Conflicto de intereses - Contraloría General de la República

Seminario
Probidad Administrativa
principios, experiencias, perspectivas
“CONFLICTO DE INTERESES”
Oscar Muñoz Valderrama
Administrador del Tribunal Oral en lo Penal de Rancagua
SEMINARIO PROBIDAD
ADMINISTRATIVA: PRINCIPIOS,
EXPERIENCIAS, PERSPECTIVAS
TEMA: CONFLICTO DE INTERESES
OSCAR MUÑOZ VALDERRAMA
ADMINISTRADOR
TRIBUNAL DE JUICIO ORAL EN LO PENAL DE RANCAGUA
VI REGION
CONFLICTO DE INTERESES
TEMARIO
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Objetivo
Definiciones
Principales características de los Conflictos de Intereses
Riesgos relacionados a los conflictos de intereses
Tipos de eventuales conflictos de intereses a nivel judicial
Conflictos de Intereses según el Colegio de Abogados
Rol del Administrador de Tribunal
Control y prevención general de los Conflictos de Intereses.
Conclusiones
CONFLICTO DE INTERESES
OBJETIVO
Exponer algunos conceptos y orientaciones para la identificación de
los conflictos de intereses, teniendo presente la importancia de
estas materias, toda vez que es una de las vías que facilita la
corrupción, daña la reputación de una organización y erosiona la
confianza pública.
CONFLICTO DE INTERESES
DEFINICIONES
¿QUE ES UN CONFLICTO DE INTERESES (C.I.)?
Es la incompatibilidad que se produce en todo acto o negociación
entre el Estado o Empresa o Corporación y un tercero, cuando entre
este último y quien realiza o decide dicho acto y/o participa
posteriormente en la administración, supervisión o control de los
procesos derivados del mismo, existen relaciones de negocio,
parentesco o afectividad, que hagan presumir la falta de
independencia o imparcialidad, todo lo cual potencia la posibilidad
de beneficiar directa o indirectamente, indebida e indistintamente a
cualquiera de las partes relacionadas.
CONFLICTO DE INTERESES
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PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DE LOS CONFLICTOS DE
INTERESES
Los Conflictos de Intereses son inevitables y no se pueden
prohibir, ya que todos tenemos familiares o amistades y en el
tiempo, eventualmente alguno de estos podría tener relación con
las decisiones o acciones de nuestro trabajo.
Un conflicto de interés puede ser detectado, informado y
desarticulado voluntariamente, antes que, con ocasión de su
existencia, se provoquen irregularidades, colusión y/o corrupción.
Puede involucrar a cualquier trabajador o funcionario público
dentro de la organización, no obstante, generalmente las mayores
implicancias ocurren con los cargos de más alto nivel de
decisiones, Profesionales de confianza, Ejecutivos, Directores,
Cargos de Alta Dirección Pública.
CONFLICTO DE INTERESES
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Se presentan indistintamente en cualquier área de la empresa,
institución u organización.
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Generalmente son de desconocimiento de la línea y/o de la Alta
Administración y se descubren mayoritariamente por denuncias
externas.
CONFLICTO DE INTERESES
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Involucran transacciones de materialidad importante que afectan
los intereses públicos y/o de la organización.
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Entre las diversas formas de conflicto de intereses, uno de ellos es
el “Nepotismo”, que es usar el cargo o poder publico para
favorecer u obtener favores para los miembros de su familia,
generalmente puestos de trabajo.
CONFLICTO DE INTERESES
PRINCIPALES RIESGOS RELACIONADOS A LOS C.I.
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Ocurrencia de operaciones fraudulentas y/o corruptas
Daño de imagen a la organización
Demandas judiciales y laborales
Inhabilitación de acceso a proveedores y fuentes de financiamiento
más convenientes para la Empresa o el Estado.
Deficiencias de calidad de los productos y/o servicios adquiridos
Tráfico de influencias que afectan el normal funcionamiento
Competencia desleal
Mayores costos para la organización, empresa o Estado.
Desconfianza pública
PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE
INTERESES
CONFLICTOS DE INTERESES A NIVEL DEL PODER JUDICIAL
En aquellos casos que pudiesen afectar a los jueces, se
tipifican como Causas de Recusación (Art. 196 del C.O.T.)
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Se refieren, principalmente, al acto de abstenerse de participar en
una acción oficial debido al conflicto de intereses que se presentan
en algunas causas, atendida la relación familiar o de amistad entre
un juez o funcionario judicial y las partes involucradas.
CONFLICTO DE INTERESES
ALGUNOS TIPOS DE CAUSAS DE RECUSACION (Art. 196 - )
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Ser el juez parte en el pleito o tener él un interés personal.
Haber sido el juez abogado o apoderado de alguna de las partes de la causa o
mediador.
Ser el juez deudor o acreedor de alguna de las partes o de su abogado, o serlo
su consorte o alguno de sus ascendientes, descendientes o parientes
colaterales dentro del segundo grado.
Haber el juez recibido de alguna de las partes, un beneficio de importancia, que
haga presumir empeñada su gratitud.
Tener el juez con alguna de las partes, amistad que se manifieste por actos de
estrecha familiaridad.
CONFLICTO DE INTERESES
EVENTUALES CONFLICTOS DE INTERESES DE FUNCIONARIOS
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Asignar trabajos, contratos o servicios, a personas relacionadas familiarmente y/o
con estrechas relaciones de amistad.
Ejercer facultades, atribuciones o representación de las que no está legalmente
investido o no le hayan sido delegadas.
Intervenir en Tribunales, como parte, testigo o perito, respecto de hechos que
hubiere tomado conocimiento en el ejercicio de sus funciones.
Someter a tramitación innecesaria o dilación, asuntos entregados a su
conocimiento y resolución. Exigir para los mismos efectos, documentos o
requisitos no establecidos o innecesarios.
Hacerse prometer, aceptar donativos o privilegios de cualquier naturaleza para si
o para terceros.
CONFLICTO DE INTERESES
CONFLICTOS DE INTERESES, ROLES E INCOMPATIBILIDADES
SEGÚN EL COLEGIO DE ABOGADOS
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El Consejo General del Colegio de Abogados, aprobó recientemente, la
propuesta de la nueva regulación ética relativa a conflictos de intereses e
incompatibilidades.
En la primera parte, el nuevo Código de Etica se refiere al criterio de prevención
que deben tener los abogados de no aceptar asuntos en que exista el riesgo de
violar el deber hacia el cliente o ver limitada su independencia, debiendo cesar
inmediatamente en la prestación del servicio profesional.
La segunda parte está referida a los conflictos de roles e incompatibilidades, que
como regla general señala que los abogados no deben ejercer otras profesiones
o actividades que limiten su independencia o resulten incompatibles con el
ejercicio de la abogacía y le impidan el cumplimiento adecuado de las reglas de
la ética profesional, como asociarse o colaborar con empresas o profesionales.
La parte final, regula como deben actuar los abogados que se desempeñan en un
organismo público, cuando se retiran de él o cuando se incorporan al mismo.
CONFLICTO DE INTERESES
ROL DEL ADMINISTRADOR EN RELACION CON LOS C.I.
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Velar por el estricto cumplimiento de las disposiciones legales, normativas,
procedimientos y Auto Acordados que regulan materias tales como, Probidad
Pública Administrativa, Etica Judicial, Ley de Transparencia, Reglamento de
Contratación de Bienes y Servicios de la Corporación Administrativa del Poder
Judicial, entre otras.
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Adquirir y proveer de los elementos y materiales de trabajo al tribunal, de acuerdo
a las disposiciones normativas y regulatorias existentes, velando que la selección
de proveedores, contratistas o prestadores de servicios, se efectúe de acuerdo a
las mejores condiciones del mercado, precio, calidad y oportunidad, privilegiando
el beneficio de la institución y el bien público.
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Supervisar y validar que los prestadores de servicio y/o proveedores no estén
relacionados con los funcionarios encargados o responsables de efectuar la
cotización, comunicación, selección o asignación de compras y/o contratos.
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Distribuir las causas a los jueces o a las salas del respectivo tribunal, de acuerdo
a un procedimiento objetivo y general aprobado, (Art. 389 B, lta. e), proceso que
le otorga independencia y transparencia a los juicios orales.
CONFLICTO DE INTERESES
¿A NIVEL GENERAL, COMO CONTROLAR Y/O PREVENIR LOS
CONFLICTOS DE INTERESES ?
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Definiendo Políticas, Normas y Procedimientos claros y conocidos
por todos los estamentos de la organización.
Incorporando el control de los Conflictos de Intereses, en todos los
procesos y/o sistemas de licitación y adjudicación de contratos o
compras de bienes y servicios.
Fomentando la declaración voluntaria y periódica de los conflictos
de intereses y/o relaciones que puedan tener los Directores,
Ejecutivos, Cargos de Alta Dirección, Profesionales de confianza y
Personal en general, con empresas relacionadas.
Establecer sanciones importantes para quienes no den
cumplimiento a las normativas sobre conflictos de intereses.
PROBIDAD PUBLICA Y CONFLICTO DE
INTERESES
¿COMO ENFRENTAMOS LOS CONFLICTOS DE INTERESES EN
EL PODER JUDICIAL?
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Dando cumplimiento al Auto Acordado de la Excma. Corte
Suprema sobre Principios de Etica Judicial, que establece los
principios y las reglas de buen comportamiento que deben
observar todos los empleados en el desempeño de sus cargos.
Por la Prevención, control y corrección por parte de la Comisión de
Etica, compuesta por el Presidente de la Excma. Corte Suprema y
dos de sus Ministros.
Con el cumplimiento de las disposiciones que sobre la materia
establece el Código Orgánico de Tribunales; el Reglamento de
Contratación Bienes y Servicios de la CAPJ; entre otros.
CONFLICTO DE INTERESES
CONCLUSIONES
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La importancia de estas materias, requiere el involucramiento y
compromiso de la alta Administración, sea de la Empresa,
Corporación o Estado
El tema de Conflicto de Intereses, debiera ser materia de revisión
permanente en el ámbito de control de las áreas de Auditoría
Interna o de Contraloría.
El desconocer esta problemática, implica
el no abordar e
identificar oportunamente eventuales riesgos empresariales, de
administración y gestión para la Empresa, Organización o Estado.
El conocimiento oportuno y adecuado de los C.I. permite asegurar
la transparencia de los negocios, equidad en las transacciones,
igualdad para con los proveedores y/o contratistas, mayor
competitividad y eficiencia, todo lo cual impacta positivamente en
los resultados de la organización.
Gracias por su Atención…