ABC para realizar Operaciones de compra y venta

ABC para realizar Operaciones de compra y venta en bolívares de Títulos en
Moneda Extranjera a través del Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda
Extranjera (SITME) para las Personas Jurídicas
¿A partir de qué fecha entran en vigencia las normas para tramitar operaciones a
través del SITME contenidas en la Resolución Nº 11-11-03 por parte de las
personas jurídicas?
A partir del 01/01/2012.
¿Qué normativa rige las operaciones que se realicen a través del SITME por parte
de las personas jurídicas hasta el 31/12/2011?
Las operaciones de compra de títulos valores tramitadas a través del SITME hasta el
31/12/2011, estarán regidas por los “Lineamientos para realizar operaciones de compra
de títulos valores denominados en moneda extranjera en el Sistema de Transacciones
con Títulos en Moneda Extranjera (SITME)” del 14/06/2010; y la “Guía para realizar
Operaciones de Compra y Venta de Títulos Valores denominados en Moneda Extranjera
en el Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (SITME)”.
¿Cuáles personas jurídicas pueden efectuar operaciones de COMPRA,
en
bolívares, de títulos valores denominados en moneda extranjera a través del
SITME?
Las personas jurídicas domiciliadas en el país son las habilitadas para adquirir, en
bolívares, títulos valores denominados en moneda extranjera a través del SITME,
siempre y cuando no estén incursas en investigaciones por presuntas violaciones de la
normativa cambiaria, y no hayan sido sancionadas por la violación de ésta.
¿Cuáles personas jurídicas pueden efectuar operaciones de VENTA de títulos
valores a través del SITME?
Cualquier persona jurídica puede vender títulos valores a través del SITME, aún cuando
no se encuentre domiciliada en el territorio nacional, siempre y cuando sea tenedora
legítima de los instrumentos objeto de la referida operación.
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¿Cuáles son las instituciones autorizadas para tramitar operaciones de compra y
de venta de títulos valores a través del SITME?
Las instituciones autorizadas son los bancos universales, así como los bancos
comerciales y entidades de ahorro y préstamo en proceso de reestructuración conforme
a lo previsto en la Ley de Instituciones del Sector Bancario, siempre que hubieran sido
debidamente autorizados para actuar en dicho Sistema; así como cualquier otro ente o
sujeto que el Directorio del BCV autorice al efecto.
¿A través de cuántas instituciones autorizadas las personas jurídicas pueden
tramitar operaciones de venta de títulos a través del SITME?
Sólo a través de una (1) institución autorizada durante cada mes calendario.
¿Cuánto tiempo deberán tener las personas jurídicas como clientes de una
institución autorizada a los fines de efectuar operaciones de compra de títulos
valores a través del SITME?
Las personas jurídicas deberán tener una antigüedad como cliente no menor de noventa
(90) días continuos.
¿Es obligatorio tramitar las operaciones de compra y de venta de títulos valores a
través del SITME con la misma institución autorizada para realizar las
operaciones ante la Comisión de Administración de Divisas (CADIVI)?
No, la institución autorizada podrá ser distinta de aquel operador cambiario autorizado
que el interesado tiene designado para realizar operaciones ante la CADIVI.
¿Es obligatorio para las personas jurídicas que deseen realizar operaciones de
compra o venta de títulos valores a través del SITME estar inscritos en el Registro
de Usuarios del Sistema de Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera
(RUSITME)?
Sí, toda persona jurídica, sea en condición de demandante o de oferente de los títulos
valores, deberá estar previamente inscrita en el Registro de Usuarios del Sistema de
Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (RUSITME) administrado por el
BCV.
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¿Cuál es el número de inscripción de usuario en el RUSITME?:
El número que identificará a los usuarios en el Registro de Usuarios del Sistema de
Transacciones con Títulos en Moneda Extranjera (RUSITME), corresponde al número
de Registro de Información Fiscal (RIF). Este número es el que se colocará en la
planilla de Declaración Jurada respectiva.
¿Cuáles son los requisitos previos para efectuar posturas de compra o venta de
títulos valores a través del SITME?
Toda persona jurídica, sea en condición de demandante o de oferente de títulos valores,
deberá estar previamente inscrita en el RUSITME y en caso de efectuar postura de
compra de títulos valores, deberán presentar ante la institución autorizada la declaración
jurada, cuyo modelo se encuentra a disposición del público en general, en la página
Web del BCV, según el caso que corresponda.
¿Qué documentos deben consignar las personas jurídicas ante la institución
autorizada para efectuar posturas de compra de títulos valores a través del
SITME?
9 Original y copia del documento constitutivo o estatutario, debidamente
registrado.
9 Original y copia del Registro de Información Fiscal (RIF) vigente y debidamente
actualizado.
9 En caso de estar registrado en el Registro de Usuarios del Sistema de
Administración de Divisas (RUSAD), indicar el número de inscripción.
9 Declaración jurada según modelo que se encuentra en la página web del BCV,
conjuntamente con la solicitud de adquisición de títulos denominados en
moneda extranjera a través del SITME.
¿Cuál es el monto diario y mensual permitido para las personas jurídicas a los
fines de adquirir títulos valores a través del SITME para los supuestos señalados
en la normativa?
Hasta monto efectivo máximo diario de US$ 50.000 y hasta un monto máximo mensual
efectivo de US$ 350.000, no acumulativo.
¿Las habilitaciones para la adquisición de títulos valores a través del SITME es
por persona jurídica ó por rubro de importación?
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Las habilitaciones para la adquisición de títulos valores a través del SITME se efectuará
por persona jurídica, salvo para el caso de “Importadores de bienes de capital, insumos
y materias primas” (literal c del artículo 6 de la Resolución N° 11-11-03) .
¿La adquisición de títulos valores a través del
SITME son para cubrir
importaciones realizadas o por realizar?
La adquisición de títulos valores a través del SITME aplicará exclusivamente para
cubrir importaciones por realizar, y en ningún caso para importaciones ya efectuadas.
¿Quiénes podrán adquirir títulos valores a través del SITME?
9 Importadores de Bienes y Servicios que no estén incluidos en las listas 1 y 2,
establecidas en la Resolución conjunta dictada por los respectivos Ministerios,
publicada en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de Venezuela N°
39.396 de fecha 05/04/2010, o en la que la sustituya.
9 Importadores de Bienes y Servicios que estando incluidos en las referidas listas
1 y 2, no hayan adquirido divisas durante los noventa (90) días consecutivos,
anteriores a la solicitud, a través de la CADIVI, o que no hayan efectivamente
ejecutado importaciones, durante los noventa (90) días consecutivos anteriores a
la solicitud, a través del Convenio de Pagos y Créditos Recíprocos de la ALADI
o del Sistema Unitario de Compensación Regional de Pagos (SUCRE),
9 Importadores de Bienes de capital, insumos y materias primas.
¿Quién informa del resultado de las posturas de compra o de venta títulos valores
realizadas a través del SITME?
Las instituciones autorizadas deberán informar a sus clientes sobre el resultado de sus
solicitudes o el estado de compra o venta de títulos valores denominados en moneda
extranjera, canalizadas a través del SITME.
¿Es obligatoria la venta de los títulos valores adquiridos a través del SITME en los
mercados internacionales?
Sí, los títulos valores adquiridos a través del SITME deberán ser ofrecidos en venta
inmediatamente en los mercados internacionales por parte de sus tenedores, a los fines
de atender los gastos en divisas para los cuales fueron adquiridos.
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¿Las instituciones autorizadas pueden asumir la custodia temporal de los títulos
valores adjudicados a través del SITME, por cuenta del BCV, mientras se realiza
la venta de los mismos por parte de sus tenedores a través de dichas instituciones?
Sí, a los fines de verificar la tenencia de los respectivos títulos valores por parte del
interesado en realizar la operación de venta, las instituciones autorizadas podrán
solicitar a sus clientes la custodia temporal de los mismos.
¿Es requerida la suscripción previa de contratos por parte de las instituciones
autorizadas en los que se obligue a las personas jurídicas a venderles de manera
exclusiva los títulos valores adquiridos a través del SITME?
Las instituciones autorizadas aun cuando pueden adquirir de sus clientes los títulos
valores que éstos hayan obtenido a través del SITME, no podrán exigir como requisito
previo para la tramitación de operaciones de compra de títulos, la suscripción previa de
contrato alguno, en el que se les obligue a vender de manera exclusiva a la respectiva
institución autorizada los títulos adquiridos a través del SITME.
¿Cuál es el plazo exigido para mantener los soportes de las operaciones de compra
o venta de títulos valores a través del SITME?
La documentación que soporta las operaciones de compra de títulos valores a través del
SITME se deberá mantener a total disposición del Banco Central de Venezuela, por al
menos un lapso de dos (2) años calendario.
¿Cuáles son las sanciones aplicables para las personas jurídicas que incumplan la
normativa del SITME?
El incumplimiento por parte de las personas jurídicas que soliciten operaciones de
adquisición de títulos, de los requisitos, términos y condiciones previstos en la
Resolución N° 11-11-02, o en las Resoluciones, manuales e instructivos dictados al
efecto en ejecución de aquélla, dará lugar a su exclusión del RUSITME.
En caso de reincidencia, o si con posterioridad a la realización de las operaciones, el
BCV constatase la falsedad o inexactitud de la información suministrada, ó si se
comprueba que destinaron las divisas adquiridas para fines distintos a los solicitados,
las personas jurídicas no podrán adquirir títulos a través del Sistema por un lapso de dos
(2) años calendario, contados a partir de la fecha en que se tuvo conocimiento del
hecho, sin perjuicio de las demás sanciones a que haya lugar, como la remisión de la
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información a la CADIVI, para que proceda a la suspensión de los sujetos indicados del
Régimen de Administración de Divisas y de la aplicación de las sanciones
administrativas correspondientes.
¿Las personas jurídicas que con ocasión a un incumplimiento de la normativa
hayan sido excluidas del RUSITME, pueden ser reincorporadas para tramitar
operaciones a través del SITME?
Es posible la reincorporación en el RUSITME de las personas jurídicas que hayan sido
excluidas, por autorización del Directorio del BCV, cuando a su juicio existan
circunstancias que lo ameriten.
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