REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN EL MES AGOSTO DE 2013
SANCIONADO
AXION SOCIEDAD DE BOLSA S.A.
AXION SOCIEDAD DE BOLSA S.A.
Akumal S.A.
BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. (URUGUAY)
BP ALPHA (Agente de Valores) S.A.
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A.
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A.
Banco Itaú Uruguay SA
Banco de la República Oriental del Uruguay
Banco de la República Oriental del Uruguay
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA
CUTCSA SEGUROS S.A.
Cia de Divisas S.A.
DIREMAR S.A.
DROMER S.A.
EUROPA CORREDOR DE BOLSA SA
FDI FAMILY OFFICE S.A.
Freddy Roberto Mazzolini Islas
Graday S.A.
Inverplus SRL
José Altina & Asociados S.A.
Monviva Investment Services Agente de Valores S.A.
Monviva Investment Services Agente de Valores S.A.
Nuevo Banco Comercial S.A.
Nuevo Banco Comercial S.A.
Orpen S.A.
PUENTE HNOS. CORREDOR DE BOLSA S.A.
REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A.
Revatur S.A.
SAXO CAPITAL MARKETSAGENTE DE VALORES S.A.
Swissameris Finance SA
TPCG FINANCIAL SERVICES AGENTE DE VALORES S.A.
The Private Advisors S.A.
VERENDY S.A.
VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLSA
ZAMIL S.A.
PERIOD
201306
201307
201307
201308
201307
201307
201308
201307
201302
201306
201306
201307
201307
201306
201304
201306
201307
201307
201306
201306
201306
201306
201306
201307
201307
201308
201308
201306
201307
201306
201006
201307
201306
201307
201306
201307
201307
201307
TIPO
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Observacion
Multa por atraso $
Multa por error $
Multa en $
Multa por error $
Multa por error $
Multa por error $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por error $
Multa en $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa en $
Multa en UI
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
Multa por atraso $
MONTO
$ 1.701,83
$ 2.637,40
$ 102.109,80
$ ,00
$ 5.272,20
$ 61.265,88
$ 61.265,88
$ 61.265,88
$ 61.265,88
$ 61.265,88
$ 3.403,66
$ 2.632,90
$ 7.933,80
$ 61.715,16
$ 29.561,20
$ 57.862,22
$ 5.105,49
$ 7.914,30
$ 37.440,26
$ 27.229,28
$ 71.476,86
$ 23.825,62
$ 34.036,60
$ 15.820,80
$ 29.213,80
$ 61.265,88
$ 1.716.455,00
$ 1.701,83
$ 2.632,90
$ 3.403,66
$ 560.000,00
$ 7.906,50
$ 34.036,60
$ 5.265,80
$ 51.054,90
$ 5.105,49
$ 2.636,80
$ 3.403,66
Notas:
BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. (URUGUAY): se sustituye la sanción publicada en abril de 2013, por una observación
COD_
31843
31826
31643
31744
31651
31924
32062
31923
31942
31623
31846
31653
31944
31833
31624
31847
31644
31830
31855
31848
31850
31854
31856
31650
32003
31783
31922
31742
31654
31844
n/c
31649
31853
31648
31857
31642
31827
31645
OBSERVACIONES
Archivo EXCEL (UIAF)
Registro de operaciones Int.Val.
Prevención de Lavado
Multa por atraso Constancias saldos IIFs a dic 2012 Art. 48
Prevención de Lavado (MV)
Multa por Error (acumulada)
Multa por error en Central de Riesgos
Multa por Error (acumulada)
Multa por Error (acumulada)
Multa por Error (acumulada)
Archivo EXCEL (UIAF)
Prevención de Lavado (MV)
Registro de operaciones Int.Val.
Multa por Error (acumulada)
Cuota 5/10 espediente 2013/00133 Resolución del 03/04/2013
Archivo EXCEL (UIAF)
Prevención de Lavado
Registro de operaciones Int.Val.
Archivo EXCEL (UIAF)
Archivo EXCEL (UIAF)
Archivo EXCEL (UIAF)
Archivo EXCEL (UIAF)
Archivo EXCEL (UIAF)
Prevención de Lavado (MV)
Registro de operaciones Int.Val.
Multa error en Central de Riesgos
Incumplimiento instrucción particular 28.09.2011
Volumen operativo por Dep
Prevención de Lavado (MV)
Archivo EXCEL (UIAF)
Jun 2010 a marzo 2013, 28 ítems
Prevención de Lavado (MV)
Archivo EXCEL (UIAF)
Prevención de Lavado (MV)
Archivo EXCEL (UIAF)
Tasas de interés
Registro de operaciones Int.Val.
Tasas Activas por Tarjeta