La Seguridad en la Cadena Logística de las Exportaciones “Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC” ERNESTO CUBILLAS TOMASSINI RIESGOS EN EL COMERCIO INTERNACIONAL Reto de Exportadores: Mantener sus contratos en el exterior, cumpliendo compromisos. El Seguro permite mitigar las pérdidas económicas inmediatas, pero no le garantiza el involucramiento en actividades ilícitas como parte de la cadena. Concepto que debe subyacer es el de Administración Del Riesgo Riesgo no es sólo perder la mercancía sino es la pérdida de imagen, confianza de sus clientes, los contratos y los esfuerzos realizados para su consecución y a veces hasta la libertad. TIPOS DE RIESGOS A TENER EN CUENTA Uno de los aspectos más importantes a determinar en una transacción es el nivel de riesgo. Existen riesgos en las operaciones de comercio internacional estos riesgos se podrían dividir en: Riesgos Documentarios: El ingreso de mercaderías está sujeto en algunos casos, a regulaciones del país importador, la mala o incompleta confección de los documentos de embarque por parte del exportador pueden dar como resultado retrasos en el envío de la mercancía al país destino y en algunas ocasiones a la confiscación de la misma. TIPOS DE RIESGOS A TENER EN CUENTA Riesgos Cambiarios: Cuando el exportador recibe una moneda distinta a su moneda local, existe el riesgo de que se produzca una devaluación en el tipo de cambio, lo cual puede hacer que el exportador reciba menos o incurra en una pérdida. Riesgos Políticos: Son aquellos que por una acción soberana del país importador pueden generar que el embarque de la mercancía sea rechazado, o bien impedir que el pago de las divisas que cubre dicho embarque se transfiera al exterior. TIPOS DE RIESGOS A TENER EN CUENTA Riesgos de Actividades Ilícitas: Utilización del comercio lícito para actividades ilícitas (narcotráfico, lavado de activos, terrorismo, bioterrorismo, contrabando, etc.) Los intentos de ocultamiento de drogas y otras sustancias son cada vez mas complejas y los métodos descubiertos indican que los traficantes vigilan los mercados lícitos e identifican las empresas que no cumplen con medidas de seguridad y control. CADENA CADENA LOGÍSTICA LOGÍSTICA DE DE TRANSPORTE TRANSPORTE INTERNACIONAL INTERNACIONAL Producció Producción y Empaque Cargue de Mercancí Mercancía Transporte Interno Inspeccion Preembarque Cargue al Medio de Transporte (Basc) 1 2 3 4 5 10 9 8 7 6 Recibo de la Mercancí Mercancía Transporte Interno en Destino Inspeccion Recibo Puerto Destino (Ctpat) Transporte Internacional PUNTOS CRITICOS (RIESGOS) DEL COMERCIO INTERNACIONAL FALTA DE ENTREGA CONTAMINACION INFILTRACION TERRORISMO ROBOS LAVADO CONTAMINACION INFILTRACION AVERIAS FALTA DE ENTREGA LAVADO TERRORISMO ESTAFA ROBOS ROBOS CONTAMINACION INFILTRACION INFILTRACION LAVADO ACTIVOS CONTAMINACION FALTA DE ENTREGA BIOTERRORISMO SABOTAJE FALTA DE ENTREGA CONSPIRACIONES ROBOS INICIATIVAS DE SEGURIDAD • • • • • ISPS ( International Ship and Port Facility Security Code) CSI ( Container Security Iniciative) CTPAT ( US Customs-Trade Partnership AgainstTerrorism) BASC (Bussines Aliance For Secure Commerce) OMA ( Framework of Standards – WCO) - OEA INICIATIVAS DE SEGURIDAD:C-TPAT: Customs-Trade Partnership Against Terrorism • 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Nace con setiembre 11 y es dirigido a importadores y empresas vinculadas a la cadena de abastecimiento de los EEUU, abordando específicamente el riesgo del terrorismo, desde el Puerto de Destino a la Planta del Importador y contiene reglas relacionadas a: Requisitos de los Asociados de Negocios : Auditorias proveedor Seguridad del Contenedor Controles de acceso físico Seguridad del personal Seguridad de Procesos Seguridad física Seguridad en la Tecnología de la Informática Entrenamiento INICIATIVAS DE SEGURIDAD: CERTIFICACION BASC La certificación BASC tiene por objeto promover la implementación de un Sistema de Gestión en Control y Seguridad – SGCS en la cadena logística del Comercio Internacional. Exportadores Importadores. Transportadores Operadores Marítimos Agentes de Aduana Consolidadores de Carga Puertos Marítimos Agentes Navieros BASC L íneas Navieras Líneas Operadores Logísticos Zonas Francas Almacenes Aerolí íneas y Aeropuertos Aerol Aerolíneas EMPRESAS: SOLUCIONES A RIESGOS EN PUNTOS CRITICOS • ¿ QUE ESTAN HACIENDO LAS EMPRESAS PERUANAS PARA REDUCIR SUS RIESGOS? • ¿CUAL ES LA ALTERNATIVA MAS IDONEA DE IMPLEMENTAR PARA PREVENIR LOS RIESGOS? • CERTIFICACION BASC INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC Estudio Legal: Formalidades legales, Autorizaciones, requisitos legales aplicables Sistema de Gestión: Evaluación de Riesgos, Auditorias, Acciones Correctivas, revisión de la alta Dirección. Administración del Personal: Personal Crítico, estudio de seguridad, antecedentes, pruebas toxicológicas, actualización de datos y sensibilización. Sistema de Seguridad: Accesos de personal y vehículos, Inspecciones de seguridad (iluminación, perímetros, dispositivos de seguridad), CCTV, Simulacros. INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC Logística de Recibo y Despacho de la Carga: Trazabilidad de la operaciones, mercancía empacada, identificación de personal de despacho, precintos, despacho controlado, pesajes, inspección de contenedores, control de tiempos de traslado. Control de materias primas, material de empaque: procedimientos de inspección, control de IQFs. Control de Documentos y de Información: procedimientos de entrega, archivo, almacenamiento y seguridad informática. INICIATIVAS DE SEGURIDAD: LOS ESTANDARES DE SEGURIDAD BASC Selección de Clientes y Proveedores: procedimiento de selección, perfiles de riesgo, acuerdos de seguridad y visitas de cumplimiento. Reportes de Actividades Sospechosas: procedimiento de reporte a autoridades y BASC. INICIATIVAS DE SEGURIDAD: FORTALECIMIENTO DE ALIANZA ESTRATEGICA BASC - C-TPAT Nueva NORMA BASC VERSION 3 Estructura Conjunta NORMA + PARTE A (Ctpat) + PARTE B (Basc) PARTE “A” PARTE “B” 1. Requisitos del Asociado de Negocio 1. Requisitos Legales 2. Seguridad del Contenedor 2. Sistema de Gestión 3. Controles de acceso físico 3. Administración y Selección de Personal propio, Sub Contratado y/o suministrado 4. Seguridad del personal 4. Sistema de Seguridad 5. Seguridad de Procesos 5. Logística de Recibo y Despacho de la Carga 6. Seguridad física 6. Control de Materias Primas Y Material de Empaque 7. Seguridad en la Tecnología de la Informática 7. Control de Documentos y de Información 8. Entrenamiento INICIATIVAS DE SEGURIDAD: C-TPAT vs BASC • • • • • • • Operado y administrado por el Estado No tiene formato estándar No rechazan a nadie Empresa presenta perfil de seguridad Revisión y recomendaciones sobre perfil presentado Auditorias y retiro de programa Visitas de evaluación (Perú) • • • • • Operado y administrado por empresarios Tiene normas y procedimientos definidos Tiene que cumplir con las normas para certificarse La compañía solicita la auditoria para certificarse Tiene que cumplir y puede ser rechazada INICIATIVAS DE SEGURIDAD: Beneficios para la Aduana Es Es otra otra herramienta herramienta de de selectividad selectividad para para desarrollar desarrollar programas programas de de administración administración de de riesgos riesgos de de aduanas. aduanas. Crea Crea mayor mayor conciencia conciencia de de los los negocios negocios internacionales, internacionales, de de la la seguridad seguridad de de las las empresas empresas yy de de las las políticas políticas yy procedimientos procedimientos operativos. operativos. Se Se mejoran mejoran los los perfiles perfiles de de riesgo riesgo identificando identificando negocios negocios considerados considerados “riesgosos”, “riesgosos”, mejorando mejorando la la seguridad seguridad sobre sobre estos. estos. Maximiza Maximiza los los recursos recursos de de la la aduana. aduana. Asegura Asegura el el flujo flujo eficiente eficiente del del comercio comercio sin sin disminuir disminuir los los controles. controles. Trabaja Trabaja con con las las empresas empresas para para mejorar mejorar los los procedimietos procedimietos internos internos en en función función de de un un país país especifico. especifico. Beneficios Beneficios para para las las Empresas Empresas Facilita Facilita el el comercio comercio disminuyendo disminuyendo el el riesgo riesgo de de incautaciones incautaciones yy penalidades penalidades Incrementa Incrementa mercados mercados internacionales internacionales Asegura Asegura entregas entregas Justo Justo A A Tiempo Tiempo Proporciona Proporciona confianza confianza aa las las administraciones administraciones de de aduana, aduana, de de que que las las cargas cargas están están razonablemente razonablemente aseguradas aseguradas contra contra tráficos tráficos ilícitos. ilícitos. Procesos Procesos simplificados, simplificados, incrementan incrementan la la integridad integridad Protege Protege la la imagen, imagen, los los clientes clientes yy la la responsabilidad. responsabilidad. Ejemplos exitosos PETROQUIMICA COLOMBIA Producción y comercialización de PVC Inversión 1998- 2000: US$ 50.000 CCTV, uniformes, identificación, control sellos, entrenamiento, documentación Retorno en 1 año: US$ 500.000 Beneficio: Facilitación apertura nuevo mercado costa oeste de los EEUU. AGROINDUSTRIAL PERUANA Empresa Certificada BASC cuyo cliente nuevo (C-tpat) le hizo evaluación de contratación desde EEUU. Proceso : Autoridades del Gobierno Americano comprobaron el cumplimiento de Estándares de Seguridad exigidos por el Cliente en base a la Certificación BASC. Resultado: Inicio de relaciones comerciales. INICIATIVAS DE SEGURIDAD: OEA - Visión de Futuro • NUEVA FIGURA EN EL COMERCIO INTERNACIONAL. • VIGENCIA EN ESPAÑA • NUEVA LEY GENERAL DE ADUANAS EN PERU (Usuario Aduanero Certificado) • IMPORTANTES AVANCES DE LAS EMPRESAS CERTIFICADAS BASC. INICIATIVAS DE SEGURIDAD: OPERADOR ECONOMICO AUTORIZADO (OEA) OMA ha diseñado estándares para asegurar y facilitar el flujo de mercancías en el comercio internacional. Incorpora el concepto de OEA – Reconocimiento mundial avalados por la OMA. OEA presentará aplicación y autorización a la Administración de Aduana Nacional para implementar estándares de seguridad en la cadena de abastecimiento conforme al marco de OMA. Proceso de Autovaloración para administrar y monitorear el funcionamiento del sistema. CONDICIONES Y REQUISITOS PARA LOS OEA REQUISITOS OEA Conformidad demostrada con las disposiciones aduaneras Sistema satisfactorio para el manejo de expedientes comerciales Consulta, Cooperación y Comunicación Educación, Entrenamiento y Reconocimiento ESTANDARES BASC Requisitos Legales Control de Documentos y de la Información Reporte de Operaciones y/o Actividades Sospechosas Administración del Personal (Competencia, Entrenamiento, Política de Incentivos). CONDICIONES Y REQUISITOS PARA LOS OEA REQUISITOS OEA Intercambio, Acceso y Confidencialidad de la Información Seguridad de la Carga Seguridad de la Unidad de Carga Premisas de Seguridad ESTANDARES BASC Control de Documentos y de la Información Seguridad de las Instalaciones Control de Materias Primas y Material de Empaque Logística de Recibo y Despacho de Carga Sistema de Gestión – Evaluación de Riesgos CONDICIONES Y REQUISITOS PARA LOS OEA REQUISITOS OEA • Socios Comerciales • Personal de Seguridad • Manejo de Crisis y Restablecimiento de Incidentes • Medición, Análisis y Mejora • Viabilidad Financiera ESTANDARES BASC Selección de Clientes y Proveedores Administración del Personal Seguridad de las Instalaciones (Identificación) Seguridad de las Instalaciones (Planes de Emergencia y Contingencia) Sistema de Gestión Requisitos Legales INICIATIVAS DE SEGURIDAD: Alcance de las Normas de Protección País de origen Exportador País de destino Freight Forwarder Aduana Línea Operador Portuario ISPS CSI WCO BASC -C-TPAT Operador portuario Aduana Freight Forwarder Consignatario Recuerde que la mayoría de los eventos pueden ser previsibles y por tanto controlables. Un análisis cuidadoso de los riesgos a los que se verá sometida su carga le permitirá prevenirlos (Gestión Riesgos), implementando un sistema que evite PERDIDA DE IMAGEN, DE CLIENTES, DE LA LIBERTAD. NADA ES IMPOSIBLE RECOMENDACIONES • Verifique sus procesos de embarque • Implemente una cadena logística segura • Conozca a su cliente y proveedor • Si exporta a EEUU, valide a su empresa a BASC – • C-TPAT • Adecúese a las nuevas exigencias de seguridad. Gracias …