RPPJ: responsabilidad penal de las personas jurídicas

RPPJ
Responsabilidad penal de las personas jurídicas
Una aproximación práctica forense.
5 de mayo de 2011
Organizan
A. RESUMEN.
El seminario pretende dar una visión completa y profunda del nuevo
modelo de responsabilidad penal de las personas jurídicas orientada a su
aplicación práctica.
La literatura especializada en responsabilidad penal de las personas jurídicas ha
ocupado muchas páginas debatiendo las cuestiones de principio y los fundamentos
dogmáticos de la cuestión, pero ha dedicado escasa atención a la concreta regulación
que se aprobó hace ya casi 10 meses.
Por ello, este seminario busca plantear a Jueces y Magistrados las cuestiones de
detalle, desde tres planos distintos:
-
un análisis de los aspectos más controvertidos de la regulación penal material;
-
una aproximación más detallada al concepto nuclear de la regulación: el
concepto jurídico indeterminado “debido control” de la persona jurídica; y
-
un estudio de las cuestiones procesales implicadas.
Se entregará a los asistentes:
- Un conjunto de materiales seleccionados para el estudio de la cuestión.
- Un diploma de asistencia al curso de formación continuada.
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B. PROGRAMA
I. LA REGULACIÓN PENAL. Prof. Dr. Jacobo Dopico (U. Carlos III de Madrid).
II. LA DILIGENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA Y PREVENCIÓN DE DELITOS:
ESTADO DE LA CUESTIÓN. Prof. Dr. Adán Nieto (U. Castilla – La Mancha).
III. DERECHO PENAL PROCESAL. Prof. Dr. Julio Pérez Gil (U. Burgos).
I. LA REGULACIÓN PENAL. Prof. Dr. Jacobo Dopico (U. Carlos III de Madrid)
1. Rasgos fundamentales de este nuevo modelo. Delitos y penas.
2. ¿Cuándo “delinque” la persona jurídica… y cuándo no?
a. La persona jurídica como sujeto activo. Las entidades excluidas.
b. RPPJ y delitos de los administradores. ¿Puede la empresa eximirse de
responsabilidad de algún modo si el delito lo comete un administrador?
c. RPPJ y delitos de otros empleados. La culpa in vigilando.
d. RPPJ ... ¡sin responsabilidad de una persona física!.
3. Las penas a las personas jurídicas.
a. La selección de la pena: ¿sólo multa o también penas interdictivas?.
b. La determinación de la pena.
~
~
En especial: atenuantes de conducta posdelictiva.
¿Cuándo nos encontramos con conducta posdelictiva de la empresa y
cuándo con una correcta reacción ante el delito de un empleado?
c. Imposición como medidas cautelares.
4. Extinción de la RPPJ y sus excepciones. “Transmisión” de la RPPJ.
5. Entidades sin personalidad jurídica.
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II. LA DILIGENCIA DE LA PERSONA JURÍDICA Y PREVENCIÓN DE DELITOS:
ESTADO DE LA CUESTIÓN. Prof. Dr. Adán Nieto (U. Castilla – La Mancha)
1. La diligencia de la empresa en la prevención de delitos.
~ ¿Qué se le puede exigir a la persona jurídica?
~ ¿Cuándo puede la persona jurídica saber que está cumpliendo con la diligencia
debida?
2. Mecanismos preventivos generales.
~ “Cosmetic compliance”. Mecanismos sobre el papel y mecanismos activos.
~ Normativa interna, formación, órganos de vigilancia y control, cauces de
denuncia, etc.
3. La “parte especial” del sistema preventivo. Pautas preventivas
específicas en relación con los concretos delitos.
III. DERECHO PENAL PROCESAL. Prof. Dr. Julio Pérez Gil (U. Burgos).
1. Introducción: la necesidad de un régimen procesal sobre la
materia.
2. Cuestiones relativas a la competencia.
3. Procedimiento adecuado.
4. Legitimación activa: ¿puede la persona jurídica ser acusada por un
competidor?
5. Legitimación pasiva.
a.
b.
c.
d.
e.
El estatuto procesal de las personas jurídicas imputadas.
Representación.
Defensa.
¿Asistencia jurídica gratuita?
Imputación de entes sin personalidad.
6. Medidas cautelares.
a. ¿Qué medidas cautelares se pueden adoptar?
b. Presupuestos.
c. Procedimiento para su adopción.
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C. PONENTES
Prof. Dr. JACOBO DOPICO GÓMEZ-ALLER (Director). Profesor Titular de Derecho
Penal de la Univ. Carlos III (Madrid). Letrado Asesor de Empresas por ICADE.
Investigador en el Instituto de Ciencias Penales de Múnich, en el Seminario de
Filosofía del Derecho de Bonn y en el Instituto de Ciencias Criminales de
Marburg (Alemania). Especialista en Teoría Jurídica del Delito y Derecho Penal
Económico, sobre esas materias ha pronunciado conferencias en distintos
países, y es autor de un importante número de publicaciones nacionales e
internacionales.
En materia de Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas, es autor de varios trabajos sobre la
materia (entre ellos, el comentario al art. 31 CP en Memento Penal y Memento Experto
Reforma Penal) y dirige el Proyecto de Investigación CAM-UC3M “La implantación del nuevo
sistema de responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Derecho español y su
repercusión en los mercados (RESP-PJ)” (CCG10-UC3M/HUM-5415). Asimismo, es Secretario del
Observatorio “Cultura de la Legalidad”.
Prof. Dr. ADÁN NIETO MARTÍN. Catedrático de Derecho Penal de la Univ. de
Castilla - La Mancha. Subdirector del Instituto de Derecho Penal Europeo e
Internacional. Vicepresidente de la Sección española de la Asociación
Internacional de Derecho Penal. Investigador de la Fundación Alexander Von
Humboldt. Autor de gran proyección internacional, es especialista en Derecho
Penal de la Empresa y Derecho Sancionador Europeo. Su trayectoria reciente se
centra en la lucha contra la corrupción en el ámbito empresarial y el Derecho
penal de las personas jurídicas.
Es el principal experto español en materia de Responsabilidad Penal de las Personas jurídicas,
materia sobre la que ha escrito varios artículos y una prestigiosa monografía. Miembro del
Proyecto de Investigación JCCM “Good Citizen Corporations: Programas de cumplimiento
normativo en entidades públicas y privadas y Derecho sancionador (POII 10-0105-6140)”.
Prof. Dr. JULIO PÉREZ GIL. Profesor Titular de Derecho Procesal de la Universidad
de Burgos. Investigador en el Max-Planck Institut (Freiburg i. Br., Alemania),
Institute of Advanced Legal Studies (Londres) y las Univs. de Roma y Bolonia.
Especialista en Derecho Procesal Penal y en lo referido a Justicia y nuevas
tecnologías. Autor de numerosas publicaciones nacionales e internacionales sobre
diversos temas de índole procesal (prueba científica, cooperación judicial en la UE,
proceso monitorio, cibercriminalidad, sistemas de acusación, etc.). Ha sido
galardonado con el prestigioso “Premio La Ley” en su última edición por el artículo “Cesión de
datos personales para la investigación penal. Una propuesta para su inmediata inclusión en la
Ley de Enjuiciamiento Criminal”.
En materia de responsabilidad penal de personas jurídicas, es coordinador del Proyecto de
Investigación “El proceso penal contra empresas”, además de autor varios artículos sobre la
materia: “Cauces para la declaración de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en
Comentarios a la Reforma Penal de 2010, Valencia 2010; “Aspectos procesales de la reforma
del Código Penal en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas”, en
Consideraciones a propósito del Proyecto de 2009 de modificación del Código Penal, Valencia,
2010.
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