mapas de riesgos.
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METODOLOGÍA EN GESTIÓN DE RIESGOS Identificación Evaluación Administración Identificación IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ACTIVIDAD Detalle de las tareas o funciones a cargo de la dependencia. Conjunto de acciones desarrolladas al interior de un proceso. RIESGO Posibilidad de ocurrencia de un envento que dificulte el normal desarrollo de las funciones e impida el logro de sus objetivos. DESCRIPCIÓN Cómo se observa o manifiesta el riego en las actividades desarrolladas por c/dep. CONSECUENCIA Daños de tipo económico, social, administrativo,etc. - MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PROCESO: ACTIVIDAD LINEA DE ATENCIÓN AL USUARIO RIESGO. Insatisfaccion del usuario ante solicitud de informacion DESCRIPCIÓN. - Linea dañada - Contestador Automatico 24 horas fuera de servicio -Funcionario fuera del servicio de trabajo - Falta de conocimiento de actividades y programas del hoispital POSIBLES CONSECUENCIAS - Usuario insatisfecho - Mala imgen institucional -No cumplimiento de la norma - No se le responde al usuario lo que pregunta. Evaluación EVALUACIÓN DETERMINACIÓN DEL NIVEL ANÁLISIS PROBABILIDAD- Probalida de ocurrencia del Riesgo Int. Ext. Alta-Media-Baja IMPACTO -Acontecimiento Consecuencias que pude ocasionar a la Entid. La matrializacion u ocurrencia del riesgo Alto-Medio-Bajo Vs. CONTROLES EXISTENTES Acciones y actividades que se desarrollan en la actualidad en la dependencia donde se presenta el Riesgo. Para evitar o prevenir. Alto = NIVEL RIESGO Relacion entré Impact. Y Probalidad frente controles para contrarestar el riesgo Medio Bajo DETERMINACiÓN DEL NIVEL DEL RIESGO IMPACTO Y PROBABILIDAD Vs. CONTROLES ALTO: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o unidad.(Impacto y Probabilidad alta Vs. Controles). MEDIO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad media.(Impacto alto-Probabilidad baja o viceversa, Vs. Controles). BAJO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad baja. (Impacto y Probabilidad bajas Vs. Controles). ANÁLISIS DEL RIESGO PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS P R O B A B I L I D A D AA ALTA AB AM MEDIO MB MM MA BB BM BA BAJO MEDIO ALTO BAJA Controles establecidos IMPACTO Se debe establer controles adecuados Administración MANEJO DEL RIESGO 9 9 9 9 Evitar el riesgo: Cambios sustanciales por mejoramiento, rediseño o eliminación. Reducir el riesgo: Optimización de los procedimientos e implementación de controles. Transferir el riesgo: Compartir con otro parte del riesgo (pólizas de seguros). Asumir el riesgo: Riesgo residual que se mantiene. Elaboración de planes de contingencia para su manejo. PLAN DE MANEJO ACCIONES DE CONTROL Aplicaciones del manejo del Riesgo que permite a reducir o prevenir-Mecanismos Futuros que generan cambio por mejoramiento, rediseño o eliminacion y optimizacion de los procedimientos RESPONSABLES INDICADORES CRONOGRAMA -ejecuc. Oporuna de las acciones. De las acciones de control-medir el funcionamiento, grado de ejcucion. MAPA DE RIESGOS A C RIES PROB GO IMP CONT EXIST NIV. RIES GO ACC. RESPON CONT SABLES CRONO GRAMA INDIC A AC: Acciones NIV.RIESGO:Nivel de riesgo PROB: Probabilidad ACC.CONT: Acciones de control IMP: Impacto INDICA: Indicadores CONT EXIST: Controles Existentes INDICADORES Es una variable que permite medir el funcionamiento, grado de ejecucion y la evolucion de las acciones de control implementadas por los responsables de las dependencias para reducir el riesgo. Señalan la situacion real de cumplimiento de las ACCIONES DE CONTROL QUE SE PROPUSIERON IMPLEMENTAR para evitar o disminuir el riesgo. SU FORMULACION DEBE REALIZARSE EN FORMA CUALITATIVA O CUANTITATIVA, PORCENTUAL O POR UNIDADES DE CUMPLIMIENTO MONITOREO Es esencial para asegurar que los planes permanezcan vigentes y que las acciones están siendo efectivas. Está a cargo de los responsables del área y de la OGPA, haciendo correctivos y ajustes necesarios. DOCUMENTOS DE APOYO Cartilla: “Aproximación teórica y Practica al estudio e identificación de riesgos de corrupción” Departamento Administrativo de la Función Pública. Guía metodológica para el Fortalecimiento y evaluación del sistema de Control Interno.
