reglamento del comité de vigilancia de la

Resolución CONASEV
Nº 036-2007-EF/94.01.1
REGLAMENTO DEL COMITÉ DE VIGILANCIA DE LA
BOLSA DE PRODUCTOS DEL PERÚ S.A.
Artículo 1°.- Definición y Objeto
Es el órgano de la Bolsa de Productos encargado de velar por el buen funcionamiento
del mercado de productos y el comportamiento ético de los Promotores en su
intervención en el mercado de productos.
Artículo 2°.- Terminología
Para todos los efectos, los términos que se indican a continuación tendrán en el
presente Reglamento el siguiente alcance:
a. Bolsa: Bolsa de Productos del Perú S.A.
b. Bursátil: Relativo a las negociaciones en la Bolsa de Productos del Perú S.A.
c. Comité o Comité de Vigilancia: Comité de Vigilancia de la Bolsa de Productos del
Perú S.A.
d. CONASEV: Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores.
e. Días: Los útiles.
f.
Directorio: Directorio de la Bolsa de Productos del Perú S.A.
g. Presidente: Presidente del Comité de Vigilancia.
h. Promotor: Sociedades y Agentes Corredores de Productos, Sociedades Agente de
Bolsa y Operadores Especiales que se encuentran autorizados para negociar en la
Bolsa de Productos del Perú S.A.
i.
Reglamento: Reglamento del Comité de Vigilancia de la Bolsa de Productos del
Perú S.A.
j.
Secretario: Secretario del Comité de Vigilancia.
Artículo 3°.- Funciones del Comité de Vigilancia
El Comité de Vigilancia tiene las siguientes funciones:
1. Conocer y evaluar las posibles contravenciones a las normas que regulan la
conducta de los Promotores, determinando si existen indicios razonables de
infracción a dichas normas y disposiciones.
2. Elevar al Directorio el informe de la evaluación del caso.
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3. Elegir de entre sus miembros al Presidente y a su suplente.
4. Sesionar, según lo previsto en el presente Reglamento.
5. Convocar a los funcionarios de la Bolsa de Productos u otras personas que
estimen pertinente, para que asistan a las sesiones del Comité, cuando se
considere necesario.
6. Las demás que se recojan en el Estatuto Social.
Artículo 4°.- Elección y Conformación
El Comité de Vigilancia estará conformado por un mínimo de tres (3) miembros
titulares y un suplente para cada titular, elegidos por el Directorio por períodos de tres
(3) años, pudiendo ser total o parcialmente reelectos; sin embargo, éstos
permanecerán en sus cargos, mientras el Directorio resuelve sobre su ratificación o
sustitución, en cuyo caso continuarán ejerciendo sus funciones hasta tanto los
sustitutos hayan asumido los cargos. El suplente reemplazará al titular en ausencia de
éste.
Los miembros serán elegidos por el Directorio con el acuerdo de la mayoría simple de
los integrantes. Adicionalmente contará con un Secretario Ejecutivo designado por el
Directorio de la Bolsa, quien tendrá voz pero no voto en las sesiones.
Cualquiera o todos los miembros del Comité de Vigilancia, sean titulares o suplentes,
podrán ser removidos anticipadamente de sus cargos por el Directorio de la Bolsa,
quien designará su(s) sustituto(s). En caso de remoción de cualquiera de ellos, la
Bolsa no estará obligada a indemnizarlos por ningún concepto, y así lo aceptarán los
candidatos que postulen para ocupar dichos cargos.
Artículo 5°.- Participación en las Sesiones
En las sesiones del Comité de Vigilancia participarán los miembros titulares del mismo.
Los suplentes sólo actuarán en ausencia temporal o definitiva de los miembros
titulares.
El Comité podrá invitar a las personas que por conocimientos y especialidad interesen
para las evaluaciones propias del Comité, quienes tendrán voz pero no voto en las
sesiones a las que asistan.
Artículo 6°.- Renuncia de un Integrante antes del Término de su Período
Si un miembro del Comité de Vigilancia decidiera renunciar al cargo antes de concluir
el período para el cual fue elegido, deberá hacerlo ante el Directorio para que éste en
el más breve plazo proceda a la designación de su reemplazo por el resto del período.
En tanto no se elija al nuevo miembro, asume el suplente correspondiente.
Artículo 7°.- Aceptación y Juramento
Los miembros titulares y suplentes del Comité de Vigilancia tomarán posesión de su
cargo, comprometiéndose, bajo juramento, a cumplir fielmente con los deberes
conferidos. Dicho acto deberá constar en la correspondiente acta de la Sesión del
Comité en la que se dé la posesión del cargo.
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Artículo 8°.- Requisitos para ser Miembro del Comité
Para ser miembro del Comité de Vigilancia se deben reunir las siguientes cualidades:
1. Ser ciudadano en ejercicio de sus derechos civiles.
2. Tener experiencia en materias económicas, financieras o mercantiles y/o
conocimiento del mercado de productos y/o valores, en grado compatible con las
funciones a desempeñar.
3. Gozar de solvencia moral y haber cumplido estrictamente con sus obligaciones
civiles y comerciales.
4. No haber sido expulsado de Bolsas de Valores o de Productos, nacionales o
extranjeras, ni estar inhabilitado por la Comisión Nacional Supervisora de
Empresas y Valores - CONASEV.
5. Ser elegido por el Directorio con el voto mayoritario de sus miembros.
Artículo 9°.- Impedimentos
No pueden ser miembros del Comité:
1. Los accionistas, directores, gerentes, mandatarios o cualquier otro representante o
empleado de los accionistas de la Bolsa o grupo económico ni sus parientes
comprendidos hasta el segundo grado de consanguinidad, primero de afinidad y el
cónyuge.
2. Los accionistas, directores, gerentes, mandatarios o cualquier otro representante o
empleado de los accionistas de un Promotor ni sus parientes comprendidos hasta
el segundo grado de consanguinidad, primero de afinidad y el cónyuge.
3. Los funcionarios o empleados de la Bolsa y sus parientes comprendidos hasta el
segundo grado de consanguinidad, primero de afinidad y el cónyuge.
4. Los funcionarios públicos, autoridad política o militar impedidos por leyes
especiales.
5. Los condenados por la comisión de delito doloso.
6. Los declarados en insolvencia o en situación de concurso o encontrarse sujeto a
algún procedimiento concursal o haber sido declarado en quiebra conforme a la ley
de la materia mientras no sean rehabilitados. Se encuentra también impedida
aquella persona que es o fue director o gerente general de una persona jurídica
que se encuentre bajo estos últimos supuestos.
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7. Los sancionados o inhabilitados por los respectivos colegios profesionales o entes
administrativos, en tanto esté vigente dicha sanción.
8. Los funcionarios de CONASEV, ni sus parientes comprendidos hasta el segundo
grado de consanguinidad, primero de afinidad y el cónyuge.
Artículo 10°.- Conflicto de Intereses
Si algún miembro del Comité de Vigilancia considera que tiene un conflicto de interés
en el caso bajo evaluación, deberá abstenerse de participar en éste tan pronto como lo
advierta y declararse impedido señalando el motivo.
Si una de las partes solicita la abstención de un miembro del Comité en una
evaluación concreta, deberá hacerlo con el sustento correspondiente a fin de que el
Comité evalúe la solicitud y decida si es o no pertinente la separación del Miembro
para dicho caso.
De ser procedente, el Presidente del Comité convocará al suplente para continuar el
trámite respectivo. Cualquiera sea lo decidido, el acuerdo deberá constar por escrito
en la correspondiente resolución.
Artículo 11°.- Funciones del Presidente
Son funciones del Presidente del Comité de Vigilancia las siguientes:
1. Ser el vocero de dicho órgano.
2. Presidir y dirigir las sesiones del Comité de Vigilancia.
3. Firmar las Resoluciones de apertura de evaluaciones y de conclusión de informe
de evaluación.
4. Remitir el informe con las recomendaciones acordadas al Directorio.
5. Firmar, junto con el Secretario, las Actas de las sesiones del Comité.
6. Suscribir la correspondencia y demás documentos o actividades relacionadas con
este Órgano.
7. Representar al Comité ante cualquier organismo de la Bolsa de Productos del Perú
S.A. y ante cualquier otra entidad de los sectores público o privado.
8. Designar las Comisiones integradas por Miembros del Comité que sean
necesarias.
Artículo 12°.- Funciones del Secretario del Comité
1. Recibir las solicitudes de evaluación y los reclamos que deba conocer el Comité de
Vigilancia, de conformidad con el Estatuto Social, Reglamentos o regulaciones
vigentes, remitiendo las mismas al Presidente del Comité.
2. Convocar a las sesiones a los Miembros del Comité, indicando la agenda del día,
remitir los documentos necesarios, así como el Acta de la anterior sesión, por lo
menos con tres (3) días de anticipación al día y hora de la convocatoria.
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3. Certificar con su firma las Actas de las sesiones y las Resoluciones que adopte el
Comité, y llevar el libro de Actas.
4. Constatar la existencia del quórum reglamentario en las sesiones.
5. Mantener un archivo sobre las actas de las sesiones, resoluciones, informes y
demás documentos propios de las actividades del Comité de Vigilancia.
6. Atender la correspondencia de trámite ordinario, que no implique la opinión o
pronunciamiento del órgano colegiado.
7. Cumplir con las demás funciones que le sean asignadas por el Comité de
Vigilancia.
Artículo 13°.- Sesiones
El Comité de Vigilancia se reunirá al menos una vez cada tres (3) meses, o cuando así
lo requieran los intereses del Comité, y cuantas veces sea necesario. La convocatoria
a las sesiones se hará por escrito remitido por el Secretario a cada uno de los
miembros del Comité, con por lo menos tres (3) días de anticipación al día señalado
para la sesión.
Las sesiones se realizarán preferentemente en la sede principal de la Bolsa, en el día
y hora fijados en la convocatoria.
Excepcionalmente, en casos de urgencia, será obviada la referida formalidad de la
convocatoria previa, lo cual no afectará la validez de los acuerdos que se adopten,
cuando asista la totalidad de miembros. Se entiende por urgencia aquellas situaciones
cuya evaluación y decisión sean impostergables y estén relacionadas con la actuación
de los Promotores de productos en el mercado bursátil.
Artículo 14°.- Toma de Acuerdos
Habrá quórum para decidir válidamente cuando se encuentre la totalidad de los
Miembros del Comité, ya sean titulares o suplentes. Sin embargo, el Comité podrá
sesionar válidamente, tomar conocimiento del reclamo y dar trámite a la evaluación
con la presencia del número entero inmediato superior al de la mitad del número de
miembros.
La decisión sobre el pronunciamiento final del Comité respecto a una evaluación se
tomará con el voto favorable de la mayoría absoluta de los votos de los miembros
presentes.
Artículo 15°.- Inicio
Toda evaluación por contravenciones a las normas que regulan la conducta de los
Promotores de productos, se iniciará de oficio o por reclamo escrito, el cual será
presentado en la Secretaría del Comité de Vigilancia.
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Conocido el reclamo, el Secretario, convocará a los Miembros del Comité de Vigilancia
a sesión para que tomen conocimiento del reclamo e inicien la evaluación
correspondiente.
Artículo 16°.- Evaluación del Reclamo
El Comité de Vigilancia, una vez verificada la correcta presentación del reclamo,
ordenará el inicio de la evaluación y el registro de la información y documentos en el
expediente correspondiente. Así mismo, notificará a las partes involucradas, para que
en un plazo de cinco (5) días presenten sus respectivos argumentos y pruebas.
Recibidos éstos, en un plazo de cinco (5) días, el Comité de Vigilancia citará a las
partes a una audiencia para que expongan sus argumentos.
Posteriormente, el Comité dispondrá de un plazo de hasta siete (7) días para decidir si
hay o no indicios razonables de contravención a las normas disciplinarias.
De encontrar indicios, procederá a remitir el Informe de la evaluación realizada al
Directorio para que éste lo envíe a CONASEV para su investigación, y sanción de ser
el caso.
Artículo 17°.- Pronunciamiento
El Comité de Vigilancia, concluida la evaluación, se pronunciará sobre el reclamo
dentro de los tres (3) días, a través de un Informe, que cuando la evaluación obedece
a un reclamo de parte, se pondrá en conocimiento de las partes involucradas, por
medio de sendas notificaciones.
Si el informe contempla la recomendación de imposición de sanciones por parte de la
CONASEV, esto deberá estar claramente establecido en el referido Informe.
Artículo 18°.- Conclusión de la Evaluación
Concluida la evaluación y emitido el Informe según lo establecido en el artículo
precedente, el Secretario dará cumplimiento a lo ordenado por el Comité de Vigilancia
y sin perjuicio de que envíe un ejemplar del Informe al Directorio cuando corresponda,
deberá conservar en el archivo un ejemplar del Informe y los papeles de trabajo del
mismo.
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