ES ES EXPOSICIÓN DE MOTIVOS 1. CONTEXTO DEL ACTO

COMISIÓN EUROPEA
Bruselas, 12.7.2012
C(2012) 4787 final
REGLAMENTO DELEGADO (UE) N° …/.. DE LA COMISIÓN
de 12.7.2012
por el que se completa el Reglamento (CE) nº 1060/2009 del Parlamento Europeo y del
Consejo mediante normas de procedimiento relativas a la imposición de multas a las
agencias de calificación crediticia por parte de la Autoridad Europea de Valores y
Mercados, incluidas normas relativas a los derechos de defensa y disposiciones
temporales
(Texto pertinente a efectos del EEE)
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EXPOSICIÓN DE MOTIVOS
1.
CONTEXTO DEL ACTO DELEGADO
El artículo 23 sexies, apartado 7, del Reglamento (CE) nº 1060/2009, sobre las agencias de
calificación crediticia (en lo sucesivo denominado «Reglamento ACC»), modificado por el
Reglamento (UE) nº 513/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de mayo de
2011, establece que «la Comisión adoptará nuevas normas de procedimiento para el ejercicio
de la facultad de imponer multas o multas coercitivas, incluyendo disposiciones sobre los
derechos de defensa, las disposiciones temporales y la recaudación de las multas o multas
coercitivas, y adoptará normas detalladas sobre los plazos de prescripción para la imposición
y ejecución de las sanciones. Las normas […] se adoptarán a través de actos delegados, de
conformidad con lo dispuesto en el artículo 38 bis y sin perjuicio de las condiciones
contenidas en los artículos 38 ter y 38 quater.».
El Reglamento (UE) nº 513/2011, por el que se modifica el Reglamento sobre las agencias de
calificación crediticia (en lo sucesivo, «Reglamento ACC II»), atribuyó la responsabilidad de
la supervisión centralizada de las agencias de calificación crediticia a la Autoridad Europea de
Valores y Mercados (AEVM), y la facultó para imponer multas y multas coercitivas.
El presente acto delegado adopta la forma de un Reglamento delegado y aclara las normas de
procedimiento que debe aplicar la AEVM en el ejercicio de la facultad de imponer multas o
multas coercitivas, y los derechos de defensa que asisten a las agencias de calificación
crediticia sujetas a un procedimiento sancionador. El Reglamento delegado establece
asimismo plazos de prescripción respecto de las infracciones de lo dispuesto en el Reglamento
ACC y la posterior ejecución de las multas.
El acto delegado mejorará, por tanto, la seguridad jurídica, al establecer un procedimiento
claro, transparente y proporcionado que la AEVM deberá seguir cuando imponga multas o
multas coercitivas a las agencias de calificación crediticia.
2.
CONSULTAS PREVIAS A LA ADOPCIÓN DEL ACTO
La información sobre los plazos de prescripción se ha recabado, por una parte, de otros
ámbitos de actuación de la Unión, y, por otra, de las disposiciones legales de los Estados
miembros, a través de la AEVM y los expertos nacionales del Grupo de Expertos del Comité
Europeo de Valores. Se han recibido contribuciones de Alemania, España, Luxemburgo,
Países Bajos, Polonia, Portugal y Suecia.
El 15 de mayo de 2012, la AEVM solicitó contribuciones de las autoridades de supervisión de
los Estados miembros acerca de lo dispuesto en materia de plazos de prescripción en la
reglamentación financiera nacional. El 16 de mayo de 2012, la Comisión solicitó información
a los Estados miembros, a través del Grupo de Expertos del Comité Europeo de Valores, en
relación con las citadas normas nacionales.
Los Estados miembros fueron consultados, a través de dicho grupo de expertos, acerca de este
proyecto de acto delegado.
No se ha realizado evaluación de impacto alguna, por las siguientes razones:
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
La decisión de imponer multas y multas coercitivas a las agencias de calificación
crediticia, que constituye la principal decisión estratégica, se adoptó en el
Reglamento ACC, que ya establece el método de cálculo de dichas sanciones y las
circunstancias en las que deben imponerse. El Reglamento ACC establece asimismo
los derechos de defensa que asisten a las agencias de calificación crediticia. En la
evaluación de impacto que acompaña a la propuesta de Reglamento ACC II,
presentada por la Comisión, se esbozaban los objetivos generales y se señalaba la
necesidad de dotarse de estas normas .

Las disposiciones que se incluirán en este acto delegado son de carácter
esencialmente procedimental; se refieren a los plazos de prescripción, los
procedimientos para hacer efectivo el derecho a ser oído y el acceso al expediente.
3.
ELEMENTOS JURÍDICOS DEL ACTO DELEGADO
3.1.
Base jurídica
El presente acto delegado se dicta en virtud del artículo 23 sexies, apartado 7, del Reglamento
(CE) nº 1060/2009, sobre las agencias de calificación crediticia (en lo sucesivo, «Reglamento
ACC»), modificado por el Reglamento (UE) nº 513/2011 del Parlamento Europeo y del
Consejo, de 11 de mayo de 2011.
3.2.
Subsidiariedad y proporcionalidad
Con arreglo al principio de subsidiariedad (artículo 5, apartado 3, del TUE), la Unión solo
debe intervenir en caso de que los objetivos perseguidos no puedan ser alcanzados de manera
suficiente por los Estados miembros por sí solos, y puedan, por tanto, alcanzarse mejor,
debido a la dimensión o a los efectos de la acción pretendida, a escala de la Unión.
El análisis realizado en el contexto del Reglamento nº 513/2011, por el que se modifica el
Reglamento (CE) n° 1060/2009, sobre las agencias de calificación crediticia, puso en
evidencia la naturaleza internacional de la actividad de calificación crediticia, en razón de la
movilidad del servicio de calificación y las repercusiones transfronterizas de las calificaciones
crediticias. Por ello se confirieron a la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM)
facultades para imponer multas y multas coercitivas, a nivel de la UE, a las agencias de
calificación crediticia y a las personas que intervienen en actividades de calificación. Por la
misma razón, se confió a la Comisión el encargo de adoptar normas de procedimiento para el
ejercicio de dicha facultad.
En lo que se refiere a la proporcionalidad de las disposiciones específicas del acto delegado,
cabe señalar el equilibrio que se alcanza entre las disposiciones análogas previstas en los
ordenamientos jurídicos de los Estados miembros –parcialmente comunicadas a la Comisión
en el marco de las consultas mencionadas en el apartado 2 de la presente exposición de
motivos–, y los poderes de ejecución análogos conferidos a la Comisión por la normativa de
la UE.
3.3.
Instrumentos elegidos
Este acto delegado especifica las normas de procedimiento que habrá de aplicar la AEVM en
el ejercicio de su facultad de imponer multas y multas coercitivas con arreglo al Reglamento
ACC. Dichas normas de procedimiento han de establecerse en un reglamento que sea
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directamente aplicable a la AEVM y a las personas sujetas a la supervisión de esta. Una
directiva no sería adecuada, ya que no quedaría claro con arreglo a qué disposiciones
nacionales de transposición debería actuar la AEVM. Asimismo, este acto delegado precisa
las normas procedimentales y los derechos de defensa previstos en el Reglamento ACC, lo
que únicamente puede hacerse de manera adecuada mediante un reglamento. Por otra parte,
solo es posible alcanzar el objetivo de fijar normas uniformes sobre los derechos de defensa
de las agencias de calificación crediticia a través de un Reglamento.
3.4.
Explicación detallada de la propuesta
Tal como exige el artículo 23 sexies, apartado 7, del Reglamento ACC, este acto delegado
trata de las sanciones (multas y multas coercitivas) que la AEVM deba imponer a las agencias
de calificación crediticia, con arreglo a los artículos 36 bis y 36 ter del Reglamento ACC
(artículo 1 del acto), y de los derechos de defensa de que gozarán las agencias de calificación
crediticia en el supuesto de que la AEVM adopte medidas coercitivas.
El artículo 2 y el artículo 3 del acto establecen las normas relativas al derecho de las agencias
de calificación crediticia a ser oídas por el agente investigador y por la Junta de Supervisores
de la AEVM. Las agencias de calificación crediticia tienen derecho a presentar observaciones
por escrito en respuesta a los pliegos de conclusiones formulados por el agente investigador y
la Junta de Supervisores de la AEVM.
El artículo 5 establece las normas sobre el acceso al expediente y la utilización de documentos
por parte de aquellas agencias de calificación crediticia a las que la AEVM haya dirigido un
pliego de conclusiones en relación con una presunta infracción del anexo III del Reglamento
ACC.
Los artículos 6 y 7 establecen plazos de prescripción en lo que respecta a la imposición y
ejecución de sanciones. A efectos del presente Reglamento, se entiende por plazo de
prescripción el lapso de tiempo de que dispone la AEVM para imponer una multa tras la
comisión de una infracción, o de que dispone para la ejecución de esa multa, una vez
adoptada la decisión de imponerla. De conformidad con la tradición jurídica común a los
Estados miembros, el principio de seguridad jurídica exige, por una parte, que la posibilidad
de sancionar determinadas actuaciones no pueda permanecer abierta indefinidamente, y, por
otra, que, una vez que esas actuaciones han sido sancionadas, la sanción se ejecute dentro de
un plazo razonable, que suele venir definido por ley.
Las contribuciones de los Estados miembros recabadas a través del Grupo de Expertos del
Comité Europeo de Valores indican que, en el ámbito de la legislación sobre valores, solo
algunos Estados miembros (como Portugal, Polonia y, en parte, España) han previsto normas
específicas en materia de plazos concedidos a los supervisores para la imposición y ejecución
de sanciones. Otros Estados miembros (Alemania, los Países Bajos y, en parte, España)
aplican a la actuación de los supervisores los plazos de prescripción generales previstos en el
Derecho administrativo general por el que se rige la Administración pública. En algunos
Estados miembros (Suecia) no existen normas generales sobre los plazos de prescripción, en
tanto que otros (Luxemburgo) aplican el principio general que exige actuar dentro de un plazo
razonable.
De lo anterior se sigue que cabe distinguir dos tipos de plazos de prescripción: los plazos de
que disponen las autoridades públicas para imponer una sanción tras la comisión de una
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infracción, y aquellos de que disponen dichas autoridades para ejecutar la sanción, una vez
impuesta.
Los plazos de prescripción para la imposición de sanciones varían entre seis meses (Suecia) y
cinco años, a contar normalmente desde el momento en que se ha cometido la infracción, o, si
esta se prolonga en el tiempo, desde el momento en que se ha puesto fin a la misma. En un
caso excepcional, el plazo de prescripción para la imposición de sanciones puede prolongarse
hasta diez años (Polonia), si bien este dato puede ser fruto de la distinta forma de computar el
plazo. Es frecuente (p.ej., en Alemania, Polonia, España, los Países Bajos) que cuanto menor
sea la gravedad de una infracción, más reducido sea también el plazo de que dispone la
autoridad para imponer una multa.
Varios Estados miembros (Portugal, España, los Países Bajos) fijan en cinco años el plazo de
prescripción para que las autoridades públicas hagan efectiva la sanción impuesta, a contar
desde el momento en que la decisión de imponer una multa es firme. Algunos Estados
miembros (Polonia), excepcionalmente, fijan este plazo en quince años, si bien también en
este caso el dato puede ser fruto de la distinta forma de computar el plazo.
En la legislación de la UE, el Reglamento nº 1/20031 establece normas pormenorizadas en lo
que respecta a los plazos de prescripción aplicables cuando la Comisión se proponga imponer
una multa a una empresa en virtud de los artículos 101 o 102 del Tratado de Funcionamiento
de la Unión Europea. El plazo de prescripción aplicable en relación con las multas que
imponga la Comisión varía entre tres y cinco años, en función de la naturaleza y la gravedad
de la infracción. Tres años es el plazo generalmente previsto en el caso de infracciones menos
graves (penalizadas con multas de hasta un 1 % del volumen de negocios de la empresa).
Cuando se trata de infracciones más graves (penalizadas con multas de hasta un 10 % del
volumen de negocios de la empresa), el plazo se extiende por lo general a cinco años. El plazo
de prescripción suele comenzar a computarse a partir del momento en que se comete la
infracción, o, si esta se prolonga en el tiempo, a partir del momento en que se le ha puesto fin.
El plazo de prescripción para la ejecución de la multa es de cinco años a contar desde el
momento en que es firme la correspondiente decisión.
Así pues, no hay, en general, gran diferencia entre el régimen de prescripción establecido en
la normativa de la UE en materia de competencia –ámbito en el que la Comisión está
facultada para imponer sanciones– y los plazos previstos en los Estados miembros, donde
compete a la Administración o a los supervisores nacionales imponer dichas sanciones.
El artículo 8 establece las modalidades de recaudación de las multas por la AEVM, según lo
previsto en el Reglamento nº 1060/2009 y globalmente de conformidad con lo dispuesto en el
artículo 74 del Reglamento Financiero general y en el artículo 85 bis de sus normas de
desarrollo.
El artículo 9 se refiere a la forma de determinar los plazos, fechas y términos. Existen ya
disposiciones de la UE a este respecto aplicables a los actos de la Comisión y el Consejo,
concretamente el Reglamento (CEE, Euratom) nº 1182/71 del Consejo, de 3 de junio de 1971,
por el que se determinan las normas aplicables a los plazos, fechas y términos2. Conviene, por
tanto, en aras de la coherencia y la seguridad jurídica, hacer extensiva expresamente su
aplicación a los actos adoptados por la AEVM en el marco del Reglamento ACC.
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Reglamento (CE) nº 1/2003 del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, relativo a la aplicación de las
normas sobre competencia previstas en los artículos 81 y 82 del Tratado.
DO L 124 de 8.6.1971, p. 1.
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4.
IMPLICACIONES PRESUPUESTARIAS DEL ACTO DELEGADO
Los importes que la AEVM perciba en concepto de multas y multas coercitivas impuestas a
las agencias de calificación crediticia no pasarán a formar parte de sus ingresos, según lo
definido en el artículo 62 del Reglamento (CE) nº 1095/2010, por el que se crea la AEVM.
En cambio, de conformidad con el artículo 36 quinquies del Reglamento ACC, los importes
que la AEVM recaude en concepto de multas y multas coercitivas pasarán a formar parte de
los ingresos generales de la Unión. La presupuestación de dichos importes mediante un
presupuesto rectificativo o por medio de su inclusión en el excedente de final del ejercicio
reducirá en la misma proporción las contribuciones RNB de los Estados miembros.
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REGLAMENTO DELEGADO (UE) N° …/.. DE LA COMISIÓN
de 12.7.2012
por el que se completa el Reglamento (CE) nº 1060/2009 del Parlamento Europeo y del
Consejo mediante normas de procedimiento relativas a la imposición de multas a las
agencias de calificación crediticia por parte de la Autoridad Europea de Valores y
Mercados, incluidas normas relativas a los derechos de defensa y disposiciones
temporales
(Texto pertinente a efectos del EEE)
LA COMISIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea,
Visto el Reglamento (CE) nº 1060/2009 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 16 de
septiembre de 2009, sobre las agencias de calificación crediticia3, modificado por el
Reglamento (UE) nº 513/2011 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 11 de mayo de
20114, y, en particular, su artículo 23 sexies, apartado 7,
Considerando lo siguiente:
(1)
Se han otorgado a la Comisión poderes para adoptar normas de procedimiento para el
ejercicio de las facultades conferidas a la Autoridad Europea de Valores y Mercados
(en lo sucesivo, «AEVM») en materia de imposición de multas o multas coercitivas a
las agencias de calificación crediticia y a las personas que intervienen en actividades
de calificación. Dichas normas deben adoptarse mediante un acto delegado y resulta
oportuno que incluyan disposiciones relativas a los derechos de defensa, disposiciones
temporales, disposiciones sobre la recaudación de las multas o multas coercitivas, y
normas detalladas sobre los plazos de prescripción para la imposición y ejecución de
las multas y multas coercitivas.
(2)
El presente acto delegado especifica las normas de procedimiento que debe seguir la
AEVM a la hora de imponer multas y multas coercitivas en el ejercicio de sus
facultades de supervisión directa de las agencias de calificación crediticia. Es
importante que las normas de procedimiento que deben seguir las agencias reguladoras
de la UE sean directamente aplicables y no requieran una ulterior transposición al
ordenamiento jurídico nacional. Resulta oportuno, por tanto, que la Comisión adopte
dichas normas mediante un reglamento de la UE. Por otra parte, solo es posible
alcanzar el objetivo de fijar normas uniformes sobre los derechos de defensa de las
agencias de calificación crediticia a través de un reglamento.
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DO L 302 de 17.11.2009, p.1.
DO L 145 de 31.5.2011, p. 30.
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(3)
El artículo 41, apartado 2, primer guión, de la Carta de Derechos Fundamentales
reconoce el derecho a ser oído. A fin de garantizar los derechos de defensa de las
agencias de calificación crediticia y demás personas objeto de actuaciones por parte de
la AEVM y de velar por que esta tome en consideración todos los hechos pertinentes a
la hora de adoptar decisiones coercitivas, la AEVM debe oír a las agencias de
calificación crediticia o cualesquiera otras personas afectadas. El derecho a ser oído
debe traducirse en la concesión a las personas afectadas del derecho a presentar
observaciones por escrito en respuesta a los pliegos de conclusiones formulados por el
agente investigador y la Junta de Supervisores de la AEVM.
(4)
Tras la presentación de las observaciones escritas al agente investigador por parte de la
agencia de calificación crediticia, se remitirá a la Junta de Supervisores el expediente
completo, con inclusión de las referidas observaciones.
(5)
Puede suceder, no obstante, que determinados extremos de las observaciones escritas
presentadas por la agencia de calificación crediticia al agente investigador o, en su
caso, a la Junta de Supervisores, no sean suficientemente claros o detallados, y que la
agencia de calificación deba aportar precisiones adicionales. De estimarlo así el agente
investigador o, en su caso, la Junta de Supervisores, la AEVM podrá convocar a la
agencia de calificación crediticia a una audiencia a fin de que clarifique dichos
extremos.
(6)
El artículo 41, apartado 2, segundo guión, de la Carta de Derechos Fundamentales de
la Unión Europea reconoce el derecho de toda persona a acceder al expediente que le
afecte, dentro del respeto de los intereses legítimos de la confidencialidad y del secreto
profesional y comercial. El artículo 23 sexies, apartado 4, el artículo 25, apartado 2, y
el artículo 36 quater, apartado 2, del Reglamento (CE) nº 1060/2009 disponen que,
con vistas a salvaguardar los derechos de defensa de las personas encausadas, estas
deben tener derecho a acceder al expediente de la AEVM, sin perjuicio del interés
legítimo de otras personas en la protección de sus secretos comerciales y de sus datos
personales. El derecho de acceso al expediente no debe extenderse a la información
confidencial.
(7)
El Reglamento (CE) nº 1/2003 del Consejo, de 16 de diciembre de 2002, establece
normas detalladas sobre los plazos de prescripción aplicables cuando la Comisión
deba imponer una multa a una empresa en virtud de los artículos 101 y 102 del
Tratado de Funcionamiento de la Unión Europea. La legislación vigente en los
Estados miembros contiene asimismo disposiciones relativas a los plazos de
prescripción, ya sea específicamente en el ámbito de los valores, o, genéricamente, en
su Derecho administrativo general. Se han extraído los elementos comunes a las
citadas disposiciones nacionales y la legislación de la Unión y estos han quedado
plasmados, fundamentalmente, en los artículos 6 y 7 del presente Reglamento.
(8)
Tanto el Reglamento (CE) nº 1060/2009 como el presente Reglamento remiten a
plazos y fechas. Tal es el caso, por ejemplo, en lo que se refiere a el proceso de
registro de las agencias de calificación crediticia, o en lo que respecta al
establecimiento de plazos de prescripción para la imposición y la ejecución de
sanciones. A fin de permitir que esos plazos se calculen correctamente, procede aplicar
disposiciones ya existentes en la legislación de la Unión, a saber, el Reglamento (CEE,
Euratom) nº 1182/71 del Consejo, de 3 de junio de 1971, por el que se determinan las
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normas aplicables a los plazos, fechas y términos5, en relación con los actos del
Consejo y de la Comisión.
(9)
De acuerdo con el artículo 36 quinquies del Reglamento (CE) nº 1060/2009, las
sanciones impuestas por la AEVM en virtud de los artículos 36 bis y 36 ter del mismo
tendrán carácter ejecutivo, y la ejecución se regirá por las normas de procedimiento
civil vigentes en el Estado en cuyo territorio se lleve a cabo. Los importes
correspondientes se destinarán al presupuesto general de la UE.
(10)
En aras de un ejercicio inmediato de una actividad de supervisión y coerción eficaz,
resulta oportuno que el presente Reglamento entre en vigor el tercer día siguiente al de
su publicación.
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
Objeto
El presente Reglamento establece normas de procedimiento en relación con las multas y
multas coercitivas que deba imponer la Autoridad Europea de Valores y Mercados (AEVM) a
las agencias de calificación crediticia u otras personas que sean objeto de los procedimientos
coercitivos de la AEVM, incluidas normas relativas a los derechos de defensa y los plazos de
prescripción.
Artículo 2
Derecho a ser oído por el agente investigador
1.
Al término de sus investigaciones y antes de presentar el expediente a la Junta de
Supervisores de la AEVM de conformidad con el artículo 3, apartado 1, el agente
investigador informará por escrito de sus conclusiones a la persona investigada, y le
ofrecerá la oportunidad de presentar observaciones escritas con arreglo a lo dispuesto
en el apartado 3. El pliego de conclusiones expondrá los hechos susceptibles de
constituir una o varias de las infracciones enumeradas en el anexo III del Reglamento
(CE) nº 1060/2009, incluida toda circunstancia agravante o atenuante de dichas
infracciones.
2.
El pliego de conclusiones fijará un plazo razonable para que la persona investigada
presente sus observaciones por escrito. El agente investigador no estará obligado a
tener en cuenta las observaciones escritas recibidas tras la expiración de dicho plazo.
3.
En sus observaciones escritas, la persona investigada podrá exponer todos los hechos
de los que tenga conocimiento y que sean pertinentes para su defensa. Adjuntará los
documentos que juzgue oportunos para demostrar los hechos alegados. Podrá
proponer que el agente investigador oiga a otras personas que puedan corroborar los
hechos alegados en las observaciones de la persona investigada.
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DO L 124 de 8.6.1971, p. 1.
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ES
4.
El agente investigador podrá, asimismo, convocar a una audiencia a la persona
investigada a la que haya notificado un pliego de conclusiones. Las personas
investigadas podrán ser asistidas por sus abogados u otras personas cualificadas que
admita el agente investigador. Las audiencias no serán públicas.
Artículo 3
Derecho a ser oído por la Junta de Supervisores de la AEVM en relación con las multas y las
medidas de supervisión
1.
El expediente completo que el agente investigador deberá presentar a la Junta de
Supervisores de la AEVM constará, como mínimo, de los siguientes documentos:

Una copia del pliego de conclusiones que haya notificado a la agencia de
calificación crediticia.

Una copia de las observaciones escritas presentadas por la agencia de
calificación crediticia.

Las actas de toda audiencia celebrada.
2.
Cuando la Junta de Supervisores de la AEVM considere que el expediente
presentado por el agente investigador es incompleto, lo devolverá a este último junto
con una solicitud motivada de documentación complementaria.
3.
Si, a la vista del expediente completo, la Junta de Supervisores de la AEVM estima
que los hechos descritos en el pliego de conclusiones no revelan, en principio,
infracción alguna de las enumeradas en el anexo III del Reglamento (CE)
nº 1060/2009, archivará el caso y notificará su decisión a las personas investigadas.
4.
Cuando la Junta de Supervisores de la AEVM no esté de acuerdo con las
conclusiones del agente investigador, presentará un nuevo pliego de conclusiones a
las personas investigadas.
El pliego de conclusiones fijará un plazo razonable para que las personas
investigadas presenten sus observaciones por escrito. La Junta de Supervisores de la
AEVM no estará obligada a tomar en consideración las observaciones escritas
recibidas tras la expiración de dicho plazo a la hora de determinar si ha existido una
infracción y si procede adoptar medidas de supervisión e imponer una multa de
conformidad con los artículos 24 y 36 bis del Reglamento (CE) nº 1060/2009.
La Junta de Supervisores de la AEVM podrá, asimismo, convocar a una audiencia a
las personas investigadas a las que haya notificado un pliego de conclusiones. Las
personas investigadas podrán ser asistidas por sus abogados u otras personas
cualificadas que admita la Junta de Supervisores de la AEVM. Las audiencias no
serán públicas.
5.
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Cuando la Junta de Supervisores de la AEVM esté de acuerdo con las conclusiones
del agente investigador, informará de ello a las personas investigadas. La
comunicación fijará un plazo razonable para que la persona investigada presente sus
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observaciones por escrito. La Junta de Supervisores de la AEVM no estará obligada
a tomar en consideración las observaciones escritas recibidas tras la expiración de
dicho plazo a la hora de determinar si ha existido una infracción y si procede adoptar
medidas de supervisión e imponer una multa de conformidad con los artículos 24 y
36 bis del Reglamento (CE) nº 1060/2009.
La Junta de Supervisores de la AEVM podrá, asimismo, convocar a una audiencia a
las personas investigadas a las que haya notificado un pliego de conclusiones. Las
personas investigadas podrán ser asistidas por sus abogados u otras personas
cualificadas que admita la Junta de Supervisores de la AEVM. Las audiencias no
serán públicas.
6.
En caso de que la Junta de Supervisores de la AEVM determine que una persona
investigada ha cometido una o varias de las infracciones enumeradas en el anexo III
del Reglamento (CE) nº 1060/2009 y decida imponer una multa de conformidad con
el artículo 36 bis, notificará inmediatamente tal decisión a la referida persona.
Artículo 4
Derecho a ser oído por la Junta de Supervisores de la AEVM en relación con las multas
coercitivas
Antes de adoptar una decisión sobre la imposición de una multa coercitiva de conformidad
con el artículo 36 ter, apartado 1, del Reglamento (CE) nº 1060/2009, la Junta de Supervisores
presentará a la persona encausada un pliego de conclusiones en el que se expongan los
motivos que justifiquen la imposición de una multa coercitiva y el importe de la misma por
cada día de incumplimiento. El pliego de conclusiones fijará un plazo para que la persona
afectada presente sus observaciones por escrito. La Junta de Supervisores no estará obligada a
tomar en consideración las observaciones escritas recibidas tras la expiración de dicho plazo a
la hora de acordar la imposición de la multa coercitiva.
No podrá seguir imponiéndose una multa coercitiva una vez que la agencia de calificación
crediticia o persona afectada haya cumplido la decisión a que se refiere el artículo 36 ter,
apartado 1, letras a), b), c) o d), según proceda, del Reglamento (CE) nº 1060/2009, .
La Junta de Supervisores de la AEVM podrá, asimismo, convocar a una audiencia a la
persona encausada. La persona encausada podrá ser asistida por sus abogados u otras personas
cualificadas que admita la Junta de Supervisores de la AEVM. Las audiencias no serán
públicas.
Artículo 5
Acceso al expediente y utilización de los documentos
1.
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Previa solicitud, la AEVM dará acceso al expediente a las partes a las que el agente
investigador o la Junta de Supervisores haya notificado un pliego de conclusiones. El
acceso se concederá después de la notificación de todo pliego de conclusiones.
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2.
Los documentos del expediente a los que se haya obtenido acceso en virtud del
presente artículo solo se utilizarán a efectos de procedimientos judiciales o
administrativos relativos a la aplicación del Reglamento (CE) nº 1060/2009.
Artículo 6
Prescripción en materia de imposición de sanciones
1.
Las facultades conferidas a la AEVM para imponer multas a las agencias de
calificación crediticia estarán sujetas a los siguientes plazos de prescripción:
(a)
Tres años en el caso de infracciones respecto de las cuales la cuantía de base
mínima de la multa prevista en el artículo 36 bis, apartado 2, del Reglamento
(CE) nº 1060/2009 sea igual o inferior a 50 000 EUR.
(b)
Cinco años por lo que respecta a las demás infracciones.
2.
Los plazos a que se refiere el apartado 1 comenzarán a contar a partir del día
siguiente a aquel en que se haya cometido la infracción. No obstante, respecto de las
infracciones continuas o continuadas, dichos plazos solo comenzarán a contar a partir
del día en que haya finalizado la infracción.
3.
Todo acto de la AEVM destinado a la investigación o el procedimiento relativos a
una infracción del Reglamento (CE) nº 1060/2009 interrumpirá el plazo de
prescripción en materia de imposición de multas. El plazo de prescripción quedará
interrumpido con efecto a partir de la fecha en que el acto se notifique a la agencia de
calificación crediticia o a la persona encausada o investigada.
4.
El plazo de prescripción comenzará de nuevo a partir de cada interrupción. No
obstante, la prescripción se reputará alcanzada a más tardar el día en que se cumpla
un plazo igual al doble del de prescripción sin que la AEVM haya impuesto multa
alguna. Este plazo se prorrogará por el período durante el cual se suspenda la
prescripción con arreglo al apartado 5.
5.
El plazo de prescripción para la imposición de multas quedará suspendido durante el
tiempo en que la decisión de la AEVM sea objeto de un procedimiento pendiente
ante la Sala de Recurso, conforme al artículo 58 del Reglamento (UE) nº 1095/2010,
o ante el Tribunal de Justicia de la Unión Europea, conforme al artículo 36 sexies del
Reglamento (CE) nº 1060/2009.
Artículo 7
Prescripción en materia de ejecución de sanciones
1.
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La facultad conferida a la AEVM para ejecutar las decisiones adoptadas en
aplicación de los artículos 36 bis y 36 ter del Reglamento (CE) nº 1060/2009 estará
sujeta a un plazo de prescripción de cinco años.
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2.
El plazo de cinco años mencionado en el apartado 1 comenzará a contar a partir del
día siguiente a aquel en que la decisión sea firme.
3.
El plazo de prescripción para la ejecución de sanciones quedará interrumpido por:
(a)
La notificación, por la AEVM, a la agencia de calificación crediticia u otra
persona afectada de una decisión que modifique el importe inicial de la multa o
multa coercitiva.
(b)
Cualquier acto de la AEVM, o de una autoridad de un Estado miembro que
actúe a instancias de la AEVM, destinado a la recaudación por vía ejecutiva de
la multa o la multa coercitiva o al cumplimiento de las correspondientes
condiciones de pago.
4.
El plazo de prescripción comenzará de nuevo a partir de cada interrupción.
5.
El plazo de prescripción para la ejecución de sanciones quedará suspendido mientras:
(a)
Dure el plazo concedido para efectuar el pago.
(b)
Dure la suspensión de la recaudación por vía ejecutiva en virtud de una
decisión pendiente de la Sala de Recurso de la AEVM, conforme al artículo 58
del Reglamento (UE) nº 1095/2010, o del Tribunal de Justicia de la Unión
Europea, conforme al artículo 36 sexies del Reglamento (CE) nº 1060/2009.
Artículo 8
Recaudación de multas y multas coercitivas
Los importes de las multas y multas coercitivas recaudados por la AEVM quedarán
depositados en una cuenta remunerada abierta por el contable de la AEVM hasta el momento
en que sean firmes. Entre tanto, dichos importes no se consignarán en el presupuesto de la
AEVM ni se registrarán como importes presupuestarios.
Una vez que el contable de la AEVM haya establecido que las multas y/o multas coercitivas
son firmes, tras la resolución de todos los posibles recursos interpuestos, transferirá los
correspondientes importes, así como cualquier interés devengado, a la Comisión. Dichos
importes se consignarán entre los ingresos generales del presupuesto de la UE.
El contable de la AEVM informará periódicamente al ordenador de la DG MARKT acerca de
los importes de las multas y multas coercitivas impuestas y su situación.
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Artículo 9
Cálculo de los plazos , fechas y términos
Los plazos, fechas y términos estarán sujetos a lo dispuesto en el Reglamento (CEE, Euratom)
nº 1182/71.
Artículo 10
El presente Reglamento entrará en vigor el tercer día siguiente al de su publicación en el
Diario Oficial de la Unión Europea.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en
cada Estado miembro.
Hecho en Bruselas, el 12.7.2012
Por la Comisión
El Presidente
José Manuel BARROSO
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