ALMACENAMINETO DE LLAVES Alcanzar a través de los procedimientos y funciones adecuados y eficaces, el resguardo de las llaves existente dentro del local, especialmente de las que se encuentran bajo la responsabilidad del personal del local “portero” minimizando los riegos del uso inadecuado o no autorizado. Dentro de las instalaciones de un local a menudo no encontramos con el problema de no contar con un registro adecuado del manejo de las llaves por parte del personal encargado de custodiar estas, e incluso tropezamos con llaves que no se encuentran correctamente etiquetadas o no sabemos con exactitud que llaves son las que se entregaron al personal de portería o funcionarios del local. - Múltiples llaves, las llaves con sus respectivas copias colgadas o dejadas libremente en un gabinete o cajón, con o sin etiquetas y el uso libre de parte de tercero incluyendo al personal encargo de custodiar las llaves. - El gabinete, el de resguardo de llaves de todos los ambientes interiores o de vehículos de la empresa no se encuentran en un gabinete debidamente protegido y con acceso libre por parte de terceros. A menudo nos enfrentamos a todo tipo de vandalismo el cual nos obliga a tomar medidas para contrarrestar este tipo de hechos, para proteger las instalaciones internas como externas de un local y así dificultar, evitar los hechos de vandalismo que puedan causar daños y pérdidas dentro de las instalaciones del local. Una forma que los analistas de riesgos tienen que enfrentar a menudo y la que se tiene que dar una gran importancia es el ingreso no autorizado a los ambientes que estamos protegiendo es el uso y la manipulación de las llaves dentro de las instalaciones del local, ya que los delincuentes utilizan fundamentalmente dos maneras de hacerse con el dominio de las oficinas previamente a su apertura. Esta labor debe de ser realizada por todos y cada uno de los integrantes y funcionarios o por los responsables o apoderados de la oficina con independencia de la existencia de un vigilante de seguridad profesional. Si bien es cierta la finalidad de protección de llaves es impedir el uso inadecuado por personas no autorizadas, un procedimiento eficaz debe considerar ante situaciones de emergencia. - Realizar un inventario de las llaves existentes del local. - Implementar un gabinete para el resguardo de las llaves. - En portería no deberían existir llaves sueltas. - Todas aquellas llaves de uso habitual de apertura y cierre de oficinas deberá ser responsabilidad de cada usuario y no debiendo dejar por ningún motivo estas llaves en portería ya aquí podrían hacer el mal uso y quedarían propensas a hacer abiertas. - Todas aquellas llaves que sobren o que no se encuentran debidamente identificadas y que no tienen un uso definido deben quedar en custodia en un lugar controlado. Se diferencia distintos tipos de llaves que conllevan diferentes niveles de seguridad en su custodia. 1. Las llaves de uso personal del puesto de trabajo serán custodiadas según el criterio del titular y bajo su responsabilidad. Se contemplan en este grupo, armarios y cajones de documentación y archivo, y casilleros o consignas de objetos personales. Cuando el trabajo desarrollado implique el manejo de informaciones, datos económicos o personales de relevancia, ya sean propios o de clientes, el procedimiento de custodia se deberá ajustar a lo indicado para las llaves de seguridad. Tienen la categoría de llaves de seguridad y por tanto deberán estar sometidas a este procedimiento de custodia el resto de llaves que cotidianamente se utilizan en la oficina y sus duplicados. 2. Cualquier llave de dispositivos o mecanismos que cuenten con depósito de efectivo u otros bienes: Cámara/Caja Fuerte, cámara/armario compartimentos de alquiler, Llave de control de compartimentos, Cajero automático de fachada, hall o en patio de operaciones, Buzón de ingreso nocturno o permanente, dispensador, reciclador o ingresador de efectivo, Cajas fuertes auxiliares o secundarias. Las llaves de los trampones de emergencia 3. Cualquier llave de acceso a la oficina, pasos interiores o depósitos de efectivo de día o de dispositivos mecánicos que no custodien efectivo: puerta/s de entrada, cabina/s de esclusa, puerta auxiliar o emergencia, recinto de ventanilla, cajón y depósito inferior del submostrador, llaves de compartimentos de alquiler vacíos, llave de conmutación de alarmas, actualizadores de libretas, archivos y economatos, cuarto de instalaciones, armarios eléctricos y de seguridad. La custodia de las llaves del grupo 2 es competencia exclusiva del responsable de las medidas de seguridad de la oficina, quien se ocupará de su registro, control, disponibilidad, mantenimiento y actualización. Las llaves del grupo 2, permanecerán en todo momento depositadas en compartimento de seguridad. La llave de este último depósito seguro, donde se guardan el resto de las llaves deberá quedar a su vez resguardada en lugar monitoreado, el duplicado de dicha llave quedará en poder del responsable de seguridad de la oficina. El registro, control y disponibilidad de las llaves del grupo 3 y sus duplicados serán igualmente competencia del responsable de las medidas de seguridad de la oficina, que deberá mantener un registro de los juegos de llaves y los nombres de los apoderados a que se asignen en cada momento. La responsabilidad sobre su custodia queda sin embargo delegada al apoderado encargado de su uso. Al menos un duplicado de cada una de las llaves del grupo 2 quedará depositado en un armario clavero habilitado al efecto. Y tenemos ser muy escritos a la hora de tener un procedimiento para que las llaves no pueden ni deben salir de las instalaciones del local, estas deben estar reguardadas en un solo lugar y en un ambiente restringido y controlado ya que de esta manera se tiene el control de cada llave así evitamos el mal uso de las mismas y de las copias no autorizadas. En situación de emergencia. Se entiende por situación de emergencia a todo aquel evento anormal o fuera de rutina que implique actuar bajo procedimientos especiales ya se para ingresar o acceder a alguna dependencia. Las responsabilidades que implica en estos casos de emergencia y para que funcione eficazmente deberán crearse procedimientos por escrito y clara mente definidos, estableciendo la responsabilidad a personas específicas de la organización, quien será capaz de autoriza su uso. El Responsable de Protección Patrimonial, controle el uso y manejo de las llaves de accesos e interiores en las Instalaciones. Para garantizar el resguardo y aseguramiento del Patrimonio así como de las operaciones del Local. 1. Es responsabilidad del Especialista de Protección elaborar y mantener actualizado un inventario de llaves, chapas y candados del Local y/o Locales, bajo su cargo. 2. El Especialista de Protección, es responsable de mantener bajo resguardo adecuado las llaves de los accesos, oficinas, áreas restringidas e Interiores de la Unidad de Negocio. 3. El personal responsable reportará cualquier anomalía que detecte, referente al uso, manejo, resguardo y mantenimiento adecuado de las llaves y chapas de los accesos principales, e interiores del Local. 4. El encargado de custodio será responsable directo por duplicados indebidos de llaves. 5. El encargado del local, registrará todo cambio, movimiento y reportes del manejo de llaves del Local, en la bitácora de consignas observando que contenga: - Relación actualizada de llaves en operación. - Control de altas y bajas de las llaves del Local. - Calendario de mantenimiento preventivo en chapas - Cambios y reparaciones correctivas en chapas, candados y llaves 6. Las llaves deben ser accesibles solo para aquellos empleados cuyos deberes oficiales requieren de acceso, protección patrimonial llevará un control y registro del personal que solicite alguna llave del Local. 7. El responsable de Protección, al momento de entregar una llave al personal, (debe recabar firma de conformidad del empleado) registrara los siguientes datos en la bitácora de consignas. - Número de llave o código. - Nombre del Empleado al que se le entrega la llave. - Puesto del empleado. - Fecha de la entrega. 8. Ningún Empleado podrá solicitar en forma directa todo cambio de chapas, candados o duplicado de llaves del local, debe solicitar la autorización correspondiente. 9. La combinación de las cerraduras de cajas fuertes y de candados del Local, que resguardan contenedores con información clasificada, deberán de cambiarse por lo menos una vez al año, o cuando se registre una pérdida o riesgo probable, o cuando exista una baja, suspensión o cambio de personal que tenga conocimiento de la combinación. 10. Ningún empleado está autorizado a retirar de llaves del Local, debiendo quedar las mismas bajo resguardo de Protección en sobre cerrado y registrado en la bitácora de consignas, misma situación para claves de llaves electrónicas y alarmas. 11. El responsable del Local, realizará una rotación de candados, de acuerdo al plan de protección a las instalaciones. 12. Cuando se extravíe alguna llave del Local, es responsabilidad del encargado del local, investigar las circunstancias en las que se perdió. Referencias: - Manual Operativo de Seguridad Bancaria Abril 200 - Baluarte Newsletter de seguridad. - Manual general de seguridad para entidades financiera. Versión 1.0 - Manual de seguridad bancaria. Abril 2002.