PERITAJE JUDICIAL SOBRE ESCRITURAS Y DOCUMENTOS

PERITAJE JUDICIAL SOBRE ESCRITURAS Y DOCUMENTOS.
NUEVOS SISTEMAS DE DETECCIÓN Y APLICACIÓN A LOS PROFESIONALES
DEL DERECHO
Fdo. Jesús Barrón Martín
Desde este artículo vamos a intentar aclarar algunos términos que en el ámbito
judicial suelen confundirse así como dentro del ejercicio de la abogacía cuando se
solicita de los peritos calígrafos su actuación y sus objetos de pericia.
En primer lugar hemos de aclarar los dos tipos de pericias que caben dentro de
nuestras áreas de actuación:

Pericias caligráficas: Aquellas en las que intervienen manuscritos, firmas,
cifras,
anónimos,
etc.
Entre
ellas
las
más
comunes
son
las
determinaciones de autenticidad o falsedad de firma, identificación de
anónimos, autenticación de testamentaría ológrafa y otras más complejas
donde se nos solicita, si un
texto, palabra, o línea fue
añadida con posterioridad, y si
fue escrita por la misma mano
y persona.

Pericias documentoscópicas: Aquellas que afectan al documento lo
alteran en parte o en todo, soporte, tipos de impresión mecánica,
fotomontajes con impresoras, medios informáticos, fotocopias, máquinas
de
escribir,
análisis
de
tintas,
supresiones,
borrados,
añadidos,
interpolados, identificación de la misma máquina, si ambos documentos
fueron escritos por la misma tinta.
En ocasiones ambos tipos de pericias se entremezclan por falsificaciones más
complicadas y dan lugar a periciales mixtas, donde el documento y lo que se
inserta está alterado con fines fraudulentos.
Es conveniente saber esta clasificación porque de ella dependerá en ocasiones
los objetos de pericias, así como los sistemas que utilizamos y la
instrumentación para poner en evidencia el fraude. De igual modo los honorarios
del perito irán en función del tipo de pericial a efectuar ya que los costos de
instrumental y la complejidad
de lo que se solicita en la
prueba
incrementan
las
acciones
a
En
muchas
ocasiones
efectuar.
nos
encontramos con objetos de
pericia confusos donde lo que
se pide es determinar una
identificación de firmas para
averiguar su autor falsario, o
bien
determinar
su
autenticidad o falsedad. En otras, se nos requiere para intervenir sobre un
documento, sus tintas, tiempos de elaboración, y todas ellas llevan un análisis
documentoscópico.
De este modo, y ya que la labor del abogado es defender a su patrocinado
encarando la investigación con objetos que prueben su inocencia, ponemos
desde hace años, tanto el Gabinete Técnico Forense-GPC como la Asociación
Nacional de Expertos en Grafística y Documentoscopia un servicio integral a los
Letrados y Procuradores entre los que incluimos, precisamente para una mejor
acción judicial:
1. Pre-informes orales: Estudio y valoración de la documentación a peritar para
ver la viabilidad o no de ejecutar un informe pericial. De este modo y
mediante el estudio detenido de la documentación en juicio, asesoramos la
viabilidad o no de emitir un informe pericial en base a las conclusiones que
preanalizadas lleguemos en el laboratorio, no haciendo un gasto innecesario
al cliente si la conclusión no le es favorable. Veamos un ejemplo:
Supongamos que un letrado creyendo en lo que le ha dicho su cliente, niega
y dice que él nunca hizo la firma. Encargaría de este modo un peritaje
caligráfico. Si del mismo se desprende que por el contrario es auténtica la
firma. El informe como tal quedaría sin efecto ya que no podría utilizarlo en su
favor. Si se hubiera hecho por un perito cualificado una prevaloración de la
documentación posiblemente no se habría llegado a tal caso.
2. Valoración técnica de informes periciales: En este servicio lo que aportamos
al letrado es la asistencia técnica en intervenciones donde hay otros peritos
actuando, o con informes periciales emitidos. Informamos al letrado por
escrito de las carencias técnicas de que consta el informe del contrario, es
decir, las fallas técnicas en que pudiera incurrir, sistemas utilizados, análisis
realizados, preguntas para el acto oral del juicio y asesoramiento técnico
sobre la pericia que hay entregada en juicio.
3. Asesoramiento sobre los objetos de pericia: Muchas veces acotamos lo que
debe solicitar al juzgado o a nosotros mismos, explicitándole aquellos
términos en los que se debe requerir la prueba, profesionales que pueden
actuar y aclaración en base a la argumentación de la defensa. Veamos un
ejemplo: supongamos que en un pleito se cuestiona un documento, lo más
normal es que el cliente niegue su firma y diga “no es mía” por lo que el
letrado solicitará la pericial caligráfica para determinar su falsedad; pero en
este caso y con un simple examen del experto le podrá asesorar indicándole
que lo mejor sería solicitar una pericial documentoscópica en la que se pueda
demostrar el añadido de un párrafo que alteró el documento original, mientras
que si se pericia la firma hubiera salido auténtica, ya que esta era auténtica.
Como este cientos de casos en los que asesoramos a diario a letrados en su
delimitación de objetos de pericia en base a su defensa y al caso que les
atañe.
4. Información continua y actualizada de honorarios: De este modo todos los
años ponemos a disposición del ilustre colegio de abogados los honorarios
actualizados de las distintas pericias y asuntos a tratar de modo que los
honorarios mínimos se cumplan en base a un ejercicio más objetivo, evitando
así el cobro ajustado en base a lo que se solicita y a la complejidad del tema.
De este modo se puede contrastar lo que nuestros miembros están obligados
a cobrar en base a la técnica empleada, sistemas, y análisis al tiempo que
aparatología empleada. Evitamos cualquier tipo de abuso indiscriminado y de
competencia desleal y la posible impugnación de honorarios al perito en un
pleito, anticipando el presupuesto ajustado en base a lo que se va a efectuar
pericialmente.
En cuanto al Asesoramiento que prestamos a Jueces y Magistrados están por
un lado el auxiliarles lo más técnicamente posible en el esclarecimiento de
todos los hechos que concurren sobre un documento afecto de “alteración en
parte o en todo”. Por otro y no menos importante en la labor de auxilio que
prestamos
es:
asegurar
la
profesionalidad
desde
las
entidades
o
asociaciones de los peritos actuantes en cuanto a su profesionalidad,
actualización y formación permanente, instrumentos y técnicas y sistemas
empleados en los informes así como honorarios y los criterios de selección y
entrada para el ejercicio como peritos judiciales o privados. Otro aspecto
importante de cara a los jueces, magistrados y ministerio fiscal es la de
ilustrar
y
demostrar
perfectament
e los informes
con
indicios
los
hallados y con métodos objetivos y científicos para una mejor comprensión y
verificación de la conclusión final.
Por último la labor de preservar en todo momento los documentos que
quedan bajo la custodia del perito, preservándolos de manipulaciones y
registrar en todo momento el estado de conservación en el que llegan al
laboratorio.
Otro punto interesante es la obtención de muestras indubitadas para los
análisis. Tanto cuando somos designados como peritos judiciales como de
parte, la dificultad radica en obtener muestras originales, o en su defecto
fotografías de los mismos. Muchas veces se nos impide desde la propia
autoridad judicial la toma de muestras fotográficas que nos permiten al menos
trabajar con más veracidad, sabiendo en todo momento que el documento
original, siempre prevalecerá sobre el resto. Se nos indica muchas veces y se
nos autoriza a trabajar con fotocopias cuando preferimos, en el caso de no
tener los originales, al menos tomar fotografías. No entendemos el por qué se
autoriza la fotocopia y no la fotografía. Al menos la calidad de los datos
estudiados por el perito se podrá poner con mayor evidencia en el informe
que no con una simple fotocopia.
¿Y qué decir de la toma de cuerpos de escritura? En nuestro caso cuando
efectuamos un peritaje bien judicial o privado, siempre efectuamos cuerpos
de escritura a presencia del perito que informa, para obtener muestras
originales suficientes en calidad y cantidad para realizar con objetividad el
cotejo pericial. Desde estas líneas, queremos exponer la necesidad
imperiosa, a abogados, jueces, secretarios, etc. de que el perito esté
presente en todo momento en el levantamiento de cuerpos de escritura, ya
que éste es el conocedor y experto para que los mismos se realicen en
condiciones lo más idóneas y normales al objeto de la pericia. No valen las
excusas que presentan los peritos oficiales de cuerpos y fuerzas de
seguridad del estado, quedando la labor de la toma al propio funcionario, o en
su defecto al juez o secretario. Nos encontramos en muchos casos que los
cuerpos remitidos no son aceptables para realizar objetivamente la pericia,
cuando en otras ocasiones hay que realizar nuevos cuerpos ya que estos no
sirven para realizar la pericia. Es el experto en grafística o perito, el que debe
validar los cuerpos de escritura con su presencia y estudio haciendo al sujeto
que se somete a escribir con la mano no hábil (sobre todo en identificaciones
de anónimos), realizar la toma con útiles semejantes o iguales a los que son
objeto de duda del documento dubitado, efectuar el cuerpo sobre modelos
parecidos o idénticos a los objetos de pericia, conformándolos de tal manera
que se puedan valorar aspectos técnicos, que de otra forma quedan
inoperantes para el técnico, y por último, que sean lo suficientemente
extensos y ceñidos a lo que la pericia requiere. Pongamos un ejemplo, se ha
de identificar al autor de un pagaré que lo cumplimentó con un pilot de color
negro. El cuerpo de escritura que le toman en el juzgado está realizado en un
simple folio, al dictado del periódico –práctica habitual- y con el bolígrafo
despuntado que tiene el funcionario en su lapicero haciéndole un escrito
normal con 10 firmas al final.
¿No sería más conveniente a presencia del perito actuante que se preparara un
documento preformateado sobre un pagaré para hacerle escribir lo mismo que el
dubitado, con un útil pilot negro, que previamente el perito ha de consignar? ¿Para
que nos sirven las firmas?, ¿los defectos del bolígrafo pueden impedir la labor
pericial a la hora de valorar ataques, escapes, tintadas, presión...?
Cabría preguntarse ¿Cuál es el objeto de una pericia si una persona niega haber
firmado un documento? ¿Qué se le pide al perito? que diga ¿si la firma es auténtica
o falsa? Muchas veces la labor del perito no se limita sólo a esa pregunta, sino que
en otros muchos casos actuamos en:

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
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




la autoría de manuscritos
la autoría de suscripción (firmas)
la autenticidad o falsedad de firmas
alteración de textos manuscritos
alteración de textos mecanografiados
identificación de la máquina de escribir
identificación del útil
exámenes de papeles
exámenes de tintas
exámenes de Impresos
identificación del cliché

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





exámenes de sellos
identificación de la matriz (sellos)
exámenes de billetes
abusos de firma en blanco
exámenes de fotocopias
identificación de la fotocopiadora
documentos producidos con la asistencia de ordenador (PAO)
identificación de impresoras (PAO)
Pero la verdadera y única misión del experto en grafística es la de resolver los
cuestionamientos esencialmente criminalísticos referentes al documento. Bien es
cierto que de lo expuesto cabría preguntarse si todos los peritos calígrafos son
igualmente expertos en documentos; ya que ambos mundos son totalmente
diferentes aunque ambos se entrecruzan. Veamos cómo:
PARTES DEL DOCUMENTO
El mundo
de la
firma
El mundo
del
Receptor
(papel)
El mundo
del
texto
PARTES DEL DOCUMENTO
Objetiva
RECEPTOR
TEXTO
VISIBLES
FIRMA
Pero estas tres partes de cualquier documento son partes
objetivas y visibles, las podemos ver, tocar, palpar,
analizar. Pero cuando estas tres partes se relacionan entre
si, y conforman el todo de un documento, aparece una
zona común entre todas ellas, un elemento nuevo que no
es objetivo ni visible, sino todo lo contrario, invisible y que
se
conforma
igualmente
como
parte
de
cualquier
documento: La temporalidad, el tiempo en el que fue
realizado. Una parte invisible y subjetiva, que a pesar de no ser vista está inherente
al propio concepto de documento.
Desde esta perspectiva y a tenor de la criminalística documental consideramos un
documento falso todo aquel en el que se altere en parte o en todo alguno de sus
elementos constitutivos, por lo que a tenor de lo supracitado podemos estar ante
cualquiera de los siguientes supuestos:
1.
Texto falso + Firma Falsa + papel falso
2.
Texto falso + Firma falsa + papel autent
3.
Texto falso + Firma autent + papel autent
4.
Texto autent + Firma falsa + papel autent
5.
Texto autent + Firma autent + papel falso
6.
Texto autent + Firma autent + papel autent
Esta claro que los supuestos 1-2-4 son los más habituales, pero a veces nos
encontramos con supuestos en los que el elemento subjetivo del documento e
invisible (el tiempo en que fue redactado) no corresponde con la realidad, por lo que
aunque sus partes objetivas son todas auténticas, la temporalidad es falsa, y por
ende, el documento es falso. Así pues resumiendo lo expuesto diremos que
documento falso desde el punto de vista pericial y técnico es el que presenta vicio,
alteración o manipulación en cualquiera de sus partes:

Soporte

Texto

Firma

Tiempo
Es por ello que llamamos desde estas líneas la atención de letrados, jueces,
procuradores, ministerio público cuando pide al perito examinar sólo y únicamente,
una de las partes del documento, es decir, que examine o pericie sobre el texto, la
firma o el soporte, porque lo que estará haciendo será un pedido al perito de alta
peligrosidad, pudiendo obtener una respuesta por parte del experto eficazmente
equivocada.
Finalmente diremos que el protocolo de actuación que seguimos desde nuestras
actuaciones periciales siempre que se nos permite es la de examinar todos y cada
uno de los elementos constitutivos del documento, ya que si alguno fuera alterado,
importaría poco la conclusión sobre ese extremo, ya que estaríamos ante un
documento falso. Por ello los procedimientos periciales que han de seguirse sobre
los documentos sea cual fuere el objeto de la pericia deben contener unas etapas
previas en el análisis de escrituras y documentos que permitan ejecutar una acción,
con el equipo o instrumental necesarios para la misma y cubrir el objetivo que se
pretende:
PASO
ACCION
EQUIPO
1º
Verificar que sea un
documento original
Examinar el estado del
papel
Microscopio
Constatar que los grafismos
sean originales
Negatoscopio +
Detectar borrados
Microscopio + Luz UV
mecánicos y químicos
3º
Examinar el estado de
las tintas
4º
Buscar signos de
imitación o fraude
5º
Establecer una lista de
gestos gráficos propios
Comparar los gestos
gráficos auténticos con
aquellos del documento
cuestionado o viceversa
Microscopio +
Detectar agregados o
Equipos
borrado de textos
multiespectrales
Microscopio +
Encontrar: Retoques,
Equipos
temblores, dobles surcos,
multiespectrales +
calcos, etc.
Equipos para leer los
surcos
Microscopio
Identificar características de
identificación personal
Microscopio +
Certificar la convergencia o
Programa informático divergencia de los gestos
de comparación,
gráficos en aras a emitir una
yuxtaposición,
conclusión objetiva y
superposición, etc.
científica
2º
6º
OBJETIVO
En caso de no seguir este protocolo ante cualquier tipo de documento o pericia
solicitada se puede correr el peligro de validar un fraude, atendiendo sólo a uno de
los elementos que conforman el documento.
En síntesis podemos decir que sea cual fuere el objeto de la pericia solicitada, el
experto debe examinar todas y cada una de las partes del documento en aras a
verificar su autenticidad íntegra y no, solamente, la autenticidad de una parte del
todo. En caso contrario se podría incurrir en errores gravísimos. Advertimos tanto a
magistrados, jueces, ministerio público, letrados en general que solicite lo que desea
saber pero de libertad al experto para que examine todo el documento en busca de
un posible, que invalidaría como tal la autenticidad integral del documento “per se”.