realización de auditorías internas de sistemas de gestión

REALIZACIÓN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE SISTEMAS DE
GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
FASES O ACTIVIDADES DEL SERVICIO:
1. Preparación de la Auditoría
- Planificación de la Auditoría: el técnico responsable de realizar la auditoría establecerá
contacto con el responsable de la empresa a auditar para concretar aspectos como:
Fechas de realización de la auditoría
Objetivos y alcance de la auditoría
Responsables de la empresa a entrevistar en la auditoría
Determinar si el estudio de la documentación del Sistema se realiza en las
instalaciones del cliente o en las oficinas del PREVENTOP
o Elaboración del Plan de Auditoría y envío al responsable definido por la empresa; el
Plan de Auditoría contendrá al menos los siguientes puntos:
 Fechas de realización de la auditoría
 Equipo auditor
 Normas y/o documentación de referencia
 Alcance y objetivos de la auditoria
 Calendario de reuniones
 Horas de inicio y final estimadas
 Instalaciones a auditar
 Personal de la empresa que ha de estar presente en el desarrollo de la
auditoria
 Cualquier otro aspecto que se considere necesario para aclarar la ejecución de
la auditoría
o
o
o
o
- Estudio de la documentación (en oficinas propias o en instalaciones del cliente); ello tiene
por objeto que el técnico auditor conozca la documentación del Sistema de Gestión del
cliente y determine si ésta se ajusta a:
o Los requisitos de la/s norma/s de aplicación (UNE-EN ISO 9001, UNE-EN ISO
14001, etc.)
o Los requisitos legales que hubiera de cumplir la empresa por sus actividades
o En su caso, los requisitos exigidos por la entidad de certificación
Las observaciones o no adecuaciones que se detecten serán puestas en conocimiento del
cliente durante la auditoria y quedarán reflejadas en el informe final de auditoría.
-
Elaboración de documentos de trabajo para la auditoria (cuestionarios o listas de chequeo)
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GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
2. Realización de la Auditoría
Esta fase consiste en la ejecución de la auditoría en sí, en las instalaciones del cliente auditado.
Se puede dividir a su vez en las siguientes actividades:
-
Reunión inicial: reunión con la Dirección o los representantes de la empresa con la
finalidad de:
o Presentación inicial del auditor y de los responsables de la empresa
o Revisión del Plan de auditoría inicial, por si fuera necesario modificar o aclarar
alguno de sus aspectos
o Concretar el calendario de reuniones, entrevistas, etc.
-
Ejecución de auditoría: desarrollo de las comprobaciones del funcionamiento del
Sistema, a través de.
o Entrevistas con los responsables de las áreas a auditar
o Examen de la documentación y registros existentes
o Comprobación u observación directa de la realización de las actividades a
auditar
o Registro o anotación de las evidencias de auditoría por el auditor
-
Reunión final: reunión final del auditor con la Dirección o los representantes de la
empresa con la finalidad de:
o Exponer los resultados obtenidos en la auditoría
o Explicación de las evidencias halladas (desviaciones, no conformidades u
observaciones encontradas en la auditoria, si las hubiera)
o Aclaraciones para la corrección de las no conformidades evidenciadas, y sobre
los siguientes pasos a dar por la empresa
o Plazo de envío, contenido y destinatarios del informe final de auditoría
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GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL
3. ELABORACIÓN DE INFORME FINAL DE AUDITORIA
El técnico auditor de PREVENTOP procederá a la redacción final del Informe de Auditoría en las
oficinas de PREVENTOP, según las notas tomadas durante la ejecución de la auditoría.
El Informe contendrá al menos los siguientes puntos:
- fechas de realización de auditoría y del informe
- equipo auditor
- destinatarios del informe
- normas de referencia y documentación auditada
-alcance de la auditoría: aspectos auditados de la/s norma/s, departamentos,
responsables, centros o instalaciones auditados
- desviaciones o no conformidades evidenciadas durante el desarrollo de la auditoria
- otras observaciones que pudieran convertirse potencialmente en no conformidades
-cualquier otro aspecto que el auditor considere necesario poner de manifiesto o
aclarar a la Dirección de la empresa auditada: puntos fuertes del sistema,
oportunidades de mejora, aclaraciones para la resolución de no conformidades, etc.
Tras la realización del informe, el auditor procederá a su envío a la empresa.
PLAN DE ACTIVIDADES (en semanas)
FASE Y ACTIVIDAD
1
Preparación de Auditoría
2
Realización de Auditoría
3
Elaboración de Informe final
1
2
PREVENTOP S.L. –Todos los derechos reservados-
3
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