PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO Elaboró: Aprobó Nombre y Cargo Cielo Aleyda Osorio Guarnizo – subgerente Administrativa y financiera Martha Patricia Ortiz Vega – Gerente Firmas LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 1. OBJETIVO Contribuir en la lucha contra la corrupción, mediante la adopción de un Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano en cumplimiento a la Ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción” orientando hacia una gestión integral, transparente, con principios y valores éticos en la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño. 2. METAS Definir estrategias de apoyo a la lucha contra la corrupción, aportando a la transformación institucional y adoptando medidas orientadas a la gestión eficiente y transparente en la empresa. Acompañar, capacitar e ilustrar a la ciudadanía para que ejerza en debida forma su derecho y deber social al control frente a la entidad, a través de las asociaciones de usuarios. Identificar los procesos o áreas vulnerables frente al riesgo de corrupción, estableciendo las conductas en las que pueden incurrir, incorporando las acciones preventivas en los respectivos mapas de riesgos acorde a la metodología implementada por la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño. Realizar seguimiento, análisis y evaluación a los actos detectados en procesos corruptivos dentro de la empresa. 3. ALCANCE El presente documento establece los lineamientos, estrategias, mecanismos y gestión de riesgos contra la corrupción en todos los procesos, áreas y colaboradores de la entidad. 4. DESARROLLO DE ACTIVIDADES La E.S.E Fabio Jaramillo Londoño implementara para el desarrollo del Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano las actividades descriptas a continuación: LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO Fecha de Aprobación: 23/01/15 PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO Código: PL-SAF-01 Identific ación del Riesgo: Mapa de Riesgos de Corrupci ón 1 Accione s para mitigar el Riesgo: Estrateg ia Anticorr upción 2 Estrateg ia Anti trámites Elaboración de Mapa de Riesgo de corrupción en el cual se identifican los procesos de gestión implicados analizando en cada uno de ellos: -Áreas de Riesgo -Riesgos de Corrupción -Descripción -Indicadores En la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño se identificaron 14 Riesgos de Corrupción agrupados en 11 procesos, descriptos en los Mapas de Riesgos de Corrupción anexos al presente Plan. Para dar cumplimiento al Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño, desarrollo la Estrategia Anticorrupción “E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO TRANSPARENTE” con el lema: “LA TRAMPA CONMIGO NO VA” la cual permite dar a conocer el concepto de corrupción y como desde la empresa se viene desarrollando acciones contra la corrupción contempladas desde los Códigos de Ética y de Buen Gobierno de la empresa. Identificar y priorizar los tramites y servicios que se desarrollan al Interior de la ESE Fabio Jaramillo Londoño Analizar el componente normativo de soportes exigibles por la Entidad DIC OCT Versión: 4 NOV X SEP X AGO X JUL X JUN X MAY X ABR Descripción MAR Activida d FEB No ENE E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Responsabl e Registros Generados Responsabl es de los Procesos Mapas de Riesgos de Corrupción (Anexos) Responsabl es de los Procesos X X X X X X X X X X X X X X Comité de Coordinació n del Sistema de Control Interno Directivos, , líderes de procesos, Estrategia Anticorrupci ón (anexa) Plan para Racionalizac ión de trámites Plan para Racionalizac ión de LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO para la ejecución de trámites (asistenciales y administrativos) y acceso a la prestación del servicio Formular e implementar acciones de racionalización y simplificación de trámites priorizados Rendició n de Cuentas Publicar el presupuesto de ingresos y gastos aprobado para la vigencia 2015 X X X X X X Publicar periódicamente los informes financieros y presupuestales de ejecución y resultados para la vigencia 2015 (trimestrales publicados en el mes siguiente) Publicar en la página web el plan anual de adquisiciones formulado y aprobado para Código: PL-SAF-01 Versión: 4 Asesor jurídico. X X X Publicar en la página web Institucional el Plan de Gestión formulado y aprobado para la vigencia 2015, junto con el informe de ejecución de la vigencia 2014. 3 Fecha de Aprobación: 23/01/15 X X X X X X Comité de Coordinació n del Sistema de Control Interno trámites Plan para Racionalizac ión de trámites Plan de Gestión Gerencia y formulado y Subgerencia aprobado Administrati para la va vigencia 2015, junto con el informe de ejecución de la vigencia 2014, publicados en la página web Institucional presupuesto de ingresos y gastos Profesional aprobado Universitari para la a de vigencia Presupuesto 2015, publicado en la página web Institucional Informes Profesionale publicados s en el Universitari transcurso X X as de de la Presupuesto vigencia y 2015 en la Contabilida página web d institucional Plan de adquisicion Técnicos es para la Administrati vigencia vos Bienes y 2015 LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO Fecha de Aprobación: 23/01/15 PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO Código: PL-SAF-01 E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Versión: 4 la vigencia 2015 Adelantar el proceso de rendición de cuentas a la ciudadanía para la vigencia 2014 a través de audiencia pública, garantizando la publicación del proceso en la página web institucional y la difusión en los medio con que cuente la Entidad Mecanis mos para mejorar la Atenció n al Ciudada no 4 (En cumplimie nto al Art. 76 de la Ley 1474 de 2011 la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño implement ara los siguientes mecanism os para la participaci ón ciudadana y lucha contra la corrupción ) En la página WEB principal de la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño, se encontrara un Link Atención al Ciudadano, el cual cuenta con un espacio para que los ciudadanos presenten quejas y denuncias de los actos de corrupción realizados por funcionarios de la entidad. Ubicación estrategia en cada de las IPS adscrita a la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño de auxiliares administrativos - SIAU responsables de la oficina. Presentación - Informe Proceso de Atención al Usuario” Recepción de Inquietudes del Proceso de Atención al Usuario Capacitar a los usuarios sobre las rutinas institucionales, normatividad vigente, deberes y derechos con el fin sensibilizarlos frente a la prestación de los servicios de salud Almacén X X X X X X X X X X X X X X X X Funcionario s Directivos X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Técnico Administrati vo SIAU publicado en la página web Institucional Proceso de rendición de cuentas mediante Audiencia Pública a la vigencia 2014 Notificaron de la Queja Auxiliares Administrati vos SIAU Registro de Queja Técnico Administrati vo SIAU Técnico Administrati vo SIAU Acta de Rendición de Cuentas Acta de Rendición de Cuentas Responsabl e asignado en el cronograma anual de capacitacion es – SIAU Acta de Reunión Planilla de Asistencia LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 PUNTOS DE CONTROL Los Mapas de Riesgos de Corrupción y seguimiento a los mismos reposaran en la carpeta del Plan Anticorrupción y de Atención al Cuidado ubicada en la oficina de la Subgerencia Administrativa y Financiera de la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño. FUNDAMENTOS LEGALES Constitución Política de Colombia, Ley 489 de 1998, Ley 734 de 2002, Ley 909 de 2004, Ley 1474 de 2011. LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 MAPA DE RIESGO DE CORRUPCION 2015 E.S.E Fabio Jaramillo Londoño Procesos de Gestión Implicados Gestión Contractual Aéreas de Riesgo Almacén Contratación Riesgos de Corrupción Solicitar dadivas o acceder a soborno Descripción ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Tolerar por parte del supervisor de los contratos el incumplimiento en la calidad de los bienes y servicios adquiridos por la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño, o en su defecto los exigidos por las X normas técnicas obligatorias. Certificar como recibido a satisfacción obra, suministro o servicio que no ha sido ejecutado a cabalidad a cambio de un beneficio en particular. X X X X X X X X X X X Responsables Indicadores f. de Almacén, directivos, Contratación % de Investigaciones disciplinarias LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Favorecimiento a terceros Concusión - Fraude Favorecer en forma deliberada la selección y/o adjudicación de contratos de insumos, servicios, obra, X entre otros a proveedores y contratistas de manera amañada para lucrarse o beneficiarse de ella. Aprovechamiento del cargo o autoridad para inducir la realización de compras innecesarias de insumos y/o equipos u obviando requisitos X técnicos o estudios para obtener un beneficio personal, afectando los recursos de la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño. X X X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X X X X X X X X X f. de Almacén, directivos, Contratación % de Investigaciones disciplinarias X f. de Almacén, directivos, Contratación Hallazgos de Auditoria del proceso contractual LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Conflicto de Intereses Procesos de Gestión Implicados Áreas de Riesgo Riesgos de Corrupción Talento Humano Gestión Talento Humano Nomina Contratación Gerencia Tráfico de Influencias Concurrencia de intereses antagolicos en quien ejerce funciones públicas, por lo cual puede afectarse la transparencia de las decisiones X que le competen y llevarlo a adoptar determinaciones de aprovechamiento personal, familiar o personal en detrimento del interés publico. Descripción X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Ejercer cualquier clase de coacción sobre servidores públicos o sobre particulares que ejerzan funciones X públicas invocando influencias reales o simuladas, para obtener provecho X X X X X X X X X X X f. de Almacen, directivos, Contratacion % funcionarios que se declaran inhabilitados por presentar conflicto de intereses Responsables Indicadores F. Talento humano, Contratación, Gerencia % de Investigaciones disciplinarias LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 personal o para terceros o para que procedan en determinado sentido (nombramientos irregulares, nepotismo) Realizar pagos de nomina y/o percibir remuneración oficial por servidores no Peculado (manejo prestados, o por X indebido de nomina) cuantía superior a la legal, obteniendo un beneficio en particular o favorecer a terceros. X X X X X X X X X X X F. Talento humano, Tesorería, Gerencia % de Investigaciones disciplinarias, hallazgos de auditoria LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Incumplimiento de funciones Los empleados públicos tienen diferentes tipos de responsabilidades por el incumplimiento de sus deberes Hay una responsabilidad administrativa o disciplinaria cuyas sanciones X se limitan al ámbito laboral, civil, si ocasiona daños o perjuicios a la administración o terceros que le pueden llevar a afrontar indemnizaciones con su patrimonio. X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X Gerencia, Subgerencias, Talento Humano, Directores/Coordinad ores % Investigaciones disciplinarias tramitadas LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Conflicto de Intereses Procesos de Gestión Implicados Áreas de Riesgo Riesgos de Corrupción Concurrencia de intereses antagolicos en quien ejerce funciones públicas, por lo cual puede afectarse la transparencia de las decisiones X que le competen y llevarlo a adoptar determinaciones de aprovechamiento personal, familiar o personal en detrimento del interés publico. Descripción X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Gerencia, Subgerencias, Talento Humano, Directores/Coordinad ores % funcionarios que se declaran inhabilitados por presentar conflicto de intereses Responsables Indicadores LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Facturación Gestión de la Facturación, Recaudo y Pagos Tesorería Alta Dirección Cajas Menores Realizar pagos a los proveedores por servicios no prestados o por cuantía superior a Acceder a cohecho lo legal con el fin soborno (indebido X de obtener manejo de pagos) provecho propio y/o cambio de dineros, dadivas o beneficios particulares. Generar obstáculos y/o en trabamiento de tramites abusando de su cargo de sus funciones con el fin de obtener dadivas, prebendas, Cohecho (manejo agasajos, regalos, irregular de X favores o asignación de citas) cualquier otra clase de beneficios a cambio de agilizar los trámites para la asignación de citas y/o servicios a los que tiene derecho el usuario. X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X % cumplimiento de soportes para giro Tesorería % de pagos errados realizados X X X X X X X X X X X Aux. de facturación y personal asistencial Hallazgos de Auditoria LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Conflicto de Intereses Cuando un colaborador, funcionario o miembro de junta directiva no se declare impedido para actuar en un asunto cuando tenga interés particular y directo en su regulación, gestión, control o decisión o la X tuviere su cónyuge, compañero (a) permanente o algunos de sus parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil o su socio (s) de hecho o derecho. X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X Junta Directiva, Directivos, demás funcionarios Hallazgos de la Contraloría LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO La persona que lleva a cabo la acción de fraude, Manejo indebido de realiza dineros (cajas sustracciones de facturación) activos o utiliza X No cobros de cuotas tales activos u moderadoras o otros recursos de copagos la empresa para beneficio propio o de otros Procesos de Gestión Implicados Gestión al Usuario Áreas de Riesgo IPS s Riesgos de Corrupción Cohecho (Manipulación indebida de información) Descripción X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Omitir, negar, retardar, falsear o entrabar la orientación o suministro de información a los usuarios que X requieren los servicios de la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño y que no tienen seguridad social. X X X X X X X X X X X Aux. de facturación % Diferencias de efectivo (faltantes) en cajas Responsables Indicadores Aux. de facturación Denuncias recibidas LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Cohecho (Diligenciamiento indebido de formularios) Procesos de Gestión Implicados Gestión de Apoyo Logistico e Infraestructura Procesos de Gestión Implicados Áreas de Riesgo Riesgos de Corrupción Almacén Bodegas Peculado por Apropiación IPS s Áreas de Riesgo Riesgos de Corrupción Solicitar dadivas o algún beneficio de tipo particular o económico a cambio de falsear X una factura y/o pago para usuarios que no posean capacidad de pago. Descripción X Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Apropiación que en provecho propio o de tercero realiza un servidor público, respecto de bienes del estado o de instituciones en que este tenga X parte o de bienes parafiscales, o de particulares, en relación con los cuales tenga la administración, tenencia o custodia. Descripción X Fecha de Aprobación: 23/01/15 X X X X X X X X X X X Aux. de facturación Hallazgos de Auditoria Responsables Indicadores Funcionario ESE Fabio Jaramillo encargado de bodegas Sede e Ips. % Faltantes de inventario definitivo sin justificación Hallazgos de Auditoria ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC Responsables Indicadores LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Gestión Estratégica Junta Directiva Gerente y demás funcionarios Utilización de información privilegiada Realizar uso indebido como funcionario, colaborador, contratistas, directivo o miembro de junta directiva de la E.S.E Fabio Jaramillo Londoño de X información que haya conocido por razón o con ocasión de sus funciones, con el fin de obtener provecho para sí o para un tercero, sea esta persona natural o jurídica X X Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 X X X X X X X X X Funcionarios y contratistas Hallazgos de Auditoria LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co DOCUMENTO CONTROLADO PLAN ANTICORRUPCION Y DE ATENCION AL CIUDADANO E.S.E FABIO JARAMILLO LONDOÑO Fecha de Aprobación: 23/01/15 Código: PL-SAF-01 Versión: 4 ESTRATEGIA ANTICORRUPCION “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE” - “LA TRAMPA CONMIGO NO VA” Para dar cumplimiento al Estatuto Anticorrupción Ley 1474 de 2011, la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño, desarrollo la estrategia de Comunicación “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE” con el lema: “LA TRAMPA CONMIGO NO VA” la cual permite dar a conocer el concepto de corrupción y como desde la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño se viene desarrollando acciones contra la corrupción contempladas desde los Códigos de Ética y de Buen Gobierno de la empresa. Esta estrategia pretende crear sensibilización y concientización frente a la estigmatización que tienen los funcionarios públicos ante el flagelo de la corrupción. “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE” es una estrategia que está regida bajo el Autocontrol y Auto criterio de cada uno de los individuos que conforman la sociedad generando acciones que permiten establecer la transparencia a la hora de ejercer cargos públicos. El éxito de la Estrategia “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE” no sólo depende del conocimiento de la información del Plan Anticorrupción, sino también de la formación ética de valores como respeto, lealtad, honestidad, responsabilidad, cumplimiento, compromiso en cada uno de los funcionarios de la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño. Así la E.S.E. Fabio Jaramillo Londoño hace un llamado a la Transparencia con “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE”, que nos documentará con acciones concretas frente al actuar diario en nuestra institución. “ESE FABIO JARAMILLO TRANSPARENTE” con su slogan “LA TRAMPA CONMIGO NO VA” Hace un claro llamado al actuar siempre bajo el criterio de la Transparencia. CONTROLANDO LA CORRUPCIÓN “LA TRAMPA CONMIGO NO VA” DOCUMENTO CONTROLADO LA SALUD CON VISION HACIA EL FUTURO Email: [email protected] Web: www.esefjl.gov.co