LA GLOBALIZACION Y EL RIESGO DEL CRIMEN ORGANIZADO TRANSNACIONAL Roberto Eleuterio Duarte Generalidades. Este nuevo fenómeno, que acompaña a la globalización, trasciende las categorías de amenazas que se consideraban durante la guerra fría, en razón de que los diferentes grupos criminales sustituyen a los gobernantes en el proceso de toma de decisiones, sin que la sociedad pueda percibir su accionar, y en el supuesto que lo haga, difícilmente pueda identificar los actores. Las Naciones Unidas considera que el crimen organizado transnacional, destruye las bases mismas del orden democrático y de la seguridad internacional, valores consagrados en su Carta El crimen organizado global es un problema que transciende las categorías de la vieja guerra fría, y es posible que los grupos delictivos que lo desarrollan, sustituyan a los estados en las decisiones interestatales, sin que el ciudadano común advierta tal circunstancia. El Presidente Clinton y funcionarios de su gobierno, han reconocido al crimen organizado transnacional, como la amenaza que pone en peligro la paz de mundo y la libertad, seguridad y prosperidad de los EE.UU. en el siglo XXI. Sostuvo que tiene magnitudes similares al colonialismo en el siglo XIX y el comunismo en el siglo XX. Si bien pueden observarse beneficios que genera el fenómeno de la globalización en el ámbito económico-social, también se aparecen graves problemas generados por la globalización de la criminalidad organizada, que en la última década a tenido un crecimiento inusitado. La integración de grupos delictivos con características empresariales, se han estado desarrollando desde la finalización de la IIGM, y alcanzan una expansión muy importante con la disolución de la Unión Soviética, dando lugar a la aparición de innumerables grupos delictivos nuevos, al establecimiento de alianzas estratégicas entre dichos grupos, y a la diversificación de sus actividades ilícitas. El principal esfuerzo de la comunidad de inteligencia de los EE.UU, estará dirigido a conocer la situación de la proliferación nuclear, por considerar que estados hostiles involucrados en este fenómeno, constituyen la amenaza más importante para su seguridad nacional. El criterio empresario que han adoptado estos grupos delictivos, los lleva a sustituir cualquier actividad ilícita por otra, como por ejemplo ocurrió 1 con la Cosa Nostra siciliana, que al quedar desarticulada su red transatlántica de heroína, al final de la década de 1980, se dedicó a la extorsión y a la corrupción. Los grupos delictivos que en la actualidad participan del Crimen Organizado Transnacional (COT), imitan el comportamiento de las empresas legales, y se diferencia de las características tradicionales de las mafias. Una de las actividades ilícitas que adquiere importancia es el tráfico de seres humanos, cuando se realizan traslados ilegales de trabajadores inmigrantes, actividad que produce estimativamente del orden de 7 mil millones de dólares anuales. El sector más vulnerable es el que comprende a los niños y mujeres, que son reducidos a la servidumbre privada y a la prostitución. Desde la disolución de la URSS, la aparición de la criminalidad organizada en las diferentes repúblicas emergentes, constituye el problema de mayor preocupación, de modo tal que el Presidente de Rusia Boris Yeltsin, dijo que el Crimen Organizado Transnacional es el problema número uno en ese país, agravado por la corrupción que al mismo tiempo se generaliza. En una encuesta recientemente realizada en Rusia donde se preguntaba "quien gobierna en Rusia", surgió que el 23% dice "la mafiocracia", el 22% "nadie", el 19% "no saben quien", y solamente el 14% dijo "el Presidente Yeltsin. Durante la guerra fría existía la posibilidad de interactuar con el bloque soviético y sus aliados, bajo las reglas internacionales de comunicación, si bien no existía cooperación, pero con el crimen organizado transnacional, no existe ninguna posibilidad. Las normas tradicionales de la diplomacia no son de aplicación con grupos que utilizan las amenazas, intimidación y asesinato, como instrumento de negociación. En cuanto a las motivaciones delictivas, se debe distinguir entre las ambiciones económicas y políticas, puesto que, si bien la mayoría de los grupos delictivos persiguen beneficios económicos, hay algunos que tienen fines políticos. Las actuales tendencias globales, como la interdependencia creciente de los estados y la apertura de las fronteras, que coexisten con un flagelo como la pobreza y falta de equidad en la mayoría de los estados, facilitan las actividades de los grupos delictivos transnacionales. De esta manera la globalización de la criminalidad organizada, acompaña a la globalización financiera y económica El comportamiento se asemeja a las actividades empresarias legales, 2 desde el momento que procuran conquistar o crear nuevos mercados, eludir las legislaciones desfavorables y explotar las vulnerabilidades que presentan los controles estatales, en cualquier parte del mundo. Las organizaciones criminales transnacionales están estableciendo alianzas estratégicas, para acceder a mercados, diversificar sus actividades ilícitas, neutralizar a competidores y compartir o reducir riesgos. En la actualidad el Crimen Organizado Transnacional se ha diversificado y extendido profundamente, debilitando la credibilidad y efectividad de las instituciones fundamentales, violentando los derechos humanos, infectando la credibilidad del ámbito económico y corrompiendo a los líderes políticos. En las regiones donde existen conflictos bélicos, también se dan las condiciones ideales para la proliferación de las actividades estas organizaciones criminales. Uno de los pilares es el tráfico de droga, que conforme la opinión de los expertos compromete la estabilidad internacional, post guerra fría. Los EEUU, a través de funcionarios especializados, consideran que el crimen organizado transnacional, está minando el gobierno de Rusia, afectando su reforma política y económica, circunstancia que constituye una seria amenaza, que no puede soslayarse, ya que estos grupos delictivos rusos tienen la capacidad de apoyar al terrorismo, contribuir a la proliferación de los materiales nucleares, y la comercialización de tecnología y armas de destrucción masiva. Por otro lado, los principales líderes de Rusia consideran que la principal amenaza a sus intereses estratégicos y su seguridad nacional, es la "mafiocracia rusa". Según los analistas, la "Mafiocracia" es un sistema político-social que está establecido en Rusia desde 1990 y sus rasgos principales son: o o o o o o Personas comprometidas con organizaciones criminales vinculan con los más elevados niveles de conducción de la economía nacional. Funcionarios gubernamentales corruptos que son utilizados como instrumentos de las organizaciones criminales. Ausencia de instituciones y procedimientos democráticos fuertes (Parlamento, gobierno local, prensa, partidos políticos, iglesia, sindicatos) Parálisis del sistema jurídico ruso. Supresión de los mecanismos de libre mercado. Control de los medios de comunicación social. 3 Alejandro Solzhenitsyn sostuvo en noviembre de 1996, que el sistema político ruso no tiene semejanza alguna con la democracia y está muy lejos de iniciar la reforma económica. Los objetivos que se había propuesto la perestroika, en realidad fueron alcanzados por la mafiocracia, pero a su manera: o o o o Aumentar la eficacia del sistema económico utilizando mecanismos de libre mercado. Adecuar el sistema político conforme el nuevo orden mundial, las tecnologías de comunicación y la educación pública. Resolver el déficit presupuestario. (20 millones de burócratas y un gran sistema de defensa) Reemplazar viejos funcionarios por jóvenes filocomunistas. Naturaleza del fenómeno. La naturaleza flexible del Crimen Organizado Transnacional, le permite adaptarse a las diferentes acciones que se articulan para combatirlo, fundamentalmente por que no existe una determinación global de combatirlo, como propone las Naciones Unidas. Es muy probable que el Crimen Organizado Transnacional, adquiera nuevas formas, utilizando las comunicaciones electrónicas, las manipulaciones genéticas y las clonaciones en particular, para adaptarse a regulaciones que se impongan. La naturaleza de este fenómeno, presenta dificultades para establecer sus dimensiones, a pesar de que las Naciones Unidades estimó que los beneficios anuales fueron aproximadamente 750 mil millones de dólares en 1994, incluyendo unos 500 mil millones de dólares que genera el narcotráfico. Los recientes años están caracterizados por un significativo aumento de las actividades delictivas globales como el lavado de dinero, el tráfico de tecnología y material nuclear, la comercialización de órganos humanos y el desplazamiento ilegal de inmigrantes, que se agregan a las actividades ilegales tradicionales como la prostitución, el narcotráfico y el tráfico de armas. Las principales actividades ilícitas que caracterizan el comportamiento del Crimen Organizado Transnacional contemporáneo, son: o o o o Tráfico de drogas Tráfico de armas Tráfico de personas Tráfico de órganos humanos 4 o o Lavado de dinero Tráfico de tecnología y material nuclear La criminalidad organizada transnacional como uno de los efectos no deseados del fenómeno de la globalización, no afecta determinadas comunidades, sino que tiene caracteres globales. Los organismos internacionales que se dedican a estudiar y hacer el seguimiento de este tipo de criminalidad, han estimado que los recursos dinerarios generados por las actividades de dichas organizaciones son equivalentes a casi el 3% del Producto Bruto Mundial, que a su vez son alrededor del 9% del Comercio Internacional. Semejante volumen dinerario tiene doble incidencia en las actividades de los estados: por un lado detrae significativas cantidades de recursos como aspecto negativo, pero lo que parece ser un aspecto positivo, es la incorporación de importantes flujos de capitales a la economía formal de algunos estados. El tráfico de drogas como una de las principales actividades que integran la diversidad de ilicitudes que desarrolla la criminalidad organizada transnacional, produce alrededor del 35% de la totalidad de los recursos que generan. El lavado de dinero como una actividad más de todas las que desarrollan esta organizaciones, originan atractivas rentabilidades, que en muchos casos son vistas como plausibles, razón por la cual ciertos centros financieros se encuentran ante una delicada disyuntiva: combatir o tolerar esta actividad. Es conocido aquellos casos donde diferentes estados resuelven adoptar medidas para neutralizar el lavado de dinero, y entonces las organizaciones criminales establecen alianzas y emprendimientos legales como cobertura de sus ilícitos, casi siempre aprovechando las vulnerabilidades de los sistemas de control estatal. Una manera que podría contribuir a la lucha contra el lavado de dinero, es el compromiso político de los estados a traves de sus gobernantes, en combatir este tipo de ilicitudes, sean originarios, de tránsito o recipendarios finales de los "beneficios" del lavado. En la actualidad, hay estados que todavía rechazan las medidas que procuran combatir el lavado de dinero, lo que facilita tal práctica, pues es necesario plena cooperación de los actores y armonización de las legislaciones. Mientras los intereses de los estados, incidan en sus percepciones acerca del lavado de dinero, la lucha contra el mismo tendrá limitadas perspectivas de éxito. 5 En este escenario, donde los actores todavía no han armonizado adecuadamente sus intereses estratégicos, para adoptar políticas coordinadas, cooperativas y comprometidas, permanecerán las facilidades para que este fenómeno de lavado de dinero, producido por las ilicitudes de la criminalidad organizada transnacional, continúe desarrollándose. Uno de los tantos organismos creados para combatir el lavado de dinero es el Grupo de Acción Financiera internacional sobre Blanqueo de Capitales - The Financial Action Task Force on Money Laudering (FATF), tuvo su origen en 1989 durante la Cumbre del G-7 en París. Este organismo tiene un grupo de expertos en la lucha contra la criminalidad organizada transnacional que en abril de 1990 formularon 40 recomendaciones, que por motivos de cambios en las modalidades delictivas, fue corregida en 1996. Estas Recomendaciones, que si bien no tienen carácter de convención, requiere que los estados adhieran en su practica. Una de las cuestiones novedosas de estas recomendaciones, es que los estados miembros aceptan las verificaciones multilaterales de los demás. Definiciones del Crimen Organizado Transnacional. Una definición que está usando Interpol es: "Cualquier grupo que tiene una estructura corporativa cuya el objetivo primario es obtener dinero a través de las actividades ilegales y sobrevive a menudo en el miedo y corrupción." El Comité Especial de las Naciones Unidas para elaborar la Convención Contra la Delincuencia Organizada Transnacional, que se reuniría en el próximo mes de diciembre, propone la siguiente definición: "Se entiende por grupo delictivo organizado, un grupo estructurado, existente durante un período de tiempo y que tenga por fin la comisión de un delito transnacional grave, mediante la acción concertada, utilizando la intimidación, la violencia, la corrupción u otros medios, para obtener, directa o indirectamente, un beneficio económico u otro beneficio de orden material". Cualquier intento por definir este fenómeno, encuentra diferencias entre los estados parte en cuanto a la dimensión subjetiva de la noción del crimen (por ejemplo, el contrabando de opio en China por comerciantes británicos y americanos durante los primeros años del siglo XIX, en violación de las leyes chinas, se definió como comercio esencial para Gran Bretaña y los Estados Unidos. En el mundo de hoy, estas contradicciones todavía persisten. 6 Formas de combatir. Existe una tendencia global hacia la interdependencia y cooperación entre todas las organizaciones delictivas, circunstancia que hace imposible contrarrestar el accionar de éstas con el esfuerzo aislado de los estados. La magnitud del fenómeno es tal, que se considera imposible intentar combatirlo solamente con las fuerzas armadas y de seguridad, es necesario un acuerdo y cooperación global, fundamentalmente de la red bancaria y una normativa específica. En el seno de las organizaciones internacionales existen proyectos, que tiene extensamente analizado todos los aspectos que debieran tenerse en cuenta para combatir el Crimen Organizado Transnacional, desde una perspectiva global y cooperativa. A propósito tanto la ONU, la OEA como la UE, están promoviendo congresos, convenciones y todo tipo de reuniones para estudiar este fenómeno. Se considera que armonizar procedimientos de extradición sobre la base de acuerdos multilaterales que aumente la eficacia policial y jurídica, incluyendo prevención y represión penal, es un muy buen comienzo. La lucha contra el crimen organizado transnacional, no ha tenido el éxito esperado, ya que es necesario que exista una cooperación coordinada entre las agencias responsables de combatirlo, esto es, compartiendo la información disponible, facilitando las investigaciones, dictando leyes armonizadas entre todos los países involucrados y estableciendo apoyos técnicos mutuos entre todos los organismos especializados en este fenómeno. Los estados en general no han acertado con las soluciones para enfrentar esta amenaza, ya sea porque no tienen los medios apropiados, porque las autoridades no aplican con firmeza las leyes, porque no hay intercambio de informaciones o porque no hay coordinación cooperativa. Dentro de una estrategia global es necesario considerar la tipificación internacional del delito, mediante acuerdos bilaterales o multilaterales. Por otra parte, una manera de combatir al principal soporte del Crimen Organizado Transnacional, es decir el narcotráfico, quedó resuelto en el vigésimo período ordinario de sesiones de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD), celebrado en Buenos Aires, entre el 15 y el 28 de octubre de 1996, que adoptó la Estrategia Antidrogas en el Hemisferio. Al hacerlo, los Estados miembros reconocieron que el desarrollo alternativo es un importante componente para la generación de opciones económicas lícitas, viables y sostenibles, para sustituir el cultivo ilícito de drogas. Este trabajo fue sobre la base de conclusiones y 7 recomendaciones que formuló un Grupo de Expertos del CICAD de la Organización de Estados Americanos. También en la Conferencia Internacional sobre el Combate de la Corrupción y la Salvaguarda de la Integridad entre Funcionarios de la Justicia y las Fuerzas de Seguridad, propugnada por el gobierno de los EEUU, quedó establecido que es necesario un firme compromiso de los estados, en la determinación para combatir la corrupción, importante instrumento del Crimen Organizado Transnacional. Los acuerdos formales están enfrentando dos problemas fundamentales como son la falta de universalidad, al existir estados que no ratifican los tratados, y la falta de puesta en vigor de legislaciones firmes y duras. Manifestaciones de personalidades. El ex Director de la CIA, R. JAMES WOOLSEY, en 1994, dijo que debido a la complejidad y la naturaleza difusa de este problema, tomará el esfuerzo de historiadores, sociólogos, analistas financieros, economistas, expertos técnicos, analistas políticos, para determinar el impacto político, social y económico, sobre la estabilidad y seguridad del nuevo orden mundial. También sostuvo que este adversario nuevo, que amenaza la seguridad y la prosperidad de los EEUU y sus aliados, no tienen uniforme ni ideales patrióticos, y se dedican a adulterar el curso normal de las vidas y a destruir la cultura cívica de las sociedades, burlando las leyes, los valores y la moral de los pueblos En París, durante el mes de abril de 1996, el Grupo de Expertos "Seniors" de las Naciones Unidas, pertenecientes al P8 (G7+Rusia), formularon recomendaciones para combatir eficientemente al Crimen Organizado Transnacional. Estas recomendaciones, tienen como ejes las ideas de una legislación internacional que persiga estos tipos de delitos transnacionales y el compromiso político de los estados en luchar cooperativa y conjuntamente. En febrero de 1997, GEORGE TENET, actual Director de la CIA, que una de las principales amenazas para la seguridad de los EEUU en el siglo XXI, es el Crimen Organizado Transnacional, razón por la cual la comunidad de inteligencia de dicho país estará enderezada a estudiarlo y combatirlo. El Secretario General de las Naciones Unidas, BOUTROS BOUTROSGHALI, en 1994, en Nápoles, dijo que el Crimen Organizado Transnacional ataca los valores fundamentales consagrados en la Carta de ese organismo, y por ello requiere el compromiso de todos los estados parte, en la lucha conjunta y cooperativa. 8 También sostuvo que las causas de este mal se identifican con la nueva permeabilidad de fronteras, la apertura a de economías nacionales y la dinámica del comercio internacional. Dijo también que de hecho, la criminalidad transnacional organizada se aprovecha de la debilidad de instituciones y de los estados, en todos los continentes. Además expresó "El derrumbamiento de comunismo y la desintegración del Unión Soviética ha llevado a un debilitar las estructuras institucionales y una pérdida de referencias sociales y ideológicas en Europa oriental. En los países en vías de desarrollo, los conflictos sociales, el marginamiento de ciertas categorías sociales y la corrosión de valores morales también ha llevado a un desarrollo inaudito de crimen transnacional organizado. Es más, como todos nosotros sabemos, en los estados que están en guerra o en cuyo territorio existe un conflicto armado, experimentan la presencia del crimen organizado. La existencia de una guerra siempre es acompañada por un aumento de tráficos ilegales. La expansión de estos fenómenos tienen impactos negativos significativos en el orden internacional que juntos nosotros deseamos establecer. Este mismo año, la Asamblea General, definió los principios que guiarán la política de las Naciones Unidas en la prevención y control del crimen transnacional". En julio de 1997, KOFI ANNAN, Secretario General de las Naciones Unidas, sostuvo que las autoridades gubernamentales y la sociedad están cada vez más amenazadas por el Crimen Organizado Transnacional. Dijo que facilita el crecimiento del potencial económico y político de estas organizaciones criminales, la sofisticación de las comunicaciones y las facilidades que otorga la globalización de los mercados. El Director anterior de la CIA, R., James Woolsey, describió las dificultades de aplicar métodos de seguridad nacionales tradicionales para combatir el Crimen Organizado Global, puesto que las herramientas de la diplomacia son ineficaces y no pertinentes para tratar con estos grupos delictivos. Incluso bajo el periodo más difícil de la Guerra Fría, si el acuerdo general no era posible, la comunicación, no obstante, era factible. Esto no ocurre en el mundo de crimen organizado. En EEUU, el senador JOHN KERRY dijo recientemente que "El crimen organizado es el nuevo comunismo". Hechos que facilitan el desarrollo del Crimen Organizado Transnacional. Existen hechos que facilitan en desarrollo del Crimen Organizado Transnacional, como fenómeno globalizado: 9 o o o o o o o o o o o o o o o La debilidad de las instituciones fundamentales de los estados. La marginación de importantes sectores en los diferentes grupos sociales. Modificación de sistemas de comercio tradicionales. Flexibilización de las voluntades políticas para combatir este fenómeno. Incremento de los movimientos migratorios. Aparición de áreas de libre comercio en diversos lugares del mundo. Facilidades para ejecutar las operaciones financieras. Falta de equidad social y económica entre países desarrollados y en desarrollo La permeabilidad de las fronteras internacionales. La apertura de las economías nacionales. La velocidad de las transacciones comerciales internacionales. La corrosión de los valores morales. La falta de coordinación cooperativa globalizada entre los estados para combatirlo. La falta de armonía en la legislación específica nacional e internacional para combatir este fenómeno. La falta de organismos supranacionales para la aplicación de las leyes. Los fines del Crimen Organizado Transnacional Los fines que en general, se le atribuyen a las diferentes organizaciones criminales transnacionales son: o o o o o o Obtener, en el menor tiempo posible, la mayor cantidad de dinero, a través de las actividades lícitas e ilícitas. Corromper las estructuras gubernamentales. Destruir los sistemas económicos nacionales. Constituir factores de poder Establecer alianzas Ejercer el poder utilizando cualquier medio. Comentarios finales Si tenemos en cuenta los factores que caracterizan la criminalidad organizada transnacional, pero en particular, cuáles son algunas de las circunstancias que facilitan su desarrollo, cualquiera de los temas que se debaten en este Encuentro, tienen vinculaciones directas con las medidas que se deben tomar para combatir los efectos de este subproducto no deseado de la globalización financiera y económica. La seguridad y la defensa de los valores y los intereses de los estados, 10 están amenazadas por los intereses y las acciones de las distintas organizaciones criminales transnacionales, en consecuencia, las instituciones fundamentales de los estados democráticos, la integridad de los mismos y el bienestar y seguridad de sus habitantes, constituyen valores a preservar. Una manera de comenzar es prestando particular atención a este fenómeno, que de ninguna manera es nuevo, sino que adquirió modalidades novedosas. Especular sobre temas de la seguridad hemisférica y la defensa de los espacios regionales, sin considerar cual son los efectos de las actividades del la criminalidad organizada transnacional, sería desestimar de un modo, como mínimo irresponsable, una gama de actores preponderantes en el contexto internacional, cuya influencia no se puede desconocer ni mucho menos soslayar. Para el caso de nuestro país, basta recordar lo que se define como seguridad interior y defensa en la legislación vigente, para advertir cual es la naturaleza, el alcance y los efectos de la incidencia que tiene la criminalidad organizada transnacional, en los valores que se pretenden tutelar. LEY N° 24.059 - SEGURIDAD INTERIOR Art. 2 - A los fines de esta ley se define como seguridad interior a la situación de hecho basada en el derecho en la cual se encuentran resguardadas la libertad, la vida y el patrimonio de los habitantes, sus derechos y garantías y plena vigencia de las instituciones del sistema representativo, republicano y federal que establece la Constitución Nacional LEY N° 23.554 - DEFENSA NACIONAL Art. 2 - La defensa nacional es la integración y la acción coordinada de todas las fuerzas de la nación para la solución de aquellos conflictos que requieran el empleo de las fuerzas armadas, en forma disuasiva o efectiva, para enfrentar las agresiones de origen externo. Tiene por finalidad garantizar de modo permanente la soberanía e independencia de la Nación Argentina, su integridad territorial y capacidad de autodeterminación, proteger la vida y la libertad de sus habitantes A la luz de estas definiciones, considero que resulta necesario prestar atención a las cuestiones que como consecuencias de las actividades de la criminalidad organizada transnacional, inciden en los temas estrechamente vinculados a la 11 seguridad interior y la defensa de los espacios locales y regionales Fuente: Ponencia presentada en el IV Encuentro Nacional de Estudios Estratégicos, Buenos Aires, septiembre de 2001 12