SUPERINTENDENCIA BANCARIA DE COLOMBIA ANEXO I - REMISION DE INFORMACION PARTE I - PROFORMAS F.0000 Página 69 TEMA: Composición accionaria NOMBRE DE PROFORMA: NUMERO DE PROFORMA: NUMERO DE FORMATO: OBJETIVO: Accionistas de Primer Nivel - Accionistas Principales. F.0000-40 209 Conocer la información de cada uno de los accionistas directos de la entidad vigilada que posean una participación mayor o igual al 1%., es decir accionistas de primer nivel. Entidades vigiladas. 105 - Composición Accionaria. Trimestral. Diez días comunes después del envío de los Estados Financieros. Marzo 31, junio 30, septiembre 30 y diciembre 31. SB DS 007 00, Propiedad Accionaria. Área 02., Subsistema de Propiedad Accionaria. RAS. Subdirección de Análisis de Riesgos. TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: TRAMITE: PERIODICIDAD: FECHA DE REPORTE: FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: DOCUMENTO TECNICO: TIPO Y NUMERO DE INFORME: MEDIO DE ENVIO: DEPENDENCIA USUARIA: INSTRUCTIVO Se debe diligenciar un formato por cada uno de los accionistas que posean una participación directa en la entidad vigilada igual o superior al 1%. 1. ENCABEZADO: Entidad: Identificación de la entidad vigilada que diligencia este formato. Con este fin indique el código del tipo de entidad al que pertenece, el código de la entidad asignado por la Superintendencia Bancaria y el nombre o sigla de la entidad. Accionista: Identificación del accionista de primer nivel compuesto por los siguientes campos. Tipo de identificación: de acuerdo con los siguientes códigos: 1 = Cédula de Ciudadanía; 2 = Cédula de extranjería; 3 = NIT; 4 = Tarjeta de Identidad; 5 = Pasaporte; 6 = Carné Diplomático; 7 = Sociedad extranjera sin NIT en Colombia; 8 = Fideicomiso, 9 = Registro Civil de Nacimiento. . Identificación: Corresponde al número de identificación del accionista de primer nivel. Chequeo: Asignado únicamente por la Dirección de Aduanas e Impuestos Nacionales (N = No aplica) Nombre: Nombre del accionista de primer nivel. (Apellidos y Nombres) Fecha de reporte: Día (DD), Mes (MM), y Año (AAAA, a cuatro dígitos). Circular Externa 020 de 2004 Junio de 2004 SUPERINTENDENCIA BANCARIA DE COLOMBIA ANEXO I - REMISION DE INFORMACION PARTE I - PROFORMAS F.0000 Página 70 CUERPO DEL FORMATO: Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 005, Columna 1 - Naturaleza Jurídica: debe registrarse el código de la Naturaleza Jurídica de las sociedades. Los códigos que se deben utilizar son: 0= No aplica, 1= Entidad y Organismo Público a Nivel Nacional, 2 = Entidad y Organismo Público a Nivel Departamental, 3 = Entidad y Organismo Público a Nivel Municipal; 4= Sociedades Privadas Extranjeras, 5= Sociedades Privadas Nacionales; 6= Sociedades Multinacionales; 7= Sociedades sin ánimo de lucro; 8= Sociedades cooperativas; 9= Entidad Pública Extranjera. Cuando el accionista sea una persona natural este campo no será tenido en cuenta y deberá ser diligenciado en 0= No Aplica. Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 010, Columna 1 - Tipo de Capital: Se debe especificar el tipo de capital del accionista de primer nivel. 1= capital extranjero; 2= capital privado y 3= capital Estatal. Unidad de Captura 1, Código Subcuenta 015, Columna 1 - Nacionalidad: En esta celda se debe registrar el código de la nacionalidad del accionista de primer nivel según tabla especificada en el Anexo 1. Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 005, Columna 1 - Número de acciones ordinarias: Debe anotarse el número de acciones ordinarias que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada. Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 010, Columna 1 - Número de acciones privilegiadas: Debe anotarse el número de acciones privilegiadas que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada. Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 015, Columna 1 - Número de acciones con dividendo preferencial y sin derecho a voto: Debe anotarse el número de acciones con dividendo preferencial sin voto que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada. Unidad de Captura 2, Código Subcuenta 020, Columna 1 - Porcentaje de Participación: Corresponde al porcentaje de participación accionaria que posee el accionista de primer nivel en la entidad vigilada. Debe registrarse siempre con dos decimales. Ejemplo 23.59 y en ningún caso 0.2359 Para el caso de entidades cuyo capital no esté compuesto por acciones, sino por partes ó aportes, los términos empleados en el presente instructivo, tales como, composición accionaria, accionistas, y acciones, deben asimilarse bien sea a participaciones, socios, asociados, aportes cooperativos, cuotas o partes de interés. CIRCULAR EXTERNA 098 DE 1998 DICIEMBRE 1998