sanciones 201502 - Banco Central del Uruguay

REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN FEBRERO 2015
SANCIONADO
ASOCIACION CIVIL AYUDA MUTUA AMERICA
BAUTZEN S.A.
BISCAYNE CAPITAL S.A. (AGENTE DE VALORES)
Baeremaecker Corredor de Bolsa Ltda.
Banco Bandes Uruguay S.A.
Banco Bandes Uruguay S.A.
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A.
Banco Hipotecario del Uruguay
Banco de la República Oriental del Uruguay
Banco de la República Oriental del Uruguay
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CORPORACION DEL RIO URUGUAY S.A.
CREDIPLAN S.A.
CREDITOS DIRECTOS S.A.
Cambio Romántico S.A.
Citibank N.A. Sucursal Uruguay
EF ASSET MANAGEMENT AFISA
Finamericati S.R.L.
Global Exchange S.A.
HSBC Bank (Uruguay) S.A.
Priner S.A.
SOCUR S.A.
Scotiabank Uruguay S.A.
Segural S.A.
Segural S.A.
Vantro S.A.
Notas:
PERIODO TIPO
201502
201502
201502
201501
201411
201412
201502
201502
201412
201501
201501
201501
201501
201501
201502
201407
201502
201501
201501
201412
201501
201501
201412
201502
201502
201502
201412
Multa en UI
Multa en $
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa en $
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Multa en UI
Multa en $
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Multa por atraso $
Multa por atraso $
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Multa por atraso $
Multa en $
Multa en UI
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en $
Multa en $
Multa por atraso $
MONTO
UI 39.000,00
$ 23.112,18
$ 897.030,00
$ 5.919,60
$ 69.336,54
$ 3.852,16
$ 116.613,90
$ 69.336,54
$ 69.336,54
$ 69.336,54
$ 32.942,80
$ 17.968,80
$ 205.605,40
$ 193.743,55
$ 23.112,18
$ 40.714,35
$ 116.797,20
$ 2.966,80
$ 205.605,40
$ 1.926,08
$ 11.556,48
$ 205.605,40
$ 5.778,24
$ 69.336,54
$ 23.112,96
$ 184.903,68
$ 3.852,16
COD_SANCION OBSERVACIONES
38448
38412
38430
38366
38342
38340
38429
38409
38408
38428
38364
38414
38367
38388
38411
38469
38449
38413
38362
38339
38363
38365
38341
38450
38470
38471
38368
Multa por atraso
Multa por error en Central de Riesgos
Multa por Incumplimientos constatados relativo a normas de prevención LAFT
Prevención de Lavado (MV)
Multa por error en Central de Riesgos
Certificado Info de Base Cont.
Multa por incumplimiento de plazos establecidos en art. 329 RNRCSF.
Multa por error en Central de Riesgos
Multa por error en Central de Riesgos
Multa por error en Central de Riesgos
Prevención de Lavado (MV)
Registro de operaciones Int.Val.
Tasas Activas por Tarjeta
Tasas Activas por Tarjeta
Multa por error en Central de Riesgos
Cuota 8/12 Resolución 427-2014 del 24/07/2014 Expediente 2013/1167
Multa por incumplimiento de plazos establecidos art. 329 RNRCSF.
Montos en circulación (F.Finan)
Tasas Activas por Tarjeta
Declaración control de calidad
Tasas de interés
Tasas Activas por Tarjeta
Certificado Info de Base Cont.
Multa por error en Central de Riesgos
Multa por error
Multa por atraso Estados Contables al 31/12/2014
Informe de Compilación