Guía de Diagnóstico de las Condiciones Mínimas Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico para Consumo Humano en el Ámbito Local Versión agosto, 2008 Preparado por Leida Mercado (PNUD) y Francisco Alpizar (CATIE) Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico TABLA DE CONTENIDO INTRODUCCIÓN ...................................................................................... 3 Resultados esperados de la aplicación de esta Guía Metodológica .......................... 3 ESTRUCTURA DE LA GUÍA Y METODOLOGÍA DE APLICACIÓN ........................... Estructura de la Guía Metodológica ................................................................ Metodología de aplicación de la guía .............................................................. Pasos siguientes a la aplicación de la Guía de Diagnóstico Preliminar...................... 4 4 5 9 FORMATO DE DIAGNÓSTICO RAPIDO Y EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN DE LA LOCALIDAD Y DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y TÉCNICAS . 10 1. Oferta del recurso hídrico .................................................................. 11 2. Condiciones de Gobernabilidad ........................................................ 19 3. Marco Institucional ........................................................................ 29 4. Identificación de la Demanda ................ Error! Bookmark not defined. Página 2 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico INTRODUCCIÓN El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) ha diseñado esta Guía Metodológica cuya aplicación permite recoger insumos para evaluar y analizar la situación ambiental local y las posibilidades de implementar esquemas de pagos por el servicio ambientales (PSA) de protección del recurso hídrico en una localidad. La guía está elaborada teniendo como base el documento “Identificación de los Aspectos Prácticos Ligados al Desarrollo de Mercados para Servicios Ambientales: Lecciones Aprendidas de Experiencias en la Región Latinoamericana”, las discusiones y conclusiones desarrolladas en las jornadas de trabajo que contaron con la participación de expertos en el área de diferentes organizaciones y que fueron realizadas en Costa Rica los días 28 al 30 de octubre de 2004, y la versión preliminar de la “Guía Metodológica para la Evaluación y Análisis de la Gobernabilidad Local” desarrollada por el Proyecto “Feria de Conocimiento de Gobernabilidad Local en América Latina”, de la cual se tomó la estructura general. Esta guía de diagnóstico se genera ante la necesidad de establecer herramientas prácticas que faciliten la aplicación de esquemas de mercados para servicios ambientales en la región de Latinoamérica y el Caribe como una forma de incentivar procesos de manejo ambiental sostenible, así como mejoras en las condiciones de vida y reducción de la pobreza con el fin de alcanzar los objetivos del milenio, especialmente los objetivos 1 y 7. El desarrollo de esquemas de pago por servicios ambientales busca promover por medio de incentivos la adopción de prácticas de uso y manejo del suelo más amigables con el ambiente; sin embargo, el uso de esta herramienta tiene ventajas y restricciones y su utilización no es factible en todos los casos. El objetivo principal de esta guía es identificar y evaluar la situación ambiental y las capacidades institucionales, técnicas y financieras presentes en una localidad específica antes de iniciar un proceso tendiente al desarrollo de esquemas de cobro y pago por servicios ambientales de protección del recurso hídrico para consumo humano. Como resultado de la aplicación de esta guía se espera (i) identificar fortalezas-debilidades / potencialidad-restricciones para el desarrollo de mercados para este servicio ambiental, (ii) en caso de que se determine factible el uso de dicho mecanismo, determinar una “ruta crítica” de próximos pasos a seguir, (iii) identificar necesidades en términos de desarrollo institucional y de capacidades de gestión locales. Resultados esperados de la aplicación de esta Guía Metodológica 1. Diagnóstico preliminar de la oferta hídrica y de la demanda del servicio ambiental de protección del recurso hídrico: Este diagnóstico permitirá identificar las potencialidades y riesgos para el desarrollo de un esquema de cobro y pago por el Página 3 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico servicio ambiental de protección del recurso hídrico para posteriormente evaluar la viabilidad o no de implementar dicho mecanismo. 2. Evaluación de la situación de la localidad en lo referente a las condiciones institucionales y de gobernabilidad existentes para la planeación e implementación de esquemas de PSA. El análisis permitirá identificar las necesidades en gestión ambiental que serían el sustento para implementar dicho mecanismo. 3. Identificación de pasos a seguir en el diseño del esquema de PSA: Si como resultado de la aplicación de la Guía se observa viabilidad para el desarrollo de un esquema de cobro y pago por el servicio ambiental de protección del recurso hídrico, se presenta una propuesta de los próximos pasos a seguir identificando próximas actividades a desarrollar. Las necesidades identificadas y el documento “Identificación de los Aspectos Prácticos Ligados al Desarrollo de Mercados para Servicios Ambientales: Lecciones Aprendidas de Experiencias en la Región Latinoamericana” servirán de base para la identificación de los pasos a seguir. ESTRUCTURA DE LA GUÍA Y METODOLOGÍA DE APLICACIÓN Estructura de la Guía Metodológica La Guía ha sido estructurada en4 partes o componentes principales identificados como elementos integrales de un sistema de pago por servicios ambientales sostenible a largo plazo. Estos componentes son: (1) caracterización de la oferta actual y potencial del recurso hídrico –incluyendo aspectos biofísicos (2) demanda potencial por la generación de servicios ambientales de protección del recurso hídrico, (3) condiciones de gobernabilidad existentes, (4) marco institucional, regulatorio y legal relevante para el recurso hídrico. Es importante anotar que el orden de los componentes en ninguna medida refiere a una dimensión temporal. Esta guía está diseñada para ser implementada en su totalidad, y así tener los elementos necesarios para tomar una decisión informada. Cualquiera de los componentes tiene elementos que pueden convertir en no viable la propuesta de PSAH al momento de la evaluación. En estos casos, es mejor corregir los factores que imposibilitan el desarrollo de un esquema de PSAH, antes de proceder con la iniciativa. Los cuatro componentes arriba citados están interrelacionados en la medida en que forman las bases para la creación de un esquema en donde las transacciones entre demandantes y oferentes de SA (componentes 1 y 2) se dan sustentadas por condiciones de gobernabilidad (componente 3) y en un marco institucional y legal adecuado (Componente 3). Una caracterización de la situación existente al momento de definir potenciales soluciones al problema del manejo adecuado del recurso hídrico permitiría por ende no solo evaluar la validez de un esquema de PSA sino también Página 4 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico identificar aquellos aspectos que podrían obstaculizar el diseño e implementación de este tipo de esquemas. (Figura 1). Figura 1. Componentes del diagnóstico preliminar Evaluación 1. Oferta del servicio hídrico 2. Demanda del servicio hídrico 3. Condiciones de gobernabilidad 4. Marco institucional ¿Es viable ? Si Establecer pasos a seguir No Remediar Si ¿Es remediable? No Buscar otros instrumentos Es importante enfatizar que este diagnóstico preliminar está diseñado para ser desarrollado con base en información secundaria y entrevistas con actores locales clave, partiendo de la capacidad existente del personal y sin necesidad de contratar un experto en el diseño de este tipo de esquemas. En caso de que el diagnóstico sea positivo, el siguiente paso consistiría en recabar información más detallada de cada uno de los componentes descritos. Para cada uno de los componentes mencionados, esta guía define los principales rubros a evaluar, los indicadores o criterios que los caracterizan, una breve descripción de cómo medir o acceder a la información, los criterios de evaluación de cada indicador y una breve descripción de qué hacer con la información recopilada para ese indicador, es decir, los pasos a seguir. Finalmente, para facilitar la interpretación se incluye una columna con comentarios para cada rubro. Metodología de aplicación de la guía El diagnóstico de los diferentes componentes y sus correspondientes rubros a evaluar e indicadores se realiza a través de dos procesos de obtención de la información. El primero corresponde a la revisión de la información secundaria disponible al momento de hacer la evaluación. Esta revisión de la información estará guiada por los aspectos técnicos relacionados con los criterios de evaluación incluidos en la Guía. Todas las Página 5 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico calificaciones dadas por el técnico deben estar soportadas por datos e información existente. En su defecto se debe expresar que no se encuentra disponible esa información. La segunda fuente de información consiste en reuniones con actores clave y grupos focales. Estos talleres deberán contar con la participación de un grupo representativo de la comunidad, incluidas las autoridades locales que tienen competencias en el tema, los proveedores y demandantes potenciales del servicio ambiental, así como otros actores locales y nacionales o provinciales (gubernamentales, privados, ONG y nacionales con incidencia en el tema en el nivel local). El técnico encargado de completar la Guía liderará los talleres. No todos los indicadores o criterios requieren de entrevistas con actores clave y la realización de grupos focales. Por ejemplo, el número de usuarios de agua potable se puede obtener de manera directa de la compañía o junta aguadora. Por otro lado, la calidad del agua podría requerir la combinación inteligente de fuentes de información secundaria y entrevistas con grupos focales, por citar un ejemplo. Adicionalmente, es importante agregar que muchos de los indicadores deberán ser evaluados con base en la percepción de los actores clave y siguiendo los criterios sugeridos por ellos. Esto es importante por tres razones: 1- Los propios actores locales son los llamados a determinar el nivel de calidad ambiental deseado por la comunidad, partiendo de sus propias preferencias y criterios respecto a los niveles de los indicadores; 2- la determinación de una escala rígida para medir el estado de los indicadores atenta contra el objetivo de la Guía, que pretende ser válida en distintos países, zonas climáticas, etc.; y 3- La determinación de los niveles de ciertos indicadores más allá de la percepción de los actores locales podría requerir de una inversión de tiempo y recursos por encima de lo que se pretende de un diagnóstico rápido. A manera de ejemplo, el uso de niveles como “la cobertura del suelo es la apropiada” según entrevistas con actores locales refleja bien los tres puntos mencionados arriba. Por un lado, son los actores locales los llamados a determinar los usos del suelo más adecuados con base en sus preferencias de calidad ambiental; por otro lado, los criterios para juzgar una cobertura del suelo apropiada pueden variar considerablemente de país a país y de una zona climática a otra y, finalmente, la determinación formal del nivel actual de cobertura y su relación con la vocación de uso requiere un estudio más cuidadoso y detallado que escapa al presente diagnóstico. Para cada uno de los cuatro componentes, la Guía desarrolla unos indicadores a evaluar ligados a sus correspondientes criterios para la evaluación. La evaluación posterior está centrada en lo obtenido a partir de esta evaluación. Para la mayoría de indicadores, la evaluación se hará con una escala de 0 a 3. Esta escala se explica en el siguiente Cuadro 1. Página 6 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico Cuadro 1: Escala de evaluación de los indicadores Calificación Evaluación 0 Sin un cambio, la condición implica restricción insalvable para el desarrollo de un esquema de PSA bajo la situación actual. 1 Condición implica una restricción u obstáculo para el desarrollo de un esquema de PSA sostenible 2 Condición neutral para el desarrollo de un esquema de PSA, requiere trabajo 3 Condición muy propicia para el desarrollo de un esquema de PSA El cuadro anterior requiere tres aclaraciones. Primeramente la calificación “0” se asigna para condiciones en las cuales el indicador presenta resultados que imposibilitan el desarrollo de un esquema de PSA bajo la situación actual. Obviamente no todos los indicadores pueden ser evaluados con un “0” y esto queda plasmado en la construcción de la Guía. Como se dijo antes, este Guía debe completarse en su totalidad aún si se encuentran condiciones que imposibilitan el desarrollo de un esquema de PSA en las condiciones actuales y por ende resultan con una calificación de “0”. Una calificación de “0” para alguno de los indicadores no implica necesariamente que un esquema de PSA quede totalmente descartado en el futuro. Por el contrario, las calificaciones bajas, incluyendo el “0” son claves para orientar esfuerzos en procura de asegurar que las condiciones previas sean las más adecuadas y por ende los rubros o indicadores calificados con un “0” serán prioritarios en la definición de una ruta crítica. La segunda aclaración se refiere a casos en los cuales la información para evaluar determinado indicador no está disponible al momento de aplicar esta Guía. Dado que los distintos indicadores en esta Guía se refieren a rubros clave en la evaluación, la falta de información al respecto debe considerarse como una condición que implica una restricción u obstáculo para el desarrollo de PSA, y por lo tanto debe ser evaluada con un “1”. Por último, no todos los indicadores son evaluados con las cuatro calificaciones. En algunos casos, la calificación de “0” no aplica para evaluar un criterio y por lo tanto dicho número no aparece/no se incluye; en otros casos la calificación de “1” o “2” podría no aplicar. La decisión sobre la calificación se trató de hacer lo más sencilla posible, de ahí que las calificaciones se limiten a positivo, neutral y negativo (es decir, 3, 2 y 1), además del “0” como condición insalvable en las condiciones actuales. Finalmente, cada uno de los 4 grandes componentes de la guía será evaluado siguiendo dos criterios: 1. Calificación global del componente: Se obtiene como el promedio de la calificación otorgada a los indicadores individuales, para el caso en que ningún indicador haya sido calificado con “0”. Mientras mayor sea la calificación, más preparada se Página 7 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico encuentra una comunidad para desarrollar un esquema exitoso de PSA que procure un manejo sostenible del recurso hídrico. Si un indicador de un componente es calificado con “0”, la calificación global de dicho componente será “0”. El Cuadro 2 contiene el formato para la calificación resumen por componente y el Cuadro 3 presenta un ejemplo. 2. La Guía también define qué hacer con la información obtenida con la evolución y cuáles son los pasos siguientes en caso de que se determine que un esquema de PSA es viable. Esto tiene como objetivo presentar un panorama del nivel de esfuerzo que se requerirá en el futuro inmediato para dar inicio a una iniciativa para desarrollo de un esquema de PSA y la ruta crítica a seguir. Cuadro 2: Formato para la evaluación global de los componentes Componente Cálculo de calificación global Calificación final Oferta del recurso hídrico Identificación de la demanda Condiciones de gobernabilidad Marco institucional Si no hay ningún “0” Calcular el promedio aritmético de la calificación de cada indicador Si hay algún “0” “0” Ver arriba Ver arriba Ver arriba Cualquier uso de promedios o números descriptivos agregados implica una pérdida de información detallada sobre los diferentes componentes clave. En ese sentido, el énfasis al completar esta Guía no debería estar en la calificación promedio para cada componente sino más bien en el detalle de la información recopilada y el panorama que esta presenta (ver punto 2 arriba). En este sentido, la evaluación de cada indicador nos permite determinar si este representa un obstáculo o una oportunidad para el desarrollo de un esquema de PSA hídrico. Más aún, la Guía también señala los pasos a seguir en cualquiera de ambos casos, es decir, ya sea para corregir o eliminar el obstáculo o para construir a partir de las oportunidades. El Cuadro 3 contiene un ejemplo del tipo de calificación posible y las conclusiones que se pueden derivar de la misma. Cuadro 3: Ejemplo de una evaluación de los componentes Componente Cálculo de calificación global Calificación final Oferta del recurso hídrico No hay ningún “0” (Suma de (24 indicadores) todos los indicadores /24) 2.3 Demanda Hay algún “0” “0” 0 (11 indicadores) Condiciones de No hay ningún “0” (Suma de 1.8 gobernabilidad todos los indicadores /7) (7 indicadores) Marco institucional No hay ningún “0” (Suma de 2 (10 indicadores) todos los indicadores /10) Página 8 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico A partir de estos resultados se puede sacar una conclusión global respecto al potencial para usar el mecanismo de PSA como instrumento para apoyar el manejo de los recursos naturales con miras a proteger el recurso hídrico. El componente de demanda es el factor que mayormente limita el uso de estos mecanismos y su evaluación requiere atención. Los distintos indicadores utilizados para evaluar el componente de la demanda permiten identificar donde concentrar los mayores esfuerzos. Pasos siguientes a la aplicación de la Guía de Diagnóstico Preliminar En caso de que el diagnóstico rápido desarrollado a través de la aplicación de la Guía indique que existe potencialidad para el desarrollo de esquemas de PSAs, se procede a identificar los próximos pasos a seguir. Para llegar al plan de acción, se requiere evaluar qué pasos son necesarios a partir del diagnóstico. Por ejemplo, la existencia de una Junta de Agua funcional, bien organizada y que goza de la confianza de la comunidad permite obviar el paso de crear un interlocutor válido para liderar el esquema de PSA. La calificación recibida por cada indicador, junto con la información que provee la Guía, permitirá hacer un listado de qué actividades se requieren a corto y mediano plazo y cuáles son las más apremiantes. Taller de socialización de resultados y validación de los pasos a seguir Una vez recopilada la información, realizado el análisis y formuladas las propuestas, se recomienda celebrar un taller de validación para la presentación de las conclusiones, su discusión y su validación con la comunidad. El taller sirve también para validar el plan de acción de forma consensuada y concertada. Página 9 de 33 Guía de Diagnóstico de las Condiciones Requeridas para el Desarrollo de Esquemas de Cobro y Pago por Servicios Ambientales: Caso del Recurso Hídrico FORMATO DE DIAGNÓSTICO RAPIDO Y EVALUACIÓN DE LA SITUACIÓN DE LA LOCALIDAD Y DE LAS CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y TÉCNICAS Página 10 de 33 Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales 1. Oferta del recurso hídrico En este componente se identifica la oferta actual del recurso hídrico para uso humano, paso fundamental en el establecimiento de esquemas de PSA. Tener conocimiento e información referente a los ecosistemas naturales e intervenidos que prestarán el servicio ambiental de protección del recurso hídrico es una condición importante para analizar la factibilidad de desarrollar un esquema de PSAH. Además de la información básica sobre el recurso, se debe determinar cuál es la relación causa - efecto existente entre el uso y manejo de la tierra vis-a-vis la provisión del servicio ambiental de protección del recurso hídrico, y determinar cuáles son las áreas prioritarias a intervenir de acuerdo a una serie de indicadores ad hoc, por definir para cada zona, topografía y condiciones climáticas. Teniendo en cuenta que cada ecosistema tiene características diferentes, y en algunos casos podría decirse que únicas, de acuerdo a su ubicación, tipo de suelo, cobertura vegetal, clima, tipo de práctica de los recursos naturales, entre otras, es de gran importancia recopilar información específica al proyecto y sitio en el cuál se va a implementar el PSA. Una de las principales conclusiones que se derivan de la literatura en torno al recurso hídrico es que las generalizaciones raramente son válidas y por ende se requiere evaluaciones particulares de las condiciones que afectan al recurso hídrico en cada zona y para diferentes usos del agua. Esta información será suministrada por un especialista o grupo de especialistas que permitan una aproximación más específica al área de estudio. De igual manera esta información será complementada por la comunidad involucrada, ya que estos, por ser quienes están recibiendo los impactos positivos o negativos, se convierten en piezas claves en el momento de establecer la factibilidad de desarrollar el esquema. Se debe anotar que la no existencia de información no necesariamente es justificación para la inacción y en algunos casos se debe aplicar el principio de precaución para empezar la puesta en marcha de iniciativas conducentes a preservar la oferta biofísica del recurso. Este principio expresa que "cuando exista peligro de daño grave e irreversible, la falta de certeza científica absoluta no deberá utilizarse como razón para postergar la adopción de medidas eficaces para impedir la degradación del medio ambiente." En la construcción de la presente Guía de Diagnóstico se parte de que el uso de la tierra imperante al momento de la evaluación es fundamentalmente agrícola, forestal o ganadero. El esquema de PSA trataría entonces de incentivar un uso y conservación del suelo más sostenible. Esto deja por fuera a casos en los cuales procesos agresivos de urbanización afectan la provisión del recurso hídrico. Para este último caso, los esquemas de PSA tienen poco que aportar dado los altísimos costos de oportunidad generalmente asociados con el desarrollo urbano. Página 11 de 33 Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar ¿Cómo obtener la información? Criterios de evaluación Evaluación Pasos a seguir Comentarios Si la clasificación es 3, es aconsejable la elaboración de un Plan de Manejo del área de la cuenca relevante para la provisión de servicios ambientales de protección del recurso hídrico, enfatizando la importancia de que el uso del suelo sea consistente con su vocación. Elaboración de un Plan de Manejo del área de la cuenca relevante para la provisión de servicios ambientales de protección del recurso hídrico, enfatizando la importancia de reducir el uso de agroquímicos que pueden afectar las aguas superficiales Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática Información biofísica sobre el recurso hídrico Usos del Suelo Actividades productivas Uso de agroquímicos Entrevistas a expertos y actores locales, análisis de mapas de cobertura del suelo (SIG), visitas de campo, censos agropecuarios Entrevistas a expertos y actores locales, tipo de productos agrícolas más producidos en la zona, visitas de campo. I. ¿Son las actividades productivas actuales las más apropiadas de acuerdo a la pendiente y el tipo de suelos en la zona de estudio (vocación)? 1 = no aplica 2 = la cobertura del suelo es apropiada 3 = La cobertura del suelo es apropiada pero deben emplearse mejores prácticas agrícolas y/o ganaderas. 3 = la cobertura del suelo no es apropiada II. ¿Cuál es el tipo y frecuencia de aplicación de agroquímicos en la zona de estudio? 1 = no aplica 2 = uso moderado de agroquímicos 3 = uso intensivo de agroquímicos con peligro de contaminación de las aguas Página 12 de 33 Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar ¿Cómo obtener la información? Criterios de evaluación Entrevistas a expertos y actores locales, visitas de campo. III. ¿Cómo describe usted el estado de erosión de los suelos? (por favor comente cuáles son los principales agentes erosivos, y la ubicación de los suelos más erosionados) Erosión Inventario cuerpos de agua . Balance hídrico Información secundaria, estaciones meterlo-lógicas, interpolación entre zonas para las cuales si existen datos 2 = no se da un proceso severo de erosión de los suelos 3 = proceso moderado a severo de erosión de suelos en perjuicio de aguas superficiales IV. ¿Existe un problema de déficit en la cantidad de agua? 1 = la oferta hídrica no es suficiente para cubrir la demanda hídrica biofísica y la demanda hídrica humana, aún bajo prácticas óptimas de uso y manejo del suelo 2 = la oferta hídrica excede la suma de la demanda hídrica biofísica y la demanda hídrica humana 3 = la oferta hídrica no es suficiente para cubrir la demanda hídrica biofísica y la demanda hídrica humana, bajo las prácticas actuales de uso y manejo del suelo Página 13 de 33 Evaluación Pasos a seguir Comentarios Elaboración de un Plan de Manejo del área de la cuenca relevante para la provisión de servicios ambientales de protección del recurso hídrico, enfatizando la importancia de implementar prácticas de conservación de suelos. Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática, particularmente en casos donde el agua para consumo humano se toma de fuentes superficiales Proponer un plan de manejo de las áreas críticas de la cuenca, diseñado para solucionar el problema de escasez de agua (en el caso de que esta sea la prioridad) Este indicador es fundamental para determinar si el problema de escasez de agua es causada por malas prácticas en la cuenca o simplemente por un crecimiento poblacional más allá de la capacidad de las fuentes de agua Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar . Nivel de protección de los cuerpos de agua ¿Cómo obtener la información? Herramientas SIG, visitas de campo, entrevistas a expertos y actores locales. Se debe tratar de lograr cierto nivel de énfasis en la percepción de este tema por parte de los actores locales Criterios de evaluación V. Después de identificar los principales cuerpos de agua en la zona de estudio (ríos y quebradas, humedales, lagos y lagunas, ojos de agua, etc), ¿cuál es el estado de protección de los cuerpos de agua principales según la percepción de los actores? 2 = los cuerpos de agua cuentan con un buen nivel de protección 3 = los cuerpos de agua cuentan con un buen nivel de protección que presenta un grado importante de vulnerabilidad 3 = los cuerpos de agua cuentan con un nivel de protección regular o malo. 3 = los cuerpos de agua son vulnerables debido a la presencia de tanques sépticos, abrevaderos, deficiente letrinización, etc. Página 14 de 33 Evaluación Pasos a seguir Proponer un plan de manejo de la áreas prioritarias de la cuenca, diseñado para solucionar el problema de calidad de agua (en el caso de que esta sea la prioridad) Comentarios Nótese que una buena protección actual de los cuerpos de agua no invalida la implementación de incentivos para que se mantenga ese nivel, sobre todo si presiones humanas lo hacen vulnerable Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Cantidad de agua ¿Cómo obtener la información? Entrevistas a expertos locales y personal de la compañía aguadora, entrevistas con organizaciones locales, entrevistas a actores locales, información secundaria Entrevistas a expertos locales y personal de la compañía aguadora, entrevistas con organizaciones locales, entrevistas a actores locales, información secundaria Estado fuentes superfici ales Calidad del agua Servicio de agua para uso y/o consumo Calidad del agua Información secundaria, entrevistas con Criterios de evaluación VI. ¿Se secan las fuentes superficiales o los pozos ubicados en las zonas relevantes? 2 = no 3 = si, durante algunos meses del año, ¿cuáles cuerpos de agua se secan? Evalua -ción Pasos a seguir Identificación de áreas críticas y priorización VII. A simple vista, ¿qué tan turbia se observa el agua de las fuentes superficiales? 2 = poco turbia 3 = muy turbia VIII. A simple vista, ¿se observan sustancias flotantes en las fuentes superficiales (aceites, residuos agrícolas) 2 = Ausentes 3 = Presentes IX- ¿Cuál es el nivel de acidez del agua superficial? (prueba colorimétrica) 2 = Ph en rango normal [5.5-9] 3 = Ph fuera de rango normal X. ¿Qué tan serio es el problema de Coliformes Fecales (prueba colorimétrica)? 2 = Bajo nivel de coliformes fecales (uso directo) 2 = Dentro de los límites tratables con cloro (< de 300/mililitro) para uso humano 3 = Por encima de los límites tratables con cloro (> de 300/mililitro) para uso humano XI. ¿Tiene el agua para consumo humano un sabor particular? 2 = sin sabor 3 = con sabor (agradable o desagradable= Página 15 de 33 Comentarios Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática, evaluando si existen problemas de cantidad de agua in situ Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática, evaluando si existen problemas de calidad del agua in situ Identificación de temas críticos y priorización de acciones Identificación de problemática del usuario final y priorización de acciones Esta información permite realizar un diagnóstico adecuado de la problemática, Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar humano ¿Cómo obtener la información? actores locales, encuestas semiestructuradas aplicadas a actores clave en compañía aguadora, organizaciones locales encargadas del agua, comités de regantes, etc. Incidencia de enfermedades relacionadas con el agua Entrevistas a expertos y médicos locales, oficinas de salud, puesto de salud. Criterios de evaluación XII. ¿Tiene el agua para consumo humano un olor particular? 2 = sin olor 3 = con olor desagradable XIII. A simple vista, ¿qué tan turbia se observa el agua para consumo humano que llega a los hogares? 2 = poco turbia 3 = muy turbia XIV. ¿Cuál es el nivel de acidez del agua para consumo humano que llega a los hogares? (prueba colorimétrica) 2 = Ph en rango normal [6.5-8.5] 3 = Ph fuera de rango normal XV. ¿Qué tan serio es el problema de Coliformes Fecales en el agua para consumo humano que llega a los hogares (prueba colorimétrica)? 2 = Ausentes (<2/ml) 3 = Presentes XVI. Para los últimos cinco años, ¿se ha modificado el patrón de incidencia de Enfermedades Diarreicas Agudas (EDA) reportadas en la localidad? 2 = no, se mantiene con una incidencia baja. 2 = si, los casos de EDA tienden a disminuir 3 = no, se mantiene con una incidencia alta 3 = si, los casos de EDA tienden a aumentar Página 16 de 33 Evalua -ción Pasos a seguir Comentarios evaluando si existen problemas de calidad del agua para uso y/o consumo humano. Los parámetros dados en los criterios de evaluación corresponden a agua potable. Identificación de problemática del usuario final y priorización de acciones Esta información permite determinar el nivel de urgencia percibido por la población. En esta etapa preliminar, es suficiente identificar la percepción que los usuarios del servicio tienen del problema Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Cobertura actual Servicio de agua para uso y/o consumo humano ¿Cómo obtener la información? Información secundaria, entrevistas con actores locales, encuestas semiestructuradas aplicadas a actores clave en compañía aguadora, organizaciones locales encargadas del agua, comités de regantes, etc. Criterios de evaluación XVII. ¿Cómo se podría calificar la cobertura del servicio de agua para consumo humano? 1 = no existe un sistema unificado de agua potable; el agua para consumo humano se toma de pozos dispersos 1 = el sistema de agua potable cubre a una minoría de la población 2 = el sistema de agua potable cubre a una mayoría de la población 3 = el sistema de agua potable cubre al 100% de la población XVIII. ¿Qué tan frecuentes son los racionamientos del servicio de agua potable ocasionados por escasez de agua en las fuentes? continúa Estado de la infraestructura Información secundaria, entrevistas con actores locales, encuestas semiestructuradas aplicadas a actores clave en compañía aguadora, organizaciones locales encargadas del agua, comités de regantes, etc. 2 = muy poco frecuentes 3 = frecuentes XIX. ¿Qué tan frecuentes son los racionamientos del servicio de agua potable ocasionados por fallas en la infraestructura? 1 = muy frecuentes 2 = frecuentes 3 = muy poco frecuentes XX. ¿Cómo evalúa el estado de la infraestructura de transporte de agua? 0 = pésimas o malas condiciones 1 = malas condiciones con intención de mejorarla a corto plazo 2= regulares condiciones 3 = buenas condiciones Página 17 de 33 Evalua -ción Pasos a seguir Determinar si la solución al problema de calidad/cantidad de agua depende exclusivamente de mejoras en la cobertura del servicio, en cuyo caso debe posponerse el diseño de un esquema de PSA hasta solucionar ese problema antes. Alternativamente se podría considerar una propuesta para solucionar el problema de mala cobertura y mal manejo de las fuentes como acciones en paralelo Determinar si la solución al problema de calidad/cantidad de agua depende exclusivamente de mejoras en la infraestructura, en cuyo caso debe Comentarios Una de las mayores amenazas en el diseño e implementación de un esquema sostenible de PSA radica en transmitir una falsa idea de que el buen manejo de la cuenca va a lograr solucionar el problema de agua para consumo humano en general. Sin embargo, muchas veces la insatisfacción de la comunidad surge de una mala cobertura o problemas en la infraestructura basica de agua que poco o nada tienen que ver con la provisión del servicio ambiental de protección del recurso hídrico. En estos casos se corre el riesgo de que la población rechace el programa de PSA al poco tiempo de Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Nivel de satisfacció n con el servicio de agua para consumo humano Indicador o criterios a evaluar Manifestaciones formales o informales de insatisfacción (percepción general) ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con actores locales, encuestas semiestructuradas aplicadas a actores clave en compañía agua, organizaciones locales encargadas del agua, comités de regantes, etc Criterios de evaluación XXI. ¿Cómo evalúa el estado de la infraestructura de tratamiento de agua? 0 = pésimas o malas condiciones 1 = malas condiciones con intención de mejorarla a corto plazo 2= regulares condiciones 3 = buenas condiciones. XII. ¿Cómo evalúa el estado de la infraestructura de almacenamiento de agua? 0 = pésimas o malas condiciones 1 = malas condiciones con intención de mejorarla a corto plazo 2= regulares condiciones 3 = buenas condiciones XXIII. En el último año, ¿qué tan frecuentes son las quejas ante la autoridad relevante a cargo del servicio de agua para uso y/o consumo humano? 1 = muy frecuentes, existe una gran insatisfacción con la autoridad competente 2 = muy frecuentes, pero se sigue creyendo en la autoridad competente 3 = poco frecuentes XXIV. En los últimos 5 años, ¿qué tan frecuentes son las manifestaciones abiertas (en las calles) directamente relacionadas con la provisión del recurso hídrico? 1 = muy frecuentes, existe una gran insatisfacción con la autoridad competente 2 = muy frecuentes, pero se sigue creyendo en la autoridad competente 3 = poco frecuentes Página 18 de 33 Evalua -ción Pasos a seguir posponerse el diseño de un esquema de PSA hasta solucionar ese problema antes. Como mínimo, podría considerarse trabajar ambos rubros en paralelo. Iniciar con un esquema de PSA es inaceptable. Comentarios ser implementado. entendiendo que los frutos de este tipo de programa se dan a largo plazo La credibilidad del proveedor de agua para consumo y/o uso humano es importante al momento de diseñar esquemas de PSA Identificar interlocutores válidos para el diseño e implementación de esquemas de PSA sostenibles Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales 2. Identificación de la Demanda La existencia de ciertas condiciones económicas y sociales es imprescindible para el establecimiento de un esquema de PSA. La posibilidad de que se genere un mercado está dada por la condición de que exista una demanda y una oferta por el mismo, que en este caso estaría representada por los usuarios del SA y por sus productores/proveedores, respectivamente. Pero no sólo es necesaria la presencia de estos agentes, pues se deben analizar los aspectos que los caracterizan. De esta manera se podría verificar la factibilidad de que los mismos participen en el mercado. En el caso de PSA en el contexto latinoamericano, generalmente se tratarán casos donde la pobreza es un limitante para la implementación de los esquemas, por lo tanto la revisión efectuada en esta sección es vital para verificar que en la posterior implementación del esquema de PSA – en caso de encontrarse factible - no se generen nuevos problemas de inequidad (Alpízar, 2004). Por esta razón, se deben evaluar los niveles de ingreso de la población y así verificar la posibilidad de que ésta pueda aceptar los costos que implicarían la puesta en marcha del sistema y el pago por el servicio como tal. En este sentido, la existencia de una demanda concreta y reflejada en términos monetarios es un requisito indispensable para empezar a pensar en un esquema de PSA. Sin los beneficiarios resulta imposible financiar el pago a proveedores y, por ende, el esquema de PSA no funcionaría. Asimismo, se deben establecer ciertas condiciones claves para los actores (potenciales beneficiarios de incrementos en la provisión de SA), como la existencia previa de una cultura de pago por el recurso hídrico, que facilitaría la entrada del sistema. Página 19 de 33 Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Caracterización de fuentes de ingreso NIVELES DE POBREZA E INGRESO Necesidades básicas insatisfechas Ingreso por familia ¿Cómo obtener la información? Autoridades locales de los ministerios de economía, agricultura, etc. Autoridades locales (por ej. alcaldía) Autoridades locales de los ministerios de economía, agricultura, etc. Autoridades locales (por ej. alcaldía). Grupos focales. Grupos focales Criterios de evaluación I. ¿Cómo describiría usted las principales fuentes de ingresos de los beneficiarios del SA hídrico? 0= Los beneficiarios no tiene fuentes de ingreso definidas. 1 = La totalidad de ingresos de la población proviene de actividades primarias (explotación de los recursos naturales) 2 = Se presenta algún nivel de diversificación de las fuentes de ingreso pero las alternativas están restringidas sólo a algunos pocos (No aplica en el caso de industrias) 3 = Se presenta una diversidad de fuentes de generación de ingresos en las que participa la población local. II. ¿Considera usted que existen necesidades básicas insatisfechas en la comunidad de potenciales beneficiarios del SA hídrico? 1 = si, ¿cuáles? 2 = no aplica 3 = no, con excepción de necesidades relacionadas con el agua potable III. ¿Considera usted que el ingreso promedio por familia de la comunidad es suficiente para cubrir las necesidades básicas? 1 = una mayoría de las familias no pueden cubrir sus necesidades básicas 2 = una mayoría de las familias pueden cubrir sus necesidades básicas 3 = una mayoría de las familias pueden cubrir sus necesidades básicas con holgura Página 20 de 33 Evaluación Pasos a seguir Realizar un estudio formal de la voluntad de pago de los potenciales beneficiarios del SA hídrico Comentarios El nivel de ingreso disponible en las familias o la rentabilidad de las actividades que se benefician de la protección del recurso hídrico es un determinante clave de la voluntad de los beneficiarios de contribuir a un esquema de PSA. Una calificación de “0” implica un nivel de pobreza tal que imposibilita un pago por parte de los potenciales beneficiarios. En este caso, el plan de provisión de SA hídricos debe financiarse con otras fuentes. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Naturaleza de los posibles beneficiarios/de mandantes del servicio ambiental Existencia de beneficiari os del SA de protección del recurso hídrico Grado de concentración espacial ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con actores y líderes políticos locales Herramientas SIG, entrevistas a expertos Criterios de evaluación IV. ¿Quiénes son los potenciales beneficiarios de un programa de manejo de cuencas tendiendo a incrementar la provisión de SA hídricos? 1 = Beneficiarios de tipo familiar en pozos artesanales dispersos o tomas de agua a filo del río 2 = poblado pequeño (<1000 familias) 3 = Ciudad (sistema de agua potable) 3 = Carácter industrial o empresarial. 3 = Hidroeléctrica(s). 3 = Varios de los anteriores V. Por medio del análisis de un mapa de la localidad califique el nivel de concentración espacial de los posibles beneficiarios del servicio ambiental. 0 = beneficiarios dispersos con fuentes de agua originadas en distintas zonas de recarga 1 = beneficiarios dispersos con múltiples fuentes de agua 2 = beneficiarios dispersos con una sola fuente de agua 3 = beneficiarios concentrados (poblados, ciudades, complejos industriales) con pocas fuentes de agua. Página 21 de 33 Evaluación Pasos a seguir Realizar un estudio formal de la voluntad de pago de los potenciales beneficiarios del SA hídrico Realizar un estudio formal de la voluntad de pago de los potenciales beneficiarios del SA hídrico Comentarios El tipo de beneficiario no solo determinará su posible nivel de pago sino que será clave en definir de manera más exacta el tipo de SA hídrico que demandan. Un mayor grado de concentración espacial de los posibles beneficiarios del SA es un aspecto clave que facilita el desarrollo de un esquema de PSA, pues permite diseñar mecanismos de cobro por el SA más sencillos y permite establecer una vinculación más fuerte y clara entre oferta y demanda de SA Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar ¿Cómo obtener la información ? Criterios de evaluación Evaluación Pasos a seguir VI. ¿Cómo considera que es el nivel de interlocución de las personas que hacen uso del servicio de agua potable (si existe)? Grupos focales Grado de asociación/espa cios de concertación Grupos focales 1 = existe un mal nivel de interlocución entre los potenciales beneficiarios de SA 2 = existe pocos canales de comunicación entre los potenciales beneficiarios de SA 3 = existen organizaciones o asociaciones que representan a los potenciales beneficiarios de SA VII. ¿Cómo califica usted la organización (si existe) que representa a estos usuarios? 1 = La organización no es proactiva en el tema de agua 2 = La organización no es proactiva en el tema de agua, pero si en otros temas 3 = La organización es proactiva en el tema de agua Página 22 de 33 Realizar talleres con los potenciales beneficiarios. Iniciar una campaña de difusión y comunicación de la problemática y las soluciones planteadas Comentarios Entre más organizados estén los actores, más sencillo será transmitirles la idea y menores serán los costos de transacción y la oposición política a la implementación de un esquema de PSA Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Existencia de cultura de pago por agua ¿Cómo obtener la información? Compañía de agua, autoridades locales Grupos focales VOLUNTAD DE CONTRIBUIR A UN ESQUEMA DE PSA Número de benefciarios si urbano o periurbano Evaluación Pasos a seguir VIII. ¿Existe tarifa de cobro por el agua para consumo humano? 0 = no, el agua es gratuita y existe una fuerte oposición al cobro de tarifas por este recurso 1 = no, el agua es gratuita 2 = existe un sistema de cobro basado en una tarifa fija, es decir, independiente del consumo 3 = existe un sistema de cobro volumétrico IX. ¿Existe en la población un sentimiento de crisis inminente relacionada con el recurso hídrico? Percepción de crisis Voluntad de pago Criterios de evaluación Grupos focales, otros estudios en la zona o en zonas similares Compañía de agua, autoridades locales 1 = no, existe un fuerte desinterés y la noción de que el recurso es ilimitado 2 = no existen síntomas de crisis (escasez, cortes frecuentes, mala calidad) pero los potenciales beneficiarios si perciben la importancia de evitar la crisis en el futuro 3= existen síntomas de crisis X. ¿Existe una voluntad de pago positiva por incrementos en el SA hídrico? 0 = no, los beneficiarios parecen no estar dispuestos a pagar nada por incrementos en la provisión de SA 1 = si, pero parece que esa VP es muy baja 2 = no aplica 3 = si, incluso parece que esa VP no es baja XI. ¿Cuántas familias serían potenciales beneficiarias de un programa para aumentar la provisión de SA hídricos? 0 = menos de 100 familias 1 = 100 – 500 familias 2 = 500 – 5000 familias 3 = más de 5000 familias Página 23 de 33 Realizar un estudio formal de la voluntad de pago de los potenciales beneficiarios del SA hídrico Comentarios La existencia de una voluntad de pago concreta por los SA es un requisito sine qua non para el establecimiento de un esquema de PSA a nivel local. Existen muchas formas de hacer este pago, que van desde impuestos con destino específico hasta incrementos en las tarifas por servicios (agua, servicios municipales, etc). Los conflictos civiles y/o políticos severos en torno al cobro de agua imposibilitan el uso del PSA como solución, pues este esquema por definición requiere cobrarle a los beneficiarios de SA-hídricos Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales 3 Condiciones de Gobernabilidad En la “Agenda de Gobernabilidad para América Latina” se concibe la gobernabilidad local como “la capacidad de un sistema social de enfrentar los retos y aprovechar las oportunidades en términos positivos para satisfacer las expectativas y necesidades de sus miembros conforme a un sistema de reglas y de procedimientos formales e informales dentro del cual formulan sus expectativas y estrategias”. En este sentido, en la Agenda se identifican seis condiciones necesarias para el éxito de un proceso local de desarrollo. Cinco de estas condiciones y sus respectivos criterios de evaluación se adaptaron a esta guía, porque se considera que éstas deben estar presentes en todo esquema de pago por servicios ambientales para garantizar su éxito y viabilidad política. Estas condiciones son: Visión estratégica: Es el resultado de un acuerdo entre los múltiples actores estratégicos de la localidad y constituye la carta de navegación que indica la dirección que deben seguir las diferentes políticas y programas. Por lo tanto un esquema de pago por servicios ambientales debe enmarcarse en la visión de largo plazo de la localidad, para garantizar que los planes de desarrollo, las políticas y los programas que se adelanten en la localidad sean coherentes y complementen dicho esquema y exista un compromiso que vaya más allá del gobierno de turno. Liderazgo transformacional: Implica la existencia de actores estratégicos con capacidad para convocar, concertar y movilizar a otros actores en pro de un objetivo. Este tipo de liderazgos deben estar basados en la legitimidad, la credibilidad y la confianza que en ellos se depositan y puede provenir de actores tanto políticos como económicos, sociales, culturales, religiosos, entre otros. Un liderazgo transformacional debe estar presente en la creación y desarrollo de un esquema de pago por servicios ambientales, pues ayudará a promocionarlo efectivamente, y además facilitará la generación de alianzas y compromisos para desarrollar el esquema Relación propositiva entre actores: Es la que permite la interacción de los actores estratégicos (locales nacionales, regionales, etc), bajo una lógica de cooperación, y esta ligada a la aceptación y cumplimiento de reglas formales e informales que rigen las relaciones entre éstos. Una relación constructiva entre los actores locales vinculados a un esquema de pago por servicios ambientales favorecerá su éxito, pues garantizará una mayor coordinación y coherencia entre las acciones que adelanten, disminuirá las posibilidades de que el proceso se paralice, y aumentará la sostenibilidad del mismo. Capacidad institucional: Valora la eficiencia y transparencia de las actuaciones de las autoridades locales, la racionalidad en su organización, la competencia y calidad de sus funcionarios, así como los mecanismos de seguimiento y control, y el acceso a la información. Esta capacidad, en un esquema de pago por servicios ambientales, se debe valorar en la institución o agencia responsable de administrar el esquema, por lo tanto no sólo se circunscribe a instituciones del sector público, sino también incluye organizaciones de la sociedad civil y del sector privado (por ejemplo las juntas municipales de agua conformadas por la comunidad, o compañías de agua establecidas previamente, entre otros). Esta institución o agencia debe caracterizarse por una gestión eficiente y transparente, pues será la responsable de establecer los lineamientos generales para su funcionamiento, las prioridades generales para la provisión del servicio ambiental, y deberá garantizar la sostenibilidad financiera del esquema. Participación ciudadana: apuesta por una intervención real de las ciudadanas y los ciudadanos en las decisiones de orden público, al mismo tiempo que permite que las comunidades locales adquieran y/o desarrollen habilidades, construye capacidades para el trabajo en equipo, aumenta la comprensión ciudadana de los problemas locales, e incrementa la creatividad en la búsqueda de soluciones. Promover la participación activa de todos los actores involucrados en un esquema de pago por servicios ambientales no sólo generará una mayor legitimidad y transparencia en las acciones, sino también aumentará el compromiso de los actores involucrados - que se reflejará en un mayor cumplimiento de los acuerdos pactados-, permitirá construir una visión compartida, fortalecerá las capacidades de las organizaciones sociales y comunitarias, y sobre todo permitirá la participación de grupos tradicionalmente marginados, todos estos elementos cruciales para la sostenibilidad del esquema. Página 24 de 33 Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Visión estratégica que sirve de marco a un esquema de pago por servicios ambientales Visión estratégica de la localidad que incorpora el tema ambiental ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Plan de desarrollo local complementario con un esquema de PSA Criterios de evaluación I. ¿Existe una visión estratégica en la localidad que priorice la búsqueda de soluciones al problema hídrico? 1 = No existe una visión estratégica de la localidad 1 = Existe una visión estratégica de la localidad pero no prioriza el tema hídrico 2 = Existe una visión estratégica de la localidad que promueve prácticas ambientalmente sostenibles 3 = La visión estratégica es de largo plazo, se construyó participativamente, está apropiada socialmente, y promueve prácticas ambientalmente sostenibles II. ¿Existe una plan de desarrollo en la localidad que aborde la temática ambiental y prioriza la búsqueda de soluciones al problema hídrico? 1 = El Plan de Desarrollo no contempla el aspecto ambiental 1 = El Plan de Desarrollo contempla el tema ambiental pero no define proyectos o programas 2 = El Plan de Desarrollo prevé programas y/o proyectos encaminados a promover prácticas ambientalmente sostenibles y/o a mejorar el uso de los recursos naturales 3 = El Plan de Desarrollo ha implementado programas y/o proyectos encaminados a promover prácticas ambientalmente sostenibles y/o a mejorar el uso de los recursos naturales Página 25 de 33 Evaluación Pasos a seguir Determinar si la solución al problema de calidad/cantidad de agua pasa antes por la construcción y apropiamiento de una visión y un plan estratégicos para la comunidad que claramente priorice el tema de protección y acceso a los recursos hídricos, en cuyo caso debe posponerse el diseño de un esquema de PSA hasta solucionar ese problema antes. Comentarios El desarrollo de esquemas de PSA requiere de la participación e involucramiento activo de la población y sus representantes políticos y civiles. Esto es facilitado por la presencia de un visión y un plan de desarrollo estratégicos que prioricen el tema de protección del recurso hídrico. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Personas, instituciones públicas y organizaciones sociales reconocidas por su liderazgo a nivel local ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Actores locales con liderazgo y comprometidos con el desarrollo local Organizaciones locales que promueven la protección y/o mejora del recurso hídrico para consumo humano en la localidad Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Criterios de evaluación III. ¿Hay actores (personas, organizaciones sociales, instituciones públicas) locales con claro y reconocido liderazgo a nivel local? 0 = No hay actores con la capacidad de liderar procesos locales 1 = Hay actores con claro liderazgo pero actualmente desligados de la esfera pública 3 = Hay personas e instituciones públicas y/o organizaciones sociales que tienen la capacidad de convocar, concertar y movilizar a un grupo representativo de personas e instituciones IV. ¿Hay organizaciones que promuevan proyectos ambientales en la localidad? 0 = No existen en la localidad organizaciones que promuevan proyectos en pro del bienestar público 1 = Existen en la localidad organizaciones en pro del bienestar público, pero no trabajan el tema ambiental 3 = Existen en la localidad organizaciones que desarrollan proyectos ambientales Página 26 de 33 Evaluación Pasos a seguir Identificar los actores claves que liderarán el proceso de desarrollo e implementación de un esquema de PSA En caso de no haber líderes en la localidad, conviene optar por otros incentivos o considerar un manejo de RRNN más centralizado a nivel de gobierno. Identificar a las organizaciones clave que acompañarán el proceso de desarrollo e implementación de un esquema de PSA Comentarios Por más que la creación de esquemas de PSA es un proceso participativo, este proceso depende del liderazgo de algunos individuos. De ahí la calificación de 0 en el caso de que no se identifiquen a estos actores El proceso de creación e implementación de esquemas de PSA es mucho más sencillo si ya existen organizaciones dedicadas a la conservación del recurso hídrico.. De ahí la calificación de 0 en el caso de que no se identifiquen a estas organizaciones. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar ¿Cómo obtener la información? Criterios de evaluación V. ¿Existen relaciones constructivas entre actores clave? Relaciones propositiva s entre actores estratégico s para alcanzar propósitos colectivos Relaciones constructivas entre el gobierno local, organizaciones sociales y sector privado Reglas claras de distribución de competencias en el materia de recurso hídrico Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad 0 = Las relaciones entre el gobierno local, las organizaciones sociales y el sector privado son casi inexistentes o son destructivas o ilegales 1 = Las relaciones entre el gobierno local, las organizaciones sociales y el sector privado son débiles 2 = Las relaciones entre el gobierno local, las organizaciones sociales y el sector privado se conducen por medios legítimos (normas de conducta claras y transparentes, respeto a la autonomía, hay espacio para el debate, etc) 3 = Las relaciones entre el gobierno local, las organizaciones sociales y el sector privado se conducen por medios legítimos y logran generar consensos para adelantar procesos locales con actores locales, con algún énfasis en temas ambientales VI. ¿Existen reglas claras que definen las competencias de los actores en materia del recurso hídrico? 1 = No existe un marco legal que defina las reglas a seguir en materia de recurso hídrico 1 = Existe un marco legal, pero este claramente no se cumple. 2 = Existe un marco legal que define las reglas a seguir en materia de recursos hídricos y con aplicación limitada 3 = El marco legal define las reglas a seguir en materia de recursos hídricos y distribuye claramente las competencias entre los diferentes niveles territoriales (Nacional, regional, local). Este marco legal se cumple Página 27 de 33 Evaluación Pasos a seguir Determinar si existen relaciones constructivas mínimas entre actores clave, pues estas son requeridas para implementar un esquema de PSA a nivel local. Si no existieran, debe iniciarse un trabajo de consenso y construcción de interrelaciones, previo a proponer un esquema de PSA manejado a nivel local. Determinar si existen reglas claras adecuadas para implementar un esquema de PSA. En caso de no existir estas reglas, debe hacerse un esfuerzo por crearlas, previo a proponer un esquema de PSA manejado a nivel local. Comentarios La existencia de relaciones no constructivas o incluso ilegales entre actores clave imposibilita la implementación de un esquema de PSA, pues esquemas de este tipo requieren de la confianza de la población en el funcionamiento de las instituciones La existencia de un marco legal adecuado facilita el diseño de esquemas de PSA. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Espacios de participaci ón ciudadana consolidados Indicador o criterios a evaluar Instancias de participación ciudadana en la localidad con incidencia en los asuntos públicos ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos, líderes de la localidad, representantes de ONGs ambientales, organizaciones comunales Criterios de evaluación VII. ¿Existen instancias de participación ciudadana en la localidad? , ¿se ven estas instancias reflejadas en la toma de decisiones de los gobernantes? 0 = No existen en la localidad instancias de participación ciudadana 1 = Existen en la localidad instancias esporádicas de participación ciudadana (actores privados y sociales) que son consultadas por el gobierno local en temas de interés público 2 = Existen en la localidad instancias esporádicas de participación ciudadana (actores privados y sociales) que son consultadas por el gobierno local en el tema ambiental 3 = Existen instancias de participación ciudadana que son consultadas por el gobierno local y tienen incidencia en la planeación de los programas y proyectos ambientales Página 28 de 33 Evaluación Pasos a seguir Determinar los actores y las instancia de participación que facilitarán el desarrollo del esquema de PSA. Comentarios La población de beneficiarios y oferentes de servicios ambientales debe participar activamente en todas las etapas del desarrollo del esquema de PSA. La existencia de instancias de participación válidas y funcionales facilita el proceso. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales 4. Marco Institucional El contexto institucional requerido para establecer el sistema de pagos por servicios ambientales estará definido por la escala, es decir, por la dimensión espacial y temporal del programa de provisión de servicios ambientales. Para el caso de un esquema de pago por servicios ambientales de protección de recurso hídrico, la escala más lógica es la local. En general, el contexto institucional debe ser propiciado y construido (nuevas ordenanzas y normativas) por la agencia interesada en desarrollar un esquema de pagos por servicios ambientales para promover la protección y/o mejora del recurso hídrico, y por su interacción con las otras instituciones que puedan tener ingerencia en el desarrollo de mercados por PSA y la prestación del servicio hidrico. Esta relación debe favorecer el encuentro entre la oferta y la demanda y establecer de esta manera un mercado donde se establezcan interacciones entre la oferta del recurso y los actores que la proveen, con la demanda del mismo y los usuarios del SA (Alpízar, 2004). Los costos de transacción pueden constituirse en trabas importantes al momento de implementar sistemas donde participan distintos y numerosos actores, como es el caso del PSA. Por ende, el tamaño de la organización establecida para administrar el sistema (particularmente el nivel de los costos operativos –salarios, costos de monitoreo y costos legales), la superficie de la cuenca y el número de productores del servicio están directamente relacionados con los costos de transacción. Esta condición requiere que haya una alta claridad en las competencias de las instituciones para que las asignaciones de responsabilidades en el momento de implementar el esquema sean más fáciles de otorgar. También es relevante tener un marco legal o judicial oportuno, reglamentaciones claras, así como instituciones que garanticen el cumplimiento de los acuerdos en cuanto a la gestión y uso del recurso hídrico. El diseño del esquema de pagos más adecuado requiere del análisis cuidadoso de las condiciones locales y de los potenciales incentivos que el pago pueda generar. Sobre todo, se debe evitar la creación de incentivos perversos. Página 29 de 33 Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Reconocimiento y aceptación de institucion es clave en la administración de un esquema de PSA Indicador o criterios a evaluar Agencias a nivel local reconocidas y aceptadas para administrar un esquema de PSA ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad representantes de ONGs ambientales, organizaciones comunales Criterios de evaluación I. ¿Existe alguna institución local con el reconocimiento y aceptación de la población necesarios para que administre un esquema de PSA, incluyendo la realización de cobros y manejo de fondos? 0 = No existe ninguna agencia o institución en la localidad con el reconocimiento y aceptación necesarios para administrar un esquema de pago por servicios ambientales 1 = Existen instituciones o agencias que gozan de cierto nivel de aceptación por parte de la población, pero que no son reconocidas por otra parte de la población 3 = Existe en la localidad una agencia o institución reconocida y aceptada por toda la población y que goza de la confianza para administrar el esquema de pago por servicios ambientales del recurso hídrico Página 30 de 33 Evaluación Pasos a seguir Comentarios Consolidar la relación con la institución que en el futuro estará encargada de manejar el esquema de PSA. Esto incluye pero no se limita a actividades para el desarrollo de capacidades La existencia de una institución local con un buen nivel e aceptación por parte de la población es fundamental. Esto es particularmente cierto si el manejo de fondos (cobros y desembolsos) se va a hacer a nivel local. Una calificación de “0” obliga a replantear la opción de diseñar un esquema de PSA manejado a nivel local. Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Capacidad de planeación y operativización de las instituciones locales Capacidad de planeación e implement ación Capacidad de elaborar presupuesto y manejar fondos ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la institución identificada arriba Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la institución identificada arriba Criterios de evaluación II. ¿Tienen las instituciones locales el recurso humano y técnico necesario para planear y desarrollar un esquema de PSA? 0 = no, y no existe interés en adquirir esta capacidad 1 = no, pero se planea fortalecer a la institución en este campo en el futuro 2 = no, pero están en procesos de contratación o los fondos están disponibles 3 = si III. ¿Tienen las instituciones locales el recurso humano capacitado para llevar a cabo la planificación presupuestaria y el manejo contable necesaria para llevar a cabo un esquema de PSA? 0 = no, y no existe interés en adquirir esta capacidad 1 = no, pero se planea fortalecer a la institución en este campo 2 = no, pero están en procesos de contratación o los fondos están disponibles 3 = si Página 31 de 33 Evaluación Pasos a seguir Fortalecer a la institución que en el futuro estará encargada de manejar el esquema de PSA. Esto incluye pero no se limita a cursos de capacitación y talleres diseñados a partir de este y otros diagnósticos Fortalecer a la institución que en el futuro estará encargada de manejar el esquema de PSA. Esto incluye pero no se limita a cursos de capacitación y talleres diseñados a partir de este y otros diagnósticos Comentarios Es imprescindible contar con capacidad local suficiente. La sostenibilidad de un esquema de PSA depende del nivel de apropiación local y este a su vez depende de que el esquema se maneje a nivel local Es imprescindible contar con capacidad local suficiente. La sostenibilidad de un esquema de PSA depende de nivel de apropiación local y este a su vez depende de que el esquema se maneje a nivel local Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Seguridad en la tenencia de la tierra Derechos de propiedad y ordenamie nto territorial Registro de conflictos por tenencia de tierra Plan ordenamiento territorial (POT) Plan de manejo de cuenca ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la alcaldía Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la alcaldía Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la alcaldía Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad, personal de la alcaldía Criterios de evaluación IV. ¿Tienen los posibles proveedores de servicios ambientales derechos de propiedad seguros sobre sus tierras? 1 = no 2 = si, de tipo comunal (ej. Reservas indígenas) 3 = si, de tipo privado V. Para los últimos cinco años, ¿qué tan frecuentes han sido los conflictos por la tenencia de la tierra en la localidad? 1 = muy frecuentes 2 = poco frecuentes 3 = muy poco frecuentes VI. En la actualidad, ¿qué tanto se ha logrado cumplir con los usos de la tierra propuestos en el POT? 1 = no hay un POT 1 = el POT ha logrado poca o ninguna influencia en la determinación de usos de la tierra 3 = el POT se utiliza regularmente para decidir sobre distintos usos potenciales de la tierra. VII. ¿Existe un plan de manejo de cuenca? 1 = no 3 = si Página 32 de 33 Evaluación Pasos a seguir Identificar y hacer una caracterización exhaustiva de los posibles proveedores de SA Determinar la validez y el riesgo implícito de establecer contratos a largo plazo para proveer SA Estudiar el POT y el plan de manejo de la cuenca y analizar qué tanto debe agregársele para promover la generación del servicio hidrológico Comentarios El tipo de derecho de propiedad determina el impacto que tienen los incentivos económicos sobre la toma de decisiones. Este impacto es mas claro cuando los derechos de propiedad son privados. La ausencia de derechos de propiedad imposibilita establecer una buena relación a largo plazo en torno a la provisión de SA El nivel de cumplimiento con el POT y el plan de manejo de cuenca es indicativo del nivel de compromiso de la localidad con el manejo de los recursos naturales Guía Metodológica de Análisis y Evaluación -Pago por Servicios Ambientales Rubro Indicador o criterios a evaluar Instituciones que administran el sistema de cobro por recursos hídricos Administración de los recursos naturales Eficiencia del sistema de cobro actual Proyecciones de costos para conservación del recurso hídrico ¿Cómo obtener la información? Entrevistas con representantes políticos y líderes de la localidad Entrevistas con personal de la alcaldía y la empresa aguadora Entrevistas con personal de la alcaldía y la empresa aguadora Criterios de evaluación VIII. ¿Existe alguna organización local que administre el sistema de cobro por agua para consumo humano (si se presenta este cobro)? 1 = no 2 = existe una organización encargada del cobro de los recursos hídricos, pero la administración se hace a nivel del gobierno central 3 = existe una organización encargada del cobro de los recursos hídricos, y la administración se hace a nivel local IX. Para los últimos cinco años, señale cuáles son los niveles de morosidad en el pago por la prestación del servicio de agua para consumo humano: 1 = la morosidad supera el 50% 2 = entre un 25 y un 50% de los abonados son morosos 3 = la morosidad es menor a un 25% X. ¿Existen proyecciones de gasto para la conservación del recurso hídrico, utilizando los fondos recolectados actualmente? 1 = no 3 = si Página 33 de 33 Evaluación Pasos a seguir Diseñar una estructura de cobro y manejo de fondos provenientes de los beneficiarios de PSA Determinar el nivel de compromiso de la compañía de agua potable con la conservación de los recursos hídricos Comentarios En la medida de lo posible debe hacerse un esfuerzo por utilizar canales de cobro y manejo de fondos bien establecidos y preferiblemente manejados a nivel local La reinversión de ingresos en el manejo del recurso hídrico a nivel de cuenca es una señal clara del compromiso de la compañía de agua potable con la conservación de los recursos y un precedente que facilita el establecimiento de un esquema de PSA