El Manual de Procedimientos de Archivos del Seguro Social de Salud (ESSALUD) Resolución de Gerencia General N° 1438-GG-ESSALUD-2013 Sr. Teddy Sánchez Gómez Especialista den Archivos de la Oficina de Administración de la Información de la Secretaría General de ESSALUD Generalidades Aprobación • Resolución de Gerencia General N° 1438-GG-ESSALUD-2013 Objetivo • Establecer y regular los procedimientos que se aplican en los procesos técnicos archivísticos que se ejecutan en los archivos del seguro social de salud. Finalidad • Aplicación y cumplimiento obligatorio en todos los Órganos que conforman el Seguro Social de Salud (ESSALUD). Procesos Archivísticos Resolución Jefatural N° 073-85-AGN/J que aprueba las Normas Generales del Sistema Nacional de Archivos • • • • • SNA 02 ORGANIZACIÓN DE DOCUMENTOS SNA 03 DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL SNA 04 SELECCIÓN DOCUMENTAL SNA 05 CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS SNA 06 SERVICIOS ARCHIVÍSTICOS Resolución Jefatural N° 173-86-AGN/J • • • • Directiva N° 004-86-AGN-DGAI Directiva N° 005-86-AGN-DGAI Directiva N° 006-86-AGN-DGAI Directiva N° 007-86-AGN-DGAI Procesos Archivísticos N° PROCESOS ARCHIVÍSTICOS RESOLUCIÓN JEFATURAL N° 073-85-AGN/J (NORMAS GENERALES SNA) PROCEDIMIENTOS ARCHIVÍSTICOS ORGANIZACIÓN DE DOCUMENTOS EN LOS ARCHIVOS DE GESTIÓN Y PERIFÉRICOS 01 ORGANIZACIÓN DE DOCUMENTOS 02 DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL DESCRIPCIÓN DOCUMENTAL ORGANIZACIÓN DE DOCUMENTOS DESCONCENTRADOS Y ARCHIVO CENTRAL EN LOS ARCHIVOS TRANSFERENCIA DE DOCUMENTOS EN LOS ARCHIVOS PERIFÉRICOS, ARCHIVOS DESCONCENTRADOS Y ARCHIVO CENTRAL 03 SELECCIÓN DOCUMENTAL TRANSFERENCIA DE DOCUMENTOS AL ARCHIVO GENERAL DE LA NACIÓN O ARCHIVO REGIONAL ELIMINACIÓN DE DOCUMENTOS 04 CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS 05 SERVICIO ARCHIVÍSTICO CONSERVACIÓN DE DOCUMENTOS PRÉSTAMO Y CONSULTA DE DOCUMENTOS ATENCIÓN DE REQUERIMIENTO DE DOCUMENTOS DIGITALIZADOS Organización de Documentos N° ARCHIVOS DE GESTIÓN Y ARCHIVOS PERIFÉRICOS ARCHIVOS DESCONCENTRADOS Y ARCHIVO CENTRAL 01 CLASIFICA LOS DOCUMENTOS DE ACUERDO AL CUADRO DE CLASIFICACIÓN DE DOCUMENTOS CLASIFICA LOS DOCUMENTOS DE ACUERDO AL PROGRAMA DE CONTROL DE DOCUMENTOS 02 DEPURA LA DOCUMENTACIÓN INNECESARIA DEPURA LA DOCUMENTACIÓN INNECESARIA 03 ORDENA LA DOCUMENTACIÓN MEDIANTE EL SISTEMA MAS CONVENIENTE ORDENA LA DOCUMENTACIÓN MEDIANTE EL SISTEMA MAS CONVENIENTE 04 05 06 AGRUPA LA DOCUMENTACIÓN FORMANDO COLOCA LA DOCUMENTACIÓN EN ARCHIVADOR PAQUETES SUJETADO CON NUDO DESLIZANTE (NUDO DE PALANCA DEL ARCHIVERO) INSTALA LA UNIDAD DE ARCHIVAMIENTO EN MOBILIARIO CORRESPONDIENTE COLOCA LA DOCUMENTACIÓN EN CAJA ARCHIVERA INSTALA LA UNIDAD DE ARCHIVAMIENTO EN LA ESTANTERÍA CORREPONDIENTE Rótulo de Archivador de Palanca 1 UNIDAD ORGÁNICA 21 cm. (Arial 20) 2 SERIE DOCUMENTAL GERENCIA DE PATRIMONIO Y SERVICIOS ÓRDENES DE SERVICIO (Arial 18) 3 RANGO (Arial 16) 5 Correlativo (Arial 40) de archivador de palanca 2. 001 - 040 3. (Arial 16) 4 FECHAS EXTREMAS 1. ENERO - FEBRERO 2010 1 4. 7 cm. 5. Se registra el nombre o denominación de la Gerencia, unidad o área administrativa funcional que produce la documentación. Se registra la denominación de la serie documental. Se registra el tipo de ordenamiento aplicado a la serie documental: Numérico, alfabético o combinación de ambos. Se registra las fechas extremas de los documentos. Se registra el número secuencial de la unidad de archivamiento. Inventario de Documentos Pág….. de ……págs. 1.ÓRGANO: 2.UNIDAD ORGÁNICA: 3.DOCUMENTO DE TRANSFERENCIA: 4.ELABORADO POR: 5.NÚMERO DE CAJA N° CAJA TRANSFER. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. N° CAJA RESULTANTE 6.N° DE PAQ./TOMO 7.SERIE DOCUMENTAL 8.N° CORRELATIVO DEL DOCUMENTO DEL AL 9.FECHAS EXTREMAS DEL AL 10.N° FOLIOS 11.UBICACIÓN TOPOGRÁFICA ESTANTE CUERPO 12.OBSERVACIONES BALDA Nombre o denominación del órgano al que depende la unidad orgánica que emite o recibe la serie documental. Nombre o denominación de la unidad de organización que emite o recibe la serie documental. Registra el documento con el cual se realizó la transferencia. Nombre del personal encargado de elaborar el inventario. Registra el número de caja. Registra el número de paquete, tomo o fólder, comenzando desde el 01 y continuando de manera correlativa por serie documental y año. Registra el nombre de la serie documental. Registra la numeración extrema de los documentos. Registra la fecha extrema del documento. Registra la cantidad de folios contenida en paquete, fólder o tomo. Dicha foliación sea requerida en comprobantes de pago, expedientes judiciales, licitaciones públicas, entre otros. Campo para ser llenado por el archivo receptor de los documentos (Archivo Periférico, Archivo Desconcentrado o Archivo Central). Registra alguna característica especial que presente el documento (formato A3, originales, fotocopias, deteriorado, documentos faltantes, entre otros). Caja Archivera y Rótulo Doblez 20 cm 4.5 cm 26 cm CAJA N° ÓRGANO: GERENCIA CENTRAL DE INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO UNIDAD ORGÁNICA: GERENCIA DE INGENIERÍA CLÍNICA SERIE DOCUMENTAL: CORRESPONDENCIA / CARTAS EMITIDAS CORRELATIVO: DEL N° 001 - AL N° 320 FECHAS EXTREMAS: ENERO - DICIEMBRE 2010 DOC. DE REMISIÓN: CARTA N° 34 cm 20 cm CAJA N° ÓRGANO: 14.5 cm UNIDAD ORGÁNICA: SERIE DOCUMENTAL: CORRELATIVO N°: FECHAS EXTREMAS: DOC. DE REMISIÓN: 14 cm La transferencia de documentos al Archivo Central o Archivo Desconcentrado, según corresponda, se realizará con cajas archiveras, que serán adquiridas por cada unidad orgánica, según las medidas que se indican. 2. Las unidades orgánicas que posean documentación de tamaño distinto al A4 deberán modificar las dimensiones de las cajas archiveras considerando el tamaño del documento a conservar en las mismas, en coordinación con la Oficina de Administración de la Información. 1. Descripción Documental La descripción documental es un procedimiento archivístico inherente con la organización de documentos, puesto que toda organización de documentos culmina con la elaboración de un auxiliar o instrumento descriptivo: El inventario de documentos. Transferencia de Documentos La transferencia de documentos es un procedimiento archivístico que consiste en el traslado de documentos de un archivo a otro al vencimiento de su periodo de retención. Transferencia de documentos a los Archivos Periféricos, Archivos Desconcentrados y Archivo Central Transferencia de documentos al Archivo General de la Nación o Archivos Regionales Inventario de Transferencia de Documentos (Inventario – Registro) Pág. …. de ……págs. 1.ÓRGANO: 2.UNIDAD ORGÁNICA: 3.ELABORADO POR: 4.NÚMERO CAJA 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 5.NÚMERO DE PAQUETE 6.SERIE DOCUMENTAL 7.CORRELATIVO DEL 8.FECHAS EXTREMAS 9.CANTIDAD DOCUMENTO DEL AL DEL AL DE FOLIOS 10.UBICACIÓN TOPOGRÁFICA * ESTANTE CUERPO 11.OBSERVACIONES BALDA Nombre o denominación del órgano al que depende la unidad orgánica que emite o recibe la serie documental. Nombre o denominación de la unidad de organización que emite o recibe la serie documental. Nombre del personal encargado de elaborar el inventario. Registra el número de caja. Registra el número de paquete, tomo o fólder, comenzando desde el 01 y continuando de manera correlativa por serie documental y año. Registra el nombre de la serie documental. Registra la numeración extrema de los documentos. Registra la fecha extrema del documento. Registra la cantidad de folios contenida en paquete, fólder o tomo. Dicha foliación sea requerida en comprobantes de pago, expedientes judiciales, licitaciones públicas, entre otros. Campo para ser llenado por el archivo receptor de los documentos (Archivo Periférico, Archivo Desconcentrado o Archivo Central). Registra alguna característica especial que presente el documento (formato A3, originales, fotocopias, deteriorado, documentos faltantes, entre otros). Inventario de documentos para su transferencia Pág. 1 de ……pags. 1. INVENTARIO DE TRANSFERENCIA DE DOCUMENTOS 2. INFORMACIÓN GENERAL 3. 1. SECTOR : 2. ENTIDAD : 3. ÓRGANO : 4. UNIDAD ORGÁNICA : 4. 5. DATOS DE LA REMISIÓN 5.1 AÑO : 5.2 REMISIÓN N° : 5. 6. DESCRIPCIÓN GENERAL DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO A TRANSFERIRSE: 6. 7. 7. METROS LINEALES DE DOCUMENTOS DE ARCHIVO A TRANSFERIRSE: 8. LUGAR Y FECHA: 8. 9. LUGAR Y FECHA: 9. ………………………………………… (Firma y Sello) ARCHIVO REMITENTE ………………………………………… (Firma y Sello) ARCHIVO RECEPTOR Nombre o denominación del sector al que depende el Seguro Social de Salud (ESSALUD) como organismo público descentralizado. Nombre o denominación de la Entidad: Seguro Social de Salud (ESSALUD). Nombre o denominación del órgano al que depende la unidad orgánica que emite o recibe el documento. Nombre de la unidad orgánica cuya documentación va a transferir. Datos de la emisión: 5.1. Año en el que se realiza la transferencia. 5.2. Número de transferencia que se realiza en el año al Archivo Periférico, Archivo Desconcentrado o Archivo Central, según corresponda. Señala las series documentales y sus fechas extremas. Registra la totalidad de metros lineales de la transferencia realizada y el total de unidades de archivamiento a transferir. Registra el lugar y la fecha de procedencia de la transferencia, firmada por el encargado del archivo de unidad orgánica o Jefe inmediato. Registra el lugar y la fecha de recepción de la transferencia, firmada por el responsable de transferencia de documentos en el Archivo Periférico, Archivo Desconcentrado o Archivo Central, según corresponda. Eliminación de Documentos La eliminación de documentos es un procedimiento archivístico que consiste en la destrucción de los documentos autorizados expresamente por el Archivo General de la Nación. Por Disposición Transitoria: Directiva N° 006/86-AGNDGAI “Normas para la eliminación de documentos en los archivos administrativos del Sector Público Nacional” De acuerdo a los plazos de retención establecidos en el programa de control de documentos Inventario de Eliminación de Documentos Pág…... de ……pags. 1.ÓRGANO: 2.UNIDAD ORGÁNICA: 3. Nº de SACO 1. 2. 3. 4. 5. 6. 4. DESCRIPCIÓN DE LAS SERIES DOCUMENTALES 5. FECHAS EXTREMAS DEL 6. OBSERVACIONES AL Nombre o denominación del órgano al que depende la unidad orgánica que emite o recibe la serie documental. Nombre o denominación de la unidad de organización que emite o recibe la serie documental. Indica el número correlativo de las unidades de archivamiento de la documentación a eliminarse. Señala detalladamente la serie o las series documentales que conforman cada unidad de archivamiento. Indica la fecha más antigua y la más reciente de cada una de las series documentales a eliminarse. Anota la información complementaria que sea necesaria para mejor comprensión de la documentación innecesaria. Inventario de documentos para su eliminación Nombre o denominación del sector al que depende el Seguro Social de Salud (ESSALUD) como Organismo Público Descentralizado. 2. Nombre o denominación de la Entidad: Seguro Social de Salud (ESSALUD). 3. Nombre o denominación del órgano que emite o recibe el documento. 4. Nombre de la unidad orgánica cuya documentación va a eliminar. 5. Nombre y apellidos del Jefe del Órgano de Administración de Archivos. 6. Dirección del órgano de administración de archivos. 7. Teléfono del órgano de administración de archivos. 8. Dejar en blanco para ser usado por el Archivo General de la Nación. 9. Señalar sucintamente las series documentales y sus fechas extremas. 10. Anotar el número total en metros lineales de los documentos a eliminarse. 11. Lugar, fecha y firma del Jefe del Órgano de Administración de Archivos que remite el inventario. 1. Pág. 1 de ……págs. INVENTARIO DE DOCUMENTOS PARA SU ELIMINACIÓN INFORMACIÓN GENERAL 1. Sector : 8. Autorización de eliminación de documentos del Archivo General de la Nación 2. Entidad : 3. Órgano : 8.1 Resolución Jefatural 4. Unidad Orgánica : 5. Jefe del Órgano de Administración de Archivos : 8.2 Sesión de Comité Técnico de Archivos 6. Dirección 7. Teléfono 9. Descripción general de documentos a eliminarse: 10. Metros lineales a eliminarse: 11 LUGAR Y FECHA: _____________________________________________ Jefe del Órgano de Administración de Archivos Conservación de Documentos La conservación de documentos es un proceso archivístico que consiste en mantener la integridad física del soporte y del texto de los documentos implementando medidas de preservación y conservación. Directiva N° 007/86-AGN-DGAI “Normas para la conservación de documentos en los archivos administrativos del Sector Público Nacional” Conservación de Documentos Local de archivos El local estará ubicado distante de los lugares que puedan ocasionar un siniestro, y de lugares excesivamente húmedos. Preferir el uso de locales construidos con material noble, evitándose el revestimiento de muros y paredes Con materiales inflamables (tapizones, alfombras, etc.). El local de archivo debe tener básicamente dos ambientes: 1) depósitos y 2) área de trabajo técnico y administrativo. Las instalaciones eléctricas y las sanitarias deberán conservarse en perfecto estado. El mobiliario archivístico (estantes, archivadores verticales, mapotecas, etc.) deben ser preferentemente de metal El control de los factores externos Conservación de Documentos Limpiar diariamente el local, el mobiliario y la documentación. Fumigar el local por lo menos 2 veces al año. Ventilar o airear por medios naturales o mecánicos sobre la base de la utilización racional de puertas y ventanas con el empleo de máquinas (ventiladores, aire acondicionado, extractores de aire, etc.). Evitar la incidencia directa o perpendicular de la luz natural o artificial sobre los documentos. Prevenir la acción de la contaminación ambiental. Evitar la oscuridad completa en los depósitos. Conservación de Documentos El manejo de los documentos No usar cintas adhesivas. Servir mediante copia los documentos originales más consultados. Proteger los documentos con cajas de cartón desacidificado, fólderes o cualquier otro elemento similar. Evitar cualquier tipo de restauración empírica. No usar producto químico alguno (insecticida, bactericida, fungicida, etc.) directamente sobre los documentos. Restringir el servicio de los documentos en proceso de deterioro. Los documentos deteriorados por agentes biológicos (insectos, hongos, bacterias, etc.) deberán separarse de la documentación en buen estado. Conservación de Documentos Medidas de seguridad Prohibir el ingreso de personas extrañas en los depósitos. No fumar, comer o beber en los depósitos, áreas de trabajo o en cualquier otro lugar donde existen documentos. Desconectar los servicios eléctricos y sanitarios al término de la jornada laboral y revisarlos periódicamente. Disponer de extintores de polvo químico seco, con carga vigente y cuyo manejo debe ser conocido suficientemente por el personal de archivo. No mantener en el archivo materiales inflamables (gasolina, petróleo. cera, etc.). Adoptar las medidas convenientes a fin de evitar la sustracción indebida de los documentos. Servicio Archivístico El servicio archivístico es un proceso archivístico que consiste en poner a disposición de los usuarios la documentación de cada entidad con fines de información. Préstamo y consulta de documentos Atención de requerimientos de documentos digitalizados Formulario de Servicio Archivístico REQUERIM IENTO DE SERVICIO ARCHIVÍSTICO MODALIDAD DE SERVICIO REQUERIDO (Marcar con una X) Préstamo Consulta FORMA DE ENTREGA DE LA INFORMACIÓN (Para el caso de documentos digitalizados) CD/DVD Correo Electrónico USB DATOS DEL SOLICITANTE T IPO DE USUARIO: Usuario externo Usuario interno Nombres y Apellidos ___________________________________________________________DNI N°______________________________________ Unidad Orgánica _________________________________________________________________________________________________________ Cargo ___________________________________________________________________________________________________:______________ DATOS DEL DOCUMENTO SOLICITADO (Periodo m áxim o de préstam o 15 días hábiles) Para ser llenada por el Archivo Central Descripción del documento Fecha del doc. ENTREGA DEL DOCUMENTO Fecha: Hora: N° de folios Ubic. en caja N° Observaciones DEVOLUCIÓN DE DOCUMENTOS Fecha: Hora: ____________________________ Firma del Solicitante ____________________________ Firma del Solicitante ____________________________ Sello y Firma - Archivo Central ____________________________ Sello y Firma - Archivo Central Muchas Gracias