GUÍA PARA INFORME DE POSTULACIÓN PNC 2015 -Página- INSTRUCCIONES El propósito de estas instrucciones es ayudar a los postulantes a preparar el Informe de Postulación de manera tal que provean suficiente información, real y objetiva para el proceso de evaluación. Revisar y estudiar minuciosamente las Bases del PNC 2015. Formar equipos, para analizar y responder el Perfil organizacional y los distintos criterios y contenidos. Llenar la Información de la organización Leer la guía COMPLETA antes de proceder a dar las respuestas. Completar la información solicitada. Desarrollar el Perfil Organizacional de forma clara y completa. Responder cada subcriterio de manera completa. Desarrollar todas las áreas de análisis de tal manera que permita visualizar toda la organización y su sistema de gestión. Por cada sub criterio se debe de especificar las evidencias de forma clara. Las respuestas a los Subcriterios son evaluadas considerando los requerimientos de los subcriterios del Criterio, los factores del negocio clave presentados en el Perfil Organizacional y la madurez de sus enfoques, la amplitud de su despliegue y la fortaleza de sus procesos de mejora y los resultados. Si algún área de análisis no es pertinente a la organización postulante y/o a su sistema de gestión, provea una breve declaración explicando por qué esa área no es aplicable. Se deberá seguir las “Pautas para responder al Modelo de Excelencia en la Gestión” (Página 110 de las Bases del PNC 2015). Para efectos de la presentación del informe tener en cuenta las indicaciones del Anexo 1 de las bases (Instrucciones para preparar el Informe de Postulación) que aparece en las páginas 135, 136 y 137. En el Informe de Postulación las respuestas a los criterios no deben exceder de 60 páginas, y se deberá imprimir en ambas caras de cada hoja tamaño A4, manteniendo la hoja en blanco inicial, el espacio simple, y los márgenes de página de acuerdo al Anexo 1 de las bases (Instrucciones para preparar el Informe de Postulación). Todo texto debe tener orientación vertical. Los anexos (gráficos, figuras y tablas) pueden tener orientación vertical u horizontal y deberán tener un tamaño legible (la información ilegible no será tenida en cuenta). Antes de imprimir este Informe de Postulación elimine las hojas de instrucciones, la carátula de la guía, los comentarios o notas que presente los diferentes criterios y subcriterios y las preguntas asociadas a cada ítem, sólo deberán quedar los títulos y respuestas a cada ítem con su numeral correspondiente, por lo que las respuestas deben ser lo suficientemente claras para que puedan entenderse sin necesidad de leer la pregunta. Todas las páginas deben estar numeradas de forma correlativa, incluyendo los gráficos, figuras y tablas. La organización deberá presentar 8 ejemplares impresos del informe de postulación, 1 ejemplar en formato electrónico del Informe de Postulación y 1 ejemplar en formato electrónico del Informe de Postulación excluyendo la información confidencial de la organización (en caso de que la empresa resulte ganadora será publicado en la página Web del Premio). Hoja Informativa, no se considera como parte del contenido del Informe de Postulación. -Página- NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN POSTULANTE POSTULACIÓN AL PREMIO NACIONAL A LA CALIDAD 2015 CATEGORÍA: INDICAR CATEGORÍA A POSTULAR Página 8 – Bases PNC 2015 FECHA -Página- CONTENIDO Página Información General de la Organización ......................................................................................... Organigrama.................................................................................................................................... Términos de Aceptación .................................................................................................................. Perfil Organizacional ....................................................................................................................... Glosario de términos y abreviaciones ............................................................................................. Respuestas a los Criterios y Subcriterios Criterio 1: Liderazgo ........................................................................................................................ Criterio 2: Planeamiento Estratégico ............................................................................................... Criterio 3: Orientación hacia el Cliente ............................................................................................ Criterio 4: Medición, Análisis y Gestión del Conocimiento .............................................................. Criterio 5: Orientación hacia el Personal ......................................................................................... Criterio 6: Enfoque en las Operaciones ......................................................................................... Criterio 7: Resultados ...................................................................................................................... Anexos ............................................................................................................................................. -Página- INFORMACION GENERAL DE LA ORGANIZACION Páginas 138 y 139 Bases PNC 2015 A. Información de la organización B. Categoría a la que postula . C. Tamaño de la organización . D. Aspectos importantes de la organización 1. Tipo de bienes o servicios que produce 2. Mercados a los que destina su producción 3. Competidores 4. Principales clientes 5. Principales proveedores 6. Empresa que efectúa la auditoría financiera en la organización E. Unidades de Negocio F. Representante Oficial de la organización y Alterno REPRESENTANTE OFICIAL Nombre: Cargo: Teléfono: Correo Electrónico: REPRESENTANTE ALTERNO Nombre: Cargo: Teléfono: Correo Electrónico: Anexo Fax: Anexo Fax: -Página- G. Miembros de la Alta Dirección Ejecutivos Cargo ___________Firma_________ Nombre completo Cargo Representante Legal -Página- DNI ORGANIGRAMA Página 136 Bases PNC 2015 -Página- TERMINOS DE ACEPTACION Páginas 136 y 140 Bases PNC 2015 Declaramos que conocemos las Bases del Premio Nacional a la Calidad, correspondientes al año 2015 y al presentar nuestra postulación nos sometemos a ellas de manera irrevocable. Asimismo aceptamos el carácter inapelable de las decisiones del Consejo Evaluador. Declaramos que es cierta la información y los datos proporcionados en el Informe de Postulación. Entendemos que la postulación será revisada por los equipos evaluadores. Si nuestra organización fuera seleccionada para ser visitada, aceptamos recibir dicha visita y otorgar facilidades para que los evaluadores realicen una evaluación prolija e imparcial. Aceptamos pagar las cuotas y los gastos que nos corresponden con arreglo a lo estipulado en las Bases. Si nuestra organización resulta ganadora aceptamos cumplir el compromiso de los ganadores en la forma establecida por las Bases. ______________Firma_______________ Nombre completo Cargo Representante Legal -Página- PERFIL ORGANIZACIONAL Páginas 33 a 39, 111 y 136 Bases PNC 2015 -Página- P.1 Descripción Organizacional Página 33, 37 y 38 Bases PNC 2015 a. Ambiente Organizacional a.1. Oferta de Productos ¿Cuáles son los principales productos que ofrece su organización (ver N1)? ¿Cuál es la importancia relativa de cada uno para el éxito de la organización? ¿Qué mecanismos utilizan para entregar los productos o servicios? Página 34 Bases PNC 2015 a.2. Visión y Misión ¿Cuáles son las características distintivas de la cultura de su organización? ¿Cuáles son los propósitos, misión, visión y valores establecidos? ¿Cuáles son las competencias esenciales de su organización y su relación con la misión? Página 34 Bases PNC 2015 a.3. Perfil del Personal ¿Cuál es el perfil de su personal? ¿Cuáles son los grupos y segmentos de su personal o trabajadores? ¿Cuáles son los requerimientos educativos para diferentes grupos y segmentos de trabajadores? ¿Cuáles son los elementos clave que los comprometen para cumplir la misión y visión? ¿Cuál es la diversidad de su personal y la diversidad de puestos de trabajo? ¿Cuáles son sus sindicatos? ¿Cuáles son los requerimientos especiales de salud y seguridad de su organización? Página 34 Bases PNC 2015 a.4. Capital ¿Cuáles son sus principales instalaciones, equipos y tecnologías? a.5. Requerimientos regulatorios ¿Cuál es el ámbito regulatorio bajo el cual opera su organización? ¿Cuáles son las regulaciones de salud y seguridad ocupacional; las acreditaciones, las certificaciones o los requisitos de registro; los estándares industriales; y las regulaciones medio ambientales, financieras y de producto; aplicables a su organización? b. Relaciones Organizacionales b.1. Estructura Organizacional ¿Cuál es la estructura de su organización y su sistema de gobierno? ¿Cuál es la relación de dependencia entre el Directorio, la alta dirección y la organización matriz, según corresponda? b.2. Clientes y partes interesadas ¿Cuáles son los segmentos de mercado, grupos de clientes y partes interesadas clave para su organización, según corresponda? ¿Cuáles son sus requisitos y expectativas clave respecto a sus productos, servicios de apoyo al cliente y operación? ¿Cuáles son las diferencias en estos requisitos y expectativas entre los segmentos de mercado, grupos de clientes y partes interesadas? Página 34 Bases PNC 2015 b.3. Proveedores y asociados ¿Cuáles son los tipos clave de proveedores, asociados y colaboradores? ¿Qué rol desempeñan en sus sistemas de trabajo, especialmente en la producción y entrega de sus productos y servicios de apoyo al cliente clave? ¿Qué rol desempeñan los proveedores, asociados y colaboradores en aumentar la competitividad de la organización? ¿Cuáles son los mecanismos clave para comunicarse con los proveedores, asociados y colaboradores? ¿Cuál rol, si lo hubiere, desempeñan en aportar e implementar innovaciones en su organización? ¿Cuáles son los requerimientos clave de la cadena de suministro? Página 35 Bases PNC 2015 -Página- P.2 Situación Organizacional Página 35, 38 y 39 Bases PNC 2015 a. Ambiente Competitivo a.1. Posición Competitiva ¿Cuál es la posición competitiva de su organización? ¿Cuál es su tamaño y crecimiento relativo en su industria o en los mercados que atiende? ¿Cuál es el número y tipo de competidores que tiene la organización? a.2. Cambios en la competitividad ¿Qué cambios clave, si los hubiera, están afectando la posición competitiva de la organización, incluyendo cambios que crean oportunidades para innovación y colaboración, según corresponda? a.3. Datos comparativos ¿Qué fuentes clave de datos comparativos y competitivos están disponibles dentro de su industria? ¿Qué fuentes clave de datos comparativos están disponibles fuera de su industria? ¿Qué limitaciones, si las hubiera, afectan su capacidad para obtener estos datos? b. Contexto Estratégico b.1. ¿Cuáles son sus desafíos y ventajas estratégicas clave respecto al negocio, la responsabilidad social, la operación y las personas? Página 35 Bases PNC 2015 c. Sistema de mejora del desempeño c.1. ¿Cuáles son los elementos clave de su sistema de mejora de desempeño, incluyendo sus procesos para evaluación y mejora de proyectos y procesos organizacionales clave? Página 36 Bases PNC 2015 -Página- GLOSARIO DE TÉRMINOS Y ABREVIACIONES Página 136 Bases PNC 2015 -Página- Criterio 1 LIDERAZGO Páginas 41 y 45 Bases PNC 2015 -Página- 1.1 Liderazgo de la Alta Dirección Páginas 41 y 45 Bases PNC 2015 1.1.a. Visión, Valores y Misión 1.1.a.(1) Visión y Valores ¿Cómo la alta dirección establece la visión y los valores de la organización? ¿Cómo la alta dirección despliega la visión y valores a través de su sistema de liderazgo, a todo el personal, proveedores y socios clave, así como a sus clientes y las otras partes interesadas según corresponda? ¿Cómo las acciones personales de los integrantes de la alta dirección reflejan el compromiso con los valores de la organización? Página 42 Bases PNC 2015 1.1.a.(2) Promover un comportamiento ético y legal. ¿Cómo las acciones de los integrantes de la alta dirección demuestran su compromiso con una conducta ética y legal? ¿Cómo promueven un ambiente organizacional que asegure dicha conducta? 1.1.a.(3) Crear una organización sostenible ¿Cómo los integrantes de la alta dirección crean una organización sostenible? ¿Cómo alcanzan los siguientes aspectos? Crear un entorno para la mejora del desempeño organizacional, el cumplimiento de la misión, liderazgo en el desempeño y el aprendizaje organizacional y personal. Crear una cultura en el personal que brinde a los clientes una experiencia consistentemente positiva y favorezca el compromiso de ellos. Crear un entorno para la innovación y la toma de riesgos inteligentes, logro de sus objetivos estratégicos y agilidad organizacional. Participar en los planes de sucesión y en el desarrollo de los futuros líderes de la organización. Página 42 Bases PNC 2015 1.1.b. Comunicación y desempeño organizacional 1.1.b.(1) Comunicación ¿Cómo la alta dirección se comunica y compromete a la totalidad del personal y clientes clave? ¿Cómo alcanzan los siguientes aspectos? Promover una comunicación franca en ambas direcciones, incluyendo el uso efectivo de medios de comunicación social. Comunicar las decisiones clave. Asumir un rol activo en motivar al personal, incluyendo la participación en los programas de recompensa y reconocimiento, para reforzar el enfoque de alto desempeño y la orientación hacia los clientes y el negocio. Página 42 Bases PNC 2015 1.1.b.(2) Enfoque hacia la acción ¿Cómo la alta dirección crea un enfoque hacia la acción, para lograr los objetivos organizacionales, mejorar el desempeño, posibilitar la innovación y la toma de riesgos inteligentes y alcanzar su visión? ¿Cómo la alta dirección identifica las acciones necesarias? ¿Cómo la alta dirección incluye en sus expectativas de desempeño organizacional, un enfoque hacia la creación y el balance de valor para los clientes y las otras partes interesadas? Página 42 Bases PNC 2015 -Página- 1.2 Gobierno y Responsabilidad Social Páginas 43, 45 y 46 Bases PNC 2015 1.2.a. Gobierno Organizacional 1.2.a.(1) Sistema de Gobierno ¿Cómo su organización revisa y logra los siguientes aspectos clave de su sistema de gobierno? Responsabilidad por las acciones de los gerentes. Responsabilidad Fiscal. Transparencia en las operaciones, selección de los miembros del Directorio y declaración de políticas para esos miembros, cuando corresponda. Independencia y eficacia de las auditorías internas y externas. Protección de los intereses de las partes interesadas. Planes de sucesión para los miembros de la alta dirección. Página 44 Bases PNC 2015 1.2.a.(2) Evaluación del Desempeño ¿Cómo se evalúa el desempeño de los miembros de la alta dirección, incluyendo al Gerente General? ¿Cómo se utilizan estas evaluaciones de desempeño para determinar su compensación? ¿Cómo se evalúa el desempeño de los miembros del Directorio, si corresponde? ¿Cómo utilizan los miembros de la alta dirección y los del Directorio estas revisiones de desempeño, para ampliar su desarrollo y mejorar tanto la eficacia de su liderazgo personal como la del Directorio y el sistema de liderazgo, según corresponda? Página 44 Bases PNC 2015 1.2.b. Conducta Legal y Ética 1.2.b.(1) Conducta legal y regulatoria ¿Cómo la organización aborda cualquier impacto adverso en la sociedad de sus productos y operaciones? ¿Cómo se anticipa a las preocupaciones del público por sus productos y operaciones actuales y futuras? ¿Cómo se prepara para hacer frente a estas preocupaciones de manera proactiva, incluyendo la conservación de recursos naturales y utilizando procesos efectivos para gestionar la cadena de suministros, cuándo sea apropiado? ¿Cuáles son sus procesos, indicadores y metas de cumplimiento clave para alcanzar y sobrepasar el cumplimiento de los requerimientos legales y de las regulaciones, según sea apropiado? ¿Cuáles son los procesos, indicadores y metas clave para afrontar los riesgos asociados con sus productos y operaciones? 1.2.b.(2) Conducta ética ¿De qué manera la organización promueve y asegura comportamientos éticos en todas las interacciones que realiza? ¿Cuáles son los procesos, mediciones e indicadores clave para permitir y monitorear el comportamiento ético en su estructura de gobierno, a lo largo de toda la organización, y en las interacciones con el personal, socios, clientes, proveedores y otras partes interesadas? ¿Cómo la organización monitorea y responde a violaciones del comportamiento ético? Página 44 Bases PNC 2015 1.2.c. Responsabilidad Social y Apoyo a las Comunidades clave 1.2.c.(1) Bienestar Social ¿Cómo la organización considera el bienestar social como parte de la estrategia y de la operación diaria? ¿Cómo contribuye al bienestar de los sistemas ambientales, sociales y económicos? Página 44 Bases PNC 2015 1.2.c. (2) Apoyo a la comunidad ¿Cómo identifica a las comunidades clave y determina las áreas para el involucramiento organizacional, incluyendo las áreas relacionadas con sus competencias esenciales? ¿Cuáles son sus comunidades clave? ¿De qué manera la organización apoya y fortalece en forma activa a sus comunidades clave? ¿Cómo la alta dirección, en acuerdo con su personal, contribuye al progreso de estas comunidades? Página 44 Bases PNC 2015 -Página- Criterio 2 PLANEAMIENTO ESTRATÉGICO Páginas 47, 52 y 53 Bases PNC 2015 -Página- 2.1 Desarrollo de Estrategias Páginas 47, 48, 50, 51, 53 y 54 Bases PNC 2015 2.1.a. Proceso de Desarrollo de Estrategias 2.1.a.(1) Proceso de Planificación Estratégica ¿Cómo la organización lleva a cabo su planeamiento estratégico? ¿Cuáles son los pasos clave del proceso? ¿Quiénes son los participantes clave? ¿Cómo identifica las incertidumbres? ¿Cómo determina las competencias esenciales, los desafíos y ventajas estratégicas (identificadas en el Perfil Organizacional)? ¿Cuáles son los horizontes de planeamiento de corto y largo plazo? ¿Cómo el proceso de planeamiento estratégico aborda estos horizontes de planeamiento? ¿Cómo el proceso de planeamiento estratégico aborda la necesidad de agilidad organizacional y flexibilidad operativa? 2.1.a.(2) Innovación ¿Cómo se crea un entorno que apoya la innovación? ¿Cómo se identifican las oportunidades estratégicas? ¿Cómo se decide qué oportunidades estratégicas son riesgos inteligentes a perseguir? ¿Cuáles son sus oportunidades estratégicas clave? Página 48 Bases PNC 2015 2.1.a.(3) Consideraciones Estratégicas ¿Cómo se recolectan y analizan los datos relevantes y se desarrolla información, como parte del proceso de planeamiento estratégico, sobre los siguientes elementos clave? Sus desafíos estratégicos y ventajas estratégicas. Riesgos para la sostenibilidad de la organización. Potenciales “puntos ciegos” en su proceso e información de planeamiento estratégico. Su capacidad para ejecutar el plan estratégico. Página 49 Bases PNC 2015 2.1.a.(4) Sistemas de Trabajo y Competencias Esenciales ¿Cuáles son sus sistemas de trabajo clave? ¿Cómo se toman decisiones del sistema de trabajo? ¿Cómo se decide qué procesos clave serán llevados a cabo por proveedores externos y socios? ¿Cómo esas decisiones consideran sus competencias esenciales y las competencias esenciales de proveedores potenciales y socios? ¿Cómo se determinan sus competencias esenciales organizacionales futuras? Página 49 Bases PNC 2015 2.1.b. Objetivos Estratégicos 2.1.b.(1) Objetivos estratégicos clave ¿Cuáles son los objetivos estratégicos clave de la organización y el cronograma para alcanzarlos? ¿Cuáles son las metas más importantes para esos objetivos estratégicos? ¿Qué cambios fundamentales, están planificados en sus productos, sus clientes y mercados, sus proveedores y socios y sus operaciones? 2.1.b.(2) Consideraciones sobre los objetivos estratégicos ¿Cómo los objetivos estratégicos de la organización alcanzan los siguientes aspectos? Abordan sus desafíos estratégicos y aprovechan sus competencias esenciales, ventajas estratégicas y oportunidades estratégicas. Equilibran los horizontes de tiempo de corto y largo plazo. Consideran y equilibran las necesidades de todas las partes interesadas clave. Página 49 Bases PNC 2015 -Página- 2.2 Implementación de la Estrategia Páginas 49, 54, 55 y 56 Bases PNC 2015 2.2.a. Desarrollo y Despliegue de los Planes de Acción 2.2.a.(1) Desarrollo de los planes de acción ¿Cómo se desarrollan los planes de acción? ¿Cuáles son los planes de acción clave de corto y de largo plazo y cómo se relacionan con los objetivos estratégicos? Páginas 50 y 51 Bases PNC 2015 2.2.a.(2) Implementación de los planes de acción ¿Cómo despliega los planes de acción a través de la organización, al personal, proveedores y asociados clave, según corresponda, para alcanzar sus objetivos estratégicos clave? ¿Cómo asegura que los resultados clave de los planes de acción puedan sostenerse? 2.2.a.(3) Asignación de recursos ¿Cómo asegura que los recursos financieros y de otro tipo estén disponibles para apoyar el cumplimiento de los planes de acción, mientras cumple con todas sus obligaciones? ¿Cómo asigna tales recursos para apoyar los planes? ¿Cómo gestiona los riesgos financieros y otros riesgos asociados con los planes para asegurar la viabilidad financiera de la organización? 2.2.a.(4) Planes para el personal ¿Cuáles son sus planes clave para el personal a fin de apoyar los objetivos estratégicos y los planes de acción de corto y largo plazo? ¿Cómo los planes abordan los impactos potenciales en las personas y cualquier cambio potencial en la capacidad y cantidad de personal? 2.2.a.(5) Mediciones de desempeño ¿Qué indicadores o mediciones de desempeño clave se usan para dar seguimiento al cumplimiento y eficacia de sus planes de acción? ¿Cómo asegura que el sistema de medición global de los planes de acción refuerza el alineamiento organizacional? 2.2.a.(6) Modificaciones de los planes de acción ¿Cómo establece e implementa planes de acción modificados, si las circunstancias requieren un cambio en los planes y una rápida ejecución de nuevos planes? 2.2.b Proyecciones de Desempeño 2.2.b.(1) Para los indicadores o mediciones clave identificados en 2.2 a. (5). ¿Cuáles son las proyecciones de desempeño para sus horizontes de planeamiento de corto y de largo plazo? ¿Cómo se compara el desempeño proyectado de su organización en estas mediciones o indicadores con el de sus competidores u organizaciones comparables y con benchmarks clave, según sea apropiado? Si hubiera brechas en el desempeño respecto a sus competidores u organizaciones comparables ¿Cómo las abordará la organización? Página 51 Bases PNC 2015 -Página- Criterio 3 ORIENTACIÓN HACIA EL CLIENTE Páginas 57 y 61 Bases PNC 2015 -Página- 3.1 Voz del Cliente Páginas 57, 58, 61 y 62 Bases PNC 2015 3.1.a. Escucha a los Clientes 3.1.a.(1) Escuchando a los clientes actuales ¿Cómo la organización escucha a, interactúa con y observa a los clientes para obtener información utilizable? ¿Cómo los métodos de escucha varían para los diferentes segmentos de mercado, clientes y grupos de clientes? ¿Cómo se usan los medios de comunicación social y tecnologías basadas en la web para escuchar a los clientes, según sea apropiado? ¿Cómo los métodos de escucha varían a lo largo del ciclo de vida de los clientes? ¿Cómo se busca retroalimentación inmediata y utilizable de los clientes sobre la calidad de los productos, apoyo al cliente y transacciones? Página 58 Bases PNC 2015 3.1.a.(2) Escuchando a los clientes potenciales ¿Cómo la organización escucha a los antiguos clientes, a los potenciales y a los de los competidores para obtener información procesable y retroalimentación sobre sus productos, el apoyo al cliente y las transacciones, según corresponda? 3.1.b. Determinación de la satisfacción y compromiso del cliente Página 58 Bases PNC 2015 3.1.b.(1) Satisfacción y compromiso ¿Cómo la organización determina la satisfacción y compromete a sus clientes? ¿Cómo los métodos que utiliza difieren para los diferentes grupos de clientes y segmentos de mercado, según corresponda? ¿Cómo las mediciones capturan información procesable que pueda ser usada para exceder las expectativas de los clientes asegurando el compromiso de los clientes a largo plazo? 3.1.b.(2) Satisfacción relativa a los competidores ¿Cómo obtiene información sobre la satisfacción de sus clientes con relación a la que tienen con sus competidores? ¿Cómo obtiene información sobre la satisfacción de sus clientes relativa a los niveles de satisfacción de los clientes de otras organizaciones que proveen productos o servicios similares y /o benchmarks de la industria, según corresponda? 3.1.b.(3) Insatisfacción ¿Cómo determina la insatisfacción de los clientes? ¿Cómo las mediciones capturan información procesable para usarla en el cumplimiento de los requerimientos de los clientes y para exceder sus expectativas en el futuro? -Página- 3.2 Compromiso con el Cliente Páginas 59, 60, 62 y 63 Bases PNC 2015 3.2.a. Oferta de productos y apoyo al Cliente 3.2.a.(1) Oferta de productos ¿Cómo la organización determina los requisitos de clientes y mercado para la oferta de productos y servicios? ¿Cómo la organización identifica y adapta la oferta de productos para satisfacer los requisitos y exceder las expectativas de sus grupos de clientes y segmentos de mercado (identificados en el Perfil Organizacional)? ¿Cómo identifica y adapta la oferta de productos para ingresar en nuevos mercados, atraer a nuevos clientes y proporcionar oportunidades para la expansión de las relaciones con los clientes actuales, según sea apropiado? Página 60 Bases PNC 2015 3.2.a.(2) Atención al cliente ¿Cómo la organización facilita a los clientes información y apoyo? ¿Cómo facilita las relaciones con la organización y la retroalimentación sobre los productos y el apoyo que se le brinda? ¿Cuáles son los medios clave de apoyo al cliente, incluyendo los mecanismos de comunicación clave? ¿Cómo ellos varían para diferentes clientes, grupos de clientes o segmentos de mercado? ¿Cómo determina los requerimientos de apoyo clave de los clientes? ¿Cómo asegura que los requerimientos de apoyo a los clientes son desplegados a todas las personas y en todos los procesos involucrados? Página 60 Bases PNC 2015 3.2.a.(3) Segmentación de los clientes ¿Cómo se utiliza la información sobre la oferta de productos, mercados y clientes para identificar los grupos de clientes y segmentos de mercado actuales y anticipar los futuros? ¿Cómo considera a los clientes de los competidores y otros potenciales clientes y mercados en esta segmentación? ¿Cómo determina qué segmentos de mercado, grupos de clientes y clientes priorizar para el crecimiento de la organización? 3.2.b. Construir relaciones con el Cliente Página 60 Bases PNC 2015 3.2.b.(1) Gestión de la relación ¿Cómo la organización construye y gestiona las relaciones con los clientes para: Conseguir nuevos clientes y aumentar su cuota de mercado, Retener a sus clientes, cumplir sus requisitos y exceder sus expectativas en cada etapa del ciclo de vida del cliente; e Incrementar el compromiso del cliente con la organización. ¿Cómo se aprovechan los medios de comunicación social para ampliar el compromiso del cliente y las relaciones con la organización? 3.2.b.(2) Gestión de quejas ¿Cómo se gestionan los reclamos de los clientes? ¿Cómo el proceso de gestión de quejas asegura que los reclamos sean resueltos en forma pronta y efectiva? ¿Cómo el proceso de gestión de quejas permite recuperar la confianza de los clientes y mejorar su satisfacción y compromiso? -Página- Criterio 4 MEDICIÓN, ANÁLISIS Y GESTIÓN DEL CONOCIMIENTO Páginas 65 y 69 Bases PNC 2015 -Página- 4.1 Medición, Análisis y Mejora del Desempeño Organizacional Páginas 65, 69, 70 y 71 Bases PNC 2015 4.1.a. Medición del Desempeño Página 66 Bases PNC 2015 4.1.a.(1) Indicadores del desempeño ¿Cómo la organización selecciona, recolecta, alinea e integra los datos y la información para el seguimiento de las operaciones diarias y del desempeño global de la misma, incluyendo el grado de avance respecto a los objetivos estratégicos y los planes de acción? ¿Cuáles son los indicadores de desempeño organizacional clave, incluyendo los indicadores financieros clave de corto y largo plazo? ¿Con qué frecuencia se hace el seguimiento de estos indicadores? ¿Cómo utilizan los datos e información para dar apoyo a la toma de decisiones organizacionales, la mejora continua y a la innovación? 4.1.a.(2) Datos comparativos ¿Cómo selecciona y asegura el uso efectivo de la información y los datos comparativos clave para apoyar la toma de decisiones operativas y estratégicas y la innovación? Página 66 Bases PNC 2015 4.1.a.(3) Datos de los clientes ¿Cómo selecciona y asegura el uso efectivo de la voz del cliente y los datos e información del mercado (incluyendo datos agregados de los reclamos) para construir una cultura más enfocada en el cliente y para apoyar la toma de decisiones operativas y estratégicas y la innovación? ¿Cómo se usan los datos e información obtenida a través medios de comunicación social, según sea apropiado? 4.1.a.(4) Agilidad de la medición ¿Cómo asegura que su sistema de medición del desempeño pueda responder a cambios rápidos o inesperados, organizacionales o externos? 4.1.b. Análisis y revisión del desempeño Páginas 67 Bases PNC 2015 4.1.b.(1) ¿Cómo se revisan el desempeño y las capacidades organizacionales? ¿Cómo utiliza los indicadores de desempeño organizacional clave en estas revisiones? ¿Qué análisis realiza para dar soporte a estas revisiones y asegurar que las conclusiones a las que se lleguen sean válidas? ¿Cómo la organización y los miembros de la alta dirección utilizan estas revisiones para evaluar el éxito organizacional, la salud financiera, el desempeño competitivo y el avance relativo de los objetivos estratégicos y los planes de acción? ¿Cómo la organización y los miembros de la alta dirección utilizan estas revisiones para evaluar la capacidad para responder rápidamente a los cambios en las necesidades organizacionales y a los desafíos en su ámbito operativo? ¿Cómo su Directorio revisa el desempeño de la organización y su avance en los objetivos estratégicos y planes de acción, si corresponde? 4.1.c. Mejora del Desempeño 4.1.c.(1) Mejores prácticas ¿Cómo identifica unidades u operaciones organizacionales que tienen alto desempeño? ¿Cómo identifica sus mejores prácticas para compartir? 4.1.c.(2) Desempeño futuro ¿Cómo utiliza las conclusiones de las revisiones del desempeño (tratadas en 4.1 b.) y los datos competitivos y comparativos clave para proyectar el desempeño futuro? ¿Cómo concilia las diferencias entre estas proyecciones del desempeño futuro y proyecciones de desempeño desarrolladas por sus planes de acción clave (tratadas en 2.2 b.)? 4.1.c.(3) Mejora continua e innovación ¿Cómo utiliza las conclusiones de las revisiones de desempeño (tratadas en 4.1 b.) para establecer prioridades para la mejora continua y oportunidades para la innovación? ¿Cómo se despliegan estas prioridades y -Página- oportunidades a las operaciones de los grupos de trabajo y de nivel funcional a lo largo de su organización? Cuándo corresponda, ¿cómo se despliegan estas prioridades y oportunidades a los proveedores, colaboradores y socios para asegurar el alineamiento organizacional? -Página- 4.2 Gestión del Conocimiento, Información y Tecnología de la Información Páginas 67 y 72 Bases PNC 2015 4.2.a. Conocimiento organizacional 4.2.a.(1) Gestión del conocimiento ¿Cómo la organización gestiona el conocimiento La organizacional para lograr lo siguiente: La recolección y transferencia del conocimiento del personal, la transferencia del conocimiento relevante desde y hacia los clientes, proveedores, colaboradores y socios, el intercambio y la implementación de las mejores prácticas y la recolección y transferencia del conocimiento relevante para utilizarlo en los procesos de innovación y planificación estratégica? 4.2.a.(2) Aprendizaje organizacional ¿Cómo se usan el conocimiento y recursos de la organización para incorporar el aprendizaje en sus operaciones? 4.2.b. Datos, información y tecnología de la información 4.2.b.(1) Propiedades de los datos e información ¿Cómo gestiona los datos organizacionales y la información para asegurar precisión, integridad, fiabilidad, oportunidad, seguridad y confiabilidad? 4.2.b.(2) Disponibilidad de los datos e información ¿Cómo facilita la disponibilidad de datos e información necesaria a su personal, proveedores, socios, colaboradores y clientes, según sea apropiado? Página 68 Bases PNC 2015 4.2.b.(3) Propiedades del software y del hardware ¿Cómo asegura que el hardware y el software son confiables, seguros y amigables para el usuario? 4.2.b.(4) Disponibilidad ante emergencia. Ante la eventualidad de una emergencia ¿Cómo asegura la disponibilidad continuada de los sistemas de hardware y software y de los datos e información para servir efectivamente a los clientes y a las necesidades del negocio? -Página- Criterio 5 ORIENTACIÓN HACIA EL PERSONAL Páginas 73 y 78 Bases PNC 2015 -Página- 5.1 Ambiente del Personal Páginas 73, 74, 78 y 79 Bases PNC 2015 5.1.a. Cantidad e idoneidad del Personal Página 74 Bases PNC 2015 5.1.a.(1) Cantidad e Idoneidad ¿Cómo evalúa la cantidad y la idoneidad (N2) del personal necesario, incluyendo habilidades, competencias, certificaciones y niveles de dotación de personal? Página 74 Bases PNC 2015 5.1.a.(2) Nuevos miembros del personal ¿Cómo realiza la búsqueda, contratación, ubicación y retención de los nuevos miembros de su personal? ¿Cómo asegura que su personal representa las diversas ideas, culturas y pensamientos de la comunidad de sus clientes y del personal a contratar? Página 74 Bases PNC 2015 5.1.a.(3) Ejecución del trabajo ¿Cómo administra y organiza a su personal para alcanzar los siguientes objetivos? cumplir con el trabajo de su organización, capitalizar las competencias esenciales de la organización, reforzar el enfoque en los clientes y en el negocio, superar las expectativas de desempeño. 5.1.a.(4) Gestión de los cambios en el personal ¿Cómo prepara a su personal para los cambios en las necesidades de cantidad e idoneidad? ¿Cómo han variado en el tiempo estas necesidades, incluyendo los niveles de dotación de personal? ¿Cómo gestiona a su personal, sus necesidades y las necesidades de la organización para asegurar la continuidad, evitar las reducciones de personal y a la vez minimizar el impacto de tales reducciones de personal si llegaran a ser necesarias? ¿Cómo se prepara para gestionar períodos de crecimiento de la cantidad de personal? Página 75 Bases PNC 2015 5.1.b. Clima Laboral 5.1.b.(1) Ambiente de trabajo ¿Cómo aborda los factores relacionados al ambiente de trabajo para asegurar y mejorar los aspectos de salud y seguridad del personal y la accesibilidad al lugar de trabajo? ¿Cuáles son los indicadores de desempeño y metas de mejora para cada uno de estos factores del personal? ¿Qué diferencias significativas hay en estos factores y en sus indicadores o metas de desempeño para los distintos ambientes de trabajo en la organización? Página 75 Bases PNC 2015 5.1.b.(2) Políticas y beneficios para el personal ¿Cómo respalda a su personal a través de políticas, servicios y beneficios? ¿Cómo se adaptan éstos a las necesidades de un personal diverso y a los diferentes grupos y segmentos que lo componen? ¿Qué beneficios clave ofrece a su personal? -Página- 5.2 Compromiso del Personal Páginas 75, 76, 79, 80 y 81 Bases PNC 2015 5.2.a. Desempeño del Personal 5.2.a.(1) Elementos del compromiso ¿Cómo determina los factores clave que afectan el compromiso del personal? ¿Cómo determina estos factores para los diferentes grupos y segmentos del personal? Página 76 Bases PNC 2015 5.2.a.(2) Cultura Organizacional ¿Cómo fomenta una cultura organizacional que se caracterice por una comunicación abierta, por un trabajo de alto desempeño y un personal comprometido? ¿Cómo se asegura que la cultura organizacional se beneficia de las diversas ideas, culturas y pensamientos de su personal? Página 76 Bases PNC 2015 5.2.a.(3) Gestión del desempeño ¿Cómo su sistema de gestión de desempeño del personal alcanza los siguientes objetivos: apoya el trabajo de alto desempeño y el compromiso del personal, considera las remuneraciones, las recompensas, el reconocimiento y los incentivos, refuerza la toma de riesgos inteligentes para lograr la innovación, refuerza un enfoque en el cliente y el negocio y el logro de los planes de acción? Página 76 Bases PNC 2015 5.2.b. Evaluación del compromiso del Personal 5.2.b.(1) Evaluación del compromiso ¿Cómo evalúa el compromiso del personal? ¿Qué metodologías de evaluación e indicadores formales e informales utiliza para determinar el compromiso del personal, incluyendo su satisfacción? ¿Cómo estas metodologías e indicadores se diferencian para cada grupo y segmento del personal? ¿Cómo utiliza otros indicadores, tales como la retención, el ausentismo, las quejas, la seguridad y la productividad del personal para evaluar y mejorar el compromiso del personal? 5.2.b.(2) Correlación con los resultados del negocio ¿Cómo relaciona las conclusiones de la evaluación del compromiso del personal con los resultados clave del negocio informados en el Criterio 7 para identificar oportunidades para la mejora tanto del compromiso del personal como de los resultados del negocio? Página 77 Bases PNC 2015 5.2.c. Desarrollo del personal y de los líderes Página 77 Bases PNC 2015 5.2.c.(1) Sistema de aprendizaje y desarrollo ¿Cómo el sistema de aprendizaje y desarrollo respalda las necesidades de la organización y el desarrollo personal de los miembros del personal, gerentes y líderes, y cómo: aborda las competencias esenciales de su organización, los desafíos estratégicos y el logro de sus planes de acción, tanto de corto como de largo plazo; apoya la mejora del desempeño organizacional y la innovación; apoya la ética y las prácticas éticas de negocio; mejora el enfoque en el cliente; asegura la transferencia de conocimiento de trabajadores que se retiran o se jubilan; asegura el refuerzo de nuevos conocimientos y habilidades en el puesto de trabajo? 5.2.c.(2) Eficacia del aprendizaje y el desarrollo ¿Cómo evalúa la eficacia y la eficiencia de sus sistemas de aprendizaje y desarrollo? -Página- 5.2.c.(3) Desarrollo de la carrera ¿Cómo gestiona un desarrollo de carrera efectivo para los miembros de su personal? ¿Cómo logra un planeamiento de sucesión efectivo para las posiciones de gerencia y de liderazgo? -Página- Criterio 6 ENFOQUE EN LAS OPERACIONES Páginas 83 y 86 Bases PNC 2015 -Página- 6.1 Procesos de Trabajo Páginas 83, 84, 86, 87 y 88 Bases PNC 2015 6.1.a. Diseño de productos y procesos 6.1.a.(1) Conceptos de diseño ¿Cómo diseña sus productos y procesos de trabajo para satisfacer todos los requerimientos clave? ¿Cómo incorpora nueva tecnología, conocimiento organizacional, excelencia de producto y necesidad potencial de agilidad en estos productos y procesos? 6.1.a.(2) Requerimientos de productos y procesos ¿Cómo determina los requerimientos clave de sus productos? ¿Cómo determina los requerimientos clave de los procesos de trabajo? ¿Cuáles son los procesos de trabajo clave de su organización? ¿Cuáles son los requerimientos clave para estos procesos de trabajo? Página 84 Bases PNC 2015 6.1.b. Gestión de procesos 6.1.b.(1) Implementación de procesos ¿Cómo asegura el cumplimiento de los requerimientos clave del proceso en la operación cotidiana de los procesos de trabajo? ¿Qué mediciones o indicadores de desempeño clave y mediciones durante el proceso usa para controlar y mejorar sus procesos de trabajo? ¿Cómo estas mediciones se relacionan con la calidad y el desempeño del producto final? 6.1.b.(2) Procesos de apoyo ¿Cómo se determinan los procesos de apoyo clave? ¿Cuáles son los procesos de apoyo clave? ¿Cómo la operación cotidiana de estos procesos asegura que cumplen los requerimientos clave de apoyo al negocio? Página 84 Bases PNC 2015 6.1.b.(3) Mejora de productos y procesos ¿Cómo mejora los procesos de trabajo para mejorar los productos y el desempeño y reducir la variabilidad? Página 84 Bases PNC 2015 -Página- 6.2 Eficacia Operativa Páginas 84, 88 y 89 Bases PNC 2015 6.2.a. Control de costos 6.2.a.(1) ¿Cómo controla los costos generales de sus operaciones? ¿Cómo incorpora el tiempo de ciclo, productividad y otros factores de eficiencia y eficacia en sus procesos de trabajo? ¿Cómo previene los defectos, los errores de servicio y el retrabajo y minimiza los costos de garantía o las pérdidas de productividad de clientes, según corresponda? ¿Cómo se minimizan los costos de inspecciones, pruebas y auditorías de proceso o desempeño, según corresponda? ¿Cómo equilibra la necesidad del control de costos con las necesidades de sus clientes? 6.2.b. Gestión de la cadena de suministro Página 85 Bases PNC 2015 6.2.b.(1) ¿Cómo gestiona su cadena de suministro? ¿Cómo selecciona proveedores y asegura que están calificados y dispuestos a mejorar el desempeño de la organización y la satisfacción de los clientes? ¿Cómo mide y evalúa el desempeño de sus proveedores? ¿Cómo proporciona retroalimentación a sus proveedores para ayudarlos a mejorar? ¿Cómo trata a los proveedores que tienen un desempeño pobre? 6.2.c. Seguridad y preparación para emergencias 6.2.c.(1) Seguridad ¿Cómo proporciona un ambiente operativo seguro? ¿Cómo su sistema de seguridad aborda la prevención de accidentes, la inspección, el análisis de causa raíz de fallas y la recuperación? 6.2.c.(2) Preparación para emergencias ¿Cómo asegura que su organización está preparada para desastres o emergencias? ¿Cómo su sistema de preparación para desastres y emergencias considera la prevención, la continuidad de las operaciones y la recuperación? Página 85 Bases PNC 2015 6.2.d. Gestión de la innovación Página 85 Bases PNC 2015 6.2.d.(1) ¿Cómo gestiona la innovación? ¿Cómo aprovecha las oportunidades estratégicas y como determina cuales son riesgos inteligentes? ¿Cómo facilita recursos financieros y de otro tipo para perseguir estas oportunidades? ¿Cómo deja de perseguir oportunidades cuando corresponda para aumentar el apoyo a oportunidades de mayor prioridad? -Página- Criterio 7 RESULTADOS Páginas 91 y 97 Bases PNC 2015 -Página- 7.1 Resultados de los Productos y Procesos Páginas 91, 92, 97 y 98 Bases PNC 2015 7.1.a. Resultados de Procesos y Productos enfocados en el cliente Página 92 Bases PNC 2015 7.1.a.(1) ¿Cuáles son sus niveles actuales y tendencias en las mediciones o indicadores clave del desempeño de productos y procesos que son importantes y sirven directamente a los clientes? ¿Cómo se comparan estos resultados con el desempeño de los competidores y otras organizaciones con ofertas similares? 7.1.b. Resultados de la Eficacia de los Procesos de trabajo Página 92 Bases PNC 2015 7.1.b.(1) Eficacia y eficiencia de procesos ¿Cuáles son los niveles actuales y tendencias en las mediciones o indicadores clave del desempeño operativo de sus procesos de trabajo y de apoyo clave, incluyendo la productividad, el tiempo de ciclo y otras mediciones apropiadas de la eficacia, eficiencia e innovación de los procesos? 7.1.b(2) Preparación ante emergencias ¿Cuáles son los niveles actuales y tendencias en las mediciones o indicadores clave de la eficacia de la preparación de su organización para desastres o emergencias? 7.1.c. Resultados de la gestión de cadena de suministro Página 92 Bases PNC 2015 7.1.c.(1) ¿Cuáles son los resultados para las mediciones o indicadores clave del desempeño de su cadena de suministro, incluyendo su contribución a mejorar el desempeño de la organización? -Página- 7.2 Resultados de la Orientación hacia el Cliente Páginas 92, 98 y 99 Bases PNC 2015 7.2.a. Resultados de Orientación hacia el Cliente Página 93 Bases PNC 2015 7.2.a.(1) Satisfacción de los clientes ¿Cuáles son sus niveles actuales y tendencias en las mediciones y/o indicadores clave de la satisfacción y la insatisfacción del cliente? ¿Cómo se comparan estos resultados con los de sus competidores y otras organizaciones que proveen similares productos y servicios? Página 93 Bases PNC 2015 7.2.a.(2) Compromiso del cliente ¿Cuáles son sus niveles actuales y tendencias en las mediciones y/o indicadores clave del compromiso con el cliente, incluyendo aquellos para construir relaciones con el cliente? ¿Cómo se comparan estos resultados sobre el curso del ciclo de vida de sus clientes, según corresponda? -Página- 7.3 Resultados de la Orientación hacia el Personal Páginas 93, 94 y 99 Bases PNC 2015 7.3.a. Resultados de Personal 7.3.a.(1) Idoneidad y cantidad de personal ¿Cuáles son los niveles actuales y las tendencias en las mediciones clave de la idoneidad y la cantidad del personal, incluyendo los niveles apropiados de habilidad y dotación de personal? 7.3.a.(2) Clima laboral ¿Cuáles son los niveles actuales y las tendencias en las mediciones o indicadores clave del clima de su personal, incluyendo salud, salubridad, seguridad, servicios y beneficios para el personal, según corresponda? Página 95 Bases PNC 2015 7.3.a.(3) Compromiso del personal ¿Cuáles son los niveles actuales y las tendencias en las mediciones o indicadores clave del compromiso y la satisfacción de su personal? Página 94 Bases PNC 2015 7.3.a.(4) Desarrollo del personal ¿Cuáles son los niveles actuales y las tendencias en las mediciones clave del desarrollo de su personal y de los líderes? -Página- 7.4 Resultados del Liderazgo y Gobierno Organizacional Páginas 94 y 100 Bases PNC 2015 7.4.a. Resultados de Liderazgo, Gobierno Organizacional y Responsabilidad Social 7.4.a.(1) Liderazgo ¿Cuáles son los resultados de las mediciones o indicadores clave de la alta dirección referidos a la comunicación y al compromiso con el personal y clientes para desplegar la Visión y los Valores, promover la comunicación en ambos sentidos y crear un enfoque en la acción? Página 95 Bases PNC 2015 7.4.a.(2) Gobierno organizacional ¿Cuáles son los resultados actuales clave y las tendencias en las mediciones o indicadores clave de gobierno y responsabilidad fiscal interna y externa, según corresponda? Página 95 Bases PNC 2015 7.4.a.(3) Leyes y regulaciones ¿Cuáles son los resultados de las mediciones o indicadores clave para cumplir y sobrepasar las regulaciones y las obligaciones legales? Página 95 Bases PNC 2015 7.4.a.(4) Ética ¿Cuáles son los resultados de las mediciones o indicadores clave de comportamiento ético y de la confianza de las partes interesadas en la alta dirección y en el gobierno de la organización? ¿Cuáles son los resultados de las mediciones e indicadores clave sobre el incumplimiento en el comportamiento ético? Página 95 Bases PNC 2015 7.4.a.(5) Sociedad ¿Cuáles son los resultados de las mediciones o indicadores clave del cumplimiento de la responsabilidad social de la organización y del apoyo a sus comunidades clave? Página 95 Bases PNC 2015 7.4.b. Resultados de implementación de la estrategia Página 95 Bases PNC 2015 7.4.b.(1) ¿Cuáles son los resultados para las mediciones o indicadores clave del cumplimiento de su estrategia organizacional y planes de acción, incluyendo riesgos inteligentes y construcción y fortalecimiento de competencias esenciales? -Página- 7.5 Resultados Financieros y de Mercado Páginas 95, 100 y 101 Bases PNC 2015 7.5.a. Resultados Financieros y de Mercado 7.5.a.(1) Desempeño Financiero ¿Cuáles son los niveles actuales y tendencias en las mediciones y/o indicadores clave de desempeño financiero, incluyendo mediciones globales de rentabilidad financiera, viabilidad financiera y desempeño presupuestario, según corresponda? Página 96 Bases PNC 2015 7.5.a.(2) Desempeño de mercado ¿Cuáles son los niveles actuales y tendencias en las mediciones y/o indicadores clave de desempeño de mercado, incluyendo la participación o la posición de mercado, crecimiento de mercado y de participación de mercado, e ingreso a nuevos mercados, según corresponda? -Página- ANEXOS Página 137 Bases PNC 2015 -Página- FICHA DE INSCRIPCIÓN Página 142 Bases PNC 2015 1. ORGANIZACIÓN Razón Social: Dirección: RUC: Web: Teléfono: Fax: 2. EJECUTIVO DE MAS ALTO NIVEL DE LA ORGANIZACIÓN Nombre: Cargo: Teléfono: Fax: Correo electrónico: 3. REPRESENTANTE OFICIAL Nombre: Cargo: Teléfono: Fax: Correo electrónico: 4. REPRESENTANTE ALTERNO Nombre: Cargo: Teléfono: Fax: Correo electrónico: POSTULA A PREMIO NACIONAL A LA CALIDAD Categorías: (Marcar con X la categoría y el tamaño) Producción Comercio y Servicios Sector Público Grandes Grandes Grandes Intermedias Intermedias Intermedias Medianas y Pequeñas Medianas y Pequeñas Medianas y Pequeñas Firma: Nombre: Cargo: (Datos del Representante Oficial) -Página-