Modelo de acreditación del cumplimiento de las obligaciones de

Modelo de acreditación del cumplimiento de las obligaciones de comunicación
a partícipes de fondos de inversión (Norma 9.4 de la Circular 2/2013 de la CNMV)
D. / Dª. ......................................., con DNI número ....................................., en calidad de
.................................... y
D. / Dª. ......................................., con DNI número ....................................., en calidad de
....................................
en nombre y representación de ..................................... (Nombre de la Sociedad Gestora),
sociedad gestora del fondo ………………………….. (Nombre del FI, cambiando su
denominación a ……………), registrado en CNMV con el número (Número de registro en
CNMV), al objeto de dar cumplimiento a las obligaciones de comunicación exigidas por la
normativa,
DECLARA/N, a efectos de lo previsto en el apartado 4 de la norma novena de la Circular 2/2013,
de 9 de mayo, de la CNMV, sobre el documento con los datos fundamentales para el inversor
(DFI) y el folleto de las IIC, que:
Con fecha………….. (fecha de remisión de la carta) se ha remitido a todos los partícipes del
fondo de referencia una carta individualizada en la cual se ha informado detalladamente de todas
aquellas modificaciones que, conforme exige la normativa de IIC, deben ser comunicadas a los
partícipes de los fondos de inversión.
La información contenida en la carta enviada a partícipes es exacta y coherente respecto del
contenido del folleto/DFI que se va a registrar en la CNMV y no se ha omitido ningún aspecto
relevante en relación con las modificaciones que se van a llevar a cabo.
La información contenida en la carta enviada a partícipes es exacta y coherente respecto del
contenido del folleto/DFI registrado en la CNMV y no se ha omitido ningún aspecto relevante en
relación con las modificaciones que se van a llevar a cabo. A dicha carta se ha adjuntado como
anexo el DFI registrado en la CNMV. (En el caso de FI garantizados que, tras su vencimiento,
renueven como fondos con un objetivo concreto de rentabilidad, GARANTIZADO o NO
GARANTIZADO, se sustituirá el párrafo anterior por éste)
En la carta remitida a los partícipes se ha informado acerca de la necesidad o no de ejecutar la
anterior garantía a vencimiento, y se ha detallado el valor liquidativo inicial y el valor liquidativo
final a vencimiento (tras la ejecución de la garantía, en su caso), así como la TAE obtenida a
vencimiento. (En el caso de FI con objetivo concreto de rentabilidad GARANTIZADO se incluirá,
adicionalmente, este párrafo)
En la carta remitida a los partícipes se ha detallado el valor liquidativo inicial y el valor liquidativo
final a vencimiento de la estrategia, así como la TAE obtenida a vencimiento. (En el caso de FI
con objetivo concreto de rentabilidad NO GARANTIZADO se incluirá, adicionalmente, este párrafo)
Fdo.: .......................................
.......................................
(Sociedad Gestora)
Fecha: __/__/____
Fdo.: ............................................
............................................
(Sociedad Gestora)