el delito de lavado de activos

JURISPRUDENCIA RECIENTE DE LA
CORTE SUPREMA RELACIONADA CON EL
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
EXPOSITOR: DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA
DOCTOR EN DERECHO
CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
SUMARIO
1.
LA ACTUAL SITUACIÓN PROBLEMATICA
2.
LAS DISFUNCIONES CRIMINALISTICAS Y PROCESALES
3.
PRINCIPALES PROBLEMAS HERMENÉUTICOS Y
CRITERIOS JURISPRUDENCIALES
1
PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS
EN LA ECONOMÍA EMERGENTE PERUANA
1.
LA PRESENCIA DEL LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ A TRAVÉS DE LA BANCA Y DE OTROS
CANALES FORMALES Y TRADICIONALES SE ENCUENTRA POR DEBAJO DEL PROMEDIO
LATINOAMERICANO CON REGISTROS DE 5.4 Y 6.5, RESPECTIVAMENTE. OCUPA LOS
PUESTOS 12 Y 14 SEGÚN LOS INDICADORES Y TABLAS DEL FORO ECONÓMICO MUNDIAL.
2.
SIN EMBARGO, AÚN ES DIFÍCIL DETECTAR Y MEDIR EL PREDOMINIO POTENCIAL DEL
LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ, YA QUE LAS ACTIVIDADES ILÍCITAS QUE ESTA
MODALIDAD DELICTIVA EJECUTA ESTÁN PROFUNDAMENTE INCORPORADAS A LA
ECONOMÍA LÍCITA POR LAS AÚN NOTABLES DISFUNCIONES DE CONTROL INSTITUCIONAL
Y FUNCIONAL.
3.
ASIMISMO, RESULTA COMPLEJO DISTINGUIR TRANSACCIONES LÍCITAS E ILÍCITAS CUANDO
ESTAS SE MEZCLAN EN UNA ESTRUCTURA COMERCIAL DE PRODUCCIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS NO FINANCIEROS QUE ESTÁ DOMINADA POR LA INFORMALIDAD DE
PEQUEÑAS EMPRESAS INDEPENDIENTES O PARTICULARES QUE TRABAJAN POR SU CUENTA.
EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL
OTRO FACTOR QUE ALLANA EL CAMINO PARA EL
LAVADO DE ACTIVOS ES EL NIVEL DE INFORMALIDAD
QUE IMPERA EN EL SISTEMA ECONÓMICO DEL PAÍS.
“ENTRE EL 50% Y 60% DE LA ACTIVIDAD ECONÓMICA ES
INFORMAL Y DEJA EL CAMINO ABIERTO PARA LAVAR
ACTIVOS. ESTA INFORMALIDAD CREA UN AMBIENTE
PERMISIVO PARA LAVAR TODO ESE DINERO, YA QUE SE
REQUIERE
DE
MÁS
DE
UNA
PERSONA
PARA
BLANQUEARLO, Y DE MUCHAS OTRAS PARA ENVIARLO
AL EXTRANJERO”.
(FLAVIO MIRELLA. DIRECTOR DE LA OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA
Y EL DELITO. DIARIO EL COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PAG. A14)
EL CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL
“EN LA ECONOMÍA ILEGAL, HEMOS TENIDO
CUATRO
ASPECTOS
QUE
HAN
CRECIDO
VERTIGINOSAMENTE. EL NARCOTRÁFICO ESTÁ
CRECIENDO
A
TASAS
DE
DOS
DÍGITOS
ANUALMENTE.
LA
EXTORSIÓN
SE
ESTÁ
GENERALIZANDO: HOY EN DÍA HASTA UN
MOTOTAXISTA TE EXTORSIONA PARA OPERAR, ESO
NO OCURRÍA ANTES.
IGUAL PASA CON LA INSEGURIDAD CIUDADANA Y
LA MINERÍA ILEGAL. ESTA ÚLTIMA PODRÍA ESTAR
APORTANDO A LA ECONOMÍA ENTRE 600
MILLONES DE DÓLARES Y 2,900 MILLONES DE
DÓLARES ANUALES. ES UN RANGO AMPLIO, PERO
DIGAMOS QUE ESTÁ EN MEDIO DE ESAS CIFRAS.
ESO YA ES ALTÍSIMO”.
(RUBÉN GUEVARA. ECONOMISTA DE CENTRUM-CATÓLICA
GESTIÓN, 27 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 11)
CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y
LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ EMERGENTE
1.
SON DOS LAS ACTIVIDADES ILEGALES QUE PRODUCEN LOS MÁS ALTOS
VOLÚMENES DE CAPITAL ILÍCITO Y QUE SE DESARROLLAN EN PARALELO AL PERÚ
EMERGENTE E INFORMAL: EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS Y LA MINERÍA ILEGAL. EL
PRIMERO PRODUCE ALREDEDOR DE 3,200 MILLONES DE DOLARES ANUALES. Y, LA
SEGUNDA, REGISTRA UNOS 1,000 MILLONES DE DÓLARES POR AÑO. SEGÚN LOS
ANALISTAS ESTE FLUJO DE DINERO DE PROCEDENCIA CRIMINAL INGRESA SIN
MAYORES DIFICULTADES A LOS CANALES FORMALES DE LA ECONOMÍA EMERGENTE
NACIONAL POR TRES VÍAS:
A) CREANDO EMPRESAS EN EL EXTERIOR
B) DESARROLLANDO NEGOCIOS DE FACHADA
C) COMPRANDO Y VENDIENDO ACTIVOS
2.
COMO SEÑALA CASTELLANOS, TODAVÍA EN EL PERÚ ES MÁS DIFÍCIL Y
TRABAJOSO DETECTAR Y CONECTAR OPERACIONES SOSPECHOSAS ENTRE PERSONAS
CRECIMIENTO ECONÓMICO ILEGAL Y
LAVADO DE ACTIVOS EN EL PERÚ
“EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECE ESTAR SIENDO
APROVECHADO PARA ESTABLECER NEGOCIOS DE
SERVICIOS,
ENTRETENIMIENTO,
TURISMO,
CONSTRUCCIÓN, CAMBIO DE MONEDAS, VENTA DE
COMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIA MINERA, CON
FONDOS QUE EN MUCHOS CASOS SIRVEN PARA
“LEGALIZAR” DINERO DEL NARCOTRÁFICO, SEGÚN
PESQUISAS JUDICIALES”
(DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE 2013. PÁG.16)
PRESENCIA POTENCIAL DEL LAVADO DE ACTIVOS
EN LOS REPORTES DE LA UIF-PERÚ
MONTO INVOLUCRADO EN LOS INFORMES DE INTELIGENCIA
FINANCIERA POR DELITO PRECEDENTE
(ENERO DE 2007 A ENERO DE 2014)
POSIBLE DELITO VINCULADO
Tráfico ilícito de drogas
Minería ilegal
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando
Defraudación
Corrupción
de de
funcionarios
rentas de aduanas / contrabando
Defraudación tributaria
Defraudación
de rentas de aduanas / contrabando
Defraudación
Estafa
/ fraudede rentas de aduanas / contrabando
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando
Proxenetismo
Defraudación de
Financiamiento
del
rentas
Terrorismo
de aduanas / contrabando
Defraudación
Delitos
contra la
deadministración
rentas de aduanas
pública
/ contrabando
Defraudación deilícito
Enriquecimiento
rentas de aduanas / contrabando
Defraudación
Trata
de personas
de rentas de aduanas / contrabando
Defraudación de rentas de aduanas / contrabando
Secuestro
Defraudación
Delitos
contra el
depatrimonio
rentas de aduanas
agravados
/ contrabando
Tráfico ilícito de migrantes
Delitos contra los derechos intelectuales
Otros
TOTAL
FUENTE: UIF - PERÚ
N° DE IIF
TOTAL MILLONES US$
255
4
30
80
44
18
9
16
4
7
3
1
2
6
1
155
5,200
1,525
282
190
166
158
635
8,207
26
7
5
3
2
2
1
1
1
638
EVOLUCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS VINCULADOS CON LA
MINERÍA ILEGAL Y EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
(AGOSTO 2012 – ENERO DE 2014 EN MILLONES DE DÓLARES)
49,6%
INCREMENTÓ MONTO DE MINERÍA ILEGAL
1.020
1.019
4.910 4.951 4.987 4.989 5.180
2012
FUENTE: UIF - PERÚ
1.525
1.021
5.182 5.187
5.191
2012
5.200
2014
EL LAVADO DE DINERO DE LA MINERÍA ILEGAL
CRECE MÁS RÁPIDO QUE EL NARCOTRÁFICO
“EL POTENCIAL PARA QUE LA MINERÍA
ILEGAL SE EXPANDA ES MAYOR QUE EL DEL
CULTIVO DE COCA. LA ZONA DONDE SE
PRODUCE
ESTA
HOJA
TIENE
CIERTAS
CARACTERÍSTICAS GEOGRÁFICAS, FÁCILES
DE DETECTAR. PERO EL PAÍS TIENE RESERVAS
AURÍFERAS ESPARCIDAS POR LA COSTA, LA
SELVA Y SIERRA. ELLO SIGNIFICA QUE SI
INGRESÁRAMOS EN UNA FIEBRE DEL ORO SIN
(FLAVIO MIRELLA.
DIRECTOR DE
LA OFICINA
DE LAS NACIONES
CONTROL,
HABRÁ
UNA MAYOR
ACTIVIDAD
UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO.
ILEGAL
DE LAVADO
DE ACTIVOS.
EXISTE
LA
DIARIO EL COMERCIO.
EDICIÓN
DEL 12 DE MAYO
DE 2014. PÁG
A14)
POSIBILIDAD DE QUE SE EXPANDA, PUES
LAS
2
LA UIF-PERÚ NO PUEDE LEVANTAR EL SECRETO
BANCARIO
NI
LAS
RESERVAS
TRIBUTARIAO
BURSATIL
LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA (UIF), BRAZO DE
LA SBS, NO TIENE FACULTAD PARA LEVANTAR SECRETOS
BANCARIOS Y TRIBUTARIOS EN CASO REQUIERA INVESTIGAR
A UN POTENCIAL LAVADOR PERUANO EN EL EXTRANJERO.
“AL NO PODER ACCEDER A LOS DATOS, LA UIF VE LIMITADA
SU CAPACIDAD DE INTERCAMBIAR INFORMACIÓN CON SUS
PARES
INTERNACIONALES.
ES
DECIR,
LAS
PERSONAS
INVESTIGADAS TIENEN MÁS TIEMPO PARA IMPEDIR LA
EFICAZ ACCIÓN DE LA JUSTICIA”
(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS. DIARIO EL
COMERCIO. EDICIÓN DEL 12 DE MAYO DE 2014. PÁG. A14)
PRESENCIA
FRECUENTE
PERSONAS JURÍDICAS
DE
“AL PERÚ LE ESTÁ SUCEDIENDO
LO MISMO QUE A COLOMBIA
A NIVEL DE LAVADO DE
ACTIVOS. CADA VEZ QUE SE
HACE UNA INVESTIGACIÓN EN
LOS CASOS SOBRE ESTE DELITO
EL
MEOLLO
SON
LAS
EMPRESAS”.
(SONIA MEDINA. PROCURADORA ANTIDROGAS.
DIARIO GESTIÓN. JUEVES 06 DE MARZO DE 2014. PÁG. 03)
INTERVENCIÓN ACTIVA
ORGANIZACIONES
CRIMINALES
DE
“HEMOS PASADO DEL DELINCUENTE
QUE TRATA DE OCULTAR SU DINERO
AL SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE
LAVAN PLATA QUE PRODUCEN
OTROS Y REALIZAN UNA ESPECIE DE
SERVICIOS
FINANCIEROS
Y
ASESORÍAS QUE AMPLÍAN LOS
SECTORES INVOLUCRADROS”
(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS
EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE 2013. PÁG. B3)
DISFUNCIONES
INVESTIGACIÓN
JUZGAMIENTO
CASOS
EN
Y
DE
LA
EL
LOS
“EN
LOS
CASOS
MÁS
IMPORTANTES DE LAVADO DE
ACTIVOS NO SE HA PODIDO
CONCLUIR CON ALGUNA
SENTENCIA FIRME, EJEMPLAR
Y DEFINITORIA”
(JUAN JIMÉNEZ MAYOR
EX-PRESIDENTE DEL CONSEJO DE MINISTROS)
RIESGOS DE IMPUNIDAD
“HAY EN TODO ESTO, COMO ES EVIDENTE, UN
DESBORDE
IMPOPULAR
DE
UN
CRIMEN
ORGANIZADO QUE YA NO SÓLO SE OCUPA
DE LAVAR ACTIVOS SINO DE INCURSIONAR
CON FUERZA EN LA ECONOMÍA REAL MINERÍA, COMERCIO, INMOBILIARIA - LO
CUAL SE VE FAVORECIDO POR LA DEBILIDAD Y
CORRUPCIÓN DE LAS ENTIDADES QUE DEBEN
DENUNCIARLOS”
(AUGUSTO ALVAREZ RODRICH. DIARIO LA
REPÚBLICA, EDICIÓN DEL 10 DE ABRIL DE 2014)
3.
PRINCIPALES
PROBLEMAS
HERMENEÚTICOS Y
CRITERIOS
JURISPRUDENCIALES
SOBRE EL DELITO PRECEDENTE
“HAY DOS ACUERDOS DE SALA PLENA
DE LA CORTE SUPREMA, EN EL 2010 Y
2011, DONDE ESPECÍFICAMENTE SE DICE
QUE EL DELITO PRECEDENTE NO TIENE
QUE SER PROBADO JUDICIALMENTE. LO
QUE TIENE QUE EXISTIR ES UNA HIPÓTESIS
VEROSÍMIL.
SI SE VA A SENTENCIAR A ALGUIEN POR
NARCOTRÁFICO, SENTENCIARLO LUEGO
POR LAVADO ES CASI UN EJERCICIO
INÚTIL. PERO EN EL PERÚ HA TOMADO
MUCHO TIEMPO
QUE JEFE
LOS
(SERGIO PARA
ESPINOZA.
DE LA UIF DE LA SBS
FISCALES LO ENTIENDAN”
CARETAS, 11 DE ABRIL DE 2013. PÁG. 71)
OFICIO DEL SECRETARIO GENERAL DEL MINISTERIO PÚBLICO
“TENGO EL AGRADO DE DIRIGIRME A
USTEDES, POR ESPECIAL ENCARGO
DEL SEÑOR FISCAL DE LA NACIÓN, A
FIN DE INDICARLES QUE, CONFORME
AL ESTABLECIDO EN EL ARTÍCULO 10°
DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106 –
DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA
EFICAZ CONTRA EL LAVADO DE
ACTIVOS
Y
OTROS
DELITOS
RELACIONADOS A LA MINERÍA
ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO -, EL
LAVADO DE ACTIVOS ES UN DELITO
EDUARDO VLADIMIR CUEVA POMA)
AUTÓNOMO, OFICIO
Y(DR.NO
DELITO
CIRCULARTIENE
N° 024-2013-MP-FN-SEGFIN
15 DE MAYO 2013)
FUENTE, POR LO (FECHA
QUE
PARA SU
INVESTIGACIÓN Y PROCESAMIENTO
“ INFORMA QUE LOS DENUNCIADOS SERÍAN
TITULARES DE DIVERSOS
INMUEBLES Y QUE
MANTIENEN
PARTICIPACION
EN
DIFERENTES
EMPRESAS; SOBRE EN PARTICULAR, LLAMA
LA
ATENCIÓN QUE UNA DIVISIÓN DE INVESTIGACIÓN Y
ESPECIALIZADA BASE SU PRESUNCIÓN DE LA
EXISTENCIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, EN
EL FUNDAMENTO DE QUE LOS DENUNCIADOS
TENGAN UN SINÚMERO DE MUEBLES COMO SI ESO
N° 150-2013.
TRIGÉSIMA OCTAVA
FUERA (CASO
DELITO,
CABE ADVERTIR
QUE SIFISCALIA
TIENEN O NO
PROVINCIAL PENAL DE LIMA. 25 DE ABRIL DEL 2013)
INMUEBLES
ESO NO IMPLICA NADA, NO HACE
PRESUMIR NI MENOS COMPRUEBA, QUE HAYA LA
COMISIÓN DEL DELITO QUE PRETENDEN ATRIBUIRLE A
LOS DENUNCIADOS, SIENDO ESTA UNA MUESTRA
“CABE MENCIONAR QUE DENTRO DEL ANÁLISIS DEL TIPO
DENUNCIADO, SE DEBE TENER EN CUENTA QUE PARA SU
CONFIGURACIÓN, SE REQUIERE LA IDENTIFICACIÓN POR LO
MENOS DE MANERA CLARA E INDUBITABLE DE UN DELITO PREVIO
DEL CUAL, LOS DINEROS, EFECTOS O GANANCIAS ILÍCITAS
PROVIENEN; DE AHÍ QUE RESULTA INDISPENSABLE EL PODER
ESTABLECER UNA CLARA CONEXIÓN ENTRE EL DELITO PREVIO Y
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS, POR CUANTO DE OTRA
MANERA LA DEFINICIÓN TÍPICA DE ESTE DELITO NUNCA
LLEGARÍA A SATISFACERSE, PUES EL CONOCIMIENTO DE LA
PROCEDENCIA ILÍCITA DE LOS BIENES Y GANANCIAS HA DE SER
CIERTO Y CONCRETO, LO QUE EXCLUYE LA SOSPECHA COMO
EVENTUAL FUENTE DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL .”
(QUEJA N° 105-2013. QUINTA FISCALÍA SUPERIOR PENAL DE LIMA, 24 DE
MAYO DE 2013)
ALTA FRECUENCIA DE DISPOSICIONES FISCALES DE ARCHIVO
“EN EL 2012 SE DIERON 47 DISPOSICIONES FISCALES DE NO
HA LUGAR A FORMULAR DENUNCIA, ¿DE CUÁNTAS
INVESTIGADAS?, NO LO SÉ.
PARA EL 2013, HAN SIDO 65 DISPOSICIONES QUE SE HAN
ARCHIVADO, ¿DE CUÁNTAS DURANTE EL AÑO? NO LO SÉ.
¿CUÁNTAS ESTÁN EN CIERNES? TAMPOCO LO SÉ”.
(SONIA MEDINA CALVO - PROCURADORA ANTIDROGAS
LA REPÚBLICA, 18 DE MARZO DE 2014, PÁG. 9)
ESCASO REGISTRO DE CONDENAS
ENTRE LOS AÑOS 2010 A 2012 LA SALA PENAL NACIONAL EMITIÓ UN TOTAL DE
543 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD COMPLEJA Y ORGANIZADA.
SIN EMBARGO, ENTRE LOS AÑOS 2008 A 2012 SÓLO DICTÓ 31 SENTENCIAS
POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, DE LAS CUALES SÓLO 13 FUERON
CONDENATORIAS.
Y EN EL PERIODO ENERO DE 2013 A FEBRERO DE 2014, LA SALA PENAL
NACIONAL PRONUNCIÓ 280 SENTENCIAS POR DELITOS DE CRIMINALIDAD
COMPLEJA Y ORGANIZADA. DE ESE TOTAL, SÓLO 15 SENTENCIAS FUERON
POR DELITOS DE LAVADO DE ACTIVOS, SIENDO ÚNICAMENTE 8
(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)
CONDENATORIAS.
“SIN EMBARGO LA SOLA CONSTITUCIÓN DE
UNA EMPRESA NO PUEDE CONSIDERARSE DE
POR SÍ COMO UN INDICIO SUFICIENTE PARA
ATRIBUIR CONDUCTAS POR LAVADO DE
ACTIVOS, QUE SI BIEN SE DIO LA
INTERVENCIÓN
POSTERIOR
DE
UN
CONTENDOR
ENVIADO
POR LA
REFERIDA
(EXP. 608-2008-102. SALA
PENAL NACIONAL.15
DE MAYO
DE 2012.
DE NATURALEZA
DE ACCIÓN)
EMPRESA,EXEPCIÓN
TAMBIEN
LO ES,
DICHO ACTO
PRETENDERÍA PROBAR EL ESTABLECIMIENTO
SENTENCIAS EMITIDAS POR LA SALA PENAL
NACIONAL
TOTAL
DE-SENTENCIAS
EMITIDAS
(PERIODO
2012
FEBRERO
2014)CONDENATORIAS
AÑO JUDICIAL
TOTAL GENERAL
ABSOLUTORIAS
ENERO - DICIEMBRE
2012
213
95
118
ENERO - DICIEMBRE
2013
253
134
120
ENERO - FEBRERO
2014
27
15
12
493
244
250
TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS
EN EL PERIODO 2012 - FEB 2014
10
9
8
7
ABSOLUTORIAS
6
5
4
CONDENATORIAS
3
2
1
0
(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)
SENTENCIAS POR LAVADO DE ACTIVOS
DE LA SALA PENAL NACIONAL
(PERIODO 2012 - FEBRERO 2014)
TOTAL SENTENCIAS EMITIDAS POR DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
AÑO JUDICIAL
TOTAL GENERAL
ABSOLUTORIAS
CONDENATORIAS
ENERO - DICIEMBRE
2012
7
5
2
ENERO - DICIEMBRE
2013
13
8
5
ENERO - FEBRERO
2014
2
1
1
22
14
8
TOTAL DE SENTENCIAS EMITIDAS
EN EL PERIODO 2012 -FEB 2014
10
9
ABSOLUTORIAS
8
7
6
CONDENATORIAS
5
4
3
2
1
0
(DATOS PROPORCIONADOS POR LA SALA PENAL NACIONAL)
PROBLEMAS HERMENEÚTICOS
FRECUENTES
1.
2.
3.
4.
5.
DEFICIENTE CALIFICACIÓN JURÍDICA DE LAS
CONDUCTAS TÍPICAS QUE CONFIGURAN EL DELITO
DE LAVADO DE ACTIVOS.
DUDAS
SOBRE
LA
PUNIBILIDAD
DE
LAS
OPERACIONES DE AUTOLAVADO DE ACTIVOS.
ERRADA PERCEPCIÓN DEL ROL QUE CUMPLE EL
DELITO PRECEDENTE EN LA CONFIGURACIÓN
TÍPICA
DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE LAS
AGRAVANTES ESPECÍFICAS QUE REGULA LA LEY.
INCORRECTA IDENTIDAD ATRIBUIDA ENTRE LAS
OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS Y LOS
DELITOS HALLAZGO.
CONFUSIÓN SOBRE LA UTILIDAD DE LA PRUEBA
INDICIÁRIA.
CRITERIOS ASUMIDOS POR LA JURISPRUDENCIA
ACTUAL DE LA CORTE SUPREMA
1.
2.
3.
4.
5.
CADA CONDUCTA TÍPICA PREVISTA EN LA LEY REPRESENTA UNA ETAPA DIFERENTE DEL
PROCESO DE REALIZACIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS.
NO DEBEN IDENTIFICARSE LAS ETAPAS DE LAVADO DE ACTIVOS QUE REGULAN LOS
TIPOS PENALES DE NUESTRA LEGISLACIÓN CON UN SENTIDO MERAMENTE LITERAL.
EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA LEGISLACIÓN PERUANA SIEMPRE FUE UN
DELITO AUTÓNOMO Y DIFERENTE DEL DELITO QUE ORIGINÓ LOS BIENES OBJETO DE
LAS POSTERIORES OPERACIONES DE COLOCACIÓN, INTERCALACIÓN O
INTEGRACIÓN.
EL AUTOR DEL DELITO PRECEDENTE PUEDE REALIZAR ACTOS PUNIBLES DE LAVADO DE
ACTIVOS CON EL CAPITAL QUE OBTUVO COMO PRODUCTO DE AQUÉL O COMO
BENEFICIARIO O ENCUBRIDOR DE SUS TRANSFORMACIONES. EN ESTOS CASOS SE
CONFUGURA UN CONCURSO REAL DE DELITO.
EL DELITO PRECEDENTE, SEGÚN LOS CASOS, PUEDE SER ABARCADO POR EL DOLO
DIRECTO O EVENTUAL DE QUIEN REALIZA LAS OPERACIONES DE LAVADO DE
ACTIVOS.
6.
7.
8.
CUANDO SE ACREDITA LA PROCEDENCIA O VINCULACIÓN
DELICTIVA, DIRECTA O INDIRECTA, DE LOS BIENES OBJETO DE
LAS OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS, SE DEBE IMPUTAR
LA REALIZACIÓN DE LA CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE
ESPECÍFICA DE SEGUNDO GRADO O NIVEL QUE CONTEMPLA
EL ARTÍCULO 4° IN FINE DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1106.
EL DELITO HALLAZGO, FRUSTRADO O CONSUMADO, NO ES EL
DELITO PRECEDENTE DE LAS OPERACIONES DE LAVADO DE
ACTIVOS SINO UN INDICIO RELEVANTE DE SU COMISION
ANTERIOR.
LOS INDICIOS SIRVEN PARA IDENTIFICAR UNA OPERACIÓN DE
LAVADO DE ACTIVOS Y NO AL DELITO FUENTE O A UNA
CONEXIÓN INDISPENSABLE DE ESTE CON TALES OPERACIONES.
FUENTES JURISPRUDENCIALES
(ACUERDOS PLENARIOS)
1.
2.
ACUERDO PLENARIO N°3-2010/CJ-116 “EL
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS” (16 DE
NOVIEMBRE 2010)
ACUERDO PLENARIO N°7-2011/CJ-116
“DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS Y
MEDIDAS DE COERCIÓN REALES”(6 DE
DICIEMBRE DE 2011)
FUENTES JURISPRUDENCIALES
(EJECUTORIAS SUPREMAS)
SALA PENAL TRANSITORIA
1.
RECURSO DE NULIDAD N°1054-2012 (CASO CONTRABANDO DE
COMPUTADORAS – UTILIDAD DE INDICIOS - 10 DE MAYO DE 2013)
2.
RECURSO DE NULIDAD N° 1052-2012 (CASO AUTOLAVADO -15 ENERO
2013)
3.
QUEJA ORDINARIA N° 17-2012 (CASO IMPORTADORA UNIVERSAL -10
ENERO 2013)
4.
RECURSO DE NULIDAD N° 2926-2012 (CASO EXPORTACIÓN DE PIÑAS 10 ENERO 2013)
5.
RECURSO DE NULIDAD N° 2071-2011(CASO TRÁFICO DE CHINOS - 6
DICIEMBRE 2012)
6.
RECURSO DE NULIDAD 3474-2012(CASO FIDEICOMISO- 12 DE AGOSTO
DE 2013).
SALA PENAL PERMANENTE
6.
RECURSO DE NULIDAD N° 4003-2011 (CASO COLLAZOS - 8 AGOSTO
2012)
MUCHAS GRACIAS POR SU
ATENCION