PROGRAMA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EL DESARROLLO Proyecto PNUD ARG/13/014 “Agenda para potenciar las capacidades institucionales del Ministerio de Defensa” Asociado en la implementación: Ministerio de Defensa de la Nación INFORME EX ANTE Consultor: Lic. Gustavo Sibilla Fecha: 29 de Enero de 2014 RESUMEN EJECUTIVO El presente resumen corresponde a la Evaluación Ex Ante practicada en relación al Proyecto PNUD ARG/13/014. La evaluación fue conducida durante la segunda quincena de Enero de 2014 y contó como elementos con el documento remitido por la Agencia de Implementación a la oficina nacional de PNUD, normativa específica del sector y sendas entrevistas sostenidas con la coordinadora general y el Director Nacional del Proyecto. La propuesta que presenta la Agencia de Implementación se adecúa a la estrategia nacional vigente en materia de Defensa Nacional. Su propósito es profundizar el esfuerzo en la optimización de las capacidades de gerenciamiento del sistema de defensa, preservar y revalorizar su patrimonio cultural y elaborar un programa de reforma educativa. En cuanto a capacidades aspira a potenciar la contribución de las fuerzas armadas ante casos de catástrofes y emergencias y diseñar una nueva propuesta de prestaciones de servicios de salud. Resalta fundamentalmente la necesidad de actualizar lineamientos y actividades a la realidad político-institucional emergente en el Ministerio de Defensa a partir de mediados del 2013, con el cambio de autoridades y la reestructuración orgánica implementada. Los productos identificados tienen como finalidad particular contribuir al fortalecimiento del gerenciamiento estratégico del sector, aportar a las capacidades nacionales de primera respuesta y de optimización sanitaria, preservar y poner en valor el acervo histórico y elevar la calidad del capital humano integrante del sistema de defensa. La legitimidad y apoyo de las metas emanan del más alto nivel político, tal como surge de los varios Decretos del Poder Ejecutivo Nacional, así como de numerosos discursos de la Presidenta de la Nación y del Ministro de Defensa. La estrategia para la consecución de estas finalidades incluye un esfuerzo de articulación con otros organismos de la Administración Publica Nacional. El mismo se 1 materializa a través de convenios de cooperación o arreglos institucionales con el Ministerio de Salud, Ministerio de Educación y Secretaría de Cultura de la Nación. El marco político general no exhibe riesgos significativos. Presenta rasgos que permiten derivar un grado aceptable de estabilidad y continuidad. El escenario más probable es que la actual conducción ministerial se prolongue en funciones hasta el final del mandato presidencial. Por otro lado, el marco normativo del sector experimentó recientemente una modificación sustantiva vinculada a la organización y funcionamiento del Ministerio de Defensa que revela un atisbo de actualización doctrinaria sobre el rol de las Fuerzas Armadas en las dimensiones de asistencia ante emergencias y de investigación, desarrollo y producción. La Agencia de Implementación exhibe nutridos antecedentes de gestión de proyectos de fortalecimiento institucional. La UE se inserta en un ámbito funcional y conveniente para la coordinación entre diferentes áreas dependientes de instancias políticas distintas del Ministerio. Dispone de una estructura administrativa y de apoyo adecuada que se complementa con el aporte de consultores externos. Las funciones y roles del staff se encuentran definidos y son claros. Los procedimientos administrativos para el funcionamiento de la UE son los estándares y están formalizados en los Manuales de PNUD. El problema a abordar se encuentra adecuadamente formulado y se relaciona con la necesidad de actualizar y ampliar productos iniciados en proyectos anteriores, receptando nuevos requerimientos surgidos tras la última reestructuración ministerial. El Plan de Trabajo anual respeta la metodología y formato de rigor establecidos por PNUD. No obstante, debe prestarse atención a la determinación de líneas de base y niveles cuantitativos de metas para los distintos productos y subproductos. El monto global del presupuesto guarda relación con las actividades necesarias para la consecución los objetivos del proyecto. No existe riesgo financiero porque se solventa con el remanente de un proyecto anterior. El proyecto es de complejidad media baja. 2 MATRIZ RESUMEN DE EVALUACIÓN EX ANTE Dimensiones Variables Apreciación Adecuación de la propuesta a las necesidades del país y a los objetivos, prioridades y normativas del PNUD adecuación del objetivo general del proyecto a las prioridades y objetivos corporativos calidad de la fundamentación diagnóstica coherencia de la propuesta en relación con las prioridades señaladas La propuesta se adecúa a la estrategia nacional vigente en materia de defensa nacional, siguiendo lineamientos específicos suministrados a través de sucesivos documentos oficiales como la Directiva de Política de Defensa Nacional DPDN 2009 (Dto.1714/09), Libro Blanco de la Defensa 2010 y la nueva Estructura Orgánica del Ministerio de Defensa (Dto. 636/13). El propósito de este proyecto es profundizar el esfuerzo en la optimización de las capacidades de gerenciamiento del sistema de defensa (producto 1), preservar y revalorizar su patrimonio cultural (producto 2) y elaborar un programa de reforma educativa (producto 3). El producto 1 se descompone a su vez en 2 ejes: potenciar la contribución de las fuerzas armadas ante Recomendaciones para la aprobación No se encuentran reparos ni recomendaciones que formular en esta dimensión. En caso de pautarse una futura revisión, que abarque temáticas no contempladas en los anteriores proyectos de fortalecimiento, se advierte necesario solicitar a las autoridades jurisdiccionales un marco estratégico actualizado. En particular, es oportuno traer a colación que, tal como se deriva del vigente Ciclo de Planeamiento de la Defensa Nacional (Dto. 1729/09), en un plazo relativamente corto de tiempo estaría correspondiendo proyectar una nueva Directiva de Política de Defensa Nacional (DPDN). 3 casos de catástrofes y emergencias y diseñar una nueva propuesta de prestaciones de servicios de salud. En su carácter de iniciativas proyectadas para contribuir al fortalecimiento del Estado ante situaciones críticas, el objetivo general del proyecto se corresponde con la prioridad del PNUD de promover la Gobernabilidad Democrática y el Desarrollo Humano. La fundamentación diagnóstica resulta suficiente en vista que toma adecuadamente en cuenta los aprendizajes de los anteriores proyectos de fortalecimiento institucional de la cartera. La presente propuesta procura esencialmente actualizar lineamientos y actividades a la realidad políticoinstitucional emergente en el Ministerio de Defensa a partir de mediados del 2013. Grado de contribución del proyecto a las líneas de acción transversales definidas por el PNUD Desarrollo de capacidades nacionales Fortalecimiento de la apropiación nacional El Producto 1 - Tablero de Comando - contribuye al fortalecimiento de la Relevar con criterio sistémico las actuales 19 variables constitutivas del Tablero de 4 Apoyo a un ambiente facilitador de políticas Búsqueda de soluciones sur-sur Promoción de la igualdad de género Establecimiento de alianzas para lograr resultados capacidad de gerenciamiento del sector Defensa e indirectamente al desarrollo de capacidades nacionales vinculadas al área de las TICs. Al optarse por continuar perfeccionando un software de desarrollo local se estimula la generación de valor en un sector dinámico de la economía. En particular los subproductos 1.1. Sistema de Información Integrado y 1.2. Sistema de sanidad, aportan a la mejora de las capacidades nacionales de primera respuesta y de optimización sanitaria. El producto 2 –Patrimonio cultural- contribuye a la preservación y puesta en valor del acervo histórico nacional bajo administración del área de defensa (espacio del Sector Público con la mayor cantidad de museos a cargo, solo por detrás de la Secretaría de Cultura de la Nación). El producto 3 –Reforma educativa- procura elevar la calidad del capital humano Comando y reorganizarlas con enfoque funcional. La estructuración vigente responde a los requerimientos modulares de las áreas para las que originalmente se diseñó el Tablero ( Secretarias de Asuntos Internacionales, Planeamiento y Asuntos Militares). Por otro lado, se aprecia la ausencia de variables significativas para la gestión política de la defensa (niveles de adiestramiento de tropas, estado operativo del material, de la infraestructura, contrataciones de las Fuerzas Armadas, etc.) Agregar como tarea adicional la documentación de las lecciones aprendidas en el proceso de desarrollo del Tablero de Comando. Tal recomendación se fundamenta en que el sistema se ha ido construyendo en forma secuencial siguiendo prioridades y lineamientos de distintas autoridades políticas y con la intervención de diferentes equipos técnicos (civiles y militares). El ejercicio de su síntesis puede aportar elementos valiosos como caso de estudio para el Sector 5 integrante del sistema de defensa, mediante una mejor articulación de sus instituciones, la provisión de una directiva coherente y transversal y el diseño de una Universidad de la Defensa. Se aprecian evidentes ventajas de apropiación nacional. El conocimiento acumulado en la diagramación y programación del Tablero de Comando (balance score card) puede resultar de utilidad para la proyección de estándares para la Administración Pública Nacional por parte del órgano rector en la materia (ONTI). Público Nacional. Contemplar durante el rediseño del Tablero de Comando la posible inclusión de una variable relacionada a la temática de género. En el producto 3 incluir en la propuesta de homogeneización de los programas de estudio las especialidades operativas, especialmente en una primera instancia aquellas destrezas que sean comunes a las 3 fuerzas armadas (piloto de aviones, helicópteros, paracaidistas, buzos, fuerzas especiales, etc) Aunque se encuentra explícitamente referenciada la prioridad del enfoque de igualdad de género, no se identifican actividades importantes vinculadas a su aplicación concreta. Se observa un esfuerzo de articulación con otros organismos de la Administración Publica Nacional para la consecución de resultados. El mismo se materializa a través de 6 sendos convenios de cooperación o arreglos institucionales con el Ministerio de Salud, Ministerio de Educación y Secretaria de Cultura de la Nación. Contexto político - institucional Contexto político Marco político y normativo del sector público Grado de prioridad asignado a los objetivos del proyecto en la política pública Legitimación y apoyo Previsibilidad de financiamiento El marco político general en lo que respecta a la implementación de este proyecto no exhibe riesgos significativos. Restan todavía 24 meses al actual mandato presidencial y las actividades de esta revisión están previstas desarrollarse en la mitad de ese tiempo. El contexto político sectorial en el área de la defensa exhibe rasgos que permiten derivar un grado aceptable de estabilidad y continuidad. La actual conducción ministerial asumió hace apenas 6 meses y el escenario más probable es que se prolongue en funciones hasta el final del mandato presidencial. Debe ponderarse que se trata de una cartera con una participación relativamente baja en la agenda pública, sin usuarios directos e Dado el bajo nivel de riesgo político no existen recomendaciones sustantivas que formular. En el plano del Producto 1 Tablero de Comando- puede resultar conveniente institucionalizar su naturaleza, propósitos, indicadores, circuitos de alimentación y responsables, mediante una Resolución Ministerial ad hoc actualizada. En el plano del Producto 2 – Oferta de Patrimonio Cultural – y puntualmente en la actividad 2.8. Elaboración del Tesauro Nacional de la Defensa sería recomendable retomar la labor llevada adelante por la Comisión Ad Hoc de Asesoramiento para la Modernización del Sistema Doctrinario de la Defensa (Res MD 574/10). Tal comisión elaboró un informe final, con 7 inmediatos que satisfacer y que el promedio de duración de los ministros en el cargo ha sido de 42 meses en los últimos 10 años (120 meses). El marco normativo específico del sector experimentó recientemente una modificación sustantiva vinculada a la organización y funcionamiento del Ministerio de Defensa. diagnóstico y recomendaciones que fue finalmente aprobado por Res MD 1647/10. Precisamente uno de los reglamentos principales, tanto de la doctrina conjunta como de la específica, eran los referidos a terminologías y conceptos básicos. Si bien las reformas de estructuras orgánicas son recurrentes durante los cambios de autoridades, en este caso, el Decreto 636/13 revela un atisbo de actualización doctrinaria sobre el rol de las Fuerzas Armadas, al jerarquizar al rango de Secretaría de Estado las áreas encargadas de fijar las políticas de asistencia militar ante emergencias y de investigación, desarrollo y producción. Esta novedad es precisamente una de las principales causas de la formulación del proyecto que se propone y un reflejo de la prioridad que persigue. 8 La legitimidad y apoyo de las metas que se procuran en este proyecto emanan del más alto nivel político, tal como surge de los Decretos del Poder Ejecutivo Nacional ya referenciados, así como de numerosos discursos de la Presidenta de la Nación y del Ministro de Defensa. No existe riesgo financiero porque el proyecto se solventa con el remanente de un proyecto anterior. Capacidad Institucional Adecuación de la inserción institucional del la UE de acuerdo a los requerimientos estratégicos, sustantivos y operacionales del proyecto. Articulación de los resultados y estrategias del proyecto con las prioridades, estrategias y programación de la Agencia de Implementación. Antecedentes de la Agencia de Implementación en el desarrollo de proyectos, en los aspectos de capacidad de gestión, incorporación de nuevas capacidades y sustentabilidad de los productos y resultados Razonabilidad de la constitución de la UE. Contribuciones que la fundamentan. Previsiones de articulación con áreas regulares de simular competencia La UE se inserta en el ámbito de la Jefatura de Gabinete de Asesores del Ministro de Defensa. Este emplazamiento resulta funcional y conveniente para la coordinación entre diferentes áreas dependientes de instancias políticas distintas del Ministerio. Implementar a nivel de la UE rutinas convencionales de monitoreo (Gráficos de Gantt, PERT, Análisis de Camino Crítico) a efectos del seguimiento regular de las actividades y la información de los desvíos significativos a la Dirección Nacional del Proyecto y al PNUD. La UE dispone de una unidad general de coordinación, asistida en la actualidad por dos áreas de apoyo: Administración y Presupuesto y Ejecución. Estas áreas funcionan con un equipo multidisciplinario estable de 7 profesionales. Para la 9 Relación entre la disponibilidad histórica y actual de recursos financieros y humanos Experiencia de articulación con los actores insoslayables para el desarrollo del proyecto Existencia y adecuación del organigrama de la UE Descripción de roles y funciones de las áreas, términos de referencia del staff clave Previsión de sistema de información adecuado a los requerimientos del Plan de Monitoreo Procedimientos administrativos y normativa adecuada. implementación de las actividades de este proyecto se contempla el aporte de un número importante de consultores externos (nacionales e internacionales). Esta estructura se considera suficiente para cumplimentar las actividades pautadas. El Proyecto fue diseñado basándose en la estrategia nacional vigente de Defensa y en posiciones políticas de las actuales autoridades mediante las que se han explicitado objetivos, metas y planes de acción para lograr la articulación de los resultados con la estrategia. La Agencia de Implementación (Ministerio de Defensa) exhibe nutridos antecedentes de gestión de proyectos de fortalecimiento institucional (proyectos ARG/06/004, ARG/09/007 y ARG/06/009). No se verifica una variación desproporcionada de los recursos financieros, materiales y humanos, en comparación con la 10 disponibilidad y dotación actual. Las funciones y roles del staff se encuentran definidos y son claros. Los procedimientos administrativos para el funcionamiento de la UE están formalizados en los Manuales de PNUD. Adecuación de la propuesta técnica a los objetivos y metas enunciados por el proyecto adecuación y precisión en la formulación del problema a abordar, análisis de causas y efectos, alternativas, etc. pertinencia de las estrategias de intervención planteadas en relación con la problemática a abordar calidad de la formulación del plan de trabajo (resultados, productos, actividades y recursos) línea de base cuantificación de metas pertinencia y calidad del sistema de información y monitoreo, y del plan de comunicaciones (sistema de control interno) 1 correspondencia entre el monto global del presupuesto y los objetivos, actividades y beneficiarios propuestos El problema a abordar se encuentra adecuadamente formulado y se relaciona con la necesidad de actualizar y ampliar productos iniciados en proyectos anteriores , receptando nuevos requerimientos surgidos tras la última reestructuración ministerial Determinar las líneas de base en los indicadores que carecen de ellas y completar los niveles cuantitativos de metas para los casos que correspondan. Las estrategias de intervención son pertinentes en función de la naturaleza de la problemática. El Plan de Trabajo anual respeta la metodología y formato de rigor establecidos 1 El control interno consiste en un conjunto de actividades y funciones relacionadas con la necesidad de disponer de información oportuna y de calidad que permita identificar desvíos, retrasos y/o problemas y aprecia el progreso del proyecto. La estructura general del plan de información, monitoreo y evaluación y del plan de comunicaciones (ambos forman parte del PRODOC y se registran en Atlas) deberían brindar los elementos para realizar esta evaluación durante el proceso de selección y aprobación del proyecto 11 complejidad del proyecto por PNUD. En este sentido, se despliegan los Productos Esperados, Actividades Planificadas, Cronograma, Responsables y Presupuesto. No obstante, en el Marco de Resultados y Recursos se aprecia un déficit en la determinación de líneas de base y niveles cuantitativos de metas para los distintos productos y subproductos. El monto global del presupuesto guarda relación con las actividades necesarias para la consecución los objetivos del proyecto. El proyecto es de complejidad media baja. Adecuación de la estrategia prevista para la sustentabilidad previsión (programación y asignación de recursos) de transferencia de capacidades a la estructura regular durante todo el ciclo de vida del proyecto previsión de incorporación de los recursos humanos del proyecto a la estructura regular, que fueran necesarios para la continuidad de los procesos desarrollados La transferencia de capacidades del Proyecto a la estructura regular de la Agencia de Implementación se encuentra prevista tanto a través de acciones de capacitación como mediante la asignación de responsabilidades de gestión y mantenimiento a unidades organizativas permanentes. En el caso del Producto 1, Prever en la etapa de formulación del Anteproyecto de Presupuesto 2015 de la Jurisdicción Defensa la incorporación de vacantes para las áreas de intervención del Proyecto (Secretaria de Coordinación Militar de Asistencia en Emergencias, Subsecretaría de Formación, Dirección de Análisis y Evaluación Institucional, 12 por ejemplo, se proyecta asignar a la Dirección de Informática del Ministerio la responsabilidad sobre el Tablero de Comando. Por otro lado, los 3 productos contienen actividades de formación y capacitación para la Secretaría de Coordinación Militar de Asistencia en Emergencias, Subsecretaría de Formación, Dirección de Análisis y Evaluación Institucional, Coordinación de Salud y Bienestar, Coordinación de Patrimonio Cultural Coordinación de Salud y Bienestar, Coordinación de Patrimonio Cultural) Dado que con la reestructuración orgánica del Ministerio se han creado áreas nuevas y asimismo se han agregado actividades nuevas a áreas existentes, es esperable la necesidad de prever la incorporación de recursos humanos a la estructura regular. El proyecto puede servir como tamiz para evaluar y seleccionar perfiles adecuados. La transferencia concomitante del know-how generado por los equipos de 13 trabajo del Proyecto a la estructura regular del Ministerio coadyuva a la sustentabilidad de la iniciativa. 14 ESTIMACIÓN DE RIESGO TOTAL DE PROYECTO Matriz de Análisis de las dimensiones o factores de riesgo Dimensión/ Factor Variables Definición del Riesgo Contexto Contexto político El contexto político puede constituir un obstáculo para la ejecución del proyecto El marco político normativo del área involucrada puede obstaculizar la ejecución del proyecto El financiamiento no está asegurado y la de decisión se encuentra fuera del ámbito de decisión de las autoridades del proyecto La escala político institucional de la UE no se adecua a la envergadura del proyecto Contexto del sector público Previsibilidad del financiamiento Capacidad Institucional Relevancia políticoinstitucional de la Unidad Ejecutora Capacidad operacional (RRHH, materiales) Procedimientos internos Complejidad del proyecto Presupuesto total Cantidad de transacciones Cantidad de adquisiciones mayores a 100.000 USD Modalidad de ejecución Número de áreas gubernamentales involucradas Número de Jurisdicciones Los recursos humanos y materiales de los que dispone el área son insuficientes Los procedimientos administrativos y de control interno no garantizan acabadamente la transparencia y eficiencia La complejidad del proyecto, por la cantidad de actores involucrados y/o la envergadura y cantidad de operaciones resulta de difícil ejecución dentro de los plazos previstos Ponderación Nivel del riesgo 20 0.20 Incidencia de riesgo total 4 Medidas sugeridas para mitigar el riesgo Riesgo irrelevante Riesgo irrelevante Riesgo inexistente Jerarquizar la UE mediante Resolución para el ejercicio efectivo de actividades de coordinación intraministerial. Riesgo inexistente 50 30 0.30 0.20 15 6 Formalizar mediante convenios específicos y actas detalladas los planes y programas de trabajo que involucren distintas instancias interministeriales 15 involucradas Riesgo Total 100 25 16 17