Reporte de Sanciones en Firme a Otros

AÑO TIPO
2015 Incumplimiento de deberes
2015 Otras sanciones pecuniarias
2014 Incumplimiento de deberes
2014 Otras sanciones pecuniarias
2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Violación a las normas del mercado de valores. lieteral g)
758 03/06/2015 JUAN CARLOS CADAVID GOMEZ
50.000.000
CC71.629.261
artículo 50, Ley 964/2005, Omisión en el suministro de
información relevante contemplado en el numeral 8, literal c)
artículo 5.2.4.1.5 del decreto 2555 de 2010. Expedición de
laudos arbitrales para dirimir un conflicto colectivo de trabajo.
Colaborar y participar de cualquier forma o coadyuvar con
42 13/01/2015 SOCIEDAD MANRIQUE Y MANRIQUE
300.000.000
S.A.S. - GANTE S.A.S. NIT:
transacciones u otros actos relacionados, que tengan como
860.401.209-3
objetivo o efecto afectar la libre formación de los precios en el
mercado de valores. Ordinal i) del literal b) del artículo 50 de la
Ley 964 de 2005.
INHABILIDAD por (5) años, para realizar funciones de
1801 08/10/2014 JUAN CAMILO ARANGO MEDINA CC.
160.000.000
80.504.994
Administración, dirección o control de las entidades sometidas
a inspección y vigilancia. Incumplimiento a de las disposiciones
contenidas en los numerales 2 y 7 del art. 23 Ley 222/1995, en
concordancia con el art. 7.3.1.1.1, literal d) art. 7.6.1.1.3, en el
art. 7.6.1.1.2 y en el numeral 2 del art. 7.3.1.1.2 del Decreto
2555/2010, así como lo dispuesto en el numeral 7 del art. 54 de
los Estatutos Sociales de Interbolsa S.A. SCB, todo lo cual
constituiría infracción en los términos de los literales f) y x) del
art. 50 Ley 964/2005.
INHABILIDAD POR 2 AÑOS para realizar funciones de
1576 11/09/2014 LINA MARIA BARGUIL MANRIQUE CC.
100.000.000
52.411.471
administración, dirección o control de las entidades sometidas a
la inspección y vigilancia permanente de la Superintendencia
Financiera. Motivo: Vulneración del ordinal i) del literal b) del
artículo 50 Ley 964/2005 al realizar, participar y colaborar en
actos y/o operaciones que tuvieron como efecto la afectación
de la libre formación de los precios de la especie FABRICATO
durante el año 2011, teniendo en cuenta su comportamiento
como inversionista y Representante Legal de la sociedad
BARNEX INVERSIONES S.A.S.
1485 28/08/2014 HELBER EDUARDO OTERO
PACHECO CC: 79.391.736
AMONESTACION. Infracción a lo previsto en el literal x) del
artículo 50 de la Ley 964 del 2005 por el incumplimiento a lo
establecido en el parágrafo tercero del artículo 71 Ley 964 de
2005.
AÑO TIPO
2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Falto al deber establecido en la res. 567/2011 lo que implica
1263 25/07/2014 INVERSIONES Y PROMOTORA
40.000.000
CAMINOS VERDES S.A.S. NIT
que incurrio, en la infracción descrita en el literaal f) del art. 50
830142352-8
de la ley 964/2005. Se consideran infracciones las siguientes:
Conflictos de interés. Incumpñír los deberes o las obligaciones
frente al mercado en cualquiera de sus actividades, respecto de
los accionistas de sociedades inscritas, incluidos los
minoritarios o respecto de los inversionistas. Incumplir los
deberes que imponga la Ley o las normas que la desarrollen o
complementen, frente a quienes confieran encargos a
intermediarios de valores...
Faltó al deber establecido en la res. 2282/2011, lo que implica
1166 10/07/2014 HOTELES COMUNICARIOS
50.000.000
GERMINAR Y CIA S.C.A. NIT:
que incurrió, en la infracción descrita en el literal f) del art. 50 de
830.043.468-9
la Ley 964/2005. Se consideran infracciones las siguientes:
Literal f) incumplir las disposiciones sobre conflictos de interés;
los deberes profesionales que les correspondan a quienes
participen en el mercado en cualquiera de sus actividades;
inclumplir los deberes o las obligaciones frente al mercado,
respecto de los accionistas de la sociedades inscritas. incluídos
los minoritarios o respecto de los inversionistas; incumplir
aquellos que imponga la ley .
1098 02/07/2014 JUAN CARLOS JUNCA LEON CC.
80.496.570
2014 Otras sanciones pecuniarias
774 22/05/2014 NEO IRURIS DE COLOMBIA
S.A.NICSA S.A.
2014 Otras sanciones pecuniarias
416 13/03/2014 MARTHA LUZ BARRERO CARVAJAL CC 39.790.171
100.000.000
50.000.000
100.000.000
Infracción a lo previsto en el literal f) del artículo 72 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con el
articulo 9 de la Ley 1328de 2009
No cumplimiento de una orden emitida por esta
Superintendencia en relación de retrotraer los efectos de unas
suscripciones de acciones con ocasión de haberse hecho
oferta pública sin autorización de la Superfinanciera.
INHABILIDAD POR 1 AÑO para realizar funciones de
administración, dirección o control de las entidades sometidas a
inspección y vigilancia permanente de la SFC. Incumplir los
deberes legales o contractuales que correspondan a quienes
administren fondos de valores, fondos de inversión y fondos
mutuos de inversión. Infracción prevista en el literal o) del art.
50 Ley 964/2005 , numerales 1 y 3 del art. 3.1.9.1.6 del Decreto
2555/2010 en concordancia con el art. 3.1.9.1.4 . del Decreto
2555/2010
AÑO TIPO
2014 Otras sanciones pecuniarias
2014 Otras sanciones pecuniarias
2014 Sanción no pecuniaria - Otras
2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Suministro de Información Incorrecta, falsa o engañosa. Uso
179 03/02/2014 ADRIANA DEL CARMEN GONZALEZ
40.000.000
CORRALES - CC 43.002.179
indebido de haberes de clientes. (dinero) 1) Multa de
$20.000.000 por incumplimiento a lo dispuesto en el literal d)
del artículo 7.6.1.1.3 del Decreto 2555/2010 y por lo tanto
habria incurrido en las infracciones descritas en los literales j),
n) h x) del artículo 50 Ley 964/2005. 2) Multa de $20.000.000
por incumplimiento a lo dispuesto en los literales m) y x) del art.
50 Ley 964/2005, articulo 2157 del Código Civil, art. 1266 y
1271 del Código de Comercio.
Vulneración del ordinal ii) del literal b) del artículo 50 de la Ley
169 31/01/2014 COLECTOR TECNICO DE
70.000.000
COBRANZAS S.A. - COLCTEC S.A.S.
964 de 2005.
Manipulación de la liquidez - Incumplimiento de lo dispuesto en
144 24/01/2014 ALESSANDRO CORRIDORI - CE
179.298.018
320480
el ordinal ii) del literal b) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
27 09/01/2014 EMPRESA GANADERA DE
CASANARE S.A. FRIGOCASANARE
50.000.000
2013 Sanción no pecuniaria - Otras
2358 24/12/2013 MILENA PATRICIA RODRIGUEZ
TACHACK CC. 53.064.327
2013 Otras sanciones pecuniarias
2270 17/12/2013 P & P INVESTMENT S.A.S.
200.000.000
2013 Otras sanciones pecuniarias
2231 10/12/2013 P & P INVESTMENT S.A.S.
250.000.000
Incumplir las disposiciones sobre conflictos de interes,
Incumplir los deberes o las ob ligaciones frente al mercado,
respecto de los accionistas de sociedades inscritas, incluidos
los minoritarios o respecto de los inversionistas. Vulneración a
lo previsto por el literal F del artículo 50 de la Ley 964 de 2005
Utilización indebida de activos de terceros. INHABILIDAD por
cinco (5) años para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de la SFC. Violación al literal m) del
artículo 50 de la Ley 694 de 2005 en concordancia con el literal
x) del referido artículo.
CONDUCTA MANIPULATIVA -Afectar Liquidez. Vulneración
del ordinal ii) del literal b) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005
al colaborar y participar en actos y/o operaciones que tuvieron
como efecto la manipulación de liquidez, para la especie BMC
durante el 1 de julio de 2011 al 13 de julio de 2012.
CONDUCTA MANIPULATIVA - Afectat la libre formación de los
precios en elmercado de valores. Vulneración del ordinal i) del
literal b) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 al colaborar y
participar en actos y7o operaciones que tuvieron como efecto la
afectación de la libre formación de los precios en el mercado de
valores de la especie Fabricato durane el año 2011.
AÑO TIPO
2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Sanción no pecuniaria - Otras
2013 Incumplimiento de deberes
2013 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2013 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2012 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
INHABILIDAD por cinco (5) años - Vulneración del ordinal i)
2217 06/12/2013 ALESSANDRO CORRIDORI - CE #
173.452.663
320480
del literal b) del artículo 50 de la Ley 994/2005 al realizar y
participar en actos y/o operaciones que tuvieron como efecto la
afectación de la libre formación de los precios en el mercado de
valores, teniendo en cuenta su comportamiento como
inversionista, representante legal de Invertácticas S.A.S. y
como ordenante y persona que participaba en las operaciones
de los inversionistas relacionados, frente a la especie Fabricato
durante el año 2011.
Incumplimiento en la entrega de los equipos de cómputo
2162 27/11/2013 KEY MARKET SAS
3.173.109
Contrato SF-2-010-2013
AMONESTACION. Disposiciones: Violación del deber legal de
716 11/04/2013 CRISTHIAN FELIPE ARTEAGA
MEDIORREAL - CC 80041956
dedicación exclusiva en cabeza de los gerentes de carteras
colectivas contenido en la Circular Básica Jurídica Título 8
artículo 1.2.1, artículos 53 y 54 del Decreto 2175 de 2007 lo
que configura la infracción del literal o) del artículo 50 de la ley
964 de 2005.
AMONESTACION Presunta infracción contenida en el artículo
475 07/03/2013 JUAN ANTONIO PEREZ CADAVID CC.
79.265.492
50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los
artículos 1.1.2.14 y 1.1.2.15 de la Resolución 400 de 1995,
norma vigente para la época del hecho, recogidos en los
artículos 5.2.3.1.1. y 5.2.4.1.2 del Decreto 2555 de 2010 y
Circular Externa No. 003 de 2007, numeral 2.2.
Se declara el incumplimiento del contrato SF-1-004-2012 y se
387 25/02/2013 CONSORCIO MT 34.767.153
hace efectiva la garantía única de seguros de cumplimiento en
el amparo de cumplimiento.
INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO SF-1-004-2012 Y se
139 29/01/2013 CONSORCIO MT NIT 900.457.228-9
hace efectiva la garantia unica de seguros de cumplimiento en
el amparo de cumplimiento
Inhabilidad por 3 años para realizar funciones de
2014 30/11/2012 ANDRES FELIPE ZUÑIGA RIVERA CC.
90.000.000
79.794.430
administración, dirección o control de entidades sometidas a la
inspección y vigilancia permanente de la Superfinanciera. Art.
23 Ley 222/1995, sobre los deberes de los administradores de
obrar de buena fe y con lealtad, en concordancia con lo
señalado en el art. 7.3.1.1. del Decreto 2555/2010 que
establece dentro de los deberes generales de los
intermediarios de valores el actuar con lealtad y el literal d) art.
7.6.1.1.3 Decreto 2555/2010, que señala lo que se entiende por
lealtad. Lo que constituye una infracción de los lliterales f) x) art.
AÑO TIPO
2012 Sanción no pecuniaria - Otras
2012 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Inhabilidad durante (5) años. Uso Indebido de haberes de
1779 31/10/2012 MARCO TULIO PARDO TORRES CC.
79.447.951
clientes. Violar las normas relacionadas con la separación
patrimonial entre activos propios y los de terceros o dar a los
activos de terceros un uso diferente del permitido.
Disposiciones Violadas: Literal q) del artículo 50 de la Ley 964
de 2005, en concordancia con lo estipulado en el literal m) de la
misma norma, el literal f) del Capítulo 3 del Título X de la
Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007 de 1996), el
artículo 1271 del Código de Comercio, así como del numeral 5
de la Circular Externa 9 de 1988.
AMONESTACION. Presunta infracción contenida en el artículo
1682 18/10/2012 REINALDO ARANGO GOMEZ CC.
16.264.175
50, literal g) de la Ley 964de 2005 en concordancia con los
numerales 1 y 2 de los literales a) y b) respectivamente, del
artículo 5.2.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010.
2012 Incumplimiento de deberes
1642 11/10/2012 CARLOS ENRIQUE MORENO PARDO
C.C. 80.414.035
20.000.000
2012 Incumplimiento de deberes
1363 03/09/2012 BIBIANA INES PEREZ BOLIVAR CC.
43.708.445
15.000.000
2012 Incumplimiento de deberes
1290 22/08/2012 BORIS ALEJANDRO LOPEZ DE MESA
CC. 79.423.616
35.000.000
2012 Incumplimiento de deberes
945 22/06/2012 CESAR AUGUSTO RUIZ
BALLESTEROS CC.91.260.774
150.000.000
Se advierte que se configura la infracción señalada en el literal
o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. Incumplir los deberes
legales o contractuales que le corresponden al administrador
de una Cartera Colectiva. Normas contentivas de deberes
legales transgredidas mediante la conducta: numerales 1 y 4
artículo 3,1,9,1,6 del Decreto 2555 de 2010Por incumplimiento del literal d) del articulo 50 de la Ley 964 de
2005, en concordancia con el literal h) del artículo 72 del EOSF.
infringir lo dispuesto por los literales c) x) del artículo 50 de la
Ley 964 de 2005, el literal h) del artículo 72 del EOSF, el
numeral 2 art. 23 de la Ley 222 de 1995, art. 50 del Código de
Comercio y el art. 47 del Decreto 2649 de 1993
Inhabilidad por cinco (5) años para realizar funciones de
administración, dirección o control en entidades sometidas a la
inspección y vigilancia de la SFC. Motivo de la Sanción:
Divulgar o extender información falsa y engañosa a sus
clientes. literal n) art. 50 Ley 964/2005, art. 7.6.1.1.3 Decreto
2555/2010 y Desconocer la prohibición de dar a los activos de
los clientes un uso diferente del permitido. Literal m) y x) del art.
50 Ley 964/2005. literal f) Capítulo 3 Título X CBJ CE 07/1996
de la SFC art. 3.12.1.6 de la Resolución 1200/1995 y art. 1271
del Código de Comercio.
AÑO TIPO
2012 Sanción Pecuniaria-Irregularidades
administración entidad
2012 Sanción Pecuniaria-Irregularidades
administración entidad
2012 Incumplimiento de deberes
2012 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de deberes
2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Disposiciones Violadas: Infringir lo dispuesto por el literal c) del
842 08/06/2012 CATALINA CASTELLANOS VASQUEZ
20.000.000
CC. 52.390.862
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, el literal g) del artículo 72 del
EOSF, en concordancia con lo establecido por el numeral 1 del
capítulo Décimo, título Primero de la CBJ.
Disposiciones Violadas: Infringir lo dispuesto por el literal c) del
843 08/06/2012 LUIS IGNACIO POSADA RODRIGUEZ
20.000.000
CC. 19.088.713
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, el literal g) del artículo 72 del
EOSF, en concordancia con lo establecido por el numeral 1 del
capítulo Décimo, Título Primero de la CBJ.
INHABILIDAD para realizar funciones de administración,
382 16/03/2012 BIBIANA ALEXANDRA FERNANDEZ
105.000.000
DELGADO CC. 52.085.947
dirección o control de entidades vigiladas por la SFC, por un
término de CINCO (5) años. 1) Violación de las normas
relacionadas con el suministro de infromación falsa, engañosa,
incompleta e inexacta. literal n) del art. 50 Ley 964/2005, literal
d) art. 1.1.1.2 res. 1200/1995. 2) violación de normas
relacionadas con la utilización de nombres y cuentas de los
clientes; literal u) Ley 964/2005, art. 50. literal x) 3) violación con
la utilización indebida de los activos de los clientes; literal m)
art. 50 Ley 965/2005, literal x).
Violación a las normas del mercado de valores. Literal g)
259 23/02/2012 CHARLE GAMBA CC. 330.454
10.000.000
artículo 50 Ley 964/2005. Numerales 1.2 y 3 del literal b) del
artículo 5.2.4.1.5 Decreto 2555 de 2010 y artículo 5.2.4.1.6 del
Decreto 2555 idem.
AMONESTACION.- Literal g) artículo 50 Ley 964/2005,
2283 20/12/2011 EDUARDO ROSADO FERNANDEZ DE
CASTRO CC. 8.734.447
artículos 5.2.4.1.1, 5.2.4.1.5 numerales 1.2 y 14 del literal a) y 2
del literal b) y 5.2.4.1.6 del Decreto 2555 de 2010.
AMONESTACION: Presenta infracción contenida en el artículo
2173 01/12/2011 JOSE ANTONIO BUSTOS ROMERO
CC. 13.832.112
50, literal g) de la Ley 964 /2005, en concordancia con el
artículo 1.1.2.18 de la Resolución 400 de 1995, vigente para la
época de los hechos, el cual se encuentra contenido en el
artículo 5.2.4.1.5. del Decreto 2555 de 2010.
Disposiciones Violadas: Lieterales i), q) y x) del artículo 50 de la
1430 25/08/2011 JORGE ANDRES OSPINA ROMERO
14.000.000
CC. 94.533.023
Ley 964 de 2005.
AMONESTACION: Violación a las normas del mercado de
1268 04/08/2011 VIVIANA NULE VELILLA CC.
64.557.635
valores: Literal g) artículo 50, Ley 964 de 2005. Artículos
1.1.2.14, 1.1.2.18, literal b) numeral 2 y 1.1.2.19 de la
Resolución 400 de 1995, norma vigente para la epoca de los
hechos, hoy recogidos en los arículos 5.2.4.1.1; 5.2.4.1.5 y
5.2.4.1.6 del Decreto 2555 de 2010.
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Incumplimiento de deberes
Infracción descrita en el literal x) del artículo 50 de la Ley
1187 22/07/2011 KEFREN RIVELINO MENDEZ
10.000.000
SALGADO CC.13.873.318
964/2005, en concordancia con clausulas 2.5.1 y 3.2.1 del
reglamento del FCP, artículo 3.1.9.1.7 del Decreto 2555 de
2010.
Incumplimiento de deberes
Disposiciones Infringidas: Literal n) del artículo 50 de la Ley 964
1096 08/07/2011 JAIR OSWALDO ALMANZA LOPEZ
20.000.000
CC. 80.231.852
de 2005, así como en el numeral 2) del literal d) del artículo 42
del Decreto 1511 de 2006. ///en la medida en que habria
suministrado información inexacta.
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de los deberes de administrador con ocasión de
1024 24/06/2011 BORIS ALEJANDRO LOPEZ DE MESA
35.000.000
CC. 79.423.616
la utilización indebida de los recursos y/o dineros de los
clientes., por cuanto no habria actuado con la diligencia de un
hombre de negocios y no habria velado porque su
representada ajustara su actuar a las normas que regulan su
actividad , especialmente las que prohiben das a los actibos de
terceros un uso diferente del permitido, numeral 2 arto. 23 Ley
222/1995. Incumplimiento a los deberes de información a los
Clientes: literal n) del art. 50 de la Ley 964/2005, y art. 42 del
Decreto 1511/2006.
SIPLA Sistema Integral de Prevención
Incumplimiento a lo establecido en el inciso 1 del numeral 2 e
938 14/06/2011 ALVARO HERNAN MALDONADO
5.000.000
de Lavado de Activos
VIVEROS CC. 16.706.010
inciso 1 del numeral 3 del artículo 102 del EOSF en
concordancia con el numeral 2.1.6, 2.1.10 e inciso 2 del
numeral 2.1 del Capítulo XI, Título I de la CBJ.
Otras sanciones pecuniarias
Violación a los literales i), q) y x) del artículo 50 de la Ley 964
814 26/05/2011 CAROLINA DIAZ FARIETA CC.
14.000.000
46.683.329
de 2005, en concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la
Ley 222 de 1995.
Incumplimiento de deberes
AMONESTACION: Incumplimiento a lo establecido en el
667 03/05/2011 NEYITH ADRIANA CASTAÑEDA
CALVO CC. 24.041.797
numeral 3 del artículo 102 del EOSF, en concordancia con el
litreral b) del numeral 2.1., y con lo establecido en el numeral
2.2.1.4 de la Circular Externa 003 de 2005.
Remisión de Información S.B.
Disposiciones Violadas: Literal x) del artículo 50 de la Ley 964
659 02/05/2011 CLARA BEATRIZ ECHEVERRI SANIN
15.000.000
CC. 39.433.869
de 2005, literal l) del artículo 72 del EOSF; numeral 2 del
artículo 23 de la Ley 222 de 1995, con concordancia con lo
previsto en 1.1.1.3 y el artículo 1.1.3.16 de la resolución 400 de
1995 ( ahora contenidos en el Decreto 2555 de 2010) y la
Circular Externa 023 de 2007.
AÑO TIPO
2011
2011
2011
2011
2011
2011
2011
AÑO TIPO
2011 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
INHABILIDAD PARA REALIZAR FUNCIONES DE
613 25/04/2011 JUAN MANUEL CARREÑO
50.000.000
RESTREPO CC. 80.421.003
ADMINISTRACIÓN, DIRECCIÓN O CONTROL DE LAS
ENTIDADES SOMETIDAS A LA INSPECCIÓN Y VIGILANCIA
DE LA ANTIGUA SUPERVALORES. El numeral 2 del art. 23 de
la Ley 222/1995 en concordancia con el art. 3.12.1.4 de la Res.
1200 de 1995, lo cual constituye infracción a los literales f), q) y
x) del art. 50 de la Ley 964/2005.
2011 Incumplimiento de deberes
608 19/04/2011 POLICARPO PINZON HIGUERA CC.
4.110.753
2011 Incumplimiento de deberes
579 14/04/2011 MAURICIO HENRIQUEZ MESA
CC.71.626.825
30.000.000
2011 Otras sanciones pecuniarias
549 11/04/2011 MAURICIO VILLABONA SUAREZ
CC.16.771.170
20.000.000
2011 Incumplimiento de deberes
370 11/03/2011 JUDITH GONZALEZ PORTO PUELLO
CC.45.517.725
10.000.000
AMONESTACION: Presunta infracción contenida en el articulo
50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los
numerales 6 y 2 de los literales a) y b) respectivamente, del
artículo 1.1.2.18 de la Resolución 400 de 1995, vigente para la
época de los hechos, recogido en el articulo 5.2.4.1.5 del
Decreto 2555 de 2010.
Infracción al artículo 1.2.5.5 de la resolución 400 de 1995, en
concordancia con el artículo 1.2.5.3 ibidem, artículos vigentes
para la época de los hechos, los cuales se enmarcan dentro de
la infracción contenida en el literal Q) del artículo 50 de la Ley
964 de 2005, los cuales se encuentran contenidos en los
artículos 6.15.1.1.2 y 6.15.1.1.4 del Decreto 2555 de 2010.
10.000.000 Incumplimiento a las disposiciones contempladas en el literal d)
del artículo 1.1.1.2, de la resolución 1200 de 1995 y para los
hechos ocurridos con posterioridad al 11 de abril de 2008, la
disposición normativa antes citada y el artículo 1.5.3.1, del
Decreto 1121 de 2008 lo que constituye una infracción en los
términos de los literales j) y n) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005.
INHABILIDAD para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades ometidas a la inspección y
vigilancia permanente de esta Superintendencia, por el término
de cinco (5) años, contados a partir de la ejecutoria del
presente acto administrativo. Motivo de la Sanción: Infracción
de las disposiciones consagradas en los literales q) y x) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con lo
dispuesto en el numeral 3 del artículo 2 del Decreto 2558 de
2007, hoy numeral 3 del artículo 4.1.1.1.2 del Decreto 2555 del
2010.
AÑO TIPO
2011 Remisión de Información S.B.
2011 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
339 04/03/2011 FRANCIA ELENA MONTEMIRANDA
30.000.000
20.000.000 Numeral 2o. del literal d) del artículo 1.1.1.2 de la resolución
SAAVEDRA CC.31.274.907
1200 de 1995, así como el deber de información consagrado en
el artículo 1.5.3.2. del Decreto 1121 de 2008, lo que constituye
infracciones según se dispone en los literales f) y x) del artículo
50 de la Ley 964 de 2005.
195 09/02/2011 JHONN JAIRO VESGA CADENA
7.000.000
5.600.000 INHABILIDAD para realizar funciones de administración,
CC.13.723.977
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de esta Superintendencia, por el término
de cuatro (4) años, contados a partir de la ejecutoria del
presente acto administrativo.
2011 Incumplimiento de deberes
172 03/02/2011 JOSE ALBERTO VELEZ CADAVID CC.
8.345.685
2011 Otras sanciones pecuniarias
138 27/01/2011 ALEJANDRO FERNANDEZ ESLAVA
CC.79.879.492
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Llamado de atención - Otros
2010 Incumplimiento de deberes
2485 30/12/2010 CARLOS IVAN CHAPARRO SANABRIA
CC.1.018.408.390
2131 02/11/2010 BDO AUDIT AGE S.A. AUDITORES Y
CONSULTORES
1945 04/10/2010 JAIME ALBERTO DE JESUS PELAEZ
ESPINOSA CC. 17.069.184
AMONESTACION.- Infracción contenida en el artículo 50, literal
g) de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los artículos
1.1.2.18, 1.1.2.19 y 1.1.2.21 de la Resolución 400/1995,
vigentes para la época de los hechos, los cuales se encuentran
contenidos en los artículos 5.2.4.1.5, 5.2.4.1.6 y 5.2.4.1.8 del
Decreto 2555 de 2010, respectivamente.
7.000.000
INHABILIDAD para realizar funciones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de esta Superintendencia, por el término
de cinco (5) años, contados a partir de la ejecutoria del
presente acto administrativo.
Captación Ilegal y Operaciones no autorizadas.
LLAMADO DE ATENCIÓN: Presunto incumplimiento en el
artículo 72, literal h) y l) del EOSF, numerales 3 y 7 del artículo
207 del Código de Comercio, numerales 4 y 5 del artóculo 208
del mismo código; artículo 10 de la Ley 43 de 1990 en
concordancia con el subnumeral 2.3.11, numeral 2, capítulo IX
de la Circular Externa 100 de 1995 (Circular Básica Contable y
Financiera), expedidas por esta SFC con fundamento en el
numeral 3 del artículo 326 del EOSF.
AMONESTACION. Motivo de la Sanción: Presunta infracción
contenida en el artículo 50, litelal g) de la Ley 964 de 2005, en
concordancia con los artículos 1.1.2.18, 1.1.2.18 y 1.1.2.21 de
la Resolución 400 de 1995, vigentes para la época de los
hechos, los cuales se encuentran contenidos en los artículos
5.2.4.1.5, 5.2.4.1.6 y 5.2.4.1.8 del Decreto 2555 de 2010,
respectivamente.
AÑO TIPO
2010 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
1730 30/08/2010 JUAN CARLOS CARDENAS
40.000.000
10.000.000 Motivo de la Sanción: Transgresión al principio de lealtad por
FONNEGRA CC.16.685.168
no haberse abstenido de dar información ficticia, incompleta e
inexacta. Señalado en el literal d) del art. 1.1.1.2 de la
Resolución 1200/1995 expedida por la Superintendencia de
Valores hoy Superintendencia Financiera, disposición vigente al
momento de ocurrencia de los hechos, hoy recogida en el literal
d) del art. 7.6.1.1.3 de Decreto 2555/2010, norma que se cito
en concordancia con el literal n) del art. 50 de la Ley 964/2005.
2010 Otras sanciones pecuniarias
1602 06/08/2010 ROMY SCHENIDER MANCIPE ORTIZ
CC. 51.748.664
15.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
1271 23/06/2010 JUANITA IRAGORRI LOPEZ
CC.34.563.628
80.000.000
2010 Amonestación
1111 02/06/2010 INVERSIONES Y CONSTRUCCIONES
TORRE FUERTE S.A.
2010 Incumplimiento de deberes
874 27/04/2010 JOSE ISAIAS ARIZA LEAL
CC.88.208.946
50.000.000
Motivo de la Sanción: REALIZAR OPERACIONES SIN
ORDEN DEL CLIENTE: Incumplimiento del art. 2157 del
Código de Comercio en concordancia con el art. 1308 del
Código de Comercio y el art. 1266 del mismo estatuto, numeral
2o. del art. 5.1.3.1 del reglamento general de la Bolsa de
Valores de Colombia, presunto desconocimiento que constituye
infracción, en los términos de los literales m) y x) de la Ley 964
de 2005.
62.000.000 INHABILIDAD por Cinco (5) años para realizar funciones de
administración, dirección o control de las entidades sometidas a
inspección y vigilancia permanenete de la SFC. Conflicto de
interés incumplimiento relacionado con las disposiciones
normativa contempladas en el numeral 1) del inciso segundo
del literal d) del art. 1.1.1.2 en concordancia con el literal b) del
art. 1.1.1.1, ambos de la resolución 1200 de 1995, lo que
constituye infracción de conformidad con lo dispuesto en los
literales f), q) y x) del art. 50 de la Ley 964 de 2005. Se
disminuye la INHABILIDAD por (3) años.
AMONESTACION: Infracción a las normas del mercado de
valores. Violación al literal i) del artículo 50 de la Ley 964 de
2005.
INHABILIDAD POR 5 AÑOS PARA EJERCER CARGOS DE
ADMINISTRACION, DIRECCIÓN O CONTROL. 1) Infracción a
lo estab lecido en el art. 7 de la Ley 45/1990 art. 99 del Código
de Comersio, art. 4 , literal f) art. 50 Ley 964/2005 y numeral 2
art. 23 Ley 222/1995. 2) Infracción art. 3.12.1.4 de la res. 200,
literal f) art. 50 Ley 964/2005. 3)Infracción numeral 2 art. 23 Ley
222/1995, Circular Externa 9/1988. 4) Literal d) art. 50 Ley
964/2005 y literal h), art. 72 EOSF.
AÑO TIPO
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Otras sanciones pecuniarias
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
AMONESTACION: Infracción contenida en el literal g) del
852 22/04/2010 JAIME EDUARDO GOMEZ GOMEZ
CC.19.437.916
artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los
artículos 1.1.2.14, 1.1.2.18 y 1.1.2.19 de la resollución 400 de
1995.
Motivo de la Sanción: Decreto 1400 de 2005, artículo 5, literal
829 20/04/2010 CENTRAL COOPERATIVA Y
30.000.000
SOLIDARIA DE SERVICIOS
o) numerales 3.1.4. y 3.1.7 de la Circular Externa 052 de 2007.
MULTIPLES - VISIONAMOS- NIT:
Segundo Cargo: Numeral 3.1.18 de la Circular Externa 052 de
811043660-8
2007.
Motivo de la Sanción: Literal f) del artículo 50 de la Ley 964 de
790 14/04/2010 ALVARO RIAÑO SANCHEZ
4.969.000
CC.396.799
2005 por hacer incurrido en la prohibición contenida en el literal
k) del artículo 72 del EOSF, por la reiterada e injustificada
omisión de responder los requerimientos efectuados por esta
SFC.
Motivo de la Sanción: Presunta infracción contenida en el
791 14/04/2010 BEATRIZ URIBE DE URIBE CC.
5.000.000
21.362.040
artículo 50, literal g) de la Ley 964 de 2005. en concordancia
con los artículos 1.1.2.14, 1.1.2.18 literal a), numeral 6 y
1.1.2.19 de la Resolución 400 de 1995.
AMONESTACION: Motivo de la Sanción: Presunta infracción
801 14/04/2010 SERGIO ALFONSO CARDENAS
ACUÑA CC. 91.241.245
contenida en el artículo 50, literal g) de la Ley 964 de 2005, en
concordancia con los artículos 1.1.2.18 literal a), numeral 1 y
1.1.2.19 de la Resolución 400 de 1995.
INHABILIDAD para ralizar funciones de administración,
742 07/04/2010 ROGER ALEXANDER PINZON
50.000.000
MAYORGA CC. 79.852.233
dirección y control por un término de Dos (2) años y seis (6)
meses. Motivo de la sanción: infracción a lo establecido en el
literal f) del art. 50 de la Ley 964/2005, literal d) art. 50 Ley
964/1995. literal f) numeral 2 del art. 207 del Código de
Comercio. Literal f) art. 50, Ley 964/2005 numeral 4, art. 207
Código de Comercio, literal l) art. 72 del EOSF, literal h) art. 72
del EOSF. desconocimiento del numeral 2 art. 207 Código de
Comercio en concordancia al literal l) art. 72 del EOSF.
2010 Incumplimiento de deberes
694 29/03/2010 BANCA E INVERSION NIT 805.016.1664
2010 Incumplimiento de deberes
477 05/03/2010 TRADE CONSULTING COMPANY
LTDA. NIT. 900131145-6
130.000.000
85.880.000
Motivo de la sanción: Literal i) de la Ley 764 de 1995, en
concordancia con los artículos 1.5.21, numeral 5 del artículo
1.5.14 y numeral 12 del artículo 1.5.14 y numeral 12 del artículo
1.5.12 de la resolución 400 de 1995.
Incumplimiento a la orden impartida por esta Superintendencia
a través del artículo tercero de la resolución 0981 del 3 de julio
de 2009 y reiterada por medio de la resolución 1520 del 7 de
octubre de 2009.
AÑO TIPO
2010 Sanción no pecuniaria - Otras
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Otras sanciones pecuniarias
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
INHABILIDAD 5 AÑOS: Motivo de la sanción: Violación a los
416 24/02/2010 MIGUEL ANTONIO GOMEZ TORRES
CC.79.322.053
literales m)y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
AMONESTACIÓN : Incumplimiento Ley 964 de 2005,
2055 31/12/2009 LUCIA SAENZ BOTERO
artículo50, literal g).
AMONESTACION: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j) .
2000 23/12/2009 LUIS ALBERTO GONZALEZ TORRES
AMONESTACION.- Disposiciones Violadas: Literal d) del
1083 22/07/2009 MENZEL RAFAEL AMMIN AVENDAÑO
artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
Disposiciones Violadas: Incumplimiento a las disposiciones
999 06/07/2009 STEPHANIE VON ARNIM CAICEDO
90.000.000
contenidas en el artículo 75 de la Ley 45 de 1990 y el literal c)
del artículo 1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995 en
concordancia con el literal a) del artículo 1.1.1.1. de la misma
Resolución lo que constituye una infracción al literal e) del
artículo 50 de la Ley 964 de 2005 que señala: (...) e) Incumplir
las normas sobre información privilegiada, o utilizar o divulgar
indebidamente información sujeta a reserva; (...)".
Con la resolución 2264 del 23/11/2010 se modifica y se impone
876 19/06/2009 SONIA ABISAMBRA DE SANIN
6.000.000
una AMONESTACION. Motivo de la Multa: Artículo 50, literal
g) de la Ley 964 de 2005, artículo 1.1.2.14 y artículo 1.1.2.18 de
la resolución 400 de 1995.
605 13/05/2009 BEATRIZ LORA HERNANDEZ
38.000.000
31.600.000 Violación del literal n) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y
del numeral 2) del literal d) del artículo 1.1.1.2. de la resolución
1200 de 1995.
Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 2.4.1.2.2,
556 30/04/2009 BEATRIZ ISABEL BLANCO BARON
5.000.000
2.4.1.2.4, 2.4.1.2.5 y 2.4.1.2.3 Del Título I Capítulo XI de la
Circular Básica Jurídica 007 de 1996.
Amonestación: Literal g) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005
433 06/04/2009 EDUARDO JOSE VICTORIA RUIZ
406 02/04/2009 CARLOS VILLA PARRA
Inhabilidad para realizar funciones de administración, dirección
o control de las entidades sometidas a la inspección y vigilancia
permanente de la Superfinanciera por el término de tres (3)
meses. Motivo de la Sanción: Violación de las disposiciones
contenidas en los literales m) y u) del artículo 50 de la Ley 964
de 2005, en el artículo 2157 del Código Civil en concordancia
con el artículo 1308 del Código de Comercio, y en el artículo
1266 de la misma normatividad.
AÑO TIPO
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Disposiciones Violadas: Literal m) del artículo 50 de la Ley 964
198 19/02/2009 ALEJANDRO PINEDA GUZMAN
de 2005 y el artículo 1271 del Código de Comercio, con
inhabilitación para realizar fucniones de administración,
dirección o control de las entidades sometidas a la inspección y
vigilancia permanente de la Superintedencia Financiera, por el
término de cinco (5) años.
Incumplimiento de lo dispuesto en el literal l) del artículo 72 del
29 09/01/2009 NANCY ALVAREZ GOMEZ
95.000.000
EOSF, en concordancia con el numeral 2 del artículo 23 de la
Ley 222 de 1995, el artículo 34 del EOSF, y el artículo 2 de la
Resolución 406 de 1954.
AMONESTACIÓN: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j).
1808 14/11/2008 RICARDO ROA BARRAGAN
AMONESTACION : Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j).
1784 12/11/2008 JUAN CRISTOBAL ROMERO
RENGIFO
AMONESTACION: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal j).
1696 22/10/2008 MAURICIO LASSO TORO
AMONESTACION: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g)
1677 20/10/2008 JUAN CRISTOBAL ROMERO
RENGIFO
Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18, literal a) numerales 1
y 14.
1660 17/10/2008 ANDRES JOSE PRADO PORRAS
70.000.000
53.232.142 Falta del deber de Asesoría y Conflicto de Interés. El
desconocimiento de lo senañado en las disposiciones
normativas contempladas en los literales f), q) y x) del artículo
50 de la Ley 964 de 2005, y en la Circular Externa No. 10 de
1991 de la Superintendencia de Valores hoy Superintendencia
Financiera; en el literal b) del artículo 1.1.1.1. de la Resolución
1200 de 1995; literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la
Resolución 1200 de 1995 y numerales 1 y 2 del artículo 2.2.3.5
de la Resolución 400 de 1995.
Transgresión de lo señalado en el numeral 1o., del artículo
1537 26/09/2008 FELIX EDUARDO BUENDIA ANJEL
45.000.000
4.1.1.1. de la resolución 1200 de 1995, expedida por la
Superintendencia de Valores hoy Superintendencia Financiera
de Colombia, adicionado por el artículo 3o. de la Resolución
127 de 2002 y modificado por el artículo 3o. de la Resolución
157 de 2002, disposición vigente al momento de ocurrencia de
los hechos.
Motivo de la Sanción: Trasgresión de lo señalado en el
1436 11/09/2008 PATRICIO GARCIA ROMERO
50.000.000
numeral 1o. del artículo 45.1.1.1 de la Resolución 1200 de
1995, expedida por la Superintendencia de Valores hoy
Superintendencia Financiera de Colombia, adicionado por el
artículo 3o. de la Resolución 127 de 2002 y modificado por el
articulo 3o. de la Resolución 157 de 2002, disposición vigente
al momento de ocurrencia de los hechos.
AÑO TIPO
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
AMONESTACION - Motivo de la Sanción: Infracción al lieteral
1376 27/08/2008 LUIS JORGE CORREA PARRA
f) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
artículo 23 de la Ley 222 de 1995 y el numeral 2 del artículo
2.5.0.1 de la Resolución 400 de 1995, por cuanto en desarrollo
de sus labores como administrador del Fondo Mutuo de
Inversión TCC25 incumplió los deberes o las obligaciones que
le impone la ley.
AMONESTACION - Motivo de la Sanción: Infracción al literal f)
1378 27/08/2008 JOSEFINA MARIA GUDELO TRUJILLO
del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en corcordancia con el
artículo 23 de la Ley 222 de 1995 y el numeral 2 del artículo
2.5.0.1 de la Resolución 400 de 1995, por cuanto en desarrollo
de sus labores como administrador del Fondo Mutuo de
Inversión TCC25 incumplió los deberes o las obligaciones que
le impone la ley.
AMONESTACION - Motivo de la Sanción: Infracción al literal f)
1379 27/08/2008 ANA CRISTINA DE PLAZA BURITICA
del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
artículo 23 de la Ley 222 de 1995 y el numeral 2 del artículo
2.5.0.1 de la Resolución 400 de 1995, por cuanto en desarrollo
de sus labores como administrador del Fondo Mutuo de
Inversión TCC25 incumplió lo deberes o las obligaciones que le
impone la ley.
AMONESTACIÓN - Motivo de la Sanción: Infracción al literal f)
1380 27/08/2008 JAIME ENRIQUE RESTREPO
BUSTAMANTE
del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el
artículo 23 de la Ley 222 de 1995 y el numeral 2 del artículo
2.5.0.1 de la Resolución 400 de 1995, por cuanto en desarrollo
de sus labores como administrador del fondo mutuo de
inversión TCC25 incumplió los deberes o las obligaciones que
le impone la Ley.
1374 26/08/2008 MAURICIO VESGA MANCERA
32.000.000
30.000.000 Motivo de la Sanción: Transgresión de lo señalado en el
numeral 1o. del artículo 4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995
expedida por la Superintendencia de Valores hoy
Superintendencia Financiera de Colombia, adicionado por el
artículo 3o. de la Resolución 127 de 2002 y modificado por el
artículo 3o. de la Resolución 157 de 2002, disposición vigente
al momento de ocurrencia de los hechos.
AÑO TIPO
2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
AMONESTACIÓN.- Infracción al literal f) del artículo 50 de la
1342 19/08/2008 IVAN FERNANDO AGUDELO
TRUJILLO
Ley 964 de 2005, en concordancia con el artículo 23 de la Ley
222 de 1995 y el numeral 2 del artículo 2.5.0.1 de la Resolución
400 de 1995, por cuanto en desarrollo de sus labores como
administrador del Fondo Mutuo de Inversión TCC25 incumplió
los deberes o las obligaciones que le impone la Ley.
2008 Incumplimiento de deberes
837 28/05/2008 RODOLFO BECERRA RUEDA
10.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
838 28/05/2008 RAFAEL HERNANDO MAZ ORTIZ
10.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
820 23/05/2008 ERIKA SOLEDAD DURAN PINZON CC
30.337.411
2008 Incumplimiento de deberes
786 21/05/2008 GUSTAVO ANDRADE CC. 19.240.679
2008 Incumplimiento de deberes
761 15/05/2008 MARIA ANGELICA TORRES CUELLAR
2008 Incumplimiento de deberes
710 06/05/2008 JOHANNA VANESA GARCIA
CASTRILLON
674 28/04/2008 FRANCISCO JAVIER GIRALDO
RINCON
2008 Incumplimiento de deberes
10.000.000
8.000.000
2008 Otras sanciones pecuniarias
666 25/04/2008 INVERSIONES Y
REPRESENTACIONES BMV LTDA.
20.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
600 16/04/2008 JUAN HERNAN ORTIZ ZAMBRANO
8.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
438 26/03/2008 JUAN PABLO LIEVANO ARDILA
8.000.000
Disposiciones Violadas: Artículos 1268 y 1271 del Código de
Comercio y 2157 del Código Civil
Disposiciones Violadas: Artículos 1268 y 1271 del Código de
Comercio y 2157 del Código Civil.
AMONESTACIÓN :Disposiciones Violadas: Artículos 49 y 50
de la Ley 964 de 2005, Artículos 1.1.2.14, 1.1.2.15, 1.1.2.16,
1.1.2.18 y 1.1.2.19 de la Resolución 400 de 1995 y Circular
Externa 03 de 2007.
AMONESTACION: Inhabilitación para realizar gunciones de
administración, dirección o control de las entidades sometidas a
la inspección y vigilancia permanente de la antigua
Superintendencia de Valores por un término de tres meses.
Motivo de la sanción: Inclumplimiento a lo previsto en el literal
d) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, Literal h) del artículo
72 del E.O.S.F.
Disposiciones Violadas: Artículos 1268 y 1271 del Código de
Comercio y 2157 del Código Civil.
Disposiciones Violadas: Vulneración a los artículos 1268 y
1271 del Código de Comercio y 2157 del Código Civil.
AMONESTACION: Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005,
artículo 50, literal g) Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.18,
literal b) numeral 1.
Disposiciones Violadas: Artículo 49 de la Ley 964 de 2005.
Desobedecer una orden administrativa dada en las
resoluciones 01486 de 2006 y 02329 de 2006.
Disposiciones Violadas: Artículos 2157 del Código CIvil y 1268
y 1271 del Código del Comercio.
Disposiciones Violadas: Artículo 23 de la Ley 222 de 1995, en
concordancia con los artículos 1257 del Código Civil, 1268 y
1271 del Código de Comercio y los numerales 2,4 y 15 del
artículo 20 del Reglamento de la BNA.
AÑO TIPO
2008 Operaciones Prohibidas
2008 Operaciones Prohibidas
2008 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2007 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Violación a lo dispuesto en el artículo 3.12.1.5 de la Resolución
85 21/01/2008 ANDRES PARDO VARGAS
9.184.000
1200 de 1995, en concordancia con lo dispuesto en la Circular
Externa 11 de 1993.
Literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005; Literal i de la
37 10/01/2008 INVESTOCK LTDA.
50.000.000
Ley 45 de 1990 y artículo 2.2.12.1 de la Resolución 400 de
1995.
AMONESTACIÓN : Artículo 50 literal g) de la Ley 964 de 2005,
32 09/01/2008 JORGE ANGEL AGUIRRE SUAREZ
artículo 1.1.2.18 de la Resolución 400 de 1995.
1) Omisión en las obligaciones de planeación de las labores de
2371 28/12/2007 LUIS OSCAR HERRERA VELASQUEZ
10.000.000
auditoria. 2) Deficiencias en documentación y papeles de
trabajo. 3) Falta seguimiento a los informes presentados a la
Gerencia.
Por incumplimiento del contrato de adquisición de equipos de
2329 26/12/2007 SOLFTWARE Y ALGORITMOS S.A.
6.151.967
cómputo SF-2-007-2007.
Por incumplimiento del contrato de adquisición de equipos de
2329 26/12/2007 CONFIANZA COMPAÑÍA
ASEGURADORA DE FIANZAS
cómputo SF-2-007-2007.
AMONESTACION: Resolución 400 de 1995, artículo 1.1.2.15
2116 06/12/2007 LUIS GUILLERMO PARRA DUSSAN
Suministro de información al RNVE
Disposiciones Violadas: Literal iii) del numeral 2 del artículo
1773 02/10/2007 JUAN GUILLERMO SALDARRIAGA
20.000.000
MORENO
4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995.
AMONESTACION: Incumplimiento a disposiciones legales
1534 30/08/2007 MIGUEL BUITRAGO BUITRAGO
propias de los Revisores Fiscales, artículo 432 del Código de
Comercio, aplicable por la remisión del artículo 7 del Decreto
2414 de 1987 en concordancia con el numeral 9 del artículo
207 del mismo código.
1536 30/08/2007 JUAN MANUEL ROMERO
50.000.000
35.000.000 Violación parcial del artículo 75 de la Ley 45 de 1990, en
SANCLEMENTE
concordancia con el artículo 1.1.1.2 - Resolución 1200 de 1995,
proferida por la Superintendencia de Valores, hoy
Superintendencia Financiera de Colombia, en punto del
suministro y la utilización de información privilegiada. Artículo
4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995, por haber participado
en una negociación cuyas condiciones fueron establecidas
previamente, en los términos señalados en el contenido del
presente acto administrativo.
Violación de las normas sobre utilización de información
1515 28/08/2007 FERNANDO HOLGUIN ACOSTA
30.000.000
privilegiada (artículo 75 de la Ley 45 de 1990, en concordancia
con el artículo 1.1.1.2 Resolución 1200 de 1995).
1106 29/06/2007 CARLOS HERNAN VILLEGAS
BOTERO C.C. 70.041.169
3.000.000
Incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y
17 de los estatutos de COOFINEP Cooperativa Financiera.
AÑO TIPO
2007 Incumplimiento de deberes
2007
2007
2007
2007
2007
2007
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de deberes
Llamado de atención - Error en
elaboración de Actas
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 12, 14, 26 y
1109 29/06/2007 ROBERTO LEON OSPINA HENAO
2.000.000
17 del artículo 66 de los estatutos de COOFINEP Cooperativa
Financiera
Incumplimiento al artículo 23, Ley 222 de 1995.
748 24/05/2007 JAVIER TORRES POSADA
5.000.000
Incumplimiento al artículo 23 Ley 222 de 1995.
749 24/05/2007 JAVIER SILVA PEREZ
5.000.000
Incumplimiento al artículo 23 Ley 222 de 1995.
750 24/05/2007 GIORGINA MORALES CARRINGTON
5.000.000
752 24/05/2007 WILLIAM PULIDO HERRERA
7.000.000
5.000.000 Incumplimiento al artículo 23 Ley 222 de 1995.
Incumplimineto al artículo 23 Ley 222 de 1995
753 24/05/2007 RAFAEL CABARCAS
5.000.000
Artículos 195 y 431 del Código de Comercio. Artículos 48 y 125
659 14/05/2007 ORGANIZACIÓN LLACH ZUÑIGA
CONSULTORES DE SEGUROS LTDA.
del Decreto 2649 de 1993.
2007 Incumplimiento de deberes
663 14/05/2007 SANTIAGO PARDO BRIGARD
668 14/05/2007 LUIS FERNANDO VELASQUEZ
CAICEDO
600 04/05/2007 ROBERTO MURCIA GARCIA
2007 Incumplimiento de deberes
489 12/04/2007 HERNAN DARIO PEREZ VÁSQUEZ
5.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
469 10/04/2007 LUIS FERNANDO OSSA SUÁREZ
2.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
470 10/04/2007 HUGO ERNESTO PRADA SUAREZ
2.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
471 10/04/2007 HECTOR MANUEL ARROYO
NAVARRO
4.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
472 10/04/2007 WILSON LINARES PENAGOS
2.000.000
2007 Otras sanciones pecuniarias
130 29/01/2007 JOHAN ALEXANDER TRUJILLO
MONTOYA
5.000.000
205.462.495
2.000.000
205.462.495
41.092.499 Violación de normas sobre sanos usos y prácticas.
1.500.000 Violación de la resolución 400 de 1995 y la Ley 964 de 2005
artículo 50; 1.1.3.1; 1.1.3.2; 1.1.3.3 y 1.1.3.4.
41.092.499 Violación a las normas sobre sanos usos y prácticas, deberes
de los intermediarios de valores, faltas al principio de lealtad.
Incumplimiento a lo previsto en el numeral 2 del artículo 23 de
la Ley 222 de 1995, literal del artículo 32 y artículo 33 de los
estatutos sociales, literales i) y l) del artículo 72 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero, literal a) del artículo 209 del
Estatuto Organico del Sistema Financiero.
Disposiciones Violadas: Incumplimiento normas Fondos Mutuos
de Inversiópn - Deber de velar por cumplimiento disposiciones
legales y estatutarias.
Disposiciones Violadas: Trensgresión normas Fondos Mutuos
de Inversión - incumplimiento deber legal de las disposiciones
Legales y Estatutarias.
Disposiciones Violadas: Infracción normas Fondos Mutuos de
Inversión, Incumplimiento velar por que se lleven actas
asamblea y junta directiva, omisión ajustarse a normas sobre
preparación y publicación de informes financieros.
Infracción de las disposiciones legales de los Fondos Mutuos
de Inversión- Incumplimiento de las disposiciones legales y
estatutarias.
Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 98 numeral 4.1 del
Estatuto Orgánico del Sistema Financiero EOSF en armonía
con lo dispuesto en el literal 1) del artículo 72 del mismo
Estatuto.
AÑO TIPO
2007 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Remisión de Información S.B.
2006 Operaciones Prohibidas
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
103 23/01/2007 LUZ MARIA ROLDAN
10.000.000
6.500.000 Incumplimiento deberes como administrador, en orden a velar
por el cumplimiento de la normatividad vigente para Fondos
Mutuos de Inversión.
2221 06/12/2006 SERGIO ARTURO ORTIZ BERNAL
38.950.236
4.000.000 Por violación a las normas sobre conflictos de interés en
especial la contenida en el literal b) del artículo 1.1.1.1 en
concordancia con los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la
Resolución 1200 de 1995, que señalan el desconocimiento de
los principios de transparencia y lealtad.
1898 25/10/2006 JULIO CESAR ZEA LASSO
15.000.000
5.000.000 Artículo 207 Código de Comercio Numeral 1.4, y 5
Incumplimiento de deberes como revisor fiscal.
Artículo 1.1.3.4 Resolución 400/1995, numeral 2 (2.5 / 2.7).
1809 12/10/2006 JUAN MANUEL ROMERO
6.000.000
SANCLEMENTE
1569 13/09/2006 DANIA DIAZ FERRO
38.950.236
35.000.000 Violación a las normas sobre conflictos de interés en especial la
contenida en el literal b) del artículo 1.1.1.1. en concordancia
con los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la Resolución
1200 de 1995, que señalan el desconocimiento de los
principios de transparencia y lealtad.
Numeral 4 del literal b) del artículo 1.1.1.1 y d) del artículo
1572 13/09/2006 FELIPE GARCIA ROLDAN
38.950.236
1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995 expedida por la
Superintendencia de Valores.
Llamado de Atención. Disposiciones Violadas: Incumplimiento
1519 08/09/2006 FREDDY ALVAREZ SIERRA
de lo dispuesto en la Circular Externa 025 de 2003 en
concordancia con lo establecido en el artículo 102 del Estatuto
Orgánico del Sistema Financiero
Disposición Violada: Artículo 75 de la Ley 45 de 1990.
1405 15/08/2006 RICARDO FERNANDO CABALLERO
155.800.944
AZUERO
Artículos 4.1.1.1. y 1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995. Se
rechaza el recurso de apelación mediante Auto 005 del
13/09/2006. notificado por Edicto fijado el 23/03/2007 y
desfijado el 09/04/2007 por el que no se interpuso recurso de
queja.
Disposiciones violadas: Incumplimiento art. 1.2.1.5 de la
1168 07/07/2006 GONZALO RESTREPO LÓPEZ
2.000.000
Resolcuón 400/95
1060 23/06/2006 JORGE HUMBERTO CARDOZO
8.000.000
3.000.000 Disposiciones violadas: Art. 447, 424 y 437 del Código de Cio.
ARTEAGA
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Incumplimiento de deberes
1062 23/06/2006 LUIS GERMÁN TELLO PARDO
15.000.000
10.000.000 Disposiciones violadas: Art. 23 y 48 de la Ley 222/95, Art. 218,
220, 186, 379, 424, 447 y 437 del Código de Cio., num. 7, art.
6° del Decreto 1608/00, art. 28 de los estatutos sociales. El
Tribunal Administrativo de Cundinamarca mediante sentencia
del 27/10/2011, ejecutoriada el 18/11/2011 confirmó la
sentencia del 16/04/2010 la cual negó las pretenciones de
nulidad y restablecimiento de la resoluciones 1062/2006 y
2033/2010.
Incumplimiento de deberes
1063 23/06/2006 PABLO ENRIQUE ALCALÁ
15.000.000
10.000.000 Disposiciones violadas: Art. 218, 220, 186, 379, 424, 447 y 437
del Código de Cio., num. 7, art. 6° del Decreto 1608/00, art. 28
de los estatutos sociales y art. 48 de la Ley 222/95.
Incumplimiento de deberes
1064 23/06/2006 JUAN CAMILO PRYOR ALGARRA
15.000.000
10.000.000 Disposiciones violadas: Art. 23 y 48 de la Ley 222/95, art. 28 y
447 del Código de Cio.
Incumplimiento de deberes
1065 23/06/2006 CAROLINA PRYOR ALGARRA Y CIA.
15.000.000
10.000.000 Disposiciones violadas: Art. 23 y 48 de la Ley 222/95, art. 28 y
S EN C.
447 del Código de Cio. El Tribunal Administrativo de
Cundinamarca mediante sentencia del 25/08/2011, ejecutoriada
el 08/09/2011 confirmó la sentencia del 25/08/2011 la cual
nególas pretenciones de nulidad y restablecimiento de las
resoluciones 1065/2006 y 2036/2006.
Incumplimiento de deberes
Disposiciones violadas: Art. 23 y 48 de la Ley 222/95, art. 447
1066 23/06/2006 JAIRO LEÓN BORRAY ZABALA
15.000.000
del Código de Cio., art. 28 del Código de Cio.
Incumplimiento de deberes
1039 22/06/2006 GERMÁN PRYOR ALGARRA
20.000.000
16.600.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento de deberes como
administrador (Art. 23 de la Ley 222/95), Irregularidad en la
convocatoria a asamblea general ordinaria de accionistas y el
quebranto al ejercicio del derecho de inspección (Art. 28
Estatutos Sociales de Turespinal S.A., Código de Comercio:
Art. 186, 379 num. 4, 424,447 inc. 2, art. 48 de la Ley 222/95 y
el art. 34 de los estatutos sociales de Turespinal S.A.),
Incumplimiento información eventual (Art. 1.1.3.4 de la
Resolución 400/95)
Incumplimiento de deberes
Llamado de atención por incumplimiento a lo dispuesto en la
989 16/06/2006 MÓNICA ANTO LOZADA
Circular Externa 25 de 2003 en concordancia con lo establecido
en el art. 102 del EOSF
Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin
Incumplimiento disposiciones contenidas en el PUC, Código de
975 14/06/2006 CECILIA CARVAJAL OCAMPO
1.000.000
posesión ante S.B.
Cio, Decreto 2649/93 y num. 3 del art. 73 del EOSF
Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin
Incumplimiento disposiciones contenidas en el PUC, Código de
976 14/06/2006 JOSÉ IGNACIO ARANGO BUITRAGO
1.000.000
posesión ante S.B.
Cio, Decreto 2649/93 y num. 3 del art. 73 del EOSF
Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin
Incumplimiento disposiciones contenidas en el PUC, Código de
978 14/06/2006 CAROLINA ARANGO CAMACHO
1.000.000
posesión ante S.B.
Cio, Decreto 2649/93 y num. 3 del art. 73 del EOSF
AÑO TIPO
2006
2006
2006
2006
2006
2006
2006
2006
2006
2006
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Sanción Pecuniaria-Ejercicio cargo sin
Incumplimiento disposiciones contenidas en el PUC, Código de
979 14/06/2006 LILIANA CAMACHO DE ARANGO
1.000.000
posesión ante S.B.
Cio, Decreto 2649/93 y num. 3 del art. 73 del EOSF
Incumplimiento de deberes
Llamado de atención por incumplimiento a lo dispuesto en la
949 12/06/2006 CLAUDIA ROCÍO RUEDA RUEDA
Circular Externa 025 de 2003 en concordancia con lo
establecido en el art. 102 del EOSF
Llamado de atención - Infracción
Al no remitir a la SB. En el formato 102 los días 24, 25 y 28 de
203 22/12/2005 OSCAR SALDARRIAGA VELEZ
cambiaria
junio y el 8 y 12 de julio de 2004, la información
correspondiente para realizar el cálculo de la TCRM,
incumpliendo lo dispuesto en la Resolución 8 de 2000 del
Banco de la República.
Llamado de atención - Otros
204 22/12/2005 WILLIAM ACEVEDO CAMPUZANO
Otras sanciones pecuniarias
22 05/12/2005 JOSE BENJAMIN RIASCOS SUAREZ
28.000.000
24.500.000 Incumplimiento de obligaciones al haber infringido los num. 3° y
4° del art. 207 del Código de Comercio
Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
Incumplimiento en la prestación de servicios de vigilancia
1818 22/11/2005 JAIME PIRABAN GUARNIZO
1.740.000
contratos con S.B.
judicail de los procesos en que la Superbancaria sea o llegare a
ser parte ante los distintos desopachos judiciales.
Incumplimiento de deberes
Incumplimiento de sus deberes que implicó vulneración de los
970 08/11/2005 MAURICIO MORALES CASTAÑO
66.919.655
preceptos contenidos en el inciso 1 y numerales 1 y 2 del
artículo 23 de la Ley 222 de 1995, y en el literal d) del artículo
1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995, expedida por la
Superintendencia de Valores.
Incumplimiento de deberes
Violación de los numerales 1o. y 2o. del artículo 207 del Código
883 14/10/2005 PAEZ Y ASOCIADOS COMPAÑÍA
20.000.000
LIMITADA
de Comercio.
Incumplimiento de deberes
Violación de los numerales 1o. y 2o. del artículo 207 del Código
883 14/10/2005 CARLOS ALBERTO VARGAS
20.000.000
CARDENAS
de Comercio.
SIPLA Sistema Integral de Prevención
Informe de visita con corte al 30 de septiembre de 2002, sobre
1134 08/08/2005 GUSTAVO MEDINA MEDINA C.C.
5.000.000
de Lavado de Activos
6.756.136 OFICIAL DE
prevención y control de lavado de activos contenidas en el
CUMPLIMIENTO BANCO AGRARIO
numeral 6 del cap. 9, titulo primero, Circular Externa 007/96
emitida por esta Superintendencia y en los art. 102 a 105 del
E.O.S.F.según los textos vigentes de estas normas para la
época de los hechos objeto de la inspección.
Llamado de atención - Otros
LLAMADO DE ATENCION JAIME LEON GOMEZ
389 01/03/2005 JAIME LEON GOMEZ
SOAT (Seguro Obligatorio de
Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con
95 18/01/2005 SARA INES GIRALDO BUITRAGO C.C.
1.000.000
Accidentes de Tránsito)
No.38.866.906
el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo
dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en
concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2,
título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.
AÑO TIPO
2006
2006
2005
2005
2005
2005
2005
2005
2005
2005
2005
2005
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
1679 07/10/2004 JAMES HURTADO LOPEZ
DECLARA LA OCURRENCIA DE UN SINIESTRO Y HACE
EFECTIVA LA GARANTIA
AÑO TIPO
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2004 Incumplimiento de deberes
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2003 Incumplimiento de deberes
2003 Incumplimiento de deberes
2003 Incumplimiento de deberes
2003 Incumplimiento de deberes
2003 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
1394 15/07/2004 DATUM
18.908.000
1253 04/06/2004 AYDEE ALVAREZ ORTEGA GERENTE
SUCURSAL MEDELLIN COMPÑIA
MUNDIAL DE SEGUROS
1.000.000
1254 04/06/2004 DATUM LTDA
7.563.200
243 25/03/2004 STILO IMPRESORES LIMITADA
185.000.000
118 12/02/2004 COLOMBIANA DE SOFTWARE Y
HARWARE COLSOF LIMITADA
664.948
1337 03/12/2003 JORGE MERLANO MATIZ
1251 21/11/2003 DATUM LTDA.
1107 17/10/2003 JORGE ENRIQUE VESGA GERENTE
SUCURSAL BUCARAMANGA C.C.
No.13.824.803
1028 26/09/2003 CLARA PATRICIA ROJAS GONZALEZ
GERENTE AGENCIA IBAGUE
ASEGURADORA SOLIDARIA DE
COLOMBIA LTDA.
1023 25/09/2003 RUBEN DARIO ISAZA VELEZ
GERENTE AGENCIA B/QUILLA
ASEGURADORA SOLIDARIA DE
COLOMBIA
1025 25/09/2003 JAIME MORENO ARIZA C.C.
No.3.182.775 GERENTE SUCURSAL
ARMENIA ASEGURADORA
COLSEGUROS
885 29/08/2003 LUCIA CLEMENCIA GUERRERO
CHAQUEA C.C. No.40368414
GERENTE AGENCIA DE
VILLAVICENCIO DE LA
ASEGURADORA SOLIDARIA DE
COLOMBIA LTDA. ENTIDAD
COOPERATIVA
997.600
11.344.800
Informe de visita practicada en la ciudad de Medellín llevada a
cabo los días 15 y 15 de julio del 2202 con el fin de verificar la
expedición del SOAT contraviniendo lo dispuesto en el en el
inciso 3 numeral primero del art. 192 del E.O.S.F.
INCUMPLIMIENTO CONTRATO SB20142002
Incumplimiento de las obligaciones contenidas en su claúsula
segunda numerales 1,2,3 y 4. Contrato número 2.001/2003
INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO DE COMPRAVENTA SB2-011-2003 SUSCRITO CON LA SUPERINTENDENCIA
BANCARIA
Incumplimiento con las obligaciones contraidas en el Contrato
SB.3.004/2003 de prestación de servicios.
Incumplimiento Contrato de compraventa SB.2.14.2002
1.000.000
Art.192 E.O.S.F. Literal a) subnumeral 5.1. cap. segundo, tit.
sexto Circular Externa 007/96
1.000.000
Informe de Visita entre los días 31 de julio Y 1 de agosto de
2002. Verificar la expedición del Seguro Obligatorio de Daños
Corporales Causados a personas en Accidentes de Tránsito
SOAT, en la Ciudad de Ibagué.
1.000.000
1.000.000
AÑO TIPO
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
753 28/07/2003 COPITECNICOS LTDA.
3.906.232
426 09/07/2003 71602576 - DIEGO ANGEL VASQUEZ
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
428 09/07/2003 70090012 - ANDRES ANGEL
VASQUEZ
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
429 09/07/2003 43612139 - MARIA ALEXANDRA PIZA
BERRUECOS
2003 Incumplimiento de deberes
604 18/06/2003 CARLOS ALIRIO TELLO RIBERO C.C.
No.5.557.807 DE BUCARAMANGA
REPRESENTANTE LEGAL DE
COOPCENTRAL
2003 Incumplimiento de deberes
2002 Normas Contables - PUC
2002 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
contratos con S.B.
2002 SIPLA Sistema Integral de Prevención
de Lavado de Activos
2002 Normas Contables - PUC
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
500.000
421 12/05/2003 DIEGO APONTE MARTINEZ C.C.
No.19.473.074
1544 27/12/2002 EDISON PARRA VARGAS C.C.
No.8.706.802 b/quilla
1461 19/12/2002 SYCOM S.A.
1.000.000
1465 19/12/2002 JANETH BENAVIDES GAITAN Ex.
Gerente Sucural Aristi Banco de
Occidente en Cali
1279 08/11/2002 RAFAEL GUTIERREZ JIMENEZ,
CEDULA 7.445.519
4.000.000
553 05/08/2002 NIT-1111111119 Compañía Nacional de
Pieles S.A.
1.000.000
1.000.000
Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte
($38.000.000) al doctor Diego Ángel V., identificado con c.c. Nº
71.602.576, en su calidad de miembro de junta directiva de
Alm. Paguemenos.
Imponer una multa de treinta y ocho millones de pesos m/cte
($38.000.000) al doctor Andrés Ángel V., identificado con c.c.
Nº 70.090.012, en su calidad de miembro de junta directiva de
Alm. Paguemenos.
Imponer una multa de diez millones de pesos m/cte
($10.000.000) a la doctora Mª Alexandra Piza B. identificada
con c.c. Nº 43.612.139, en su calidad de contadora pública de
Almacenes Paguemenos.
Violación a lo dispuesto en el numeral 2 del parágrafo del
artículo 1o. De la Resolución Externa 18 de 1999 de la Junta
Directiva del Banco de la República. El Banco de la República
tuvo conocimiento de que COOPCENTRAL, realizó el ingreso
al apoyo transitorio de liquidez por novecientos millones de
pesos ($900.000.000.oo), el día 15 de septiembre de 2000,
encontrándose en situación de insolvencia, de acuerdo a lo
establecido en la Resolución en mención.
Infracción art.95 Decreto 1403 de 1994 art. 47 y 48 Decreto
2649 de 1993 art. 1 y 2 Ley 87/93
DECLARA OCURRENCIA SINIESTRO Y HACE EFECTIVA LA
GARANTIA UNICA
Informe de visita DIA-06-02 Cta Corriente 0023-1805676'-2 de
propiedad de AMMT y otros.
Infracción a lo establecido en el artículo 87 del Acuerdo No.62
de 1994 expedido por el Consejo Directivo del Instituto de
Seguros Sociales y aprobado mediante el Decreto 1403 del
mismo año. Incapacidades temporales-Incumplimiento del
Artículo 6 del CCA-término para decidir solicitudes.
Sancionar a Compañía Nacional de Pieles S.A. con una multa
por $1.000.000.oo por las razones expuestas en esta
providencia.
Actos Administrativos en firme registrados a OTROS NO VIGILADOS. Fecha de reporte: 10/12/2015
NÚMERO FECHA
NOMBRE
VALOR INICIAL VALOR
MOTIVO
MODIFICADO
Sanción Pecuniaria - Incumplimiento
Incumplimiento en la tercera entrega de los bienes objetos a
503 06/05/2002 XEROX DE COLOMBIA S.A.
6.828.770
contratos con S.B.
esta Superbancaria según contrato SB.7.18-2001.
Sanción no pecuniaria - Otras
207 22/02/2002 ORLANDO TRUJILLO SCARPETA Y
JOSE A. PACHON
Otras sanciones pecuniarias
MULTAS SUCESIVAS POR INCUMPLIMIENTO DE
1447 19/12/2001 SISTEMAS Y COMUNICACIONES
686.800
CARVAJAL S.A. SYCOM S.A.
CONTRATO CON S.B.
Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Sancionar a la Sociedad Express del Futuro S.A. con una multa
323 12/06/2001 NIT-9999999994 Express del Futuro
S.A.
a favor del Tesoro Nacional, por valor de $2.000.000,oo por las
razones expuestas en la parte motiva.
Incumplimiento de deberes
1965 20/12/2000 ABELARDO TOVAR PACHON
1.000.000
Sanción Pecuniaria-Exceso cupos
GERENTE PLAZA CAICEDO CALI
1427 15/09/2000 SANTOS GOMEZ FLOREZ
1.000.000
individuales crédito
Evaluación/Clasificación de cartera
Gerente de Control de Riesgo de Banca Personal y Empresarial
1287 18/08/2000 GABRIELA RENDON DE DURAN
2.000.000
BANCOOP
Evaluación/Clasificación de cartera
1290 18/08/2000 RENE ALEJANDRO DIAZ CACERES
2.000.000
Otras sanciones pecuniarias
1230 04/08/2000 SISTEMAS Y PROCESOS
1.749.863
ELECTRONICOS LTDA. SIPEL LTDA.
Otras sanciones pecuniarias
1230 04/08/2000 SISTEMAS Y PROCESOS
ELECTRONICOS LTDA
Evaluación/Clasificación de cartera
Gerente Técnico, Responsable de la evaluación de cartera de
878 06/06/2000 MARIA TERESA VELEZ
5.000.000
la CORFIPACÍFICO
Cupos de Crédito
Exmiembro del Comité de Servicios Financieros del BANCO
770 19/05/2000 MAURICIO SANCHEZ SANCHEZ
1.000.000
DEL PACIFICO hoy EN LIQUIDACION. - Informe de visita
No.28-98, verificar el cumplimiento de las normas relacionadas
con los cupos individuales de endeudamiento y otros temas
especiales, a 31 de diciembre de 1997.
Operaciones Prohibidas
CAJERO PRINCIPAL OFICINA PUENTE ARANDA CAJA DE
394 09/03/2000 ARMANDO RIVERA LOMBO
CREDITO AGRARIO
AÑO TIPO
2002
2002
2001
2001
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000
2000