w. l. gore & associates Código de Conducta Ética de Los Asociados Estimado Asociado: Nuestro éxito continuado es el resultado directo de los sólidos valores que son la base de la cultura de nuestra empresa. El desarrollo legal y ético de nuestra actividad comercial refleja nuestro valor fundamental: un “alto nivel de ética e integridad”, y dado que podría impactar sobre nuestra reputación mundial y nuestro éxito financiero, lo convierte en un asunto delicado (waterline). El Código de Conducta Ética de los Asociados (ASEC, en inglés), junto con nuestro Programa de Cumplimiento Normativo, proporcionan apoyo en la aplicación de principios éticos a nuestros compromisos cotidianos. Este documento, que ha sido actualizado para reflejar cambios de leyes y proporcionar más detalle en áreas seleccionadas, también incluye estudios de casos para proporcionar mayor claridad. Animo a todos los Asociados a no permanecer callados cuando observen una situación en la que les preocupe el hecho de que Gore pudiera estar incumpliendo una ley o que en la práctica no fuese compatible con nuestros estándares éticos. Es fundamental que cada uno de nosotros se sienta cómodo identificando estas cuestiones con el fin de llegar a una solución, sin temor a ningún tipo de represalias. Comente cualquier inquietud que pueda tener con su sponsor, un líder o cualquier miembro de nuestro equipo legal o de cumplimiento normativo. También puede ponerse en contacto con la línea directa de ASEC. Dado que la conducta individual puede impactar profundamente en nuestra empresa, es imprescindible que cada uno de nosotros cumpla con los valores de nuestra cultura y actúe con responsabilidad, integridad y en cumplimiento con la normativa y legislación vigente en cada país en el que Gore tiene intereses comerciales. Le agradezco su compromiso tanto de conocer nuestro ASEC como de actuar de una manera coherente con estos principios. Atentamente, Terri L. Kelly Presidente y CEO índice introducción: un compromiso con un alto nivel de ética e integridad . . . . . . 3 Visión a largo plazo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Nuestro compromiso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Plantear Preguntas e inquietudes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 Expectativas especiales para nuestros líderes y SPONSORS . . . . . . . . 4 relaciones basadas en la confianza: trabajar con asociados . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Diversidad y no discriminación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Acoso . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 Seguridad en el lugar de trabajo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 todos en el mismo barco: tomar buenas decisiones para la empresa . . . . . . . . . . . . . . 7 Protección de los activos de Gore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 Soborno y anticorrupción . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11 Competencia leal y LEGISLACIÓN antimonopolio . . . . . . . . . . . . . . 11 Privacidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 Integridad del producto e idoneidad PARA SU uso . . . . . . . . . . . . . 13 Relación con una organización gubernamental . . . . . . . . . . . . . . . 13 Negocios internacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 adoptando una visión a largo plazo en nuestras comunidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Responsabilidad ambiental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 Actividades políticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 2 introducción: un compromiso con un alto nivel de ética e integridad visión a largo plazo En Gore, nuestro compromiso con un alto nivel de ética e integridad es fundamental para contar con una visión a largo plazo. Creemos que nuestra reputación y nuestra cultura son decisivos para nuestro éxito como empresa y que nuestros valores esenciales nunca deben sacrificarse a fin de obtener ganancias a corto plazo. Sobre todas las cosas, nos comprometemos a hacer lo correcto en todas nuestras operaciones comerciales. Nuestro Código de conducta ética de los asociados (ASEC) ayuda a fortalecer esos compromisos al reforzar la importancia de mantener fuertes relaciones con nuestros grupos de interés, tales como nuestros asociados, clientes, proveedores y comunidades. Este documento es una guía de cómo debemos comportarnos unos con otros, y a la hora de presentarnos ante aquellos fuera de nuestra empresa. El desarrollo ético, responsable y legal de nuestra actividad empresarial en toda nuestra organización global ayuda a proteger nuestra reputación y la exitosa empresa que hemos construido. Si bien nuestro ASEC no puede abordar cada una de las circunstancias que pudiéramos encontrar en el trabajo, sí nos puede ayudar a decidir cuándo y cómo buscar ayuda. Utilícelo como una guía, pero sepa que puede recurrir en todo momento a recursos adicionales si sigue teniendo preguntas. Nuestro ASEC es únicamente una de las herramientas disponibles para ayudar a asegurar que estamos actuando con integridad. Para explorar las directrices y políticas de Gore con mayor profundidad, por favor visite la sección de Ética y Cumplimiento Normativo de la Intranet de Gore (Ethics and Compliance). Del mismo modo que aloja directrices que aplican a funciones, empresas y divisiones específicas, esta sección también contiene herramientas y recursos útiles relacionados con los problemas comunes de cumplimiento normativo. nuestro compromiso En Gore todos compartimos el compromiso de seguir nuestro ASEC. Se espera que cada uno de nosotros conozca y siga sus principios, y busque orientación si en alguna ocasión no supiera cómo actuar. Además, es nuestro deber saber y seguir las leyes y reglamentos que aplican al trabajo que hacemos, dondequiera que hagamos negocios. Si alguna vez hay una discrepancia entre la legislación local y nuestro ASEC o políticas, busque 3 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services asesoramiento de nuestro equipo legal antes de tomar cualquier medida. De la misma manera en que nos hemos comprometido a promover el éxito del negocio creando productos innovadores, es esencial que persigamos nuestros objetivos apegados al cumplimento del ASEC y las políticas de Gore. El compromiso ético que esperamos por parte de nuestros socios comerciales es el mismo que esperamos de nuestros asociados en Gore. Esto significa que los proveedores, agentes, consultores, licenciatarios, vendedores y otros socios comerciales de Gore tienen la responsabilidad de llevar a cabo sus negocios de manera ética y legal, adoptando así, principios similares a los descritos en este documento. Si se encuentra con situaciones que le preocupan con socios comerciales, agradeceremos comunique su inquietud a un sponsor o líder. plantear preguntas e inquietudes ¿Por qué es importante dar parte de nuestras preocupaciones éticas? Gore toma muy en serio todos los informes que plantean preocupaciones de índole ética. Le animamos a hablar con uno de los recursos que aparecen en este documento si ve algo que no le parece correcto, incluso si no está seguro si la situación plantea un conflicto con nuestro ASEC. Después de todo, nuestra empresa no puede tomar medidas a menos que alguien exponga el problema. Dado que nuestro ASEC no puede abordar todas las situaciones que pudieran surgir en el desarrollo de nuestro trabajo, le corresponde a cada uno de nosotros utilizar el buen juicio y el sentido común para asegurar que nuestras preocupaciones sean conocidas. ¿A quién debo contactar? Hay una serie de recursos a los que puede recurrir cuando no esté seguro acerca de lo que se debe hacer: • Un sponsor • Un líder • Un asociado de Recursos Humanos • El Equipo de Cumplimiento Normativo • El Equipo Legal de Gore • Nuestra línea directa de ASEC • El Presidente o el Presidente de la Junta Directiva Puede acceder telefónicamente a nuestra línea directa de ASEC, a través de la Intranet de Gore, o utilizando cualquier conexión de Internet, las 24 horas del día, siete días a la semana para hacer una pregunta, expresar una preocupación o informar de un posible incumplimiento. Un tercero independiente registrara las acciones que se hayan hecho constar y nuestro equipo legal las atenderá rápidamente. Donde la legislación local lo permita, usted podrá dar parte de forma anónima; aunque por favor, tenga en cuenta que esto puede hacer que sea más difícil para Gore investigar adecuadamente del asunto que le preocupa. Además, en la medida de lo razonablemente posible y permitido por la legislación local, nuestra empresa tratará de manera confidencial la información que se presente. Puede encontrar más información sobre nuestra línea directa de ASEC, incluyendo el número de teléfono de su país, en www.gore.ethicspoint.com. Informar de buena fe y sin represalias Nuestra Empresa se compromete a crear un entorno de no represalias, donde todos nos sintamos cómodos y podamos hablar sin temor de asuntos que nos preocupen. Siempre puede presentar un informe de buena fe sobre cualquier sospecha de infracción de nuestro ASEC, otras políticas de Gore o la ley sin temor a represalias o a cualquier impacto negativo en su empleo. No se aceptará ningún tipo de represalia contra nadie que haya informado de buena fe sobre una posible mala conducta o participado en una investigación. Cualquier persona que se involucre en represalias será sujeto a una acción disciplinaria. Presentar informes falsos de manera deliberada también dará lugar a la correspondiente acción disciplinaria. Buena fe significa que usted proporciona información honestamente, con una intención sincera de tratar de manera justa con los demás, y que la información es verdadera a su leal saber y entender. No importa si más tarde resulta que estaba equivocado. Investigaciones y acciones correctivas Cuando se denuncia un hecho preocupante, todas las alegaciones se investigarán o revisarán de una manera profesional. Como asociados, compartimos el deber de cooperar plenamente en cualquier investigación. Este compromiso se aplica a todos en nuestra empresa, y contribuye a la apertura y la comunicación directa, y nos ayuda a mejorar los procesos y a resolver los problemas. El incumplimiento de nuestro ASEC, de otras políticas de Gore o de la ley, puede conllevar graves consecuencias para las personas involucradas y para Gore. Cualquier persona que se implique en conductas no éticas o ilegales, y aquellos que dirijan, acepten, aprueben o faciliten dichas conductas, estarán sujetos a una acción disciplinaria incluyendo el despido. Recuerde, tales comportamientos ponen nuestra reputación en una situación de riesgo, ponen en peligro nuestras relaciones con nuestros grupos de interés, y pueden someternos, como personas y como empresa, a responsabilidad civil o penal. expectativas especiales para nuestros líderes y sponsors Nuestros líderes y sponsors tienen la responsabilidad adicional de crear una cultura ética. En particular, se espera que nuestros líderes y sponsors modelen nuestra cultura, lideren con su ejemplo y fomenten un ambiente de honestidad e integridad. Además, deben ayudar a otros Asociados a entender y cumplir con nuestro ASEC, y animarles a hacer preguntas y expresar sus preocupaciones. Cuando se plantea una duda, nuestros líderes y sponsors deben gestionar las preguntas e informes de una manera adecuada, sin tomar o tolerar acciones de represalia contra nadie por el hecho de hablar sin temor y de buena fe. w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 4 relaciones basadas en la confianza: trabajar con asociados diversidad y no discriminación acoso Dado que creemos en el poder de los equipos pequeños, valoramos la diversidad de nuestro personal y un ambiente de trabajo integrador. La diferencia en nuestros orígenes, culturas y talentos nos proporcionan a todos una perspectiva única que fortalece nuestro negocio. Tener diversos puntos de vista ayuda a nuestros equipos a tener más ideas creativas y maneras de alcanzar nuestras metas. En resumen, Gore es más fuerte porque respetamos y valoramos la diversidad. Todos deben sentirse seguros y respetados al acudir a trabajar cada día. Valoramos las relaciones basadas en la confianza, de lo cual se deduce que no se tolerará en Gore el acoso, la intimidación y el hostigamiento. Cada uno de nosotros contribuye a mantener un ambiente de trabajo integrador que trate a todas las personas, dentro y fuera de Gore, con justicia, dignidad y respeto, y que refleje la diversidad de las comunidades donde realizamos nuestra actividad. De acuerdo con la legislación vigente, no tomamos decisiones relacionadas con el empleo o discriminamos a nadie. Por ejemplo, hay leyes que protegen contra la discriminación basada en la raza, color, religión, sexo, embarazo, orientación sexual, identidad o expresión de género, origen nacional, discapacidad y edad, entre otros rasgos. 5 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services Tenga en cuenta que el acoso no es un término que se aplique igual para todos. El acoso puede tomar muchas formas y su significado varía en diferentes partes del mundo. En Gore, el acoso es cualquier acto intimidatorio, ofensivo, degradante o que cree un ambiente hostil e incómodo para los demás. Puede ser verbal o visual. El acoso también puede ser de naturaleza sexual. Sin importar la forma que adopte, el acoso no tiene lugar dentro de Gore. Si experimenta o es testigo de cualquier forma de acoso, intimidación u hostigamiento, le alentamos a denunciarlo a su líder o sponsor, un Asociado de Recursos Humanos o un miembro de los equipos legales o de cumplimiento normativo. Recuerde, Gore nunca tolerará represalias contra usted por informar de buena fe. seguridad en el lugar de trabajo Gore valora la salud y la seguridad laboral de todos los Asociados; es por ello que nuestra empresa toma medidas para garantizar la seguridad y la protección de nuestro lugar de trabajo. Cada uno de nosotros tiene el derecho a trabajar en un ambiente limpio, seguro y productivo. Tenemos el compromiso común de mantener nuestros espacios de trabajo libre de peligros. También se espera que cumplamos con los requisitos en materia de salud y seguridad laboral, los cuales nos permiten crear, sin riesgo de daños personales, los productos de calidad que nuestros clientes esperan. Si usted es testigo de una situación o práctica peligrosa, tiene el deber de denunciarlo de inmediato a un líder. Yang, un Asociado en una de nuestras instalaciones de producción, nota que una máquina con la que trabaja no está calibrada correctamente, por lo que sus mediciones de los productos están un tanto fuera del rango. La discrepancia es muy pequeña y Yang considera que puede trabajar así el resto del día, en lugar de molestar a alguien. ¿Está haciendo lo correcto? Violencia en el lugar de trabajo También mantenemos nuestro lugar de trabajo seguro y productivo al no tolerar amenazas o actos de violencia. No hace falta decir que en Gore no aceptamos ninguna clase de comportamiento violento, incluyendo amenazas verbales y/o escritas, así como la intimidación y/o los intentos de infundir miedo en los demás. Si usted piensa que alguien corre peligro, llame inmediatamente a las autoridades locales. Abuso de sustancias Para que nosotros y nuestros colegas estemos seguros, debemos estar vigilantes mientras hacemos nuestro trabajo. Nunca debemos realizar un trabajo o actuar en nombre de nuestra empresa estando bajo los efectos de las drogas, alcohol o cualquier sustancia controlada que pudiera poner en peligro nuestra capacidad para tomar buenas decisiones y llevar a cabo nuestras funciones. Tenga en cuenta que incluso la medicación prescrita de manera adecuada puede presentar un problema si se deteriora su capacidad para trabajar de forma segura. No. Yang debería hablar con su líder inmediato sobre el problema con la máquina. Al no abordar este problema, Yang podría estar disminuyendo la calidad del producto o incluso poner en peligro a otros asociados. Todo nuestro equipo debe mantenerse en buen estado de funcionamiento y estar calibrado correctamente, de manera que podamos evitar lesiones y crear los productos aptos para el uso que prometemos a nuestros clientes. Incluso si eso significa detener brevemente la producción para reparar una máquina, todos debemos cumplir con los protocolos de seguridad y de fabricación adecuados. w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 6 todos en el mismo barco: tomar buenas decisiones para la empresa protección de los activos de gore Propiedad física, fondos, instalaciones Todos nosotros hemos contribuido al éxito que Gore goza en la actualidad. Del mismo modo, cada uno de nosotros juega un papel en la protección de la propiedad de Gore (equipos, suministros, instalaciones y capital) contra pérdida, mal uso, robo, daños y despilfarro. Como Asociados, se espera que utilicemos los activos de Gore con prudencia y solamente en beneficio de la Empresa, que los utilicemos de manera correcta y los cuidemos en beneficio de la Empresa. Por lo general, lo adecuado sería un uso personal limitado de los activos de Gore. Sin embargo, todos debemos conocer y cumplir las políticas locales con respecto a dicho uso. Tenga en cuenta que cualquier posible mal uso debe comunicarse a su sponsor o líder, un asociado de cumplimiento normativo, o un miembro del equipo de seguridad de Gore. En el cuarto de suministros de oficina, Jonathan ve unos monitores de ordenador viejos que nadie está utilizando. Podría utilizar otro monitor para el ordenador de su casa, y está bastante seguro de que nadie se daría cuenta si coge uno. ¿Puede Jonathan coger un monitor? No, no puede. Jonathan no puede coger la propiedad de Gore para su uso personal sin la debida aprobación, aunque no se esté utilizando actualmente en el lugar de trabajo. Si un asociado está haciendo mal uso de la propiedad de Gore, no se quede callado e informe a un líder sobre lo que le preocupa. Todos tenemos la responsabilidad de proteger a nuestra empresa y sus activos. Uso de bienes y activos de Gore Nuestra responsabilidad de utilizar los activos de la empresa apropiadamente significa que los sistemas de redes e informática de Gore se utilicen de una manera ética y legal. Debemos cumplir las políticas locales con respecto al uso personal de estos sistemas como lo hacemos con otros activos de Gore. En todos los casos, Gore se reserva el derecho de supervisar y, en su caso, bloquear nuestro uso, excepto cuando la legislación local lo prohíba. Esto incluye todos los datos y las comunicaciones que se transmitan, reciban o estén incluidos en cuentas de correo electrónico o correo de voz de la empresa, así como todos los documentos electrónicos que se guarden en los ordenadores de la empresa y los dispositivos móviles. También recuerde redactar correos electrónicos, mensajes instantáneos y mensajes de texto con el mismo cuidado con el que redactaría cualquier otro documento de Gore. Los mensajes electrónicos pueden copiarse y reenviarse fácilmente sin su conocimiento o consentimiento. Recuerde que los comentarios discriminatorios o de acoso, así como el lenguaje amenazante o abusivo es inaceptable en cualquier comunicación que se haga mediante los sistemas de Gore, al igual que la comunicación en persona. Información confidencial y propiedad intelectual Uno de nuestros activos más importantes es nuestro conocimiento y experiencia. Nuestro éxito radica no solo en la innovación continua, sino también teniendo especial cuidado en la protección de nuestros productos, procesos y conocimientos, y empleando las mejores prácticas comerciales en la gestión de la propiedad intelectual de Gore. La información confidencial de Gore es un recurso valioso, por lo que es nuestro deber protegerla de pérdida, robo y mal uso. Nuestra información confidencial puede tomar distintas formas, por ejemplo: • Listados de clientes • Planes estratégicos y de mercadeo • Términos y condiciones, tarifas o cuotas que se ofrecen a clientes específicos • Fórmulas e información técnica • Propiedad intelectual como secretos comerciales o solicitudes de patentes no presentadas Debido a que nuestra información confidencial es muy importante para nuestros objetivos comerciales, la divulgación de información confidencial fuera de la empresa solo debe hacerse en consulta con los líderes de negocio y protegida por el correspondiente acuerdo de confidencialidad. También debemos ser cuidadosos de no revelar inadvertidamente información confidencial por no saber cómo proteger adecuadamente la misma. 7 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services ¿Cómo puedo proteger la información confidencial de Gore? •Nunca revele secretos comerciales o cualquier información confidencial a menos que para hacerlo haya una razón comercial legítima y autorizada, y que se cuente con la documentación apropiada. •Asegúrese de utilizar la debida protección legal, como por ejemplo, un acuerdo de confidencialidad y no divulgación de información. •Asegure siempre su ordenador, documentos y otros materiales sensibles de manera apropiada. •Evite discutir información confidencial en lugares donde es posible que le escuchen por casualidad, como restaurantes, taxis, aviones o ascensores. •Recuerde que estas obligaciones continúan incluso después de finalizada su relación laboral con Gore. El éxito continuo de Gore también depende de nuestros esfuerzos de investigación y desarrollo. Estos esfuerzos incluyen la creación y el uso de la propiedad intelectual, incluidos los secretos comerciales. En la medida permitida por la ley, cualquier invento u otra propiedad intelectual que cree durante la jornada laboral, utilizando recursos de Gore, o como parte de su trabajo, pertenece a nuestra empresa. También debemos tener presente los derechos de propiedad intelectual de otros. Por ejemplo, podemos autorizar el uso de la propiedad intelectual de terceros, en particular de software, y debemos tener cuidado que nuestro uso no incumpla ninguno de los requerimientos de licencia que procedan. Asimismo, de ninguna manera podemos utilizar software o cualquier otra información que haya sido pirateada o robada. Si tiene preguntas sobre el uso o divulgación de la información confidencial, o sospecha que se ha producido una revelación indebida de información confidencial, debe notificarlo inmediatamente a su líder o al equipo legal. Directrices para medios sociales Los medios sociales y otros foros en línea han redefinido la forma en que nos comunicamos con amigos, familiares, colegas y otros. Cuando utilizamos los medios sociales, es muy posible que nos encontremos con situaciones en las que no estamos seguros de qué y cuánto podemos decir sobre nuestro trabajo en Gore. La directriz más importante puede ser también la más obvia: como asociado de Gore, debe tener cuidado de no revelar información confidencial de Gore a través de los medios sociales. También es necesario tener claro que, aunque usted trabaje para Gore, sus opiniones son personales. Y, por último, recuerde siempre utilizar el buen juicio en Internet, considerando siempre el posible impacto de sus palabras antes de publicar su comentario. Para obtener más información, consulte la Guía para Asociados de Gore que utilizan medios sociales (Guidelines for Gore Associates Using Social Media). crear y mantener registros precisos Todos nosotros, de alguna manera, somos responsables de crear y mantener registros comerciales. Ejemplos de registros de negocios incluyen los registros de puntualidad, facturas y recibos, registros de inventario e informes de incidencias, entre otros documentos. Es importante que nos aseguremos de la integridad y exactitud de estos registros en todo momento, para cerciorarse de que la información registrada en ellos es veraz y está respaldada por la documentación apropiada. Tan importante como el contenido de nuestros registros es comprobar que estos registros se gestionen de manera adecuada. Esto nos permite cumplir con nuestros requisitos comerciales y asegurar que nuestros registros estén disponibles cuando los necesitemos. Todos debemos cumplir el Programa de retención de registros de Gore y programas de retención existentes en los lugares en los que operamos. Prescriben el tiempo que debemos mantener los registros comerciales y la forma en que debe destruirse la documentación. Asegúrese de conservar documentos importantes o relevantes en caso de auditoría, investigación o litigios pendientes. Y, por supuesto, asegúrese de cumplir con cualquier aviso legal de retención que reciba, nunca altere o destruya los documentos antes de que la retención se haya levantado. Si surgieran dudas sobre lo que debe conservarse, o se considera que alguien ha ocultado, alterado o destruido deshonestamente un registro, se deberá contactar a los equipos jurídicos o de cumplimiento normativo. Si Gore estuviera bajo investigación o estuviera involucrado en un juicio, emitiremos una retención legal para asegurarnos que los documentos relacionados con la investigación o juicio serán conservados. w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 8 conflicto de intereses Tomar buenas decisiones empresariales significa que podemos tomar decisiones y acciones que buscan el mejor interés para Gore. Un conflicto de intereses es una situación en donde nuestros intereses personales (o aquellos de los miembros cercanos de nuestra familia) pudieran estar, o de hecho están, interfiriendo con nuestra capacidad de servir a beneficio de los mejores intereses de Gore. En estas situaciones, el peligro es que el conflicto pudiera incentivarnos a demostrar favoritismo hacia una persona u organización, a costa de nuestra Empresa. Como Asociados, tenemos el deber de trabajar en beneficio de Gore, y los conflictos de intereses pueden dejar ese compromiso en entredicho. Por supuesto, lo mejor es evitar cualquier situación que pudiera dar lugar o la apariencia de tener un conflicto de intereses. Si tuviera alguna pregunta acerca de si su situación presenta un conflicto de intereses, debería discutirlo con un líder más informado o con un miembro de los equipos de cumplimiento normativo o jurídico. Si cree que está involucrado en una situación de conflicto, revélesela a su sponsor o líder de inmediato, o utilice la base de datos de Posibles Conflictos de Intereses de Gore (Gore’s Potential Conflict of Interest). La base de datos puede encontrarse en la intranet de Gore con términos de búsqueda como “conflicto de intereses/conflict of interest”. Su sponsor y/o líder puede ayudarle a determinar si realmente existe un conflicto, así como la mejor manera para resolverlo. Recuerde, estar involucrado en un conflicto de intereses no es un incumplimiento de nuestro ASEC, pero callarlo sí lo es. Los siguientes son algunos de los tipos más comunes de conflictos. Empleo externo Por lo general, Gore no limita nuestra capacidad para desempeñar trabajos fuera de nuestra Empresa. Sin embargo, en algunos países puede requerirse una aprobación escrita de Gore. Si elige buscar otro trabajo o emprender un negocio independiente, asegúrese que no interfiera con sus compromisos aquí o con sus obligaciones estipuladas por ley. Si no está seguro de que un trabajo con otra empresa significará un conflicto de intereses, verifíquelo con su líder. Además, trabajar con una empresa que sea competencia, proveedor, o socio comercial de Gore, siempre requerirá la aprobación previa de su líder, pues esto puede presentar fácilmente un conflicto de intereses. 9 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services Intereses económicos Si usted (o un miembro de su familia) tiene interés económico substancial en una organización que compite con nuestra empresa, o que trabaja con Gore como socio comercial (por ejemplo: un proveedor, vendedor o contratista), usted puede sentirse presionado para favorecer a la organización externa antes que a Gore, en sus decisiones comerciales. Esta presión para favorecer a la otra organización significa que puede existir un conflicto real o potencial. El interés económico puede ser directo o indirecto, tal como poseer acciones o poder de toma de decisiones en la organización externa. Si se encontrara en dicha situación, debe exponerlo en la base de datos de Posibles Conflictos de Intereses de Gore, y notificarlo a su sponsor y/o líder. Oportunidades empresariales Debemos ser cuidadosos en no buscar una oportunidad comercial personal que haya sido descubierta por medio de un activo o posición de la Empresa, sin el previo consentimiento del Comité de Propiedad Intelectual (PI) de Gore. Esto incluye el uso de la propiedad, tiempo o información de Gore para fomentar los intereses comerciales de otros. Bridget, una Asociada que fue responsable de administrar un contrato con un distribuidor, entabló una relación personal con el propietario de la empresa. Al saber que el propietario se estaba enfrentando una dificultad económica, la Asociada le hizo un préstamo personal con condiciones de reembolso convenidas. ¿Es esto un conflicto de interés potencial? Sí. Como mínimo, otros podrían percibir que Bridget ya no puede gestionar objetivamente el contrato buscando únicamente el beneficio de Gore. Asuntos como este son los que se deben discutir con los líderes por anticipado, comunicándolo en la base de datos de Conflicto de Intereses de Gore. imparcialidad en nuestras relaciones comerciales obsequios y entretenimiento En muchos casos, el intercambio de obsequios y entretenimiento con nuestros clientes, proveedores y otros socios comerciales, nos permite establecer relaciones laborales sólidas. Por lo general, estos detalles son aceptables en el mundo empresarial, siempre y cuando utilicemos el buen juicio para evitar situaciones que pudieran parecer inapropiadas o injustas. Sin embargo, hacer obsequios o proporcionar medios de entretenimiento a profesionales de la salud o funcionarios públicos, es una excepción a esta regla general y puede estar prohibido. Véase la sección Trabajando con Funcionarios Públicos y Profesionales de la Salud, que se encuentra a continuación. Los obsequios o entretenimiento inapropiados pueden crear conflictos de intereses, o bien, la apariencia de un conflicto, y podrían considerarse como sobornos que buscan influenciar en las decisiones comerciales. Con el propósito de ser imparciales en nuestras relaciones comerciales, tenemos que tomar decisiones de forma ecuánime y por razones legítimas, no solo porque un socio ha ofrecido un obsequio, mientras que otro no lo ha hecho. Incluso la mínima impresión de que pudiera existir un soborno, afectaría negativamente nuestra reputación y perjudicaría nuestras actividades comerciales. Por lo general, los obsequios son bienes y servicios, aunque pueden definirse como cualquier artículo de valor. Por ejemplo, cuando la persona ofrece una comida o alguna forma de entretenimiento sin asistir a dicha comida o dicha forma de entretenimiento, eso se considera un obsequio. Y el entretenimiento se define como una comida de negocios o la asistencia a un evento deportivo o cultural en el que tanto un representante del proveedor y un receptor se encuentran presentes. Generalmente, podemos dar y recibir obsequios, así como ofrecer y aceptar entretenimiento que cumpla con algunas directrices clave. Para determinar si un obsequio u ofrecimiento de entretenimiento está permitido, pregúntese: • ¿Viola alguna legislación o regulación aplicable? • ¿ Esto entra en conflicto con algún reglamento específico del sector? ¿Intercambia con frecuencia obsequios o entretenimiento con este socio comercial? • ¿ El destinatario es un funcionario público, o trabaja en nombre de un funcionario público? • ¿El destinatario es un profesional de servicios de salud? • ¿ El valor del obsequio o entretenimiento es considerable o generoso (por ejemplo: que cueste más de $50)? • ¿ Se espera que influya en una decisión empresarial? • ¿ El obsequio incluye dinero en efectivo o equivalentes de dinero (por ejemplo: tarjetas de regalo y cupones)? • ¿ Consideraría este hecho fuera de lo común en otras relaciones comerciales similares? Si su respuesta a cualquiera de estas preguntas es “sí”, entonces no debería aceptar ni proporcionar dicho obsequio. Estas reglas se aplican a obsequios y entretenimiento que se ofrecen a terceras partes, incluyendo sus familiares. Cualquier pregunta que tenga con relación a si una particular atención comercial pudiera ser aceptada o no, debe contactar con un líder cualificado o su sponsor. Trabajando con funcionarios públicos y profesionales de la salud Debemos ser cuidadosos en no buscar una oportunidad comercial personal que haya sido descubierta por medio de un activo o posición de la Empresa, sin el previo consentimiento del Comité de Propiedad Intelectual (PI) de Gore. Esto incluye el uso de la propiedad, tiempo o información de Gore para fomentar los intereses comerciales de otros. Alexander es un Asociado de ventas de Gore. Tiene una buena relación laboral con un cliente importante de Gore, que ni es funcionario público, ni profesional de la salud. De hecho, hasta la fecha, Alexander ha estado a cargo de la cuenta del cliente por más de cinco años. Aparte de la cena ocasional de negocios, Alexander no intercambia cortesías con nuestros clientes. Sin embargo, le gustaría hacer algo agradable para este cliente en especial para Navidad. ¿Cuál podría ser una forma adecuada de expresar su agradecimiento? Un obsequio apropiado, que no incluya efectivo y de valor nominal (una cesta navideña modesta, una caja de galletas u otro producto típico de estas fechas que no sea costoso), es un buen punto de inicio. Por lo general, este tipo de regalos no tienen un coste relevante y pueden compartirse con otras personas. Alexander tiene que ser muy cuidadoso en no enviar algo muy extravagante, especialmente porque por lo general no envía obsequios a los clientes. Esto podría fomentar la idea de favoritismo o parcialidad. Finalmente, Alexander debería asegurarse que cualquier obsequio que ofrezca al cliente es legal y sigue la línea de las políticas del cliente en cuanto a obsequios y entretenimiento. Si Alexander tiene dudas sobre si un artículo específico puede o no ser adecuado, debería hablar con su líder o sponsor antes de hacer el regalo. w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 10 soborno y anticorrupción Con el fin de cumplir con las leyes, y mantenernos como un miembro justo y responsable de nuestra comunidad empresarial, nunca participaremos en un soborno u otras prácticas de corrupción. Nuestra Empresa obedece la legislación mundial anticorrupción en cualquier lugar donde realicemos negocios, independientemente de las leyes o costumbres locales. Esto significa que nunca ofreceremos, intentaremos ofrecer, autorizaremos o prometeremos ningún tipo de soborno o comisión inapropiada con el propósito de obtener o retener negocios, ni para propiciar una ventaja desleal. Adicionalmente, nunca solicitaremos o aceptaremos sobornos o comisiones inapropiadas. Para ser claros, un soborno es cualquier cosa de valor o una ventaja que busca influenciar de forma indebida las acciones de quien lo recibe. Los sobornos pueden incluir: • dinero • obsequios • viajes u otros gastos • alojamientos • descuentos • favores • oportunidades comerciales o laborales • contribuciones políticas o benéficas • cualquier beneficio o consideración, directa o indirecta Una comisión inapropiada es la devolución de algún monto que se haya pagado o deberá pagarse, utilizado como recompensa por promover o fomentar una transacción Anjay está coordinando una renovación importante para unas instalaciones de Gore y ha olvidado presentar un permiso obligatorio a la entidad municipal. Sin este permiso, no podrá abrir las instalaciones a tiempo y este retraso incrementaría, de forma substancial, la inversión de Gore en este proyecto. Cuando va a la oficina gubernamental local para ver si pueden acelerar el proceso del permiso, la agente le dice a Anjay que no puede ayudarle, a menos que realice una donación para la escuela de su hija. Anjay sabe que no se trata de un cargo por servicio regular, pero en realidad necesita obtener ese permiso. ¿Qué debería hacer? Anjay no puede pagar esa cantidad a la agente ni a la escuela de su hija. Este pago puede calificarse de soborno, que está terminantemente prohibido por Gore. Con el fin de desarrollar negocios éticos y legales, no podemos ofrecer o aceptar sobornos, ya se trate de efectivo, pagos a una tercera persona u otros artículos de valor. Si en algún momento le ofrecen o solicitan realizar un soborno, avise al equipo jurídico de inmediato. 11 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services comercial. La diferencia entre una comisión inapropiada y un reembolso o descuento legítimo puede ser mínima; sin embargo, es importante. Asesórese con el equipo jurídico si tiene cualquier duda. Nunca debemos acordar hacer pagos de facilitación, incluso cuando estemos trabajando en lugares donde sea una práctica legal o común. Usualmente, un pago de facilitación es un pago significativo que busca acelerar un servicio común gubernamental, como procesar un permiso, proporcionar protección policial o acelerar prestación de servicios básicos. Todas estas restricciones legales se aplican a terceras partes que estén relacionadas con Gore, lo que enfatiza la importancia de controlar cuidadosamente a las personas y a las empresas contratadas por nuestra Empresa. competencia leal y legislación antimonopolio Como valoramos las relaciones honestas, competimos únicamente con nuestros propios méritos (nunca utilizando prácticas engañosas o deshonestas). Competimos por oportunidades de negocio de manera enérgica, honrada, ética y legal. Nunca tergiversamos o manipulamos información para obtener ventajas. Presentamos nuestros productos basándonos en su rendimiento y beneficios, y no menospreciando o haciendo declaraciones difamatorias acerca de nuestra competencia. También ponemos todo el cuidado en la aplicación de la legislación en materia de competencia allá donde hagamos negocio. La legislación en materia de competencia (también conocida como leyes antimonopolio) está diseñada para mantener la igualdad de condiciones para todas las empresas, prohibiendo prácticas que frenan el comercio injustificadamente. De forma similar, la legislación en materia de competencia y antimonopolio está diseñada para evitar abusos de poder en el mercado, tales como negar el suministro de productos. Estas leyes garantizan que los clientes disfruten del beneficio de una competencia abierta entre sus proveedores y que los vendedores se beneficien de la competencia entre sus compradores. Generalmente, la legislación en materia de competencia prohíbe suscribir acuerdos entre los competidores (aunque se trate de distribuidores o proveedores), que puedan frenar el comercio. No importa si dicho acuerdo se ha celebrado por medio de un contrato formal, un apretón de manos o una simple conversación informal. Simplemente, existen temas que Gore participa en diversas ofertas sumamente competitivas para la adjudicación de importantes contratos públicos o “licitaciones”. Erik, un Asociado de ventas, ha recibido una llamada telefónica de un trabajador importante de la competencia que también está participando en las mismas licitaciones. Le pregunta a Erick si Gore estaría dispuesta a reunirse y discutir opciones de cooperación entre Gore y la competencia para que ambas empresas puedan ganar algunas, aunque no todas, las licitaciones. Erik decide reunirse con el trabajador solo para escuchar la propuesta y después, poder discutir el asunto con su líder. ¿Esto está bien? No. Solo por el hecho de reunirse con la competencia, Erik puede dar la impresión de cooperar y formar un “cartel”. De acuerdo con las leyes antimonopolio, crear un cartel es un delito muy grave, incluso cuando no se han alcanzado los resultados esperados. Erik debería rechazar tajantemente el ofrecimiento de reunirse con la competencia y comunicar el caso inmediatamente a su líder y a su equipo jurídico. no pueden discutirse con nuestros competidores. Estos son algunos ejemplos: •C otización (incluyendo cotización de reventa) de productos o servicios • Políticas o estrategias de precios • Términos o condiciones de venta • Volumen de producción • Descuentos y promociones • Asignación de mercados o clientes •M étodo y condición para tratar con un cliente o proveedor específico Siempre sea prudente al asistir a eventos comerciales, seminarios o conferencias industriales, o bien, al participar en actividades de asociación comercial. Si alguno de los competidores de Gore intenta discutir alguno de estos temas con usted, detenga la conversación inmediatamente y retírese. Posteriormente, informe de cualquier incidente cuestionable al equipo jurídico de forma inmediata. Stefan, un Asociado, quiere analizar a la competencia, pero se da cuenta que mantener conversaciones directas con la competencia podría ser inapropiado. El Asociado decide contratar a una empresa independiente de investigación de mercado para que contacte a la competencia y obtenga la información. ¿Es esto aceptable? No. Utilizar a terceras partes para realizar el trabajo que los Asociados de Gore no deberían hacer es como si contactaran a la competencia de forma directa. Establecer conversaciones con la competencia es un tema delicado (waterline) que requiere ser consultado previamente con los líderes. Obtención y manejo de información sobre la competencia En ocasiones podemos tener acceso a información sobre nuestros competidores que podría dar una ventaja comercial a Gore. Es importante que actuemos de forma legal y ética en todo momento con relación a esta información. Cuando busque una ventaja competitiva, utilice únicamente información pública disponible que pueda obtenerse de forma ética y legal. Incluso cuando sea legal usar información de la competencia, no siempre puede ser ético hacerlo. Nunca debemos intercambiar información sensible o confidencial con la competencia. Si la información confidencial acerca de la competencia le fuera revelada de forma deliberada o inadvertida, debe discutir su descubrimiento con el equipo jurídico y siempre abstenerse de utilizarla sin la autorización expresa. privacidad Nuestra Empresa está comprometida a proteger la privacidad de la información personal o confidencial de nuestros clientes, vendedores, pacientes o terceras partes. La protección de la privacidad personal es una parte esencial para mantener la imparcialidad en nuestras relaciones comerciales y como tal, es muy importante para nosotros en Gore. La información personal es cualquier información que pueda ser atribuida o usada para identificar a una persona, la cual puede ser: • Información de contacto • Antecedentes laborales • Estado civil • Número de identificación emitido por el gobierno • Números de tarjetas de crédito o débito • Datos del consumidor El uso de dicha información queda regido por nuestras políticas y procedimientos, así como cualquier contrato o acuerdo que hayamos establecido con terceras partes. También queda bajo la protección de diversas leyes de privacidad. Por lo tanto, es importante que no solo comprendamos cómo identificar información personal, sino también cómo protegerla de divulgación accidental u otro uso inapropiado. También nos debemos asegurar que informaremos adecuadamente sobre la forma en que utilizaremos la información personal que recopilemos y nos aseguraremos utilizarla únicamente para tales propósitos, a menos que recibamos el consentimiento de la persona para usarlo de manera diferente. Si usted es un “propietario de datos” en Gore, lo que significa que autoriza o puede controlar el acceso a determinados datos, y es responsable de la exactitud, integridad y puntualidad de entrega, usted tiene la responsabilidad de asegurar que esta información sea almacenada, transferida y utilizada de forma w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 12 adecuada. En todo momento, es importante que limite el acceso a los datos del consumidor e información personal que nuestra Empresa tenga, controle o procese. Debe ayudar a asegurar que la información se utilice únicamente con fines comerciales legítimos, sin compartirla con personas, dentro o fuera de Gore, que no estén autorizadas y que no necesiten saberla. Finalmente, si está trabajando con terceras partes en representación de Gore, es su responsabilidad asegurar que dichas partes manejen la información personal adecuadamente, de acuerdo con cualquier requisito contractual gubernamental o con cualquier acuerdo de confidencialidad. Para mayor información, vea nuestra Política de privacidad (Privacy Policy). integridad del producto e idoneidad para su uso Estamos comprometidos con la integridad del producto. Nuestros productos hacen lo que decimos que harán, y respaldamos nuestros productos y lo que reivindican. Al desarrollar y fabricar nuestros productos, hemos establecido estándares de acuerdo con la legislación vigente. Si tiene inquietudes acerca de la calidad de nuestros productos o procesos, póngalas en conocimiento de un líder. Uno de los valores fundamentales de Gore es nuestro compromiso con la entrega de productos que cumplan con las expectativas de nuestros clientes y que sean idóneos para su uso final. relación con una organización gubernamental Cuando estemos interactuando con una organización gubernamental o una organización que contrate a una organización gubernamental se aplicarán leyes y normativas especiales. Ya sea que estemos vendiendo productos a un cliente gubernamental, remitiendo nuevos datos de producto a una agencia gubernamental, o estemos involucrados en otras formas, estas situaciones comportarán responsabilidades adicionales. Estas incluyen: •C umplir con las leyes que rigen restricciones sobre obsequios y hospitalidad, las cuales pueden ser más estrictas al aplicar sobre funcionarios públicos que sobre otros socios comerciales. (También vea la sección de Obsequios y entretenimiento) •A segurar que todos los informes, certificaciones y declaraciones para el gobierno estén actualizados, son verídicos, exactos y completos. •A signar la distribución del tiempo y costes en la categoría y contrato apropiado. •C onocer y cumplir con todos los requisitos contractuales. En algunas situaciones puede tener contacto con un funcionario público o puede que se le solicite proporcionar 13 w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services información en representación de Gore a una agencia gubernamental u organismo regulatorio, con relación a una investigación. Dada la importancia de disponer de toda la información que necesita y que toda esa información sea exacta y adecuada para su propósito, es preciso hablar con el equipo legal antes de proporcionar información extraordinaria a una agencia gubernamental o regulatoria en representación de nuestra empresa. negocios internacionales Gestionando importaciones y exportaciones La actividad de exportación incluye flete, entrega en mano, divulgación o transferencia de productos, tecnologías o cualquier información, a otro país o a un ciudadano de otro país, sin importar donde se ubique esa persona. Cuando manejamos exportaciones, debemos verificar que tanto la ubicación de entrega como la de recepción, son lugares aptos para recibir los materiales que se están exportando. También somos responsables de obtener todas las licencias necesarias. La actividad de importación o transportar productos comprados en el extranjero a otro país, por lo general también está sujeta a diversas leyes y normativas. Específicamente, esta actividad puede necesitar que paguemos aranceles e impuestos, presentemos algunos documentos y describamos con exactitud el producto, declarando su valor. Existe una variedad de leyes y normativas que se aplican a nuestras actividades comerciales. Estas leyes pueden ser complicadas, por lo que si tiene dudas o preguntas, comuníquese con el equipo de logística de Gore. Sanciones y boicots comerciales Un boicot sucede cuando una persona, grupo o país se niega a hacer negocios con otras personas o países como forma de protesta. En ocasiones, el lenguaje del boicot puede ser difícil de identificar, pero generalmente, se encuentra en contratos, facturas o documentación de envío. No cooperaremos con boicots que no estén aprobados por los Estados Unidos u otros gobiernos que tengan jurisdicción sobre las actividades de Gore. Si usted recibe o sospecha que ha recibido dicha solicitud, informe de inmediato al equipo legal. Adicionalmente, no hacemos negocios con personas u organizaciones que tienen sanciones impuestas en contra. Las sanciones pueden restringir o prohibir nuestros tratos con ciertos países o con personas, bancos o empresas que están ubicadas en esos países. Estas sanciones pueden prohibir tratos como la transferencia de activos, pagos monetarios, prestación de servicios, exportación de tecnología sensible y viajes a los países afectados. Para mayor información sobre estos temas, lea el manual de buenas prácticas comerciales sobre “Restricciones estadounidenses en envíos al extranjero y transferencias adoptando una visión a largo plazo en nuestras comunidades técnicas” (U.S. Restrictions of Overseas Shipments and Technical Transfers). Tenga en cuenta que estas disposiciones se refieren potencialmente a todas las actividades de Gore, incluso si éstas no tienen lugar en los Estados Unidos. responsabilidad ambiental En Gore, tenemos el compromiso constante de cumplir con toda la legislación y estándares en materia de salud, seguridad y medio ambiente. Consideramos minuciosamente los efectos que nuestros productos, así como nuestra actividad global, tienen en el medio ambiente, en la salud y el bienestar de los pueblos. Nos esforzamos por cuidar del aire, el agua y los recursos energéticos y nos preocupamos por la gestión de residuos. Si tiene inquietudes acerca de algún posible problema ambiental relacionado con nuestros productos, procesos o instalaciones, póngalo en conocimiento de su líder, sponsor o alguna persona que figure en el listado de ASEC. Gore investigará o revisará todos los informes y tomará acciones correctivas cuando sea necesario. actividades políticas Como empresa, Gore únicamente participará en el proceso político cuando sea legalmente permitido hacerlo. Antes de realizar contribuciones en nombre de Gore a partidos o candidatos políticos de cualquier lugar del mundo, deberíamos consultar con los Asociados responsables de relaciones institucionales de Gore. Adicionalmente, si su trabajo comporta actividades de lobbying (es decir, estar en contacto con funcionarios para intentar influenciar las actividades legislativas o administrativas) asegúrese de conocer y seguir las reglas que le son aplicables para la presentación y notificación de las mencionadas actividades. Como Asociados, se nos motiva a todos a participar personalmente en las actividades políticas de nuestra elección, siempre y cuando se realicen en nuestro tiempo libre y a cuenta nuestra. Nunca utilizaremos los recursos de Gore para nuestras propias actividades políticas, ni podremos sugerir que estamos representando a la Empresa cuando no contamos con la autorización para hacerlo. w. l. gore & associates I redactado por nyse governance services 14 W. L. Gore & Associates, Inc. 555 Paper Mill Road • P.O. Box 9329 Newark, DE 19714-9329 • USA Phone: 302.738.4880 • Fax: 302.738.7710 (US) gore.com 1504284-SP 05/2015