutiva de "Fraccionadora Mexicana", S. A., de la cual incorporará al instrumento públ,ico, los datos, esenciales. 2.-Escritura la Empresa. donde consten Reformas a las partes esenciales de 3.-Escritura donde conste el nombramiento de los actuales miembros del Consejo de Administración. 4.-Escritura donde conste el nombramiento de Gerente y las facultades que se le han otorgado. Desde luego estoy conforme con cualquier opinión en el sentido de lo complicado de este sistema, el cual en la práctica produce instrumentos sumamente abultados. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C. Esta revista forma parte del acervo de la Biblioteca Jurídica Virtual del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM www.juridicas.unam.mx http://biblio.juridicas.unam.mx También estoy conforme con cualquier opinión en el sentido de la necesidad de crear un Registro Nacional de Personalidades, donde después de una cuidadosa "Calificación" se acordará h inscripción de Personalidades de Funcionarios de Empresa precisando sus facultades, con el efecto, el aspecto de Legitimación, y con sólo citar las fojas, número y volumen, se tendría acreditada una Personalidad, reduciendo así lo abultado de los instrumentos públicos y reduciendo en este caso, la actividad notarial, a la F e de Conocimiento exclusivamente. También con este sistema, se terminaría el peligro de emitir un instrumento público con defecto de algún documento necesario para acreditar Personalidad, y así se daría también agilidad a los procesos Judiciales, donde la "Personalidad", a menudo es discutida por los litigantes. Propongo pues en concreto, que nuestros esfuerzos se enfoquen a la creación de un Registro Nacional de Personalidades en cada país miembro de la Unión Internacional del Notariado Latino, y que de ser po'sible, (si no lo ha hecho ya) esta Institución recoja el propósito antes apuntado, como una meta más. Para terminar sólo mencionaremos, si es el Estado quien actúa, habrá que justificar la Legitimación de quien comparece de manera similar a la Persona Moral, con la salvedad de que en este caso habrá que acudir al Derecho Administrativo y hacer la transcripción de la parte relativa de Leyes y Reglamentos para precisar la existencia del Organo Estatal que actúa, su capacidad y el nombramiento del actual Titular. También, para agilizar y dar seguridad en este caso, el Registro Nacional de Personalidades debería comprender no sólo a las Personas Morales, sino los casos propios del Estado. Lic. Francisco de P. Morales Díaz Notario de la Ciudad de México. Revista de Derecho Notarial Mexicano, núm. 65, México, 1976. DR © Asociación Nacional del Notariado Mexicano, A. C.
