BBVA CONTINENTAL BOLSA POLITICA A SER APLICADA A LOS CLIENTES

BBVA CONTINENTAL BOLSA
POLITICA A SER APLICADA A LOS CLIENTES
De acuerdo a la Resolución CONASEV Nº00075-2000-EF/94.55, del 17 de octubre de
2000 se ha desarrollado y aprobado el Sistema de Asignación de Operaciones y
precisado la Política de Clientes de Continental Bolsa Sociedad Agente de Bolsa S.A.
La política de clientes así como el Sistema de Asignación de Operaciones entrarán en
vigencia a partir del 01 de febrero de 2001.
1) REQUISITOS QUE DEBE REUNIR UNA PERSONA PARA SER CLIENTE EN
CONTINENTAL BOLSA
a) Requisitos básicos generales:
Llenar la ficha de registro de clientes
Tener cuenta corriente o de ahorros activa en el Banco Continental
Tener cuenta valor en Continental Bolsa/Banco Continental.
Tener código RUT, o abrir uno en el caso que no lo posea
b) La persona natural presentará copia de documento de identidad con el sello de
la última votación, debiendo tener la capacidad legal para contratar; y la
persona jurídica los documentos de constitución de la empresa y copia de los
documentos de identidad de los representantes legales
c) Cumplir con los requerimientos especificados en las Normas Internas de
Conducta, pudiendo la Sociedad reservarse el derecho a no realizar la
operación.
d) En el caso de Poderes, para personas naturales o jurídicas, estos deben contar
con la conformidad de la Asesoría Jurídica de Continental Bolsa / Banco
Continental
e) Los clientes deben actualizar sus datos en Continental Bolsa cuando estos
varíen por cualquier circunstancia.
2)
PROCESO
CLIENTES
DE ORDENES Y
ASIGNACIÓN DE OPERACIONES DE
a) Las operaciones que solicite el cliente seguirán el siguiente procedimiento:

Presentación de orden de operación, debidamente firmada por el titular o su
representante legal, la cual puede ser presentada bajo dos formas:
-
Carta orden específica
Formato de orden proporcionado por Continental Bolsa/Banco
Continental
La información mínima que debe contener la orden es:
Clase de valor
Cantidad de acciones
1
Precio límite o de mercado
Vigencia de la orden (no especificada, 5 días)
Código RUT
Cuenta Valor y cuenta monetaria
Comisión a cobrar
Pago adelantado o al tercer día
Las ordenes formuladas por teléfono se recibirán únicamente en la Mesa de
Traders, siempre y cuando conste tal facultad en la Ficha de Registro.

Registro de la orden de operación al sistema de soporte operativo

Se entrega al cliente copia de la orden de operación.
b) Del ingreso de órdenes
Las operaciones se procesarán luego de confirmar la disponibilidad de fondos
para cubrir la operación, o verificar la disponibilidad de los valores que desea
vender en la cuenta matriz de Continental Bolsa/Banco Continental, según
corresponda.
El ingreso de las órdenes al sistema de negociación se realizará en estricto
orden cronológico de acuerdo a la toma de órdenes. En las órdenes constará
la fecha, hora y número correlativo de ingreso, que serán generados
automáticamente por el mismo sistema cuando se ingrese la orden.
c) De la agrupación de las órdenes
El sistema agrupará las órdenes ingresadas de acuerdo al siguiente patrón:




Mercado
Compra o venta
Nombre y tipo del valor a negociarse.
Precio límite o de mercado
d) De las órdenes especiales
Se tratará como órdenes especiales a todas aquellas que de acuerdo a sus
características (monto, tipo de inversionista, etc.) y a la dificultad que presente
para su negociación en el mercado, entrarán en el proceso de asignación
manual.
e) Asignación de órdenes
- De la asignación manual
Luego de capturar la información de las operaciones realizadas por
Continental Bolsa en la Bolsa de Valores de Lima y de ingresarlas al
sistema de asignación se procederá a realizar la asignación manual de
los clientes tratados bajo la característica de ordenes especiales.
Se llamará a la orden especial por el número de ingreso y se procederá
a la asignación manual de las operaciones una por una hasta completar
la cantidad de acciones negociadas por el cliente.
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- De la asignación automática
Al finalizar la asignación manual el sistema procederá con la asignación
automática, la cual se efectuará de acuerdo al orden de ingreso de la
orden al sistema y de las características de las órdenes.
Al finalizar la asignación se procederá al ingreso de las operaciones por
cuenta propia para cubrir las diferencias de la negociación.
3)
MEDIOS, HORARIOS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA RECEPCIÓN DE
ÓRDENES Y SU TRANSMISIÓN AL MERCADO
Las ordenes podrán ser recibidas de acuerdo a las alternativas puestas a
disposición y autorizadas por el cliente en su ficha de registro, es decir a través
de medios telefónicos, escritos, vía fax o Internet o cualquier otro medio
electrónico que se desarrolle y se facilite a los clientes.
Para ello los clientes tienen a su disposición los números de teléfono y fax, las
direcciones electrónicas (e-mail) y las oficinas de Continental Bolsa, así como
toda la red de Banco Continental.
Continental Bolsa/Banco Continental utiliza una plataforma tecnológica que
permite el ingreso de las órdenes de sus clientes en las oficinas de Continental
Bolsa y en la red de oficinas de Banco Continental, de acuerdo a las políticas y
principios detallados en el presente documento, asegurando que todos sus
clientes ejecuten sus órdenes de manera oportuna y en las condiciones que se
indiquen en la orden correspondiente.
Las ordenes serán recibidas dentro del horario de atención al publico de
Continental Bolsa/Banco Continental e ingresadas al sistema siempre que sean
dadas por lo menos 30 minutos antes del cierre del horario de rueda y
ejecutadas en el horario de negociación que determine la BVL. Las órdenes
que se ingresen posteriormente serán ejecutadas en la jornada bursátil
inmediata siguiente.
Las órdenes para operar en mercados distintos a la BVL serán recibidas
dentro del horario de atención al público de Continental Bolsa/Banco
Continental y serán ejecutadas de acuerdo al horario del mercado donde se
transen los valores. Las órdenes que se ingresen al sistema fuera de horas de
rueda serán ejecutadas en la jornada bursátil inmediata posterior.
Continental Bolsa cuenta con un sistema de grabación telefónica que le permite
grabar las órdenes que reciba por este medio en los números de teléfono que
le indique al cliente.
Una vez ingresadas las órdenes se informan automáticamente a los
operadores en forma anónima para que sean ingresadas a los sistemas de
negociación que opera Continental Bolsa (ELEX, Instinet , Brokers, etc.)
Al culminar la vigencia de la orden y esta no es ejecutada por que no se
cumplieron las condiciones que correspondan (precio mínimo, monto mínimo
etc.) Continental Bolsa no realizara acción alguna sobre la misma y procederá
a su archivo. El cliente tendrá la responsabilidad de solicitar el ingreso de una
nueva orden si quisiera que se realice la operación.
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4)
TRATAMIENTO DE CONFLICTO DE INTERESES
Las órdenes de los clientes siempre tienen prioridad sobre las órdenes por
cuenta propia de la sociedad.
En caso exista algún conflicto de intereses entre dos clientes se mantendrá la
neutralidad y en ningún caso se concederá privilegio alguno a uno en
detrimento de otro. Se tratará por todos los medios de solucionar el conflicto
justamente.
5)
PROCEDIMIENTO
ORDENES
PARA
LA
MODIFICACIÓN
Y
CORRECCIÓN
DE
Se entiende por modificación de la orden, a la instrucción expresa del cliente
que tiene por objeto variar o cancelar una orden impartida, y se procederá si la
orden no ha sido ejecutada al momento que el cliente solicita la modificación.
En este caso, se generará un nuevo número de orden y está tomará las
características de un ingreso nuevo.
Se realizará una corrección de la orden en los casos en que la sociedad deba
subsanar errores imputables a ella, si hubiera algún error material en la
recepción, registro o ejecución de la orden o en la asignación de una
operación. En este caso la orden mantendrá su posición de ingreso.
6)
COMISIONES POR SERVICIOS
Las comisiones que se cobrarán por compra/venta de valores, operaciones de
reporte, mercado de dinero u otros, tendrán una comisión mínima y una
comisión variable.
La comisión variable dependerá del monto de la operación y/o del numero de
operaciones que realice el cliente.
Continental Bolsa informará de manera previa a la ejecución de cualquier orden
sobre las comisiones aplicables a cada tipo de operación.
7)
LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES
Las operaciones serán liquidadas dentro de las 72 horas para las ventas y de
48 horas para las compras.
Las operaciones serán liquidadas afectando (cargando o abonando según
corresponda) la cuenta que el cliente haya indicado.
Las pólizas de compra y venta serán remitidas al domicilio consignado en el
sistema; de no recibirla, el cliente puede solicitar se le emita un duplicado de la
misma.
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