ASOCIACIÓN DE INSTITUCIONES FINANCIERAS DE

DOCUMENTO C-2
TÉRMINOS DE REFERENCIA
CONSULTOR PARA LA ELABORACIÓN DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
INSTITUCIONAL DE LA IFD “ANED”
1.
DEFINICIONES
BID:
FOMIN:
Organismo Ejecutor:
Proyecto:
Banco Interamericano de Desarrollo
Fondo Multilateral de Inversiones
Asociación de Instituciones Financieras de Desarrollo Rural - FINRURAL
Adecuación de las Instituciones Financieras de Desarrollo (IFD) al nuevo Marco
Regulatorio. (ATN/ME – 11665-BO)
Consultor Individual: Profesional contratado para realizar las actividades indicadas en el numeral 5.
IFD:
Institución Financiera de Desarrollo (Socias de FINRURAL): PRO MUJER, CRECER,
ANED, CIDRE, FONDECO, FUBODE, DIACONIA FRIF, SARTAWI, FUNBODEM, IDEPRO,
IMPRO, FONCRESOL y EMPRENDER.
ASFI:
Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero
2.
ANTECEDENTES
El Banco Interamericano de Desarrollo, en su calidad de administrador de los recursos del FOMIN y la
Asociación de Instituciones Financieras de Desarrollo Rural (FINRURAL), suscribieron en fecha 25 de
Septiembre de 2009 el Convenio de Cooperación Técnica No Reembolsable ATN/ME–11665-BO para la
ejecución del Proyecto “Adecuación de las Instituciones Financieras de Desarrollo (IFD) al nuevo marco
regulatorio”.
El fin del proyecto es promover una mayor seguridad, transparencia y sostenibilidad en la prestación de
servicios financieros integrales para los usuarios del sistema microfinanciero boliviano El objetivo
específico es apoyar a las Instituciones Financieras de Desarrollo (IFD) para que cumplan con la nueva
normativa regulatoria, preservando y profundizando su mandato social.
El Programa está estructurado en 4 componentes orientados a:
i) Componente 1. Adecuación de la capacidad institucional de las IFD y de FINRURAL
ii) Componente 2. Implementación de gestión integral de riesgos en las IFD
iii) Componente 3. Implantación a nivel gremial de un sistema de uniforme de gestión y monitoreo de
desempeño social
iv) Componente 4. Comunicación, sistematización y difusión de lecciones aprendidas
Para tal efecto, la Asociación de Instituciones Financieras de Desarrollo Rural (FINRURAL), en el marco de
la ejecución del Componente 1. Adecuación de la capacidad institucional de las IFD y de FINRURAL, en su
calidad de entidad ejecutora del citado proyecto ha visto por conveniente contratar con recursos de la
Contribución del Convenio arriba citado un(a) consultor(a) individual para la elaboración de la Planeación
Estratégica Institucional de ANED.
3.
OBJETIVOS DE LA CONSULTORIA
3.1. General
Realizar la planificación estratégica de la IFD ANED socia de FINRURAL, acorde a sus propias
características, magnitud, propósitos y objetivos, y conforme a las especificaciones establecidas por la
ASFI para los procesos de regulación de las IFD al nuevo marco normativo.
3.2. Específicos
 Elaborar planes estratégicos adecuados, que contemplen acciones específicas en todos los
aspectos requeridos por la ASFI, en el marco del proceso de adecuación y regulación de la IFD al
nuevo marco normativo.
 Disponer de planes estratégicos para el logro de los objetivos y metas planteadas, a corto,
mediano, y largo plazo, según la amplitud y tamaño de la IFD.
 Apoyar a la IFD en el cumplimiento de los requisitos para su adecuación al nuevo marco
regulatorio y para la obtención de la Licencia de Funcionamiento.
 Ajustar las capacidades de los funcionarios directivos y ejecutivos para el cumplimiento del
nuevo marco regulatorio.
4.
ALCANCE DEL TRABAJO
Los alcances específicos de la consultoría estarán referidos principalmente a:
 Elaborar la planificación estratégica acorde a la naturaleza y características de ANED, contemplando
acciones específicas para encarar el proceso de regulación en las fases establecidas: obtención del
certificado de adecuación, plan de acción y obtención de la licencia de funcionamiento, de acuerdo al
nivel de avance de cada IFD (según corresponda).
 Apoyar al desarrollo de las capacidades de los directivos y ejecutivos, para el logro de los objetivos y
metas planteadas por la IFD y para el cumplimiento del nuevo marco regulatorio.
5.
ACTIVIDADES
Las actividades específicas que desarrollará el Consultor Individual, sin ser limitativas, serán las
siguientes:
5.1. Revisar los antecedentes y analizar las características específicas de la IFD.
5.2. Diseñar la metodología e instrumentos a ser utilizados para el cumplimiento del objetivo de la
consultoría.
5.3. Planificar, coordinar y ejecutar los procesos de recolección de la información necesaria para la
elaboración de la planificación estratégica.
5.4. Realizar entrevistas con los funcionarios directivos y ejecutivos de la IFD.
5.5. Diseñar los contenidos, la exposición, el material, los formularios y otros requeridos para el
desarrollo de los talleres de Planificación Estratégica.
5.6. Desarrollar talleres para la elaboración de la Planificación Estratégica.
5.7. Emitir un informe con recomendaciones que sirva de apoyo al desarrollo de las capacidades de los
directivos y ejecutivos, para el logro de los objetivos y metas planteadas por la IFD, en el marco del
cumplimiento del nuevo marco regulatorio.
5.8. Elaborar los informes correspondientes.
6.
PRODUCTOS / RESULTADOS ESPERADOS
Se esperan los siguientes resultados finales de la consultoría, los mismos que deberán estar aprobados por
ANED y por el contratante:
6.1. Cronograma de actividades.
6.2. Documento que incluya la metodología utilizada.
6.3. Documento que incluya el proceso de la planificación estratégica, los planes estratégicos
adecuados a la nueva normativa y resultados de los talleres realizados, aprobados y a satisfacción
de la IFD.
6.4. Sistematización y plan de seguimiento de las actividades establecidas en la Planificación
Estratégica.
6.5. Documento consolidado de la consultoría aprobado por el contratante, incluyendo conclusiones y
recomendaciones.
7.
INFORMES
El consultor seleccionado deberá presentar los siguientes informes, sin que estos sean limitativos:
7.1. Primer Informe de Avance, a los 10 días siguientes de la fecha de suscripción del contrato, el cual
debe incluir los productos requeridos en los subnumerales 6.1 y 6.2 de la presente sección
aprobados por ANED y el contratante.
7.2. Informe Final, presentado en medio físico y en medio magnético a los 10 días siguientes de la
fecha de conclusión del plazo del contrato de Prestación de Servicios, el cual debe incluir todos los
productos requeridos en el numeral 6 de la presente sección, a satisfacción de ANED y del
Proyecto.
8.
LUGAR Y PLAZO
La consultoría se desarrollará en las oficinas del consultor. El consultor que se adjudique la prestación
de los servicios tendrá 60 días calendario como plazo referencial, para el desarrollo de la consultoría,
ofreciendo un cronograma de trabajo a ser aprobado por ANED y por FINRURAL.
9.
SUPERVISIÓN Y COORDINACIÓN
El trabajo de consultoría estará supervisado y coordinado por el personal asignado por la IFD ANED, por
el Gerente de FINRURAL y por el Coordinador del Proyecto.
10. PERFIL REQUERIDO AL CONSULTOR
El Consultor debe acreditar los siguientes requisitos:
10.1. FORMACION ACADEMICA:
Licenciatura en Administración de Empresas, Ingeniería Comercial, Economía, Auditoria o
carreras afines. Se valorará positivamente cursos de post grado o maestrías en áreas
relacionadas al desarrollo de la consultoría.
10.2. EXPERIENCIA GENERAL:
Experiencia laboral general de al menos 10 años.
10.3. EXPERIENCIA ESPECÍFICA ÁREA 1.
Experiencia mínima de 5 trabajos/consultorías en Planificación Estratégica, moderación de
Talleres de Planificación Estratégica, preferentemente en instituciones financieras y/o
microfinancieras del país.
EXPERIENCIA ESPECÍFICA ÁREA 2.
Experiencia específica mínima de 1 trabajo en cargos ejecutivos, preferentemente en entidades
financieras y/o preferentemente microfinancieras. (No excluyente)
EXPERIENCIA ESPECÍFICA ÁREA 3.
Experiencia como expositor o moderador en talleres, cursos y/o seminarios; manejo de grupos
y auditorios. Se valorarán trabajos con entidades financieras y/o microfinancieras.
11. PRESUPUESTO Y MODALIDAD DE CONTRATACION
El Contrato se realizará bajo la modalidad de suma alzada y el presupuesto referencial para la
realización de la consultoría es de Bs. 18.495,00 (Dieciocho mil cuatrocientos noventa y cinco 00/100
Bolivianos), monto que incluye todos los emolumentos, traslados, gastos, costos, materiales, insumos,
cargos y personal de apoyo que se requieran para la ejecución de la consultoría y el logro de los
productos esperados descritos en el numeral 6 de los presentes términos de referencia.
12. FORMA DE PAGO
El monto total convenido será cancelado en 2 pagos de acuerdo al siguiente detalle:
12.1 Primer Pago: 20% contra la presentación de del cronograma de trabajo y de la metodología a ser
empleada, establecidos en los subnumerales 6.1. y 6.2. que deberán ser concertados con ANED y
con el Ejecutor.
12.2 Pago Final: 80% contra aprobación del Informe Final el cual deberá incluir todos los productos
solicitados en el numeral 6 del presente Documento, a satisfacción de la IFD beneficiaria y del
Proyecto.
DOCUMENTO C-3
CARTA DE POSTULACIÓN DEL CANDIDATO
(Lugar), .............. de …….. de 201X
Señores
Nombre del Organismo Ejecutor
Unidad Ejecutora del Proyecto de ___________
Ciudad – Bolivia
Presente.REF: Invitación Pública Nº 004/2012: “Detallar el nombre de la consultoría”.
De mi consideración:
Luego de haber recibido y examinado los términos de referencia y demás documentación preparada para la
consultoría de la referencia objeto de la correspondiente invitación, quien suscribe esta postulación ofrece
realizar el servicio de consultoría de acuerdo a las características, requerimientos y plazos detallados en los
términos de referencia los que considero adecuados.
Declaro que toda la información proporcionada por mi persona es auténtica, por lo tanto, autorizo mediante
la presente a que cualquier persona natural o jurídica suministre a los representantes autorizados (de)
NOMBRE DEL ORGANISMO EJECUTOR toda la información que consideren necesaria para verificar la
documentación que presento y, en caso de comprobarse cualquier incorrección o falsedad en la misma, me
doy por notificado que esa entidad tiene el derecho de descalificar mi postulación sin que medie reclamo u
objeción alguna. Asimismo, entiendo y acepto que ustedes no están obligados a aceptar esta postulación ni
ninguna otra que puedan recibir y que pasaré por un proceso de selección para contratar al consultor
ganador en base a la mejor calificación de antecedentes profesionales y de experiencia laboral presentada.
Por otra parte, manifiesto mi plena aceptación al contenido de la invitación y certifico que cuento con
________ años de experiencia específica en el área de la consultoría, para lo cual adjunto mi hoja de vida
debidamente respaldada bajo el formato solicitado.
_______________________________________
Firma del Consultor:
Aclaración de la Firma
DOCUMENTO C-4
FORMATO DE HOJA DE VIDA
CONSULTOR PARA LA ELABORACIÓN DE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
INSTITUCIONAL DE LA IFD “ANED”
I.
DATOS PERSONALES.-
______________________________/___________________________/________________________________________
Apellido Paterno
Apellido Materno
Nombres
LUGAR Y FECHA DE NACIMIENTO: _______________________/__________/______________/___________________
Lugar
día
mes
año
NACIONALIDAD: ________________________________CEDULA DE IDENTIDAD: ____________________________
DIRECCIÓN: ____________________________________/________ /_____________________________/____________
Avenida/Calle
Nº
Edificio
Departamento
ZONA: __________________________________________ CIUDAD: _________________ CASILLA: _________________
TEL. FIJO: _________________ TEL. CELULAR:_________________CORREO ELECTRÓNICO:___________________
INSCRITO EN EL COLEGIO PROFESIONAL DE: ____________________REGISTRO Nº ________________________
II.
FORMACIÓN ACADÉMICA.-
La información a proporcionar en el siguiente cuadro deberá ser precisa, debiéndose adjuntar los diplomas
correspondientes (en fotocopias simples).
Título
Especialidad
Fecha de Extensión
del Título (Mes/Año)
DOCTORADO
MAESTRÍA
POSTGRADO (1)
LICENCIATURA
CURSOS Y/O
SEMINARIOS (2)
Aclaración Importante:
(1) Duración mínima de 200 horas.
(2) Solamente en aquellos casos que sean requeridos en los términos de referencia.
Universidad
Ciudad/ País
III. EXPERIENCIA GENERAL
Experiencia general laboral acumulada de ___años y _______meses en total (a completarse por el consultor)
Nombre de
la Entidad ó
Empresa
No.
Cargo
Desempeñado
Descripción
del trabajo
realizado
Fecha de
Inicio
(Mes/
Año)
Fecha de
Culminación
(Mes/ Año)
Tiempo
en el
Cargo
1
2
3
4
5
6
7
a)
EXPERIENCIA ESPECIFICA - ÁREA 1
Experiencia profesional acumulada de ___ trabajos/consultorías en total (a completarse por el consultor)
Nombre de
la Entidad ó
Empresa
No.
Cargo
Desempeñado
Descripción
del trabajo
realizado
Fecha de
Inicio
(Mes/
Año)
Fecha de
Culminación
(Mes/ Año)
Tiempo
Cons.
Trabajo
1
2
3
4
5
6
b)
EXPERIENCIA ESPECÍFICA - AREA 2
Experiencia profesional acumulada de ___ trabajos/consultorías en total (a completarse por el consultor)
No.
1
2
3
4
5
6
Nombre de
la Entidad ó
Empresa
Cargo
Desempeñado
Descripción
del trabajo
realizado
Fecha de
Inicio
(Mes/
Año)
Fecha de
Culminación
(Mes/ Año)
Tiempo
Cons.
Trabajo
c)
EXPERIENCIA ESPECÍFICA - AREA 3.
Experiencia profesional acumulada de ___ trabajos/consultorías en total (a completarse por el consultor)
Nombre de
la Entidad ó
Empresa
No.
Cargo
Desempeñado
Descripción
del trabajo
realizado
Fecha de
Inicio
(Mes/
Año)
Fecha de
Culminación
(Mes/ Año)
Tiempo
Cons.
Trabajo
1
2
3
4
5
6
IV.
REFERENCIAS PERSONALES.-
En la presente sección el candidato deberá detallar las referencias personales correspondientes a las tres últimas
instituciones donde estuvo trabajando.
Nombre de
la Entidad ó
Empresa
No.
Cargo
de la
Referencia
Nombre
de la
persona
Año
Teléfonos
1
2
3
V.
CERTIFICACIÓN DE ELEGIBILIDAD Y DISPONIBILIDAD.-
A fin de cumplir con los REQUISITOS DE ELEGIBILIDAD para el nombramiento como consultor individual, INTERNACIONAL
o NACIONAL del Banco Interamericano de Desarrollo, CERTIFICO QUE:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Soy ciudadano o residente permanente "bona fide" del siguiente país miembro del Banco:______(EL
CONSULTOR DEBE ACREDITAR SU NACIONALIDAD Ej: Bolivia)______
Mantendré al mismo tiempo un solo cargo a tiempo completo financiado con recursos del Banco y sólo
facturaré a un proyecto por tareas desempeñadas en un solo día.
Si fui miembro del personal del Banco dentro de los dos últimos años, no participé directa y principalmente en
la operación a la que se encuentra vinculada la contratación de estos servicios de consultoría.
Proporcionaré asesoría imparcial y objetiva y no existen conflictos de intereses para aceptar este
nombramiento.
No pertenezco a la planta regular o temporal de la institución prestataria o beneficiaria. No he pertenecido a
dicha institución durante los seis meses de la primera de las siguientes fechas: la presentación de la solicitud
de préstamo/cooperación técnica o la fecha de selección del consultor.
Solamente podré ser evaluado en base a la información que expongo en el presente formulario
Que la información proporcionada es veraz y, en caso necesario, autorizo su investigación o estoy dispuesto a
brindar información complementaria que satisfaga a esa Entidad.
Mi disponibilidad de tiempo es total e inmediata para la indicada consultoría durante el tiempo de vigencia de
mi postulación establecido en el Documento C-3.
Queda entendido que cualquier información falsa o equívoca proporcionada en relación con estos requerimientos de
elegibilidad, tornará nulo y sin efecto este contrato y no tendré derecho a remuneraciones, sin perjuicio de aplicarse las
sanciones legales que me correspondan.
_____________________________________
FIRMA POSTULANTE
ACLARACIÓN DE FIRMA
CI: ____________________
_________________________
FECHA
La asignación de puntaje a mi postulación se basará estrictamente sobre la información registrada en los presentes
formularios, todo respaldo adicional servirá simplemente para validar dicha información y nunca podrá servir para
mejorar la formación académica o experiencia indicada en el presente formulario la cual debe tomarse como una
Declaración Jurada.
DOCUMENTO C-5
INSTRUCCIONES A LOS POSTULANTES
Las instrucciones que se emiten a continuación tienen el objeto de ayudar a los interesados a preparar
sus postulaciones en el marco de las normas de la presente invitación.
1.
Presentación de Postulaciones
El Postulante deberá presentar su postulación en un sobre cerrado y rotulado con los siguientes
datos: (i) estar dirigido a FINRURAL, (ii) indicar el nombre y número de invitación asignada por el
Convocante, (iii) indicar los nombres y apellidos, dirección, teléfono, fax y correo electrónico del
postulante; e (iv) indicar la fecha de presentación de los antecedentes profesionales.
2.
Idioma Oficial de la Invitación
El español será el idioma oficial para cualquier efecto, todos los Documentos deberán estar
preparados en este idioma.
3.
Documentos a Presentar y Requisitos a cumplir por el Postulante
El sobre deberá contener obligatoriamente los siguientes Documentos:
a. Carta de Postulación firmada por el Postulante de preferencia según Documento C-3.
b. Hoja de Vida del Candidato documentada con fotocopias simples de preferencia según el
Documento C-4.
c. Fotocopia simple de la cédula de identidad o del pasaporte vigente.
4.
Criterios Calificación y Selección
a. Declarar ser ciudadano originario o residente bonafide de uno de los países Miembros del BID o
donantes del FOMIN y países en vías de desarrollo miembros del BID. (Documento C-6)
b. Compromiso de racionalidad temporal si se trata de un trabajo a tiempo parcial o a suma
alzada.
c. Ausencia de incompatibilidades por vinculación laboral con el BID (que lo hubiera llevado a
participar directamente en el proceso de aprobación del Proyecto), con el Proyecto y/o
organismo ejecutor, durante al menos 6 meses previos a la fecha de selección del consultor.
d. Ausencia de conflictos de interés de cualquier naturaleza no resueltos de manera aceptable al
Banco.
e. Postulaciones válidas son las que cumplen con todos los requisitos del concurso y han
alcanzado un puntaje igual o mayor a los 60 puntos conforme a los criterios de calificación.
5.
Método de Selección
Selección basada en la comparación de las Calificaciones de Consultor Individual Nacional de los
consultores postulantes, denominado también CCIN.
6.
Inhabilitaciones o Rechazos
El Convocante podrá declarar inhabilitado o rechazado a un postulante cuando su postulación:
a. No incluya toda la información solicitada en el numeral 3 de este Documento.
b. Vulnere uno o varios de los criterios descritos en el numeral 4 de este documento
c. Contenga cualquier documento que se torne falso o adulterado.
d. No haya firmado su postulación.
e. No haya revelado cualquier situación actual o potencial de conflicto de interés que pudiera
afectar su capacidad para servir en beneficio del Contratante, o que pudiera percibirse que
tuviera este efecto dichas situaciones.
7.
Declaración de Invitación Desierta
La presente Invitación podrá declararse desierta en caso de que:
a. No se hayan recibido al menos tres postulaciones válidas de acuerdo al inciso e del numeral 4.
b. Cuando no se llegue a suscribir contrato con ninguno de los postulantes de la terna que
pudieron haber resultado seleccionados para la adjudicación de la consultoría.
c. Cuando existan casos de fuerza mayor que impidan al Beneficiario contratar la consultoría.
8.
Aceptación Voluntaria de las Reglas de la Invitación por parte de los Postulantes
FINRURAL se reserva el derecho de aceptar o rechazar las postulaciones de acuerdo a los criterios
arriba establecidos, sin que esto signifique incurrir en daños o perjuicios a los Postulantes, los
mismos que aceptan esta condición de manera voluntaria. El establecimiento del método y los
criterios de calificación son de exclusiva atribución del Organismo Ejecutor y del Financiador. En
circunstancias excepcionales, se podrá solicitar a los postulantes prorrogar el período de validez de
sus postulaciones, éstos podrán rechazar esa solicitud y retirar su postulación, a los que accedan,
no se les pedirá, ni permitirá modificar la misma.
DOCUMENTO C-6
LISTADO DE PAÍSES ELEGIBLES
BID Y FOMIN
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Argentina +
Alemania
Austria
Bahamas +
Italia +
Barbados +
Bélgica
Belice +
Bolivia +
Brasil +
Canadá +
Chile +
Colombia +
Costa Rica +
Corea +
Croacia
Dinamarca
Ecuador +
El Salvador +
Eslovenia
España +
Estados Unidos +
Finlandia
Francia +
Guatemala +
Guyana +
Honduras +
+ Países miembros del FOMIN
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Israel
Jamaica +
Japón +
México +
Reino Unido +
Nicaragua +
Noruega
Suiza +
Panamá +
Paraguay +
Perú +
Portugal +
Países Bajos +
República Dominicana +
Surinam +
Trinidad y Tobago +
Uruguay +
Venezuela +
Haití +
Suecia +
China +