Código: SI-P-04-F-03 FORMATO ANALISIS DE CAUSA RAIZ Versión: 01 Ministerio del Interior Fecha: 01/08/2012 República de Colombia Clasificación de las No Conformidades (Señalar con una X la clasificación de la No Conformidad) Mayor Menor ORIGEN DE LA NO CONFORMIDAD: (Indicar la fuente que orina la No Conformidad, ej.: Auditoría Interna, Externa e Independiente, Revisión por la Dirección) Fecha: (Escriba la fecha en la cual se levanta la No Conformidad) PROCESO/SUBPROCESO AFECTADO: (Escriba el nombre del proceso y/o subproceso o área donde se detectó la No Conformidad) DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD: (Inserte la No Conformidad encontrada) RESPONSABLE DEL PROCESO/SUBPRO O JEFE DE DEPENDENCIA: (Escriba el nombre del Cargo del Responsables del Proceso, Subproceso o dependencia) EVIDENCIAS QUE DEMUESTRAN EL INCUMPLIMIENTO: (Describa claramente las evidencias que soportan la No Conformidad levantada) MÈTODO DE ANÁLISIS PARA DETECTAR LA CAUSA RAÍZ DE LAS NO CONFORMIDADES PRIMER FILTRO 1. FUENTE DE LAS 2. DESCRIPCIÓN DE LAS POSIBLES 3. CALIFICACIÓN PARCIAL (Califique de 1 a 5 las posibles causas CAUSAS: CAUSAS QUE ORIGINARON LA NO descritas en el numeral 2, donde 5 es (Agentes donde se CONFORMIDAD: presentan las causas que dan origen a la No Conformidad) (Describa las posibles causas que originan la No Conformidad por cada una de las “fuentes de las causas”) la mayor calificación y 1 la menor). 4. CALIFICACIÓN DEFINITIVA (Seleccione del numeral 3, las posibles causas que arrojaron una puntuación de 3 puntos en adelante) 1. MAQUINA 2. n. 1. METODO 2. n. 1. MANO DE OBRA 2. n. Página 1 de3 Código: SI-P-04-F-03 FORMATO ANALISIS DE CAUSA RAIZ Versión: 01 Ministerio del Interior Fecha: 01/08/2012 República de Colombia 1. MEDIO ABIENTE 2. n. 1. MATERIA PRIMA 2. n. Nota. Traslade de primer filtro, las posibles causas calificadas con 3 puntos en adelante en cada una de las fuentes respectivas al segundo filtro y colóquelas en el numeral 6. MÈTODO DE ANÁLISIS PARA DETECTAR LA CAUSA RAÍZ DE LAS NO CONFORMIDADES SEGUNDO FILTRO 5. FUENTE DE LAS CAUSAS: ( Agentes donde se presentan las causas que dan origen a la No Conformidad) 1. MAQUINA 6. DESCRIPCIÓN DE LAS POSIBLES CAUSAS QUE ORIGINARON LA NO CONFORMIDAD 7. CALIFICACIÓN PARCIAL (Califique de 1 a 5 las posibles causas descritas en el numeral 6, donde 5 es la mayor calificación y 1 la menor). 8. CALIFICACIÓN DEFINITIVA (Seleccione del numeral 7, las posibles causas que arrojaron una puntuación de 4 puntos en adelante) 1. 2. n. 1. 2. METODO 2. n. 3. MANO DE OBRA 1. 2. n. Página 2 de3 Código: SI-P-04-F-03 FORMATO ANALISIS DE CAUSA RAIZ Versión: 01 Ministerio del Interior Fecha: 01/08/2012 República de Colombia 1. 4. MEDIO ABIENTE 2. n. 1. 5. MATERIA PRIMA 2. n. Nota. Traslade del segundo filtro las posibles causas calificadas con 4 puntos en adelante en cada una de las fuentes respectivas al numeral 9 y enumérelas. 9. CAUSA RAÍZ DE LA NO CONFORMIDAD: 10. ANÁLISIS DE LA CAUSA RAÍZ Nota. Teniendo en cuenta la No Conformidad detectada y las causas raíz descritas en el numeral 9, hacer una descripción resumida de la problemática presentada de tal forma que el analista pueda establecer acciones claras y concretas que eliminen la causa raíz.. ACCION CORRECTIVA PARA ELIMINAR LA CAUSA RAÍZ QUE ORIGINÒ LA NO CONFORMIDAD Nota. Teniendo en cuenta el análisis de causa raíz establecida en el numeral 10, formule las acciones, responsables y fechas de inicio y terminación de las mismas en los numerales 11, 12, 13 y 14 respectivamente. 11. ACCIÓN 12. RESPONSABLE 13. FECHA DE INICIO 14. FECHA DE TERMINACIÓN Nota 1. Relacionar las acciones establecidas en el numeral 11, con las causas indicadas en el numeral 9 mediante el uso de paréntesis. Nota. 2. Las acciones establecidas en el numeral 11, deben ser trasladadas al formato “Plan de Mejoramiento Funcional o por Procesos SI-P-04-F-02.”, conforme al procedimiento de acciones preventivas, correctivas y de mejora vigente. Cuando se trate de auditorias externas en el formato acordado con el ente auditor. Elaboró Revisó Aprobó Firma Firma Nombre y Cargo Nombre y Cargo Página 3 de3