www.iusmx.com APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL DR. CARLOS EDMUNDO CUENCA DARDÓN SEMESTRE 2009-1 DEFINICIÓN DE PROCEDIMIENTO PENAL. Conjunto de actividades reglamentadas por preceptos previamente establecidos que tienen como objeto determinar qué hechos pueden ser calificados como delitos para aplicar la sanción correspondiente. De esta definición se obtienen 3 elementos: 1. CONJUNTO DE ACTIVIDADES. Son las acciones realizadas por las personas o partes procesales. 2. CONJUNTO DE PRECEPTOS. Son las reglas dictadas por el Estado para que pueda llevarse un procedimiento penal. 3. FINALIDAD. Aplicar la ley al caso concreto. Vincular el ser con el deber ser. JUSTIFICACIÓN DEL DERECHO PROCESAL PENAL. Es necesario prohibir conductas a los hombres para conservar una paz social y se fijan los delitos. Pero no basta esto, además con la comisión del delito se altera el orden social y tiene que intervenir el estado para que a través del proceso penal se aplique una sanción y de esta manera restablecer el orden social. PRESUPUESTO DEL PROCEDIMIENTO PENAL. Tradicionalmente, se establece que son los delitos y las faltas (administrativas). Los delitos en el Derecho Penal, las faltas en el Derecho Administrativo. Art. 21 CPEUM: “la persecución de los delitos incumbe al Ministerio Público y a la policía judicial (…) compete a la autoridad administrativa la aplicación de sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de policía.” DERECHO PROCESAL PENAL. Conjunto de normas que rige las actividades que se desarrollan en una parte del procedimiento y que técnicamente se llama proceso. PROCESO PENAL. Conjunto de actividades debidamente reglamentadas por preceptos previamente establecidos, por medio de los cuales el órgano jurisdiccional penal resuelve las pretensiones del MP relativas a la noticia criminosa y sus consecuencias (pena). FINALIDAD DEL PROCESO PENAL. Aplicar el Derecho al caso concreto, pero siempre conociendo la verdad histórica. OBJETO DEL PROCESO PENAL. Encontrar la verdad histórica. 1 www.iusmx.com PERIODOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL. 1. Preparación de la acción procesal penal. Averiguación previa. 2. Preparación del proceso. Término Constitucional de 72 horas. 3. Proceso Penal. El proceso en si mismo considerado (Art. 21 CPEUM). Hay tratadistas que dicen que la ejecución de la pena debe ir involucrada en el procedimiento penal, pero nosotros pensamos que se han deslindado perfectamente 3 momentos que tiene la ley y que entrañan esencias diferentes: 1. Hacer la ley 2. Aplicar la ley 3. Ejecutar la ley Lógico es pensar que el procedimiento penal tiene como finalidad la aplicación de la ley, lógico es emitir una sentencia y ejecución de la pena corresponderá por cuenta del ejecutivo. ÓRGANOS DEL PROCEDIMIENTO PENAL. En el procedimiento penal actúan los órganos, tratando de conseguir su fin y estos son el Juez, el MP y el Defensor. JUEZ. Es quien exclusivamente tiene la función decisoria, posee la jurisdicción y la competencia. Esta facultad de jurisdicción se tiene en forma legal y no graciosa. MP. Es quien tiene el monopolio de la acción penal en contra de las personas que han cometido un delito. Es un representante social y tiene como función primordial encontrar la verdad histórica. DEFENSOR. Es el que desciende al último peldaño para tomar de la mano al procesado y tratar de reinstalarlo dignamente en la sociedad. Es en quien se deposita la confianza para representar y obtener los beneficios posibles a favor del procesado. EL MINISTERIO PÚBLICO. Su función persecutoria se fundamenta en el Art. 21 CPEUM: “la función persecutoria de los delitos incumbe al MP y a la policía judicial” Respecto a su contenido, comprende 2 clases de actividades: 1. Actividad investigadora. Consiste en la búsqueda de pruebas y demás elementos para hacer posible la persecución de los delitos (presupuesto forzoso del ejercicio de la Acción penal). Esta actividad investigadora está regida por 2 principios: 2 www.iusmx.com a) Principio de oficiosidad. Una vez que el particular ha hecho su denuncia o querella, el MP se encuentra obligado a actuar. b) Principio de legalidad. Consiste en llevar la investigación bajo los cauces legales, conforme a la ley. 2. Ejercicio de la Acción Penal. Debemos distinguir 2 circunstancias: la Acción Penal y la Acción Procesal Penal. PREPARACIÓN DE LA ACCIÓN PROCESAL PENAL LA ACCIÓN PENAL. Es la facultad que tiene el Estado para ejercitar el derecho cuando se ha cometido un delito, en beneficio del orden social. Tiene 4 momentos: 1. Facultad en abstracto del Estado de perseguir los delitos, y no puede extinguirse. 2. La acción propiamente dicha. Es el derecho de persecución que nace al cometer un delito, para ejercitar la acción o reclamar un derecho. 3. Averiguación previa. Tiene como finalidad que la autoridad investigadora pueda estimar si se ha cometido un delito, para en su caso, ejercitar la acción penal. 4. Reclamación ante el órgano jurisdiccional. Se constituye por un conjunto de actividades mediante las cuales el MP ejercita la acción reclamando del órgano jurisdiccional el reconocimiento de un derecho (arts. 2 y136 CFPP). La base jurídico-material sobre la que descansa el ejercicio de la acción penal, consiste en: 1. Que exista un hecho con apariencia delictiva (comportamiento típico). 2. Que exista un enlace entre ese hecho y un individuo (probable responsable) bajo cualquiera de las formas de autoría o participación delictiva. Si ambos datos se acreditan, el MP debe consignar, pero si falta alguno de ellos, no habrá materia que someter a la jurisdicción penal. ACCIÓN PROCESAL PENAL. Conjunto de actividades realizadas por el MP ante el órgano jurisdiccional, con la finalidad de que posteriormente, pueda declarar el derecho. Sus elementos son: 1. Conjunto de actividades. Son las gestiones que hace el MP ante el órgano jurisdiccional para excitarlo. 2. Finalidad. Lograr que el órgano jurisdiccional actúe, y que la maquinaria judicial decida el caso concreto. 3 www.iusmx.com 3. Poder del que están investidas esas finalidades. Consiste en obligar al órgano jurisdiccional a que decida sobre el caso que se le plantea, pero este poder no es potestad arbitraria, sino un facultar que le impone la ley. La Acción Procesal Penal empieza con la Consignación y termina con la Sentencia. CARACTERÍSTICAS QUE ANIMAN LA ACCIÓN PROCESAL PENAL. Es pública e indivisible. PÚBLICA. Por su fin y su objeto, porque quedan excluidas de los ámbitos en que se agitan únicamente intereses privados. INDIVISIBLE. Porque tanto el derecho de castigar como su ejercicio alcanza a todos los que han cometido un delito. FINALIDAD DE LA FUNCIÓN PERSECUTORIA. Se puede decir que es de 2 órdenes: 1. Lograr que el órgano jurisdiccional actúe y declare el derecho en el caso concreto. 2. Hacer efectiva una relación jurídica entre un hecho y un precepto de derecho. BREVE HISTORIA DEL MINISTERIO PÚBLICO. Es un órgano del Estado que tiene sus raíces en instituciones extranjeras y sus antecedentes históricos son los siguientes: GRECIA. Estaba representada por un arconte que intervenía en asuntos donde los particulares no realizaban la actividad persecutoria. La actuación del arconte era supletoria, pues la acción procesal penal estaba en manos de los particulares. ROMA. Existieron magistrados llamados curiosi stationari y se encargaban de la investigación de los delitos. Desempeñaban actividades de policía judicial, pero en casos graves el emperador nombraba a un acusador. ITALIA. Existieron denunciantes oficiales llamados sindici o ministrales que se encontraban a las órdenes de los jueces y tenían la facultad para actuar sin la intervención de estos. Para la Edad Media, su nombre cambia por el de Procuradores de la Corona. FRANCIA. Fue Francia, la que a través de los años, llevó hasta el momento final la inquietud de poner en manos del estado la función persecutoria. En un principio el monarca tenía a su disposición un procurador y un abogado encargados de atender los asuntos personales de la corona. El procurador atendía los actos del procedimiento y el abogado el sostenimiento de los derechos del rey (alegato). Perseguían los delitos y estaban facultados para pedir a los jueces un procedimiento de oficio y así poco a poco fueron interviniendo en todos los asuntos penales hasta obtener la representación del estado en la persecución de los delitos. 4 www.iusmx.com MÉXICO. Uno de sus primeros antecedentes es el de los procuradores fiscales que tenían el trabajo de procurar el castigo en los delitos no perseguidos, como el procurador privado en España. Constitución de Apatzingán (1814). Se señalaban 2 procuradores, uno para el ramo civil y otro para el ramo penal. 1869. bajo la presidencia de Benito Juárez se expide la Ley de Jurados Criminales con 3 promotores fiscales como promotores del MP. Código de Procedimientos Penales de 1890. Concibe la institución del MP como una verdadera magistratura. Código de Procedimientos Penales de 1894. Sigue la forma general del anterior y adquiere las características actuales en la Ley Orgánica del MP de 1903, donde se le da la unidad y dirección y se le deja de considerar auxiliar de la administración de justicia para convertirse en una institución que represente a la sociedad Constitución de 1917. Hace del MP una institución federal y nacen las ideas plasmadas en el art. 21 CPEUM. A través del tiempo, el MP ha ido adquiriendo una serie de características: 1) Imprescindibilidad 2) Unidad 3) Actúa bajo la dirección de un Procurador de justicia 4) Depende del Ejecutivo 5) Representa a la sociedad 6) Tiene bajo sus órdenes a la Policía Judicial 7) Es una institución federal DENUNCIA Y QUERELLA. En nuestra legislación constituye la regla general de requisitos para la iniciación de la acción penal. Al respecto el art. 16 CPEUM establece que no se podrá librar orden de aprehensión a no ser por autoridad judicial sin que proceda denuncia, acusación o querella (requisito de procedibilidad). DENUNCIA. Narración de actos o hechos que hace cualquier persona ante el MP, que se consideran ilícitos. De esta definición se desprenden 3 elementos: 1. Relación de actos o hechos que se estiman delictivos. 5 www.iusmx.com 2. Formulada ante el órgano investigador. 3. Hecha por cualquier persona. EFECTOS DE LA DENUNCIA. Su principal efecto es obligar al órgano investigador a que realice su labor, una vez que reciba la denuncia desarrolla las siguientes actividades: 1) La práctica de investigaciones fijadas en la ley para los delitos en general. 2) La práctica de diligencias que fija la ley para determinados delitos en especial. 3) La práctica de investigaciones que la misma averiguación exige y que no están previstos en la ley. QUERELLA. Es la relación de hechos o actos expuestos por el ofendido o su representante legal ante el órgano investigador con el deseo de que se persiga al autor del delito. Se desprenden 3 elementos: 1. Relación de actos o hechos 2. Formulada por el ofendido o representante legal 3. Hecha ante el órgano investigador (MP) Se usa solo para delitos privativos, en los que opera el perdón del ofendido, se creó para darle al particular la posibilidad de que decida la intervención del estado y darle publicidad a los hechos o circunstancias que pueden causar más daño que dejar sin castigo el hecho común. EXCITATIVA. Facultad que tiene el representante de un país extranjero, para que se persiga al que ha proferido injurias en contra de la nación que representa o en contra de sus agente diplomáticos. AUTORIZACIÓN. Permiso concedido por autoridad determina en la ley para que se pueda proceder contra algún funcionario o servido público que goza de fuero por la comisión de un delito grave. PREPARACIÓN PARA EL PROCESO (Término Constitucional de 72 horas). Las investigaciones practicadas por el MP pueden llegar a las siguientes circunstancias: Que se estime que en las diligencias practicadas todavía NO se ha comprobado la existencia de un delito o la responsabilidad de un sujeto, el MP no podrá consignar hasta que esté comprobados los requisitos del art. 16 CPEUM. 6 www.iusmx.com Habiendo practicado todas las diligencias de la averiguación previa, No se comprueba la existencia de un delito o la responsabilidad de un sujeto, lo que determina el MP es el NO ejercicio de la Acción Penal (archivo) Que de la averiguación previa se acrediten los elementos del tipo y la probable responsabilidad de un sujeto que no se encuentra detenido, el MP consignara al órgano jurisdiccional y solicitará se libre la orden de aprehensión correspondiente. Que de las averiguaciones llevadas a cabos, se comprueben los elementos medulares del tipo y la probable responsabilidad de un sujeto que se encuentra detenido. APREHENSIÓN. Acto material de apoderarse de una persona privándola de su libertad. DETENCIÓN. Estado de privación de la libertad que sufre una persona por mandato de un juez, cuando se deposita en una cárcel o prisión pública. PRISIÓN PREVENTIVA. Estado de privación de la libertad que guarda una persona contra la que se ha ejercitado la acción penal y se le ha incuado un proceso. PRISIÓN. Estado de privación de la libertad por ejecución de una sentencia, en el cumplimiento de una pena corporal, después de haberse dictado sentencia y causar estado. ARRESTO. Privación de la libertad como consecuencia de un mandato administrativo. REQUISITOS PARA LIBRAR LA ORDEN DE APREHENSIÓN. Art. 16 CPEUM 1. Existencia de denuncia o querella 2. Que la denuncia o querella se refiera a un delito sancionado con pena corporal 3. Que estén acreditados los elementos del tipo y la probable responsabilidad del sujeto 4. Que la pida el MP Una persona puede ser detenida sin que medie orden de aprehensión en las siguientes circunstancias: FLAGRANCIA. Que la persona es sorprendida en el momento mismo en que se está cometiendo el delito. CUASIFLAGRANCIA. En el momento inmediato posterior a la comisión del delito. 7 www.iusmx.com AUTO DE RADICACIÓN. También conocido como auto de inicio o cabeza de proceso, es el primer acto de autoridad del juez y con el que se inicia la preparación para el proceso. Surte los siguientes efectos: 1. Fija la jurisdicción del juez. 2. Vincula a las partes a un mismo órgano jurisdiccional. 3. Sujeta a los terceros al mismo órgano. 4. Abre el periodo de preparación al proceso por 72 horas. El auto de radicación ordena: 1. La radicación de la averiguación. 2. Darle intervención al MP. 3. Tomar la declaración preparatoria dentro de las siguientes 48 horas. 4. Que se practiquen las diligencias necesarias para comprobar o no los elementos del tipo y la probable responsabilidad. 5. Que se facilite al indiciado su defensa. DECLARACIÓN PREPARATORIA. Constituye un medio de defensa del indiciado, con el objeto de que se le informen los hechos que se le imputan, las personas que lo hacen, y este pueda estructurar su defensa. a) Requisitos Constitucionales. Art. 20 fracción III CPEUM 1. Obligación de tiempo. Dentro de las siguientes 48 horas de que el indiciado fue puesto a disposición del juez. 2. Obligación de forma. Debe tomarse en audiencia pública. 3. Obligación de informar. El juez da a conocer al indiciado los cargos que le formuló el MP en el pliego de consignación. 4. Nombre de quien imputa los hechos. Quien presentó la denuncia o querella. 5. Obligación de oír al indiciado en defensa. b) Requisitos Legales. Contenidos en la ley adjetiva art. 290 del CPPDF: 1. Dar a conocer al indiciado el nombre de los testigos que declaran en su contra 8 www.iusmx.com 2. Dar a conocer al indiciado la garantía de libertad provisional en los casos que proceda 3. Dar a conocer al indiciado el derecho que tiene para defenderse por sí mismo o persona de confianza, y de no hacerlo se le nombrara defensor de oficio Para poder concluir la preparación del proceso, el juez tiene la obligación de resolver la situación jurídica del indiciado dentro de las siguientes 72 horas, para poder dictar los siguientes autos: AUTO DE FORMAL PRISIÓN. Para el efecto de estudio, se analiza desde 3 vertientes a) Requisitos Medulares del AFP. El art. 19 CPEUM concluye que la parte medular de la resolución que se dicta se encuentra en la comprobación del cuerpo del delito y de la probable responsabilidad. Comprobación del cuerpo del delito. Son los elementos materiales e inmateriales que integran la infracción punitiva, por eso el cuerpo del delito se integra unicamente con la parte que encuadra con precisión en la definición legal de un delito, o sea, el cuerpo del delito es el contenido del delito real que cabe en los limites fijados por la definición de un delito legal, es decir, el cuerpo del delito es la tipicidad. Comprobar el cuerpo del delito es demostrar la existencia de los elementos materiales e inmateriales de un proceder histórico que encuadra en el delito legal (tipo). En los delitos simples se necesita demostrar el cambio en el mundo fenomenologico (proceso externo y sus consecuencias). En los demás delitos se necesita demostrar las notas valorativas que tiene el tipo penal. Probable responsabilidad. Responsabilidad es el deber jurídico en que se encuentra imputable de dar cuenta a la sociedad del hecho realizado. A la probable responsabilidad se le han dado diversos nombres como presunta, posible y a veces como sospecha, pero técnicamente se denomina probables responsabilidad de conformidad con el art. 19 CPEUM. b) Requisitos Formales del AFP. Están señalados en la propia ley adjetiva: 1. Fecha y hora en que se dicta la resolución, para comprobar el término constitucional de 72 horas. 2. Expresión del delito imputado por el MP, con lo que se intenta que el órgano jurisdiccional no rebase los limites de acción del MP. 3. Expresión del delitos o delitos por los que se deberá seguir el proceso. 9 www.iusmx.com 4. Nombre del juez que dicta el auto y del secretario que lo autoriza. c) Efectos del AFP. 1. Da base al proceso, al dejar comprobados los requisitos del 19 CPEUM 2. Fija el tema del proceso, al señalar el delito 3. Justifica la prisión preventiva para que el sujeto no se sustraiga de la acción de la justicia. 4. Justifica el ejercicio de la acción jurisdiccional, la obligación de resolver sobre la situación jurídica del indiciado dentro de las 72 horas. AUTO DE SUJESIÓN A PROCESO. Se dicta cuando están comprobados los requisitos que señala el art. 16 CPEUM y se dicta para los delitos donde no existe pena privativa de libertad o la pena es alternativa o conmutativa (art. 18) Los efectos del ASP serán los mismos que el AFP, con la excepción de que no justifica la prisión preventiva. AUTO DE LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR (Auto de libertad por falta de méritos). Este auto se dicta cuando no se acredita, ya sea el cuerpo del delito y/o la probable responsabilidad, entonces, faltara uno de estos elementos y lo que procederá es dictar el ALFE, esto ocasiona que se ponga en inmediata libertad al indiciado, devolviéndole la consignación al órgano investigados para que en su caso, la integre correctamente. PROCESO DEFINCIÓN DE DERECHO PROCESAL PENAL. Conjunto de actividades debidamente reglamentadas por preceptos previamente establecidos y en virtud de los cuales el órgano jurisdiccional previamente excitado para su actuación por el MP, resuelve sobre una relación jurídica que se le plantea. Todo proceso inicia con el AFP y termina con la Sentencia. El proceso tiene 4 etapas: 1. Instrucción 2. Periodo preparatorio a juicio 3. Periodo de audiencia de vista 4. Sentencia o Fallo 10 www.iusmx.com Todo proceso tiene como estructura 3 funciones: Acusación, Defensa y Decisión. Esas funciones adquieren formas de expresión propias: Oral. Cuando el proceso se desarrolla preponderantemente a través de la palabra. Escrito. Si la escritura es el medio que utilizan las partes para intervenir en el proceso. Público popular. Si el proceso se desarrolla ante la mirada de todos. Público mediato. Si pueden estar presentes cierto grupo de personas (jueces, magistrados, etc.) Público. Para las partes, si solamente éstas puede estar presentes en las diligencias. Secreto. Si además del juez y del secretario sólo está presente la persona que deba desahogar la diligencia. SISTEMAS DE ENJUICIAMIENTO. Existen 3 sistemas de enjuiciamiento penal según la tradición científica: Sistema Acusatorio, Sistema Inquisitorio y Sistema Mixto. SISTEMA ACUSATORIO. Acusación 1) El acusador es distinto del juez y del defensor 2) El acusador no está representado por un órgano especial 3) La acusación no es oficiosa 4) El acusador puede ser representado por cualquier persona 5) Existe libertad de prueba Defensa 1) La defensa no está entregada al juez 2) El defensor puede ser cualquier persona 3) Existe libertad de defensa Decisión 11 www.iusmx.com 1) El juez sólo tiene funciones decisorias 2) La instrucción y el debate son públicos y orales 3) Prevalece el interés particular SISTEMA INQUISITIVO Acusación 1) El acusador se identifica con el juez 2) El acusado no puede ser patrocinado por ningún defensor 3) La acusación es oficiosa Defensa 1) La defensa se encuentra entregada al juez 2) El acusado no puede ser patrocinado por un defensor 3) La defensa es limitada Decisión 1) Todo se concentra en el juez 2) El juez tiene amplia discreción en lo tocante a los medio probatorios 3) Prevalece lo escrito y secreto 4) Predomina el interés social sobre el particular SISTEMA MIXTO La acusación está reservada a un órgano La instancia se acerca mucho a la del sistema inquisitivo, prevaleciendo como forma de expresión la escrita y secreta El debate se inclina hacia el sistema acusatorio, siendo público y oral. INSTRUCCIÓN. Etapa del procedimiento que se inicia cuando el juez dicta el auto de sujeción a proceso y en la que se realizan los actos procesales encaminados a la comprobación de los elementos del delito, al conocimiento de la responsabilidad o inocencia del sujeto activo, y el órgano jurisdiccional a través de la prueba conocerá la 12 www.iusmx.com verdad histórica y la personalidad del procesado, para estar en aptitud de resolver, en su oportunidad, la situación jurídica planteada. Primera etapa. Concluye cuando el juez dicta el AFP. Segunda etapa. Corre desde el AFP y concluye con el auto que declara cerrada la instrucción. Auto de Vista de Partes. Declara agotada la averiguación, se les llama para que revisen el expediente. Surte los siguientes efectos. 1. Da fin a la primera parte de la instrucción 2. Inicia la segunda parte de la instrucción 3. Pone la causa a la vista de las partes 4. Abre el último periodo probatorio, en el que deben distinguirse 2 momentos: ofrecimiento y desahogo de pruebas. Este periodo lo abre el juez, es renunciable en el caso de que las partes no tengan pruebas que ofrecer. 5. Transcurrido el periodo de instrucción, el juez dicta un Auto de Conclusiones, que declara cerrada la instrucción. Su efecto es cerrar la instrucción e iniciar el periodo de preparación a juicio para que las partes fijen sus posiciones o conclusiones. DEFINICIÓN DE PRUEBA Y SUS CARACTERÍSTICAS. Probar es producir un estado de certidumbre en la mente de una o varias personas respecto de la existencia o inexistencia de un hecho, o de la verdad o falsedad de una proposición. PRUEBA. Verificación o confirmación de las afirmaciones realizadas por las partes, con el objeto de producir la certeza judicial respecto de los hechos controvertidos. En la prueba pueden distinguirse 3 elementos: Medio de prueba. Modo o acto por el cual se suministra conocimiento sobre algo que se debe determinar en el proceso, es la prueba misma, es el presente que se une al objeto por conocer con el sujeto cognoscente. Órgano de prueba. Persona física portadora de un medio de prueba, es quien suministra en el proceso el conocimiento del objeto de prueba. Objeto de prueba. Es lo que hay que determinar en el proceso. 13 www.iusmx.com CLASIFICACIÓN DE LOS MEDIOS DE PRUEBA. A través del tiempo, las pruebas han tenido varias formas y valores, así se han realizado diversas clasificaciones de los medios probatorios. a) NOMINADOS E INNOMINADOS Nominados. Aquellos a los que la ley concede nombre. El CPPDF art. 135 enumera a la confesión, los documentos públicos y privados, los dictamenes periciales, la inspección ministerial y judicial, las declaraciones de testigos, y las presunciones, además de todo aquello que se ofrezca como tal, siempre que pueda ser conducente a juicio del MP, juez o tribunal Innominados. Los que no tienen denominación especial. b) AUTÓNOMOS Y AUXILIARES Autónomos. No necesitan de otros para su perfeccionamiento. Auxiliares. Solo se perfeccionan con otro medio probatorio. c) MEDIATOS E INMEDIATOS Mediatos. Requieren de un órgano, de una persona física portadora de la prueba (testimonio). Inmediatos. No necesitan la intervención de un órgano para llevar directamente al juez el objeto de la prueba (inspección ocular). d) NATURALES Y ARTIFICIALES Naturales. Todos los que llevan el objeto sin mediación de inferencias o procesos lógicos. Artificiales. Se integra el objeto de manera indirecta, por mediación de procesos lógicos. VALOR DE LA PRUEBA. Es la cantidad de valor que posee. Su valor se refiere a la comunión entre el intelecto y la realidad .Lo trascendente para el proceso penal es conocer la verdad histórica y no la verdad formal. Prueba plena. Dan el conocimiento de un dato. Prueba semiplena. Proporcionan el conocimiento parcial de un dato. Prueba tasada. La ley fija de manera determinada el valor de la prueba para evitar posibles arbitrariedades del juez. 14 www.iusmx.com Prueba de libre apreciación o estimación. El juez puede darle el valor que considere necesario, con la finalidad de encontrar la verdad histórica. El sistema de pruebas en México es mixto, porque la ley tasa algunas pruebas y otras las deja a la libre apreciación del juez. CARGA DE LA PRUEBA. Se afirma que en materia penal no existe la carga de la prueba, toda vez que el MP, al ser un representante social, lo que busca es la verdad histórica, por tal razón lo que importa es restablecer el orden social alterado. Por tal motivo no es válido afirmar que exista carga de la prueba. En materia penal se establecen 2 reglas: Por principio general, toda persona es inocente hasta que se pruebe lo contrario (MP). Ante la existencia de estar acreditados los elementos que señala el art. 16 CPEUM, va a descansar en el indiciado la carga de probar su inocencia. ÓRGANO DE PRUEBA. Persona física que suministra en el proceso el conocimiento del objeto de prueba. El juez nunca va a ser el órgano de prueba. El órgano de prueba tiene 2 momentos: Percepción. Se fija en el instante en el que el órgano de prueba toma el dato que va a ser objeto de prueba. Aportación. El órgano de prueba da ante el juez el medio probatorio. OBJETO DE LA PRUEBA. Lo que se pretende averiguar en el proceso. LA CONFESIÓN. Reconocimiento que hace una persona de su propia responsabilidad. Tiene 2 elementos: 1) Declaración de hechos propios. 2) Que el contenido de la declaración implique el reconocimiento de la responsabilidad. De lo anterior se concluye que la confesión es aquella cuyo contenido se vuelve en contra del procesado, el resto es declaración. Elementos 1. Que sea hecha por persona mayor de 18 años 15 www.iusmx.com 2. Que tenga plena conciencia de lo que se confiesa 3. Que la confesión se haga sin coacción ni violencia 4. Que sea hecha ante el MP o juez 5. Que sea de un hecho propio 6. Que no haya dudas que a juicio del tribunal la haga verosímil 7. Que el que confiesa esté acompañado por un defensor Valor probatorio. Anteriormente la confesión era la reina de las pruebas, porque una persona que confesara ya no dejaba que se investigara, sin embargo, ha sido desplazada por otras pruebas como la Presuncional. La prueba confesional es una prueba tasada y presenta 2 circunstancias, la primera del CPPDF que establece valor pleno si reúne los requisitos señalados; para el CFPP hay valor pleno cuando se trata de delitos patrimoniales, en los demás queda a libre apreciación del juez. Dentro de la confesión también se estudia la confesión ficta, la confesión calificada y la retractación. RETRACTACIÓN. Negación de la confesión hecha con anterioridad, o el desconocimiento expreso de la culpabilidad reconocida. CONFESIÓN FICTA. Confesión figurada y su contextura es meramente formal o legal y existe en materia civil, pero no en materia penal porque en materia penal no hay juicios en rebeldía ni declaraciones en ausencia. CONFESIÓN CALIFICADA. Confesión con ciertas modalidades que pueden referirse al mismo delito o a la responsabilidad, o sea, una confesión que se halla calificada con determinadas circunstancias que favorecen al procesado. (Confesión+Atenuante). En México, la SCJN sostiene que si la confesión calificada no es contradicha por prueba alguna o por presunciones que la hagan inverosímil, debe ser aceptada en su integridad, por eso la confesión calificada es indivisible, ya que corren la misma suerte la confesión y la calificación. LA DOCUMENTAL. Es el objeto material en cual por escritura o gráficamente consta o se significa un hecho. En el proceso deben distinguirse las diversas formas en las cuales se puede presentar la documental: 16 www.iusmx.com a) Como medio de prueba. El documento se ofrece cuando en el proceso obra para que se atienda exclusivamente a su significado, o sea, vale por el significado que contiene y no por el material en que va impreso. b) Como constancia de otro medio probatorio. En este caso el documento sirve para hacer constar el contenido de otro medio probatorio (dictamen pericial). c) Como instrumento de prueba. Cuando el documento actúa como una cosa ala que deba referirse o recaer otro medio probatorio (instrumento para acreditar la veracidad de un documento). Los documentos se clasifican en públicos y privados: Públicos (art. 129 CFPC y 327 CPCDF): Que procedan de un funcionario que tenga fe pública Que el asunto al que se refiere el documento se encuentre relacionado con las funciones o competencias de quien lo expide, además de que esta persona se encuentre en funciones Que el documento se haya expedido cumpliendo con todas las formalidades de la ley (sellos, firmas, registros, folios) Privados: Los que quedan por exclusión. Valor probatorio. Los documentos públicos hacen prueba plena de conformidad con el art. 280 CFPP y 250 CPPDF. La razón por la que la ley los tasa de prueba plena es que provienen de personas que gozan de fe pública o ejercen un mandato en el propio gobierno o derivado de este. Los documentos privados hacen prueba plena cuando fueren reconocidos judicialmente y no fueren redargüidos de falsedad. LA PERICIAL. El peritaje consiste en hacer asequible al profano en determinada arte o ciencia, el conocimiento de un objeto cuya captación sólo es posible mediante técnica especial. El peritaje respecto de este concepto tiene los siguientes elementos: 1. Un objeto para el conocimiento del profano, se presenta de manera velada (inentendible) 2. Un sujeto que necesita conocer este objeto, pero su ignorancia en determinada arte o ciencia hace imposible la satisfacción de esa necesidad. 17 www.iusmx.com 3. Un sujeto que por los conocimientos que posee le es posible captar el objeto y mediante el examen y análisis del mismo, hacerlo asequible al profano, merced a las explicaciones que formula al respecto. PERITAJE PROCESAL. Se le hacen las siguientes observaciones: 1) Tiene el mismo fundamento que el peritaje en general, se hace para facilitar el conocimiento de objetos que para su entrega al intelecto presentan dificultades. 2) La necesidad del peritaje procesal aparece siempre que para el examen de personas, hechos u objetos se necesiten conocimientos especiales (art. 220 CFPC). 3) El peritaje procesal le entrega al juez todos los medios y los elementos para que pueda determinar en el proceso. PERITO. Persona con conocimientos especiales de la materia en que va a determinar, debiendo tener título oficial en la ciencia o en el arte, y puede ser nombrado por las partes o por el juez y cada una de las partes puede nombrar hasta 2 peritos (art. 222 CFPC). Para efectos de estudio, el peritaje se va a dividir en 2 aspectos: 1. Características propias. El peritaje consta de 3 partes: 1) Hechos. Enumeración de los datos que se presentan oscuros y sobre los cuales va a versar el peritaje. 2) Consideraciones. Estudio del objeto del peritaje con las técnicas especiales que requiere el propio peritaje. 3) Conclusiones. Datos obtenidos, resultado del estudio realizado. El juez podrá hacerle a los peritos todas las preguntas que considere convenientes. 2. Forma de rendirse. Antes de rendirse el peritaje, los peritos deben acudir al juzgado a aceptar el cargo y protestar su fiel desempeño. El peritaje debe ser por escrito dentro del plazo o término que fija el juez y se debe notificar. Cuando el peritaje se trate de substancias que se consumen, el juez ordenará siempre que se conserve una parte de estas, y cuando el juez encuentre contradicción en lo dicho de los peritos, los citará a una junta para lograr que estos se pongan de acuerdo y de no lograrlo, nombrará a un Perito Tercero en Discordia, para lograr formar su criterio. 18 www.iusmx.com Valor probatorio El peritaje queda sujeto a la libre apreciación del juez en términos generales (art. 258 CFPP). Sin embargo hay casos que señala la ley donde el peritaje es irrefutable y son los siguientes: En lesiones externas para su clasificación en levísimas, leves, graves o gravísimas. En el homicidio respecto a la necropsia. En el homicidio cuando no se encuentra el cadáver, con la información que se tenga sobre los hechos. En el aborto o infanticidio, para saber de que delito se trata. LA TESTIMONIAL. Aquella que se basa en la declaración de una persona ajena a las partes, sobre hechos relacionados con el proceso, que hayan sido conocidos directamente y a través de sus sentidos por ella, es decir, todos aquellos que hayan tenido conocimiento directo de los hechos, están obligados a rendir su declaración como testigos. TESTIGO. Persona física que puede suministrar datos sobre algo que percibió y de lo cual guarda recuerdo. Se desprenden 2 elementos: 1. Una percepción 2. Un recuerdo La falta de algunos de estos hace imposible la calidad de testigo. TESTIGO EN EL PROCESO. Persona física que comparece al proceso para hacer del conocimiento del juez, datos vinculados con lo que se investiga. Para ser testigo se necesita: Capacidad legal de carácter abstracto. Facultad de poder ser testigo en cualquier proceso. En nuestro derecho todos son capaces abstractamente, cualquier persona puede ser testigo (art. 191 CPPDF y 242 CFPP). Capacidad legal de carácter concreto. Facultad de ser testigo en un proceso determinad. Testigo Directo. Cuando por sí mismos, conocen el dato que suministran. Testigo indirecto o de referencia. El dato que suministran les consta por inducción o por referencia (testigo de oídas). 19 www.iusmx.com TESTIMONIO. Relación de hechos, el testigo nunca opina en el proceso. En el testimonio se analizan 3 partes: 1. Requisitos previos. a) El testimonio debe recibirse de manera singular, los testigos se examinan por separado. b) Antes de que el testigo empiece a declarar, se le instruye sobre las sanciones que la ley impone a quienes se conducen con falsedad, tomándole protesta de decir verdad. 2. Testimonio propiamente dicho. a) Debe ser dicho de viva voz, principia con la fijación de sus generales, sus nexos con el procesado, luego el testigo relata todo lo que sabe, debiendo contestar las preguntas planteadas por el MP y la defensa. b) Debe rendirse dentro del juzgado, salvo que el testigo sea un alto funcionario o que por enfermedad grave probada le sea imposible acudir al juzgado. 3. Requisitos de comprobación del testimonio. a) Son todas las diligencias que tiene por objeto dejar por sentado de forma más fiel lo dicho por el testigo, como es la incuación de actas donde se asientan las diligencias y los hechos, procurando redactarlas en la forma más fiel usando hasta donde sea posible el vocabulario del testigo (art. 208 CPPDF y 250 CFPP). b) Para garantizar la fidelidad entre lo dicho y lo escrito, al término de la diligencia, el testigo deberá leerla y si está conforme, deberá firmarla. Valor probatorio 1. Se deben tomar en cuenta las siguientes circunstancias: 2. Si los diversos testimonios coinciden en esencia y substancia, la ley tasa el valor probatorio y harán prueba plena. 3. Si 2 grupos de testigos sostienen posturas encontradas, siendo el mismo número de testigos en cada grupo, se deja a la libre apreciación del juez y se puede absolver al acusado siempre que no existan otras pruebas en su contra. 20 www.iusmx.com Cuando el mayor número de testigos sostienen igual postura, el juez tendrá libre apreciación, tomando en cuenta el criterio numérico de los testimonios. Los menores de edad también tienen capacidad para ser testigos. Existe la imposibilidad de oponer tachas a los testigos, pero de oficio o a petición de parte, el MP o el juez harán constar todo lo que pueda influir en el valor probatorio de los testimonios. Los parientes del acusado y los ligados por amor, respeto o gratitud, no están obligados a declarar (art. 243 CFPP y 192 CPPDF). CAREO. Confrontación del acusado con los testigos de cargo, así como de las personas que formulan declaraciones contradictorias en el proceso penal, con el objeto de establecer la veracidad de los testimonios. Se estudia dentro de la prueba testimonial, ya que es un medio perfeccionador. Puede ser de 3 formas: 1. Careo Procesal o Real. Diligencia que consiste en poner cara a cara 2 personas que discrepan en sus declaraciones, para que las sostengan o modifiquen. El juez deberá estar presente para apreciar directamente la realización de esta diligencia. Se debe realizar durante la instrucción, en forma singular, dando lectura a las declaraciones de las personas que carean. 2. Careo Supletorio. Se realiza siempre que está ausente uno de los careados y sea imposible localizarlo, tiene menor valor probatorio que el careo procesal. 3. Careo Constitucional. (Art. 20 fracción IV CPEUM) tiene otro origen diferente a los anteriores, no guarda relación con los testimonios, su función es dar oportunidad al procesado de conocer a quienes declaran en su contra. Acto de defensa. Pueden hacerse las preguntas convenientes. CONFRONTACIÓN. Reconocimiento o identificación que se hace de una persona, no es un medio autónomo sino un auxiliar de la prueba testimonial. Se puede presentar por 2 circunstancias: 1. Para cerciorarse de lo dicho de la persona 2. Cuando se duda de lo dicho de la persona En la confrontación debe existir semejanza entre las personas que se confrontan. 21 www.iusmx.com RECONOCIMIENTO. Identificación que se hace de objetos y se desarrolla de la misma manera que la confrontación. LA INSPECCIÓN. Examen y observación junto con la descripción de personas, cosas o lugares. Es de 2 clases: 1. Inspección Ocular. Se realiza de manera general por cualquier autoridad. 2. Inspección Judicial. Realizada por el órgano jurisdiccional. Consta de 2 partes: Observación y descripción. La inspección se hace para examinar el escenario donde se efectuó un acto y su desarrollo, y puede constar con planos, fotografías, moldeados, dibujos, etc. Lo que se hará constar en la diligencia correspondiente. La inspección corresponde a una concepción estática, es decir, observación, descripción, pero si a esta diligencia se le da movimiento, entonces adquiere una dimensión diferente y se llama Reconstrucción de Hechos. LA PRESUNCIONAL. Partir de un hecho cierto para llegar a un hecho incierto. La presunción parte de un hecho conocido del cual se va a inferir a uno desconocido, por eso se dice que la presunción es la interpretación con las leyes de la razón, o sea, sacar de lo desconocido lo que la razón indica. La prueba presuncional ha adquirido gran importancia y desplazado incluso a la prueba confesional. Esta prueba no tiene forma especial de desahogo porque simplemente se ofrece y por su especial forma es aplicada a la hora de la sentencia, es decir, cuando se hace el juicio. Tiene 3 elementos: 1. Un hecho conocido 2. Un hecho desconocido 3. Un enlace necesario, lógico, objetivo entre el hecho conocido y el desconocido. Valor Probatorio El art. 286 CFPP establece que es de libre apreciación y existen 2 clases de presunciones: 1. Presunción Legal. Las que están previstas en la ley. 22 www.iusmx.com 2. Presunción Humana. Las que se deducen a través de las partes. Las presunciones son iuris tantum y no iure et de iure. PREPARACIÓN DEL JUICIO Inicia con el auto que declara cerrada la instrucción y donde pone el expediente a la vista de las parte para que formulen sus conclusiones. CONCLUSIONES. Las partes llegan a determinadas circunstancias o resultados y son actos procedimentales que fijan las bases sobre las que recaerá el debate final. El principio es que para que haya defensa, primero debe haber acusación, por esta razón, el que formula las conclusiones primero es el MP. CONCLUSIONES DEL MP. Provocan la culminación del ejercicio de la Acción Penal, o sea, la acusación. Pueden ser de 2 formas: Acusatorias. Deben reunir los siguientes requisitos: a) Con una formalidad. Por escrito. b) Con un contenido, debe tener la relación de los hechos consistentes en hacer mención de los datos que se obtuvieron en el proceso y las circunstancias especiales que se refieren a la responsabilidad del procesador. c) Derecho. Deben señalar las leyes, ejecutorias y doctrina que se refieren a la tipificación del delito, la fijación de la responsabilidad y el valor de la prueba. d) Requisitos de fijación de procedimiento en proporciones concretas. Lo elementos del delito, circunstancias, expresión de que EL PROCESADO ES PENALMENTE RESPONSABLE y el concepto de responsabilidad y el pedimento de la aplicación de la ley penal. No Acusatorias. Esta clase de acusación, en términos generales, reúne los requisitos de las conclusiones acusatorias con la única diferencia de que contendrá la expresión EL PROCESADO NO ES PENALMENTE RESPONSABLE, además para efectos de sistema de control interno, estas conclusiones deben ser ratificadas por el procurador para que puedan surtir efectos. Si el procurador las ratifica, entonces el juez dicta un Auto de Sobreseimiento, que será equivalente a una sentencia absolutoria. 23 www.iusmx.com Conclusiones contrarias a las constancias procesales. Conocidas en la práctica como Conclusiones que no contienen delito que resulte probado en la Instrucción y so aquellas que no están acordes con los datos que la instrucción consigna. Ahora bien, como las conclusiones del MP fijan la pauta para la acusación, lo que tiene que hacer el juez es enviarla al procurador para el efecto de su ratificación o modificación. CONCLUSIONES DE LA DEFENSA. Siempre tiene como antecedentes necesarios forzosos las conclusiones del MP, ya que no puede defenderse cuando no se le ha acusado. Las conclusiones de la Defensa no tienen una obligación por ley, a una formalidad, sin embargo, deben hacerse con 3 capítulos, como las Conclusiones del MP, también cuando el defensor no presenta sus conclusiones en tiempo (5días), el efecto se da y se tendrán por presentadas las de inculpabilidad, independientemente de la multa o arresto al que se haya lugar. 3ª ETAPA DEL PROCESO PENAL: AUDIENCIA DE VISTA O DISCUSIÓN Una vez que han sido aceptadas las conclusiones de las partes, el acto procesal siguiente es la celebración de la audiencia final y está condicionada a que se hayan dado los actos procesales preparatorios, denominados Conclusiones, es decir, si no hay conclusiones, no hay audiencia final. Esta solo es una audiencia en la que las partes verbalmente hacen los alegatos y pueden corregir o ampliar con estos alegatos, sus conclusiones, haciendose oír ante el juez la expresión mas relevante de todo el proceso. En la práctica, esta audiencia a veces es irrelevante porque las partes se concentran a ratificar su escrito de conclusiones o cuando mucho para reforzar algún punto de las conclusiones t en otras ocasiones solamente se firma la Vista para cumplir con esta etapa procesal. 4ª ETAPA DEL PROCESO PENAL: SENTENCIA. 24