Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. DERECHO COMERCIAL I. Clase No. 1. I.- EVOLUCIÓN HISTÓRICA DEL DERECHO COMERCIAL. A.- Introducción: El Derecho Comercial como categoría histórica. B.- Derecho Romano. C.- Edad Media (ss XI a XVI) - El sistema predominantemente subjetivo de Derecho Comercial. D.- Edad Moderna (ss XVI-XIX) – El sistema predominantemente Objetivo de Derecho Comercial. E.- La unificación del derecho privado (s. XX). F.- La situación en Costa Rica. G.- Concepto y características del Derecho Comercial. H.- Materias que comprende el Derecho Comercial. A.- INTRODUCCION: EL DERECHO CATEGORIA HISTORICA. COMERCIAL COMO La actividad comercial ha tenido, en el transcurso de los siglos, una disciplina del todo particular pero no del todo autónoma respecto del derecho civil, el cual continúa siendo fuente supletoria del mismo. En efecto, “El Derecho mercantil nace y, posteriormente, subsiste como Derecho especial frente al Derecho común o civil. Del primero se afirma corrientemente –afirmación que puede extenderse a otras disciplinas jurídicas- que constituye una categoría histórica. Lo cual se comprende por varias razones.” (1) La primera razón: El derecho comercial como categoría autónoma surgió en un determinado momento histórico (la Edad Media). La segunda razón: Surge como rama del derecho privado, al lado del derecho civil, por circunstancias y exigencias históricas; básicamente 1) BROSETA PONT, Manuel, Manual de Derecho Mercantil, Editorial Tecnos S.A., Madrid, España, 5° Edición, 1983, p. 42. 1 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. por la existencia de exigencias que no podían ser debidamente atendidas por el derecho civil. La tercera razón: Su transformación, hasta alcanzar su contenido actual es el resultado de una serie de factores, económicos y político-sociales de gran relevancia. B. DERECHO ROMANO. En el derecho romano no se conoció un sistema unitario del derecho comercial. “No existió en Roma un derecho comercial independiente del tronco común, del ius civile. Existieron algunas instituciones, que hoy podríamos llamar de derecho comercial, pero en forma muy aislada…” (2) El Jus Civile disciplinaba las relaciones entre los ciudadanos al interno de la ciudad y no poseía reglas relativas a la producción manufacturera ni a los intercambios comerciales, los cuales eran considerados actividades inferiores incluso para las clases plebeyas. El “comercio” en sentido propio tenía en Roma un carácter típicamente externo: Tenía que ver con el tráfico por parte de los peregrinos, ya que era ejercido prevalentemente por extranjeros y no por los ciudadanos. Por tanto, el comercio era objeto del ius gentium, aplicado por el praetor peregrinus, el cual tenía amplios poderes de juicio basado en la buena fe (ex-fide bona). “…no llegó a existir nunca un sistema de Derecho Comercial, aunque hubiera normas que regularon fenómenos comerciales… No fue necesario, pues… el sistema mismo del derecho civil generó una institución política de derecho público, el pretor peregrino, que por la independencia de que gozaba logró ir creando dentro del mismo sistema un derecho que respondía no sólo a las necesidades del tráfico, sino que creaba un 2) MORA, Fernando, Introducción al Estudio del Derecho Comercial (Teoría de la empresa en el derecho comercial costarricense), Editorial Juricentro, San José, Costa Rica, 1982, p. 47. 2 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. derecho general… Es evidente que las normas de derecho comercial empezaron a nacer con más intensidad en ese derecho pretoriano, en ese derecho honorario, el ius honorarium…” (3) Aún en épocas posteriores no es posible encontrar una disciplina positiva de la actividad mercantil. C.- EDAD MEDIA (ss. XI a XVI) PREDOMINANTEMENTE SUBJETIVO COMERCIAL. – EL SISTEMA DE DERECHO “El derecho comercial surge como una expresión autónoma del ramo mercantil y artesanal, fruto de la emancipación de ese sector de la economía y de la creación de la organización corporativa de las artes y de los oficios… El paso de la civilización feudal, basada en la riqueza inmobiliaria y en una economía esencialmente agrícola, a una civilización nueva basada sobre todo en la riqueza mobiliaria y en la libre iniciativa en el campo del tráfico mercantil y de la producción artesanal, hace sentir la insuficiencia e inadecuación del derecho romano común y conduce a la creación de un nuevo sistema normativo, elaborado a través de los usos mercantiles y de los estatutos de las corporaciones, en el ámbito de la clase mercantil y artesanal, las cuales dan origen también a los problemas que esas normas están llamadas a solventar.” (4) El derecho comercial nació como un derecho de la clase de los comerciantes, que eran básicamente los inscritos en los libros de las corporaciones medievales o matricula mercatorum. 3) 4) Idem, pp. 48-49. CERTAD MAROTO, Gastón, I. Evolución Histórica del Derecho Comercial, en Temas de Derecho Comercial, Editorial Juritexto, San José, Costa Rica, 2 Edición, 1998, p. 20. 3 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. Se trata, entonces de un sistema subjetivo de normas, referido a una determinada categoría de profesionales: Los comerciantes. Pero se dice que es un sistema predominantemente subjetivo por cuanto también se refería a las relaciones de naturaleza comercial (mercaturae causam), es decir, no a todas las relaciones, entre los comerciantes. No obstante, con el tiempo, el ámbito objetivo de aplicación también se fue ampliando, primero para regular las relaciones comerciales entre sujetos inscritos en las corporaciones y los no inscritos, para llegar finalmente a regular los negocios comerciales “…sin importar la profesión u oficio de las partes, quedando sometidas a la jurisdicción de los cónsules las respectivas controversias”. (5) Se suele decir que el derecho comercial nació “separado” del derecho civil en sus fuentes y en su jurisdicción. La independencia respecto de sus fuentes se manifiesta por cuanto las normas eran elaboradas por los propios comerciantes y se incorporaban en los estatutos de sus corporaciones. La independencia respecto de la jurisdicción se ponía en relieve por cuanto las controversias entre comerciantes, en sus relaciones comerciales, eran dirigidas a una jurisdicción especial, “expresión de la misma clase mercantil” (6), a cargo de los “cónsules”. “El cónsul viene a ser equivalente a aquella institución política romana, que se llama el praetor. El cónsul en un principio es funcionario, con atribuciones de tipo administrativo, de tipo conciliatorio. Pero esta institución, que insensiblemente nace en un principio para mantener un director administrativo del gremio y un conciliador entre los agremiados, va tomando más fuerza. Sus decisiones cada vez más van entrando en la conciencia del gremio mismo como decisiones de carácter jurídico. Y la primera solución, en vista de que el sistema no es flexible, 5) Idem, p. 21. 6) PUTZOLU, G. Volpe, Introduzione, en Diritto Commerciale, Monduzzi Editore, Bologna, Italia, Seconda Edizione, 1995, p. 1. 4 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. es tener un cónsul que por lo menos sirva de árbitro. Pero, la derivación lógica de permitirle a un gremio tener un funcionario que venga a dirigir sus problemas de tipo legal, es que sus decisiones con el tiempo se van convirtiendo en norma porque suelen reflejar la costumbre. El cónsul lo que hace es decir cuál es la costumbre con respecto a determinadas actividades económicas; a través de él la costumbre de los comerciantes se va convirtiendo en derecho consuetudinario.” (7) En este período surgieron muchas de las instituciones propias del derecho mercantil (contratos de comercio marítimos, títulos valores). En general se dice que en este período las reglas que disciplinaron los negocios mercantiles constituyeron un derecho especial, el cual no se limitó a tutelar los privilegios de una clase (la de los comerciantes) sino también a favorecer un desarrollo general de la riqueza. D.- EDAD MODERNA (ss XVI-XIX) PREDOMINANTEMENTE OBJETIVO COMERCIAL. – EL DE SISTEMA DERECHO Las Ordenanzas de comercio terrestre (1673) y de comercio marítimo (1681), promulgadas por Luis XIV de Francia, reconocieron, aunque fuera limitadamente, algunos “actos objetivos de comercio”. En virtud de ellas, los actos cambiarios y los relativos a algunos contratos de derecho marítimo fueron sujetos a la ley y a la jurisdicción comercial en virtud de su esencia objetiva, sin importar si eran o no realizados por comerciantes. (8) Con estas ordenanzas se perfila una tendencia a la desvalorización de las Corporaciones y a una más penetrante intervención del Estado, dirigida a darle un sello publicista a la disciplina del comercio y de la industria. “La orientación mercantilista de la economía impone una dirección y un control del tráfico mercantil. El Estado no sólo se reserva la 7) MORA, Fernando, op. cit., p. 56. 8) Idem, p. 81. 5 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. valoración de las exigencias del tráfico y la disciplina de las relaciones comerciales, sino que mediante intervenciones directas, controla las iniciativas mismas.” (9) Como producto de la revolución francesa, y sus principios de igualdad y de libertad; así como de la nueva ideología liberal, se abolieron las corporaciones. Consecuentemente, la noción de comerciante se sustituyó por la de acto de comercio, por eso el sistema se califica de objetivo. Se le califica de “predominantemente objetivo” por cuanto la noción de comerciante no pierde valor. Incluso sirve de base para la presunción de actos de comercio (art. 1 C.com. costarricense). “A la noción de comerciante se sobrepone la de acto de comercio, de la que la noción misma de comerciante depende; el derecho comercial deja definitivamente de ser un derecho de clase, aplicable únicamente con fundamento en presupuestos subjetivos: del derecho de los comerciantes pasa a ser el derecho de los actos de comercio.” (10) Con este fenómeno, además, se abre el camino para las grandes codificaciones, es decir, para un derecho comercial estatizado. Así entonces, el comerciante deja de individualizarse con base en criterios formales (inscripción en la matricula mercatorum) sino con base en criterios objetivos: Es comerciante aquél que realiza actos de comercio como profesión habitual. Con el fenómeno de la codificación (principalmente la napoleónica de 1808) el derecho comercial perdió su connotación de derecho de clase, pero no la de “derecho separado”, ya que se promulgaban dos códigos, uno civil y uno comercial. Adicionalmente, cabe indicar que no se perdió la jurisdicción especializada para dirimir las controversias comerciales. Al decir de Galgano (11) en este período, el derecho comercial fue el 9) CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 21. 10) Idem, p. 23. 11) FIALE, Aldo, Diritto Commerciale, Esselibri – Simone, Napoli, Italia, 6 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. derecho de los códigos de comercio separados de los códigos civiles y de la jurisdicción comercial separadas de la jurisdicción civil. “Con la promulgación de los primeros códigos civiles y comerciales europeos, a partir de los franceses de 1804 y 1807, respectivamente, el Derecho mercantil pasó a formar parte de la dicotomía disciplinaria que constituye el Derecho privado de los países del sistema jurídico llamado “romanista”. El derecho civil adoptó el carácter de derecho común aplicable, en principio, a todas las relaciones de Derecho privado, sobre las que ejerce una hegemonía que bien podría calificarse de constitucional. El Derecho mercantil, por su parte, constituyóse en un Derecho especial destinado a regular la profesión del comerciante y ciertas operaciones que el legislador francés denominó “actos de comercio”.” (12) No obstante, esta codificación no implicó una modificación radical de los institutos jurídicos mercantiles ni de su disciplina: Los códigos de comercio recibieron reglas consolidadas por la costumbre mercantil y han conservado, al menos en parte, su origen de derecho de clase. Ciertamente el fenómeno regulado (la actividad comercial) es muy dinámico, amén de que se debe favorecer la libertad de contratación. En efecto: El derecho comercial satisface exigencias de tráfico muy dinámicas y ha de ser muy abierto a las nuevas exigencias de la uniformidad supra-nacional, conexa con las necesidades del mercado internacional. Por su lado, el derecho civil gravitaba en torno al derecho de propiedad, en cuya función se concibió incluso la disciplina de los contratos. Los códigos de comercio no consideran la riqueza inmobiliaria (ni las necesidades de su conservación y disfrute) sino, más bien y en forma prevalente, la riqueza mobiliaria y las exigencias de su valoración. Los códigos de comercio suelen contener una lista de actos de comercio que comprenden “negocios aislados” así como “actividad” IX Edizione, 1996, p. 6. 12) KOZOLCHYK, Boris y TORREALBA, Octavio, Curso de Derecho Mercantil, Editorial Juritexto, San José, Costa Rica, 2 Edición, 1997, p. 35. 7 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. (incluso, en el Código de Comercio italiano de 1882, se consideran actos de comercio algunas categorías específicas de empresa). E.- LA UNIFICACION DEL DERECHO PRIVADO (s. XX). En Italia se unificó el derecho privado mediante el Código Civil de 1942, pero ello no ha significado que se haya superado la especialidad del derecho comercial: La materia tratada en el Código de Comercio se incorporó en el Código Civil, con algunas modificaciones, por supuesto. Para nuestros efectos, la modificación más importante fue que la concepción corporativa de la economía propia del régimen fascista hizo que se sustituyera el término de “comerciante” por el de “empresario”. Es decir, la noción de empresa –como actividad organizada para la producción y el intercambio de bienes y servicios- asume un papel principal, sustituyendo la noción de acto de comercio. Por otra parte, se ha dado la tendencia a la supranacionalización, de la cual no ha escapado C.R., por ejemplo, con su adhesión al GATT – que ha motivado la nueva ley de marcas, la normativa sobre dumping y subsidios, etc.- y su reciente negociación de un TLC con E.U y Centroamérica. F. LA SITUACION EN COSTA RICA. “Nuestro país sigue… el tradicional sistema de la doble codificación… Derecho civil y derecho mercantil tienen en Costa Rica una sola fuente y una sola jurisdicción.” (13) El primer Código de Comercio de Costa Rica data del 6 de junio de 1853, y era una copia del Código de Comercio español de 1829, que fue tomado del Código de Comercio de Napoleón de 1807. Este Código de 1853 estuvo vigente hasta 1964 –salvo la parte de comercio marítimo que está aún vigente-, en que se promulga el actual Código de Comercio, copia del Código de Comercio Hondureño de 1950, que a su vez es copia de la legislación mexicana. (14) 13) CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 27. 14) CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 26. 8 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. De los arts. 1 y 2 del Código de Comercio vigente es posible extraer la conclusión de que el nuestro es un Código de actos de comercio. Sin embargo, la nueva legislación tiende a la incorporación del concepto de empresa (la reforma al CPC relativa a la Administración y Reorganización con Intervención Judicial, la Ley de promoción de la competencia habla de “agentes económicos”; la Ley de arrendamientos urbanos y suburbanos al definir el establecimiento comercial utilizada el perfil funcional de la empresa; la legislación bancaria sobre grupos de interés económico). G. CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS DEL DERECHO COMERCIAL. “Derecho comercial es una fórmula convencional con la que tradicionalmente se indica un conjunto orgánico de normas dirigidas a regular una cierta categoría de relaciones privadas individualizada convencionalmente: la de las relaciones comerciales. Ciertamente la expresión “derecho comercial” asume un contenido y un significado distinto según el período histórico de que se trate…” (15) Se dice que el Derecho Comercial es “…aquella rama de la ciencia jurídica que regula precisamente desde un punto de vista normativo … (el) proceso económico de producción y cambio de bienes y servicios.” (16) “…dentro del criterio más moderno del Derecho Comercial como el Derecho de las empresas económicas organizadas (…), el Derecho Comercial se define como “el que regula la actividad de los empresarios y de las empresas mercantiles y la de aquéllas otras auxiliares a las anteriores, entendiendo comercio en …sentido amplio…” (17) Actualmente, el derecho comercial puede ser caracterizado como sigue: 15) CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 19. 16) MORA, Fernando, op. cit., p. 13. 17) Idem, p. 16. 9 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. a.- Es una rama especial del derecho privado que está en constante expansión, más propiamente es un derecho especial frente al derecho civil. No obstante, y según lo dicho, en algunos países se han fusionado como “derecho privado”. De ahí que se afirme su naturaleza de categoría histórica y de la relatividad de su contenido. b.- Es también objeto de normas supranacionales. Por ejemplo, C.R. ha adherido al GATT y al Mercado Común Centroamericano. c.- Tiene autonomía científica: Es estudiado en forma independiente ya que las relaciones de carácter comercial interesan tanto en el campo de la economía nacional como en el de la internacional (sobre todo la supranacional). d.- Tiene autonomía didáctica: Este es justamente un curso de derecho comercial. O sea, se le estudia en forma especializada en las Universidades. e.- Tiene autonomía jurídica: Existe un código específico llamado “Código de comercio”, es decir, su disciplina tiene sistematicidad propia (independientemente de si es técnica o no): Características, principios y fuerza evolutiva propias. “La autonomía del derecho comercial respecto al derecho civil se revela a través de la previsión de una jerarquía de las fuentes, en la cual la norma comercial escrita o consuetudinaria, prevalece sobre el derecho civil y a través de la existencia de principios generales del derecho propios y exclusivos de la materia de comercio.” (18) Si bien en los ordenamientos jurídicos en que el derecho privado se ha unificado es discutible la autonomía jurídica en el sentido dicho de la existencia de un “Código de comercio” (19), tal autonomía es 18) CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 24. 19) “En los ordenamientos unificados, el derecho comercial es sólo un conjunto de normas que regulan una especial categoría de las relaciones privadas; un conjunto de normas que, colocándose en el mismo ámbito de las otras normas que regulan las relaciones privadas, de éstas se diferencian por la especialidad de la materia regulada. Hoy la autonomía del derecho comercial no puede sostenerse bajo el ámbito formal y vano resulta todo intento.” CERTAD MAROTO, Gastón, op. cit., p. 30. 10 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. plenamente justificable en Costa Rica. H. MATERIAS QUE COMPRENDE EL DERECHO COMERCIAL: Al decir de los autores Boris Kozolchyk y Octavio Torrealba (20): “…la materia propia del Derecho mercantil se forma de aquellas actividades, personas y cosas que el legislador de cada país, respondiendo a necesidades socio-económicas, califica de comerciales a efecto de someterlas a un régimen jurídico especial.” No obstante, en términos generales puede afirmarse que cinco son los grandes campos de materias reguladas por el Derecho Comercial, que a su vez son el resultado del largo proceso histórico de su nacimiento y desarrollo: 1.- La intermediación en el intercambio de mercancías y servicios, 2.- La producción de mercancías, 3.- La actividad bancaria y de seguros, 4.- El transporte (por agua, tierra y aire), y 5.- Las actividades auxiliares a las anteriores. BIBLIOGRAFIA BROSETA PONT, Manuel, Manual de Derecho Mercantil, Editorial Tecnos S.A., Madrid, España, 5° Edición, 1983, 795 pp. CERTAD MAROTO, Gastón, I. Evolución Histórica del Derecho Comercial, en Temas de Derecho Comercial, Editorial Juritexto, San José, Costa Rica, 2 Edición, 1998, pp.19-33. FIALE, Aldo, Diritto Commerciale, Esselibri – Simone, Napoli, Italia, IX Edizione, 1996, 847 pp., pp. 5-9. KOZOLCHYK, Boris y TORREALBA, Octavio, Curso de Derecho Mercantil, Editorial Juritexto, San José, Costa Rica, 2 Edición, 1997, 445 pp. 20) Op. cit., p. 37. 11 Derecho Comercial I. Lic. Ana Lucía Espinoza Blanco. MORA, Fernando, Introducción al Estudio del Derecho Comercial (Teoría de la empresa en el derecho comercial costarricense), Editorial Juricentro, San José, Costa Rica, 1982, 177 pp. PUTZOLU G., Volpe, Introduzione, en Diritto Commerciale, Monduzzi Editore, Bologna, Italia, Seconda Edizione, 1995, 989 pp., pp. 1-8. Lecturas complementarias que ha de hacer el estudiante por su cuenta: 1) CERTAD MAROTO, Gastón, I. Evolución Histórica del Derecho Comercial, en Temas de Derecho Comercial, Editorial Juritexto, San José, Costa Rica, 2 Edición, 1998, pp.19-33. 2) MORA, Fernando, Introducción al Estudio del Derecho Comercial (Teoría de la empresa en el derecho comercial costarricense), Editorial Juricentro, San José, Costa Rica, 1982. Capítulo III, punto 1. Desarrollo Histórico Fundamental del Derecho Comercial, pp. 47-84. 12