REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN FEBRERO 2015 SANCIONADO ASOCIACION CIVIL AYUDA MUTUA AMERICA BAUTZEN S.A. BISCAYNE CAPITAL S.A. (AGENTE DE VALORES) Baeremaecker Corredor de Bolsa Ltda. Banco Bandes Uruguay S.A. Banco Bandes Uruguay S.A. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Banco Hipotecario del Uruguay Banco de la República Oriental del Uruguay Banco de la República Oriental del Uruguay CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CORPORACION DEL RIO URUGUAY S.A. CREDIPLAN S.A. CREDITOS DIRECTOS S.A. Cambio Romántico S.A. Citibank N.A. Sucursal Uruguay EF ASSET MANAGEMENT AFISA Finamericati S.R.L. Global Exchange S.A. HSBC Bank (Uruguay) S.A. Priner S.A. SOCUR S.A. Scotiabank Uruguay S.A. Segural S.A. Segural S.A. Vantro S.A. Notas: PERIODO TIPO 201502 201502 201502 201501 201411 201412 201502 201502 201412 201501 201501 201501 201501 201501 201502 201407 201502 201501 201501 201412 201501 201501 201412 201502 201502 201502 201412 Multa en UI Multa en $ Multa en UI Multa por atraso $ Multa en $ Multa por atraso $ Multa en UI Multa en $ Multa en $ Multa en $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en UI Multa en UI Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en $ Multa en $ Multa por atraso $ MONTO UI 39.000,00 $ 23.112,18 $ 897.030,00 $ 5.919,60 $ 69.336,54 $ 3.852,16 $ 116.613,90 $ 69.336,54 $ 69.336,54 $ 69.336,54 $ 32.942,80 $ 17.968,80 $ 205.605,40 $ 193.743,55 $ 23.112,18 $ 40.714,35 $ 116.797,20 $ 2.966,80 $ 205.605,40 $ 1.926,08 $ 11.556,48 $ 205.605,40 $ 5.778,24 $ 69.336,54 $ 23.112,96 $ 184.903,68 $ 3.852,16 COD_SANCION OBSERVACIONES 38448 38412 38430 38366 38342 38340 38429 38409 38408 38428 38364 38414 38367 38388 38411 38469 38449 38413 38362 38339 38363 38365 38341 38450 38470 38471 38368 Multa por atraso Multa por error en Central de Riesgos Multa por Incumplimientos constatados relativo a normas de prevención LAFT Prevención de Lavado (MV) Multa por error en Central de Riesgos Certificado Info de Base Cont. Multa por incumplimiento de plazos establecidos en art. 329 RNRCSF. Multa por error en Central de Riesgos Multa por error en Central de Riesgos Multa por error en Central de Riesgos Prevención de Lavado (MV) Registro de operaciones Int.Val. Tasas Activas por Tarjeta Tasas Activas por Tarjeta Multa por error en Central de Riesgos Cuota 8/12 Resolución 427-2014 del 24/07/2014 Expediente 2013/1167 Multa por incumplimiento de plazos establecidos art. 329 RNRCSF. Montos en circulación (F.Finan) Tasas Activas por Tarjeta Declaración control de calidad Tasas de interés Tasas Activas por Tarjeta Certificado Info de Base Cont. Multa por error en Central de Riesgos Multa por error Multa por atraso Estados Contables al 31/12/2014 Informe de Compilación