Informe de Evaluación Plan Estratégico 2006-2009

Banco Central de la República Dominicana
Departamento de Planificación y Presupuesto
INFORME DE EVALUACIÓN PLAN ESTRATÉGICO 2006 -2009
Diciembre 2009
Contenido
1.
Presentación.
2.
Metodología
3.
Principales Logros Alcanzados durante el 2006-2009.
4.
Análisis del Desempeño.
5.
Próximos Pasos.
Banco Central de la República Dominicana
Modelo de Gestión Estratégica
Visión
Plan Estratégico
Misión
Resultados
Personas
Plan Operativo y
Funciones
Valores Institucionales
Plan Estratégico 2006-2009
Política Monetaria, Cambiaria y
Crediticia
- Mantener la estabilidad de precios
- Mantener un nivel adecuado de reservas
internacionales
- Recapitalizar al Banco Central y mantener
niveles adecuados de capitalización
Regulación y Estabilidad del Sistema
Financiero
-
-
Procurar la estabilidad y fortalecimiento del
Sistema Financiero
Contribuir a los principios de Gobernabilidad
Corporativa y Transparencia del Sistema
Financiero
Áreas y Objetivos Estratégicos
Desarrollo Institucional
Sistema de Pagos
- Contar con un sistema eficiente y seguro para
la liquidación de pagos y valores
- Sentar las bases para un sistema efectivo de la
evaluación y Administración de Riesgo
- Fortalecer el proceso de rendición de cuentas y
divulgación de información económica del Banco
Central
- Lograr niveles adecuados de Gobernabilidad
Corporativa interna
- Contar con un Sistema Integral de Información
adecuado para la gestión institucional
- Mejorar el nivel de desempeño de los recursos
humanos del Banco Central
- Fortalecer la capacidad de gestión del Banco Central
Metodología de Evaluación
• El Nivel de Logro (NdL) del Plan Estratégico se fundamenta en la Efectividad de la
Gestión (EdG) o cumplimiento del plan de acción propuesto para asegurar el logro de los
Objetivos Estratégicos, mediante el Alcance de los mismos, en el Tiempo programado y con
el Presupuesto aprobado.
• En cada Objetivo, la incidencia de cada una de las Estrategia que lo sustenta, viene dada
por el Factor de Impacto (fVdI) o combinación de la Consecuencia de No Ejecución (CnE) y
Dificultad de implementación (D).
• En cada Estrategia, la distribución del peso para los indicadores de Alcance, Costo y
Tiempo, fue considerada de acuerdo al monto del presupuesto asignado para su
implantación.
• El Alcance es una apreciación sustentada por de los logros alcanzados en la
implementación de cada Estrategia.
• El Presupuesto de cada proyecto corresponde al concepto de Presupuesto Multianual, y el
Costo se mide por Indicador de Ejecución Presupuestaria (IEP).
• El Tiempo o Nivel de Cumplimiento (NdC)nos refiere al porcentaje de ejecución.
• El aporte de los departamentos en una Estrategia viene dado por el número de proyectos
que realizó en su favor.
• Elaboración, puesta en
funcionamiento y
profundización en la
construcción de modelos para
mejorar el entendimiento de los
mecanismos de transmisión de
la Política Monetaria y la
elaboración de estimaciones
alternativas.
• Mejora en la construcción de
modelos econométricos de
estimación y pronóstico de
variables macroeconómicas.
• Fortalecimiento del uso de
instrumentos Indirectos y
encuestas de expectativas.
• Comunicados de Política
Monetaria.
• Desarrollo y mejora de
instrumentos para la toma de
decisiones, tales como el Sistema
de Cuentas Nacionales, la
Inflación Subyacente, y el
Indicador Mensual de Actividad
Económica (IMAE), entre otros.
• Integración de todas las figuras
financieras al Sistema
automatizado de Encaje Legal.
• Estandarización de Letras y
Notas del BC .
• Aprobación del mecanismo de
Repos entre el Banco Central y
las Entidades de Intermediación
Financiera.
“Mantener la
Estabilidad de
Precios”
“Mantener un Nivel
Adecuado de Reservas
Internacionales”
• Elaboración de modelo de
tipo logístico y evaluación
de indicadores adecuados
para estimar niveles
óptimos de reservas
internacionales para la
economía dominicana, de
acuerdo a la metodología
del FMI y a la práctica
internacional.
• Planilla para mejorar el
marco estadístico para la
declaración de las reservas
internacionales y liquidez en
moneda extranjera.
• Incorporación Sistema
electrónico para el manejo
del portafolio de
inversiones.
• Conformación de un
portafolio interno de renta
fija, indexado al índice de
referencia.
• Adecuación de la Política
de inversión de las reservas
internacionales.
• Informe de evaluación de la
operatividad de la
plataforma Mercado
Electrónico Dominicano
(MED).
• Implementación de reporte
diario de riesgo del
portafolio indexado.
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
• Reducción gradual del
Déficit Cuasifiscal a un
2.5% del PBI al cierre
del 2006, a 1.8% al
cierre del 2007, a 1.3%
al cierre de 2008 y
1.3% al cierre de 2009.
• Ley y Reglamento de
Recapitalización del
BCRD.
• Instructivo para la
Emisión de Letras y
Bonos para la
Recapitalización del
BCRD.
• Recepción de
RD$21,555.2 millones
por concepto del pago
de intereses de las
citadas Letras y Bonos
para la Recapitalización
del BC del 2008 y 2009
• Cobros de los activos
sujetos a realización
por un total de
RD$9,672.2 millones,
al 31 de Diciembre de
2009, lo que equivale al
45.3% del total de
activos recibidos de
RD$21,367.7 millones.
“Recapitalizar el
Banco Central”
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
“Procurar la Estabilidad y
Fortalecimiento del Sistema Financiero”
 Elaboración, modificación, aprobación y publicación
de Reglamentos de aplicación de la Ley Monetaria y
Financiera: Protección al Usuario de los Servicios
Financieros; Seguro de Fomento de Hipotecas
(FHA); Programa Monetario e Instrumentos de
Política Monetaria; Sobre Concentración de
Riesgos;
Sistemas de Pagos y Sobre Cuentas
Inactivas y/o Abandonadas en las Entidades de
Intermediación Financiera, Riesgo Operacional.
 Modificación a los Reglamentos de: Evaluación de
Activos (REA) y De Normas Prudenciales de
Adecuación Patrimonial, Sanciones, Cambiario,
Riesgo de Liquidez y Manejo de Riesgos de
Mercado.
 Gestiones para obtener con regularidad de la SIB los
reportes consolidados sobre los cálculos de los
riesgos de liquidez y de mercado.
 Se evaluaron diferentes tipos de riesgos y se
realizaron estudios y análisis sobre su impacto en
las Entidades de Intermediación Financiera
“Contribuir a la aplicación de
los principios de
gobernabilidad corporativa y
transparencia del Sistema
Financiero”
 Establecimiento de un Reglamento
Interno de Gobierno Corporativo
que recoge los principios y
lineamientos generales mínimos
para la adopción e implementación
de buenas prácticas de Gobierno
Corporativo para al EIF’s.
“Contar con Sistema Eficiente y Seguro
para la Liquidación de Pagos y Valores”
- Establecimiento de una
base legal firme en todos
los aspectos relevantes de
sistemas de pagos.
- Implementación del
Sistema de Liquidación en
Tiempo Real (LBTR).
- Implementación del
estándar regional de
cuentas en las cuentas de la
EIF en el LBTR.
- Adopción del formato de
Archivos XML para el
Detalle de Pagos del BCRD
a través del LBTR.
- Acreditación de CARDNET
Y CEVALDOM como
administradores de sistema
de pagos y liquidación de
valores.
- Puesta en funcionamiento
del Módulo de Manejo de
Colaterales del Sistema LBTR
(Para REPOS).
- Implementación de la
estandarización del formato
físico de cheques.
- Optimización de los
procesos de compensación y
liquidación.
- Liquidación de los
Pagos de Seguridad
Social.
- Ajuste del SIPARD a los
lineamientos establecidos
por el CMCA.
- Selección del BCRD
como gestor institucional
del sistema de
interconexión entre los
países miembros del
CMCA.
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
“Sentar las Bases para un
Sistema Efectivo de
Evaluación de Riesgos”
“Fortalecer el Proceso de
Rendición de Cuentas y
Divulgación de
Información Económica
del Banco Central”
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
• Aplicación del modelo de Gestión Integral de Riesgos (autoevaluación) a
los departamentos piloto para identificar, analizar y tratamiento de
riesgos.
• Revisión de la política de gestión de Riesgos del Banco Central.
• Diseño reportes de indicadores de riesgos por tipo de riesgo.
• Elaboración del Manual de Normas y Procedimientos para prevenir el
Lavado de Activos en el Banco Central.
• Aplicación del modelo de madurez para el BCRD para el Plan de
Continuidad de Negocio, validación e informe final hecho y entregado.
• Elaboración del Manual de Políticas de Comunicación del Banco Central.
• Rediseño y actualización de la Página WEB del BCRD, mejorando
sustancialmente el acceso y disponibilidad de estadísticas económicas e
incrementando el volumen de informaciones publicadas en la Web,
permitiendo mayor acceso a las informaciones por parte de los usuarios y
haciendo la página Web más dinámica y participativa.
• Se elaboró una matriz estadística que define los pasos y los cambios
metodológicos específicos para poder cumplir con los requerimientos
exigidos para pasar del sistema de la GGDS a las NEDDS.
• Se definió y elaboró un calendario de cumplimiento que define un
periodo de transición para el Banco Central de un año, a la puesta en
práctica de las normas de las NEDDS.
• Se creó la sección “Notas de Política Económica”.
• Definición de la política y metodología para el Área de Acceso a la
Información Pública del BCRD.
• Se ofreció un diplomado “Aula Central” a los periodistas del área
económica con la finalidad de lograr una mayor comprensión de los
temas económicos y su mejor difusión hacia la sociedad.
“Lograr Niveles
Adecuados de
Gobernabilidad
Corporativa Interna”
-Se
elaboró
el
documento
"Gobierno Corporativo en el
Banco Central versus mejores
prácticas“.
-Se evaluaron los mecanismos de
gobernabilidad
corporativa
existentes,
se
identificaron
algunas brechas y se establecieron
las acciones que deben ser
tomadas en cuenta.
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
“Contar con un Sistema Integral
de Información Adecuado para la
Gestión Institucional.”
 Construcción de un centro alterno de Procesamiento de datos
para contingencias mayores en la Oficina Regional de Santiago
 Implementación del LBTR y su integración con los sistemas
internos, e implementación del grupo cerrado de usuarios
SWIFT.
 Desarrollo e implementación de Sistema de Distribución de
Créditos a Cuentas (XML) a empleados y relacionados del
Banco Central.
 Implementación de Red Privada Virtual (VPN) del BCRD.
 Implementación de nuevas funcionalidades de Oracle
Financials 11i.
 Implementación de nuevos módulos de PeopleSoft en apoyo al
proyecto de Capital Humano.
 Desarrollo de la aplicación Conozca su Cliente, para cumplir
con las normas de prevención de lavado de activos.
 Implementación de un Sistema de Información Gerencial,
iniciando con cinco (5) módulos de análisis monetario,
financiero, contable y de tesorería para los Departamentos
Programación Monetaria, Financiero, Tesorería Contabilidad y
Cuentas Nacionales.
 Se instaló el Software Languard para impedir la salida no
autorizada de información a través de puertos USB y disketeras
“Mejorar el nivel de desempeño de los recursos humanos del Banco Central”
Se realizaron
Estudios de :
Se desarrollaron los
Sistemas de :
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
- Se obtuvieron
observaciones
consensuadas del
sector Financiero
para el segundo
Proyecto de
Modificación de la
Ley Monetaria y
Financiera
- Se creo una
Comisión
Interinstitucional con
el objetivo de definir
las acciones a seguir
con miras a
establecer un Portal
Informático común a
ambos organismos
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
“Fortalecer la Capacidad
de Gestión del Banco
Central”
- Se ha establecido el canal
de conexión remota FTP
para la transmisión diaria y
segura de las informaciones
cambiarias desde la SIB
hacia el BCRD
- Secretaria del BCRD
- Felix
“Fortalecer la Capacidad
de Gestión del Banco
Central”
Logros Alcanzados Por
Objetivo Estratégico
Principales Proyectos del Área Estratégica
Política Monetaria, Cambiaria y Crediticia
 Crear y mejorar los modelos macroeconométricos.
 Modelos macroeconómicos para la toma de decisiones de política monetaria.
 Mecanismos de Transmisión de la Política Monetaria.
 Unificar la tasa de encaje legal de las entidades de intermediación financiera.
 Adecuar la política del encaje legal a los países signatarios de los acuerdos internacionales
 Desarrollar indicadores de alerta temprana del mercado cambiario.
 Elaborar Indicadores adelantados de variables macroeconómicas.
 Implementar la Encuesta de expectativas macroeconómicas.
 Estimaciones de variables no observables del PIB potencial y tipo de cambio real
equilibrio.
 Calcular la inflación Subyacente.
 Identificación de una estrategia de acumulación de reservas internacionales.
 Nivel adecuado de reservas.
 Elaborar la planilla de reservas internacionales y liquidez en moneda extranjera.
 Diseñar y coordinar medidas para disminuir el déficit cuasifiscal y certificados del Banco
Central.
 Lograr la recapitalización del Banco Central a 10 años.
Principales Proyectos del Área Estratégica
Regulación y Estabilidad del Sistema Financiero

Elaborar normativa para regular la emisión de letras hipotecarias por parte de las entidades de
intermediación financiera.

Reglamento Sobre Cuentas Inactivas y/o Abandonadas en la Entidades de Intermediación
Financiera (EIFs).

Elaborar procedimiento para analizar los riesgos de las entidades de Intermediación Financiera.

Reglamento sobre Riesgos Operacionales de las EIFs.

Reglamento sobre concentración de Riesgo.

Seminario “Nuevo Acuerdo de capital Basilea II”.

Elaborar reglamento sobre Gobierno Corporativo.
Principales Proyectos del Área Estratégica
Sistema de Pagos

Implementar el Marco Regulatorio del Sistema de Pago al amparo de
la Ley Monetaria y Financiera.

Diseñar e Implementar un Sistema de Liquidación Bruta en Tiempo
Real.

Establecer Sistemas de Operación, Compensación y Liquidación
Eficientes y Escalables.
Principales Proyectos del Área Estratégica
Desarrollo Institucional
√
√
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√
Gestión Integral de Riesgo.
Desarrollo de Software de Análisis de Lavado de Activos (Conozca su Cliente).
Adquirir e implementar herramientas para el lavado de activo.
Rediseño de la Página Web.
Elaborar reglamento para la publicación, divulgación, revisión de estadísticas y gestión
institucional.
Completar la formulación de las políticas de comunicación del Banco Central.
Evaluar los niveles de gobernabilidad del Banco Central.
Implementación de Red Privada Virtual (VPN).
Continuidad de las Operaciones Informáticas (Centro Alterno).
Nuevas funcionalidades de Oracle Financials 11i.
Control de Acceso.
Evaluación e implementación del sistema para la gestión de capital humano.
Actualizar el reglamento de administración de recursos.
Dar seguimiento e implementar los compromisos asumidos por el país en los procesos de
negociación comercial e internacional.
Optimizar el sistema energético.
Incrementar la capacidad de climatización de la Torre, Auditorio y Vieja Sede.
Laminar cristales de la Torre de Oficinas.
Modernizar los ascensores de pasajeros de la Torre de Oficinas.
Implementación la gestión de mantenimiento IMAINT.
Formular el Plan Estratégico del Banco Central 2006-2009.
Fortalecer las funciones de la Oficina de Administración de Proyectos del Banco Central.
Plan Estratégico 2006-2009
Composición del Portafolio de Proyectos
Total de Proyectos Aprobados 291
42
14%
91 proyectos
31%
Estratégicos Realizados
Funcionales Realizados
51
18%
Desestimados
107
37%
Extendidos al 2010
Total proyectos concluidos
Total proyectos en ejecución
Reconsideración y agrupación de proyectos y
Requerimientos no establecidos adecuadamente
198
240
Resultados Obtenidos: Programación
Presupuestaria
Nota: No se incluye costo horas/hombres
 ¿Cuánto se invirtió?
2006 – 2009
Renglón del Gasto
Activos Fijos
En MM de RD$
377.80
Softwares
129.75
Otras Erogaciones
103.18
Equipos de Cómputo
64.68
Remodelaciones y Adiciones
34.82
Otros Activos
45.19
Gastos Generales y
Administrativos
109.32
Servicios Téc. y Consultorías
62.07
Publicidad
23.38
Programas de Capacitación
8.96
Otros Gastos
TOTAL
14.91
487.12
Resultados Obtenidos:
Programación de Actividades
 ¿Cuánto se ha logrado?
Diciembre 2009
Objetivos Estratégicos
Nd L
1.
Mejorar la Eficiencia de los Mecanismos de toma de decisión para el mantenimiento de la
estabilidad de precios.
94
2.
Mantener un Nivel Adecuado de Reservas Internacionales.
90
3.
Recapitalizar el Banco Central
92
4.
Procurar la estabilidad y fortalecimiento del Sistema Financiero
84
5.
Contribuir a la aplicación de los principios de gobernabilidad corporativa y transparencia del
Sistema Financiero.
6.
Contar con un sistema eficiente y seguro para la liquidación de pagos y valores
83
7.
Diseñar e implementar mecanismos para la gestión integral de riesgos y la continuidad del
negocio en la Institución.
77
8.
Fortalecer el proceso de rendición de cuentas y divulgación de información.
91
9.
Lograr niveles adecuados de gobernabilidad corporativa interna.
73
10.
Contar con sistemas de información integrados, sustentados en tecnología, eficientes y
adecuados para al gestión institucional.
86
11.
Lograr mayores niveles de productividad y satisfacción laboral del capital humano del Banco
Central.
90
12.
Fortalecer la capacidad de gestión del Banco Central (Legislación, reglamentación, coordinación
interinstitucional y gestión administrativa)
86
Total
100
87%
Análisis de los Resultados Alcanzados
Factores Clave de Éxito
Apoyo de las autoridades y
directores
Junio de 2009
Involucramiento y apoderamiento
de los responsables de cada
proyecto
Diciembre 2008
Rol desempeñado por la Gerencia
Consultorías Externas
Capacitación
Diciembre 2009
Coaching, seguimiento y control
de la PMO
Nivel de Logro del PEI 2006-2009
Muchas Gracias,