Manual de Procedimientos.pdf

COMISIÓN PARA LA PROMOCIÓN DE LA ALIANZA PÚBLICO-PRIVADA
(COALIANZA)
Título:
MANUAL DE PROCESO
Propietario:
Fecha de Elaboración: Abril
Versión: 2 Página1de 49
NORMATIVA Y 2016
CUMPLIMIENTO
Código: MAN–001
Fecha de Aprobación:
MANUAL DE PROCESOS
DE LA COMISIÓN PARA LA
PROMOCIÓN DE LA ALIANZA
PÚBLICO-PRIVADA (COALIANZA)
2016
1
TABLA DE CONTENIDO
I.
GLOSARIO .................................................................................................... 3
II.
PRESENTACIÓN .......................................................................................... 6
III.
ACTUALIZACIÓN .......................................................................................... 7
IV.
OBJETIVO GENERAL ................................................................................... 8
V.
OBJETIVOS ESPECIFICOS ......................................................................... 9
VI.
AMBITO DE aplicación .................................................................................. 9
VII.
DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO ........... 9
7.1
Estructuración de una Iniciativa Pública ................................................... 10
7.1.1.1 Planeación Alianza Público-Privado ......................................................... 10
7.1.1.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 12
7.1.2.1 Admisión Alianza Público-Privada ............................................................ 16
7.1.2.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 18
7.1.3.1 Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada.................................................. 21
7.1.3.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 24
7.1.4.1 Factibilidad Alianza Público-Privada ........................................................ 29
7.1.4.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 33
7.1.5.1 Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato ...................................... 36
7.1.5.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 39
7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto ........................................ 41
7.1.6.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 44
7.1.7.1 Contrato y Orden de Inicio ....................................................................... 47
7.1.7.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 50
2
I.
GLOSARIO
Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable.
Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad,
potencial u otra situación potencial no deseable.
Alianza Público Privada (APP): Esquema de colaboración o esfuerzo común entre los
sectores público y privado, nacional e internacional que adopta múltiples modelos,
estableciendo derechos y obligaciones, determinando y distribuyendo riesgos entre las
partes.
Calidad: grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los
requisitos.
Cliente: organización o persona que recibe un producto.
COALIANZA: Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada.
Comisión de Evaluación: Para cada procedimiento de contratación el titular del
órgano responsable de la contratación designara una comisión para el análisis y
evaluación de ofertas, la cual será integrada por los Especialistas de COALIANZA.
Concurso: Procedimiento consiste en la invitación privada o pública a potenciales
interesados para que presenten ofertas técnicas y económicas para la adjudicación de
contratos de consultoría, sujetándose a los términos de referencia y demás condiciones
establecidas por el órgano responsable de la contratación.
Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
Contrato de Consultoría: Contrato por el cual una persona natural o jurídica, a cambio
de un precio, se obliga a prestar servicios a los órganos administrativos competentes
en la medida y alcances que éstos determinen, para efectuar estudios y asesoría técnica
especializada de diversa naturaleza, incluyendo diseños, proyectos, investigaciones
para la realización de cualquier trabajo técnico y localización de obras, u otros trabajos
de similar naturaleza en los que predominen las prestaciones de carácter intelectual.
Control de la calidad: parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de
los requisitos de la calidad.
Disposiciones Generales del Presupuesto: Es el documento emitido por la República
de Honduras, que rige y regula el uso y manejo del presupuesto general.
3
Documento: La información y su medio de soporte (escrito, diagramas de flujo, dibujo,
fotografía, cinta de sonido, videos, etc.,) en donde se estipula los requisitos o la forma
de cómo es necesario realizarse una actividad.
Eficacia: extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los
resultados planificados.
Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados
Estructura de la organización: disposición de responsabilidades, autoridades y
relaciones entre el personal
Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada
proceso, desde los requisitos de entrada hasta copia el producto final y evidencia de su
entrega al solicitante.
Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada
proceso, dando soporte a la toma de decisiones del Pleno de la Comisión.
Firma Consultora: Es aquella sociedad mercantil o comerciante individual, legalmente
constituida, integrada o que cuente principalmente con personal profesional que ofrece
servicios de consultoría, asesoría, dictamen de expertos y servicios profesionales de
diversa índole.
Formalización del contrato: Suscripción de un contrato y su aprobación posterior
cuando proceda.
Formato: Documento controlado que sirve para introducir el resultado de una
actividad efectuada.
Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización.
Gestión de la Calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar un
organización en lo relativo a la calidad.
Iniciativa Privada: Modelos de participación público – privada, en donde los
particulares pueden proponer proyectos de interés público a la Administración Pública,
a ser ejecutados y financiados, en su totalidad o en partes, por el sector privado y bajo
la supervisión de la Administración Pública.
LAPP: Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada.
Licitación Pública: Procedimiento de selección de contratistas de obras públicas o de
suministro de bienes o servicios, consistente en la invitación pública a los interesados
que cumplan los requisitos previstos en la Ley en este Reglamento, para que,
sujetándose a los pliegos de condiciones, presenten sus ofertas por escrito.
4
Marco Legal o Marco Normativo: Leyes, Reglamentos, Políticas Institucionales que
determinan el que hacer de COALIANZA y que son de obligatorio cumplimiento en los
procesos.
Mejora Continua: Parte de la gestión de calidad orientada a la capacidad de cumplir
con los requisitos de la calidad.
No Conformidad: el incumplimiento de un requisito.
Organización: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de
responsabilidades, autoridades y relaciones.
Parte Interesada: Persona o grupo que tienen un interés en el desempeño o éxito de
una organización.
Persona Delegada: A quien la persona que ostenta el cargo de Comisionados le delegue
la autoridad de firmar documentos en su nombre, ya sea a nivel general o de un tipo de
proceso o documento en particular. Esta delegación se hará por escrito y del
conocimiento del personal de la Comisión y las Autoridades de la Secretaría.
Plan de Gestión y Puntos de Control: documento que especifica qué procedimientos,
parámetros de calidad y recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y
cuándo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato específico.
Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o
un proceso.
Proceso: se define como "conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que
interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados".
Producto: Se define como el resultado de un proceso.
Proponente, Oferente, Postor o Licitador: Toda persona natural o jurídica que
cumpliendo los requisitos legales y reglamentarios, participe en un procedimiento de
selección de contratistas promovido por autoridad competente.
Proveedor: organización o persona que proporciona un producto o un requisito
necesario, para la elaboración de un producto o servicio. El proveedor puede ser
interno o externo a la organización.
Registro Estadístico: Registro en el cual se inscriben todos y cada uno de los trámites
realizados por la Comisión, disgregando los elementos más importantes, de forma tal
que puedan realizarse análisis sobre la demanda y los resultados obtenidos a través de
la Comisión.
5
Registro: Un documento que proporciona resultados conseguidos o evidencia de
actividades efectuadas.
RAPP: Reglamento General de la Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada.
Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
Un requisito especificado es aquél que se declara, por ejemplo, en un documento.
Requisitos de entrada / Entradas: Son los documentos que según el marco normativo
o los requerimientos técnicos de cada proyecto se requieren para dar inicio al trámite
o proceso.
Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido
sus expectativas y necesidades.
SEFIN: Secretaría de Estado en el Despacho de Finanzas.
Servicio: es el resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la
interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible.
Sistema Nacional de Inversiones Públicas: Sistema que consolida información sobre
los proyectos de inversión pública, bajo la administración de la Comisión para la
Promoción de la Alianza Público-Privada (COALIANZA).
Solicitante: Persona que solicita un servicio a COALIANZA.
Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo
aquello que está bajo consideración.
Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetivo que se han
cumplido los requisitos especificados.
II.
PRESENTACIÓN
El presente Manual de Procesos tiene el propósito de describir cada uno de los procesos
que son competencia de la Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada
(COALIANZA), para que los ejecutores de cada uno de ellos encuentren de forma clara:
•
•
•
•
•
Objetivo
Proveedor
Marco Legal o normativo
Orden de realización de las actividades
Requisitos de entrada
6
•
•
Tiempo promedio que requiere el proceso
•
actividad
•
•
III.
• Formatos a utilizar
Roles y responsabilidades de los funcionarios con respecto a cada proceso o
Documento o documentos de salida de proceso
Cliente (Solicitante)
Recursos
ACTUALIZACIÓN
La Unidad de Monitoreo y
Seguimiento es responsable de mantener actualizado el
presente Manual de Procesos, por lo tanto, toda modificación que otras
Unidades
requieran proponer en aplicación de las leyes vigentes, o con el afán de hacer eficiente
la gestión, será canalizado a través de esta unidad, para su análisis, aprobación superior,
su aplicación y control de versión
SIMBOLOGÍA
DESCRIPCIÓN
Terminal
Indica la iniciación y terminación de un proceso o
procedimiento
Operación
Describe actividad, tareas, procedimientos o procesos
que debe de desarrollarse
Sentido de Circulación del Flujo de Trabajo
Conecta los símbolos; señala el orden en que se debe de
ejecutar los distintos pasos; define de esta manera la
secuencia del proceso
7
Conector de Pagina
Representa la conexión o enlace de un paso de final de
página con otro paso en el inicio de pagina
Decisión o Alternativa
Indica un punto dentro del flujo en que son posibles
caminos alternativa, dependiendo de la condición dada.
Documentación
Se utiliza para indicar que la actividad realizada incluye
información registrada en papel (por ejemplo:
memorándum de remisión, oficios, o formato de
dictámenes)
El símbolo puede indicar a su vez el número de copias.
Comentario
COMENTARIO
Base de datos
Se utiliza para indicar que los datos tienen que tener un
respaldo digital
IV.
OBJETIVO GENERAL
Detallar las etapas de los diferentes procesos que por mandato de Ley debe de realizar
COALIANZA, para que estas sean realizados de una forma eficaz y eficiente, cumpliendo
lo establecido en el marco regulatorio nacional y satisfaciendo las expectativas de los
ciudadanos y clientes.
8
V.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
• Reducir la curva de aprendizaje de los empleados nuevos.
• Servir de guía y de material de consulta.
• Aumentar la transparencia eliminando la subjetividad del funcionario en la forma
de realizar los procesos.
VI.
AMBITO DE APLICACIÓN
El ámbito de aplicación del presente manual es de carácter nacional.
VII.
DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO
A continuación se presenta una descripción de cada proceso, la cual contiene el Plan de
Gestión y Puntos de Control, una matriz descriptiva de las actividades a realizar, con los
tiempos propuestos.
9
7.1 Estructuración de una Iniciativa Pública
7.1.1.1
Planeación Alianza Público-Privado
Planeación
Poder Ejecutivo/
Gabinetes Sectoriales
Comisión COALIANZA
Todas las Unidades
COALIANZA
Unidad de Normativa y
Cumplimiento
Dirección
Administrativa/
Dirección de
Adquisiciones
3. Elaboración de
Marco Estratégico
Institucional
4. Elaboración
Borradores de POA
por Sector
5. Elaboración de
POA Alineado a los
Gabinetes
Sectoriales
6. Elaboración
Presupuesto
General y POA
Presupuesto
Inicio
1. Plan de Nación y
Visión de País
2. Elaboración de
Planes Sectoriales
con Enfoque
Territorial
8. Punto de Acta
Aprobando POAPAC-Presupuesto
7. Elaboración Plan
de Adquisiciones
9. Implementación
POA-PACPresupuesto
11. Aprobación de
Medidas Preventivas y
Acciones Correctivas
12. Implementación
Propuestas de
Mejora
Fase
Fin 1
10
10. Monitoreo
Seguimiento
Estructuración de una Iniciativa Pública
NOMBRE
Comisión, Secretario Ejecutivo y todas las
Unidades de COALIANZA, Ministerios sectoriales
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
Normativa y Cumplimiento
Disponer de un Plano Estratégico y Plan Operativo
Alineados a los Planes Sectoriales del Gobierno
OBJETIVO
PROVEEDORES
ENTRADAS
Originales del:
Instituciones Sectoriales
Todas las Unidades
COALIANZA
de
SALIDA
POA alineado
Sectoriales
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
a
Planes
Planes
Sectoriales
Estratégicos
Planes Operativos por
Áreas de COALIANZA
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
Objetivo de Visión de País
Objetivo Sector, Sub Sector
Indicador Plan Estratégico
Gobierno, Tipología de
proyecto COALIANZA
PRO IPU 0010
REVISIÓN
ATRIBUTOS DE CALIDAD
RECURSOS
Revisión de su Aprobación y
Vigencia
Indicador, Actividades,
Responsables, Metas Finales
Fecha de Inicio, Fecha de
Finalización, Meta Trimestral
Revisión Oficial con Firma
Y Sello Responsable
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Alineamiento POA
COALIANZA
Con
POA Sectoriales
11
Tipo
100%
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Visión de País y Planes
Sectoriales de:
Ley APP
Reglamento APP
Planificación
Decreto Ejecutivo
REGISTROS
Frecuencia
Anual
FOR PLA 0010 Formato
para la elaboración de POA
por áreas COALIANZA
Corresponsable y Punto de
Acta Aprobación del POA
Presupuesto
Plan de Adquisiciones
7.1.1.2
Codificación
General,
Codificación por Línea
POA PAC, Punto de Acta
Aprobado
Fecha
de
Inicio,
Finalización,
Meta
Adquisición, Punto de Acta
Aprobado
Elaboración
presupuesto
100%
Elaboración PAC
100%
Anual
Anual
FOR PLA 0020 Formato
para la elaboración de POA
alineado a los Gabinetes
Sectoriales
FOR PLA 0030 Formato
para la elaboración del
Presupuesto,
FOR PLA
0040 Formato POA General
FOR PLA 0050 Formato
Plan de Adquisiciones
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Planeación
No Objetivo
Actividad
Responsable
Tiempo Producto
Marco de Referencia
El
Gobierno
Plan de Nación y
Central
elabora
su
1
Visión de País
plan de Gobierno
Disponer de para el periodo de
un Plan
cuatro (4) años
Estratégico y basado en la Ley
Plan
de Visión de País y
Poder
Operativo
Plan de Nación, se
Ejecutivo/Gabinetes
Alineados a definen
los
Sectoriales
los Planes
programas
y
Sectoriales del proyectos para dar
Gobierno
cumplimiento a los
objetivos, metas e
Elaboración
Planes
indicadores.
Sectoriales
con
2
Enfoque Territorial
12
3
4
5
6
Comisión brinda
las directrices para
elaboración
de Comisión COALIANZA
Plan Estratégico
Institucional
Las direcciones de
COALIANZA deben
de realizar los
Todas las Unidades
presupuestos de
COALIANZA
cada
dirección
para realizar los
POA
Unidad
de
Normativa Elabora
Unidad de Normativa y
Plan
Operativo
Cumplimiento
Anual
de
COALIANZA
Dirección
Administrativa y
Adquisiciones
Elaboran
Presupuesto
Dirección
General
de
Administrativa/Dirección
acuerdo al POA y
de Adquisiciones
elaboran
el
respetivo Plan de
Adquisiciones
7
13
Elaboración del Plan
Estratégico
Institucional
Elaboración
Borradores del POA
por Sector
Elaboración del POA
Alineado
a
los
Gabinetes Sectoriales
Elaboración
Presupuesto General
y POA Presupuesto
Elaboración Plan de
Adquisiciones
11
Secretario
Ejecutivo Presenta
ante la Comisión
los documentos
finales del POAPresupuesto y Plan
de Adquisiciones
para
su
aprobación
Unidades
de
COALIANZA
ejecutan
sus
respectivos POAPAAC-Presupuesto
Unidad
de
Normativa
Vela
por
el
cumplimiento de
los planificado
Comisión evalúa
el cumplimiento y
aplica las debidas
medidas
correctivas a la
planificación
institucional
12
Las Unidades de
COALIANZA aplica
8
9
10
Comisión COALIANZA
Punto
de
Acta
Aprobando
POAPAAC-Presupuesto
Todas las Unidades
COALIANZA
Unidad de Normativa y
Cumplimiento
Comisión COALIANZA
Todas las Unidades
COALIANZA
14
Implementación POAPAAC-Presupuesto
Monitoreo
Seguimiento
y
Aprobación
de
Medidas Preventivas
y
Acciones
Correctivas
Implementación
Propuestas de Mejora
las correcciones
indicadas
15
7.1.2.1
Admisión Alianza Público-Privada
Admisión
Secretario Ejecutivo
Área Legal
Área Técnica
Entes Sectoriales
Relacionados al
Proyecto
Inicio 1
Fin 2
Articulo 21 ley APP
1. Recibo Iniciativa
Publica
9. Dictamen Viabilidad de
las Instituciones
Sectoriales relacionadas al
desarrollo del proyecto
8. Dictamen de
Viabilidad
2. Apertura de
Expediente
Articulo 20 ley APP
Declaratoria de
admisibilidad
3. Determinar
Modalidad de
Proyecto
Articulo 4 ley APP
4. Revisión de
Presupuesto
7. Análisis Viabilidad
SI
Articulo 18 ley APP, Art. 4 y
Art. 69 del reglamento APP
NO
SI
Viable
NO
9.1. Declarar no
Viable
5. Análisis de
Admisibilidad y
Análisis C/B
Determinación
Admisibilidad
Viabilidad
Sectorial/
Concedente
7.1. Desestimación
del Proyecto
SI
Fin
Fin
NO
5.1. Notificar al
Proponente para
Subsanar
Fase
Fin
16
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
Admisión Alianzas Publico Privada
Secretaria Ejecutiva Área Legal y Técnica, Entes
sectoriales competentes
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
Área Legal
Determinar si las solicitudes presentadas a
COALIANZA para la estructuración de una APP
cumplen con los criterios legales y técnicos para
determinar si el proyecto es admisible
PROVEEDORES
ENTRADAS
Administración Financiera
Presupuesto
Instituciones Concedentes
Oficio del Concedente y
Resumen del Proyecto
SALIDA
Dictamen de Admisión
Autorizaciones Sectoriales
para el Desarrollo del
Proyecto
Dictamen de Viabilidad
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
Dictamen
Legal
de
determinación
de
la
admisibilidad del proyecto
Debidamente firmada y
sellada por los entes
competentes
PRO IPU 0020
REVISIÓN
ATRIBUTOS DE CALIDAD
RECURSOS
Codificación
General,
Codificación por Línea POA
PAC Presupuesto, Punto de
Acta Aprobando
Firmado y Sellado por la
Autoridad
Competente
Estudios de Análisis de la
Demanda
Ley y Reglamento APP,
Manuales de Proceso
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Análisis
Admisibilidad
Análisis Sectorial
de
Tipo
100%
100%
100%
17
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Presupuesto
REGISTROS
Frecuencia
Por
Iniciativa
Presentada
Por
Iniciativa
Presentada
FOR ADM OO10 Formato de
presentación de iniciativa
publicas
FOR ADM OO20 Formato de
Admisión del proyecto
FOR ADM 0030 Formato de
viabilidad
Inicial
del
proyecto
FOR ADM 0040 Formato de
viabilidad
de
las
Dictamen
Técnico
y
Análisis Costo Beneficio,
Análisis de la Demanda
7.1.2.2
Análisis
Viabilidad
de
Por
Iniciativa
Presentada
Instituciones
Sectoriales
relacionadas al desarrollo
del proyecto
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Admisibilidad
No Objetivo
Determinar
si las
solicitudes
presentadas
a
COALIANZA
1
para la
estructuraci
ón de una
APP
cumplen con
los criterios
legales y
técnicos
para
determinar
si el
proyecto es
2 admisible
Actividad
Responsable
El Secretario Ejecutivo
recibe la solicitud de
iniciativa Pública, donde se
solicita
y
faculta
a
COALIANZA estructurar el
proyecto bajo esquema
APP.
El Secretario Ejecutivo,
oficializa la apertura del
Secretario
expediente asignando y la
Ejecutivo
codificación
correspondiente,
se
ingresa al archivo y se
incluyen el Perfil del
Proyecto y otros estudios
de
factibilidad
proporcionados por Ente
Público sí existiesen, (con
acuse de recibo).
Tiempo
Producto
Recibo de Iniciativa Pública
Apertura de Expediente
18
Marco de
Referencia
3
4
5
La Unidad Técnica, Legal y
Financiera determina el
tipo de proyecto, que a su
vez es aprobado por la
Secretaria Ejecutiva, que
será presentado ante la
Comisión
para
su
aprobación en Acta.
Los Gestores de Proyecto
deben de revisar y analizar
si el presupuesto está
conforme al proyecto
6
El Secretario Ejecutivo ha
completado el proceso de
admisión
y
traslada
mediante Auto a la
Comisión de COALIANZA,
para que determinen la
Admisión.
7
El Proyecto después de ser
revisado por la Unidad
Técnica, Legal y Financiera
determinan si cumple o no
cumple
con
los
Determinación
Proyecto
de
Modalidad
del
Revisión de Presupuesto
Análisis de
Beneficio
Admisibilidad
Costo
Área Legal
Declaratoria de Admisibilidad
Área Técnica
Análisis de Viabilidad
19
Art. 20 de
la Ley de
APP
Art. 18 de
la Ley de
APP, Art. 4
y 69 del
reglamento
de APP
8
requerimientos
legales,
técnicos y financieros.
El Director Técnico junto
con sus gestores deben de
realizar el dictamen de
viabilidad para que el
proyecto pase a la
siguiente
fase
(PreFactibilidad)
Dictamen de Viabilidad
Entes Sectoriales
Relacionados al
Proyecto
9
20
Dictamen Viabilidad de las Instituciones Art. 21 de
Sectoriales relacionadas al desarrollo del la Ley de
proyecto
APP
7.1.3.1
Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada
Pre-Factibilidad
Comisión
Título
Secretario Ejecutivo
Dirección Técnica
Gestores de Proyecto y/
o Consultores
Unidad de
Contingencias Fiscales
de SEFIN
Inicio
2
3.1 Auto para
inicio de etapa de
pre factibilidad de
Proyecto
3.8 Dictamen de
Comisión en Pleno
y emisión de
resolución para
continuar con la
pre factibilidad del
proyecto o su
desestimación
3.2 Integración de
Grupo de Gestión
de Proyecto
3.3 Elaboración de
Plan de Trabajo y
Cronograma
3.6 Aprobación de
los Estudios de pre
factibilidad
¿Se desestimó el
Proyecto?
3.10 Elaborar la
nota para el
dictamen de
viabilidad del
proyecto
No
Si
3.12 Remisión de
nota y expediente
de solicitud de
viabilidad
proyecto
3.11 Integración
de expediente
para solicitud de
dictamen de
viabilidad del
proyecto
3.15 Recepción de
Dictamen de
viabilidad
¿Dictamen favorable?
Si
No
Si
3.17 Preparación
de subsanaciones
No
3.16 Traslado de
Expediente a la
Dirección técnica
para la
estructuración de
la factibilidad del
proyeto
Fin 3
Fase
Fase
3.18 Notificación a
Comisión de
COALIANZA para
desestimar y
cierre del
proyecto
Incorporación al SNIP
Articulo 6 del Reglamento APP
3.9 Traslado a
Dirección Técnica
de Proyectos de la
Resolución de la
Comisión en Pleno
¿Es subsanable?
3.19 Cierre de
proyecto por
desestimación del
proyecto por la
Unidad de
Contingencia
Fiscales de SEFIN
3.14 Emisión y
remisión de
Dictamen
3.5 Elaboración de
Estudios de pre
factibilidad del
Proyecto por
Iniciativa Publica
(Pre factibilidad
económica financiera
legal ambiental y
anásis costo benefio
3.4 Aprobación
del Plan de
Trabajo y
Cronograma
3.7 Someter
Estudios del pre
factibilidad de la
Iniciativa pública a
la Comisión
3.13 Revisión,
reuniones técnicas
y
retroalimentación
de expediente
21
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
Pre-Factibilidad Alianzas Publico Privada
Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección
técnica, Gestores de proyectos
Dirección Técnica
Realizar todos los estudios de pre factibilidad
requeridos para disponer de una determinación
inicial si el proyecto es viable o no
PROVEEDORES
Área Legal
Instituciones
Competentes
Sectoriales
Área Técnica
ENTRADAS
Dictamen de Admisión
Dictamen
Sectorial
Dictamen
Interna
Resumen
Dictamen
Técnica
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
SALIDA
de
Proyecto
de Viabilidad
de
Viabilidad
de
Viabilidad
ATRIBUTOS DE CALIDAD
Análisis de Resumen de
Proyectos/Dictamen
de
Viabilidad
Técnica
o
Consultor Asignado Punto
de Acta de la Comisión de
Viabilidad Técnica del
Proyecto
PRO IPU 0030
REVISIÓN
ATRIBUTOS DE CALIDAD
RECURSOS
Dictamen
legal
de
determinación
de
la
admisibilidad punto de acta
de acta del proyecto
Debidamente
sellado por
competentes
Ley APP
Reglamento APP
firmado y
los entes
Reglamento Decreto 25-A
del Decreto #115-2014
Dictamen
debidamente
firmado y sellado y Análisis
Costo Beneficio Análisis de la
Demanda
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Tipo
Frecuencia
Análisis de
Viabilidad del
Proyecto
22
100%
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Manuales de Proceso
Por
Iniciativa
Presentada
REGISTROS
FOR PREF 0010 Formato de
viabilidad Técnica
FOR PREF 0020 Formato de
presentación
del
cronograma de actividades
Detalle de Los Inmuebles
Necesarios
para
el
Desarrollo del Proyecto
Liberación de Gravamen
emitida para el IP sobre los
inmuebles
Dictamen de Rentabilidad
Social
Dictamen de Análisis Costo
Beneficio
Firmado
y
Sellado por Consultor
Asignado
Dictamen
Legal
de
Viabilidad
Dictamen de Impactos
Ambientales
Estratégico,
asentamiento, Urbano y
Desarrollo Urbano
Estimaciones de Inversión y
Aceptación por parte del
Gobierno
Dictamen de Viabilidad
Económico y Financiero
Llenada de la Matriz de
Incorporación al SNIPH
FOR PREF 0030 Dictamen
de
viabilidad
legal,
FORM PREF 0040 dictamen
de análisis Costo Beneficio,
FOR PREF OO50 Dictamen
de análisis Costo Beneficio
FOR 0060 Dictamen de
análisis ambiental
FOR
0070 Dictamen de análisis
económico financiero
Dictamen de Viabilidad
Legal Firmados y Sellados
por
Funcionarios
o
Consultor Asignado
Dictamen de Impactos
Ambientales Firmados y
Sellados por Funcionarios
o Consultores Asignados
Claramente identificadas
cuantificadas de acuerdo a
lo establecido en modelo
financiero
Dictamen de Viabilidad
Económico
Financiero
firmado y sellados por
funcionarios o consultores
asignados
De acuerdo a la guía de
SEFIN
23
7.1.3.2
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Pre-Factibilidad
No Objetivo
Realizar
todos los
estudios
1 de pre
factibilida
d
requeridos
para
2
disponer
de una
determina
ción inicial
3
si el
proyecto
es viable o
no
4
Actividad
Responsable
Realizar y firmar el auto que dé Secretario Ejecutivo
inicio a la pre-factibilidad del
proyecto
El Director Técnico debe de
Dirección Técnica
asignar un Gestor para cada
proyecto de acuerdo a su perfil
El Gestor encargado de darle
seguimiento al proyecto debe
Gestores de Proyecto
elaborar y plan de trabajo y un
cronograma
El Gestor de Proyecto pasara el
Plan de Trabajo y el Cronograma
Dirección Técnica
al Director Técnico para su
revisión y aprobación
24
Tiem
po
Producto
Auto
para
inicio de etapa
de
pre
factibilidad de
Proyecto
Integración de
Grupo
de
Gestión
de
Proyecto
Elaboración de
Plan
de
Trabajo
y
Cronograma
Aprobación
del Plan de
Trabajo
y
Cronograma
Marco
Referencia
de
6
El Gestor del Proyecto está en el
deber de realizar los estudios o
hacer los TDR para la
contratación de un consultor
Gestores de Proyecto
para la realización de todos los
estudios para la estructuración
del proyecto
El gestor luego de haber
realizados los estudios del
proyecto los deberá pasar a la Dirección Técnica
Dirección Técnica para su
revisión y aprobación
7
La Dirección Técnica pasara el
expediente del proyecto al Secretario Ejecutivo
Secretario Ejecutivo el cual se
someterá los estudios de prefactibilidad a la comisión
5
8
La Comisión en pleno dará una
resolución de los estudios de
pre-factibilidad dictaminando si
se continua con el proyecto o se
desestima
Comisión COALIANZA
25
Elaboración de
Estudios
de
pre
factibilidad del
Proyecto por
Iniciativa
Publica
Aprobación de
los Estudios de
pre
factibilidad
Someter
Estudios del
pre
factibilidad de
la
Iniciativa
pública a la
Comisión
Dictamen de
Comisión en
Pleno
y
emisión
de
resolución
para continuar
con la pre
factibilidad del
proyecto o su
desestimación
9
El Secretario Ejecutivo luego de
haber sometido los estudios de
pre-factibilidad a la comisión
pasara la resolución del mismo a
la Dirección Técnica
10
El Gestor asignado realizara la
nota para que se realice el
dictamen de viabilidad del
proyecto
11
La Dirección Técnica revisara y
aprobara la nota de solicitud de
viabilidad y la adjuntara al
expediente del proyecto
12
El Secretario Ejecutivo remitirá
el expediente y la nota de
solicitud a la Unidad de
Contingencias Fiscales (UCF) de
la Secretaria de Finanzas (SEFIN)
Secretario Ejecutivo
Gestores de Proyecto
Dirección Técnica
Secretario Ejecutivo
26
Traslado
a
Dirección
Técnica
de
Proyectos de
la Resolución
de la Comisión
en Pleno
Elaborar
la
nota para el
dictamen de Art.
5
del
viabilidad del Reglamento de
proyecto
APP
Integración de
expediente
para solicitud
de dictamen
de viabilidad
del proyecto
Remisión de
nota
y
expediente de
solicitud
de
viabilidad
proyecto
13
14
15
16
17
La UCF hará la revisión del
expediente para la elaboración
del dictamen de viabilidad del
proyecto
La UCF luego de haber
dictaminado deberá de remitirlo
al Secretario Ejecutivo de
COALIANZA
El Secretario Ejecutivo revisa el
dictamen de Viabilidad de la UCF
y lo traslada a la Dirección
Técnica
De ser favorable el dictamen de
viabilidad se empezara con el
siguiente proceso que es
Factibilidad
Si el dictamen no es favorable el
gestor deberá hacer los
respectivos cambios para su
subsanación
Unidad de Contingencias Fiscales
SEFIN
Unidad de Contingencias Fiscales
SEFIN
Secretario Ejecutivo
Dirección Técnica
Gestores de Proyecto
27
Primer
dictamen de la
UCF
Emisión
remisión
Dictamen
y
de
Recepción de
Dictamen de
viabilidad
Traslado
de
Expediente a
la
Dirección
técnica para la
estructuración
de
la
factibilidad del
proyecto
Preparación
de
subsanaciones
18
19
De no haber un cambio positivo
el Secretario Ejecutivo deberá
notificar a la Comisión el
desestimo del proyecto
La Comisión el pleno deberá de
darle el cierre definitivo al
proyecto no subsanable y se
notificara de igual forma a la
Unidad
de
Contingencias
Fiscales (UCF) de la Secretaria de
Finanzas (SEFIN)
Secretario Ejecutivo
Notificación a
Comisión de
COALIANZA
para
desestimar y
cierre
del
proyecto
Comisión COALIANZA
Cierre
de
proyecto por
desestimación
del proyecto
por la Unidad
de
Contingencia
Fiscales
de
SEFIN
28
7.1.4.1
Factibilidad Alianza Público-Privada
Factibilidad
Gestores de Proyectos y/o Consultores
Dirección Técnica
Inicio 3
Secretario Ejecutivo
Comisión
Unidad de
Adquisiciones
Articulo 6 y 67 del
Reglamento APP
2. Elaboración de
Estudio Técnico/
Financiero/Legal/
Ambiental
1. Traspaso del
Expediente
Fin 4
No
Fin
Aprueba la Factibilidad
del Proyecto y el
Lanzamiento del
Concurso
Favorable
Si
Actualizar Análisis
Costo Beneficio
Someter a la Comisión la
Factibilidad de la
Iniciativa a la Comisión
Análisis de Riesgo
Art. 9 de la Ley APP y Art. 6
del Reg. UCF
No
Fin
Favorable
Elaboración de
Criterios de
Evaluación
Económica
Remisión/Licitación
y Contratación
Si
Análisis de
Comparación por
Dinero
Elaboración de
Criterios Evaluación
Técnicas
Articulo 69 del Reglamento
APP
No
Si
Favorable
Elaboración de
Criterios de PreCalificación
Fase
Fin
29
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
Factibilidad Alianzas Público Privada
Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección
técnica, Gestores de proyectos/ consultores
Dirección Técnica
Realizar todos los estudios de factibilidad
requeridos para determinar de viabilidad de la
factibilidad del proyecto y avanzar a la fase de
licitación o concurso
PROVEEDORES
Área Técnica
Instituciones
Competentes
Área Legal
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
Sectoriales
REVISIÓN
ENTRADAS
ATRIBUTOS DE CALIDAD
Resumen de Proyecto
Dictamen de Viabilidad
Técnica
Análisis de Resumen de
Proyectos/Dictamen
de
Viabilidad
Técnica
o
Consultor Asignado Punto de
Acta de la Comisión de
Viabilidad
Técnica
del
Proyecto
Detalle de Los Inmuebles
Necesarios
para
el
Desarrollo del Proyecto
Dictamen de Viabilidad
Legal
PRO IPU 0040
Liberación de Gravamen
emitida para el IP sobre los
inmuebles
Dictamen de Viabilidad Legal
Firmados y Sellados por
Funcionarios o Consultor
Asignado
30
RECURSOS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Manual de Proceso
Ley APP
Reglamento APP
Reglamento Decreto 25-A
del Decreto #115-2014
Área Técnica
Dictamen de Rentabilidad
Social
Dictamen de Análisis Costo
Beneficio Firmado y Sellado
por Consultor Asignado
Área Ambiental
Dictamen de Impactos
Ambientales Estratégico,
asentamiento, Urbano y
Desarrollo Urbano
Dictamen
de
Impactos
Ambientales Firmados y
Sellados por Funcionarios o
Consultores Asignados
Área Financiera
Dictamen de Viabilidad
Económico y Financiero
Dictamen
de
Viabilidad
Económico
Financiero
firmado y sellados por
funcionarios o consultores
asignados
Área Técnica
Llenada de la Matriz de
Incorporación al SNIPH
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
Dictámenes firmados y
sellados por el funcionario
o consultor asignado
Área Técnica
SALIDA
Estudios de Factibilidad
técnica, legal, financiera,
ambiental con sus
respectivos dictámenes
Modelo económico
financiero
Estimaciones de Inversión
y Aceptación por parte del
Gobierno
Elaborado acorde la Guía
para presentación de
iniciativas publicas
Claramente
identificadas
cuantificadas de acuerdo a lo
establecido
en
modelo
financiero
De acuerdo a la guía de SEFIN
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Análisis de
Viabilidad
Tipo
100%
31
REGISTROS
Frecuencia
FOR FACT.0010 Dictamen
de factibilidad técnica
FOR FACT 0020 Dictamen
de
factibilidad
legal
FOR FACT 0030 Dictamen
de Factibilidad ambiental
FOR FACT,0035 Dictamen
modelo
financiero
Análisis comparador por
dinero
Análisis de Riesgos
Resumen del proyecto
criterios de pre factibilidad
Criterios de evaluación
técnica
Elaborado
acorde al
manual
para
la
presentación de iniciativas
publicas
Elaborado
manual
acorde
Factibilidad del
Proyecto
al
Deberá
contener
la
información
requerida
para poder elaborar los
documentos del concurso
o licitación
Acorde con los principios
de COALIANZA y buenas
prácticas internacionales
Acorde con los principios
de COALIANZA y buenas
prácticas internacionales
32
Por
Iniciativa
Presentada
FOR FACT, 0040 Dictamen
de actualización Costo
Beneficio
FOR
FACTI 0050 Dictamen de
análisis
de
riesgos
FOR FACTI 0060 Dictamen
de comparación por dinero
FOR
FACT
0070
Elaboración criterios de pre
factibilidad
FOR FACT
de
0080
Elaboración
criterios de evaluación
económica
7.1.4.2
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Factibilidad
No Objetivo
1
2
3
4
5
Actividad
Responsable
La Dirección Técnica asignara a
un gestor de proyecto para el
Dirección Técnica
inicio
del
proceso
de
Factibilidad
El Gestor asignado al proyecto
dará inicio a la elaboración de
estudios
Técnicos/Financieros/Legales/
Ambientales
Realizar
todos los
estudios de
factibilidad
requeridos
para
determinar
de
viabilidad
de la
Actualizara o elaborara el
factibilidad
Análisis Costo Beneficio
del
proyecto y
avanzar a
la fase de
licitación o Elaborará el Análisis de Riesgo
concurso
Elaborará el Análisis de
Comparación por Dinero
Gestores de Proyecto y/o
Consultores
Tiemp
o
Producto
Marco
Referencia
de
Traspaso del
Expediente
Elaboración
de
Estudio
Técnico/Finan
ciero/Legal/A Art. 6 y 67 del
mbiental
Reglamento APP
Actualizar
Análisis Costo
Beneficio
Art. 9 de la Ley
de APP y Art. 6 de
Análisis
de Reglamento de
Riesgo
UCF
Análisis
de
Comparación Art.
69
del
por Dinero
Reglamento APP
33
6
Definirá los Criterios de PreCalificación
7
Definirá los Criterios
Evaluación Técnica
de
9
Definirá los Criterios de
Evaluación Económica
La Dirección de Adquisiciones
analiza la factibilidad y los
criterios de pre-calificación,
técnicos y económicos para el
traslado del expediente
al
Secretario Ejecutivo
10
El Secretario Ejecutivo recibe
expediente y lo somete a la
Comisión en Pleno
11
La Comisión en Pleno analiza y
aprueba el expediente del
proyecto
8
Elaboración
de Criterios de
PreCalificación
Elaboración
de Criterios
Evaluación
Técnicas
Elaboración
de Criterios de
Evaluación
Económica
Unidad de Adquisiciones
Secretario Ejecutivo
Comisión
34
Remisión/Licit
ación
y
Contratación
Someter a la
Comisión la
Factibilidad
de la Iniciativa
a la Comisión
Aprueba
la
Factibilidad
del Proyecto y
el
Lanzamiento
del Concurso
35
7.1.5.1
Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato
Licitación Concurso del Proceso
Comisión
Secretario Ejecutivo
Dirección de
Adquisiciones
UCF
Dirección Legal
Inicio 4
Art. 15 del Reg. APP
Elaboración del
Contrato
Elaboración Pliego
de Condiciones
Dictamen Pleno de
la Comisión
Aprobando Pliego
de Condiciones
Someter a la
Comisión Pliego de
Condiciones
Integración de los
Pliegos
Remisión a la UCF del
Pliego de Condiciones y
Contrato Acompañada de
Toda la Documentacion
Revisión de la
Información
Si
Elaboración de
Cronograma de
Actividades
Dictamen
No
Solicitud de
Creación Data Rom
y Correo del
Proyecto
Fin
Fase
Publicar Anuncio
Fin 5
36
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
Elaboración pliegos de condiciones y contrato
Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección
legal
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
Dirección Legal
Elaboración de pliegos de licitación y contracto
cumpliendo con todos los requisitos legales
técnicos principios y Buenas Practicas
internacionales
PROVEEDORES
Área Técnica y Financiera
REVISIÓN
ENTRADAS
ATRIBUTOS DE CALIDAD
Estudios de Factibilidad
técnica, legal, financiera,
ambiental
con
sus
respectivos dictámenes
Dictámenes
firmados
y
sellados por el funcionario o
consultor asignado
Análisis comparador por
dinero
Elaborado acorde al manual
para la presentación de
iniciativas publicas
Modelo
financiero
económico
PRO IPU 0050
Elaborado acorde la Guía
para
presentación
de
iniciativas publicas
Análisis de Riesgos
Elaborado acorde al manual
Resumen del proyecto
Deberá
contener
la
información requerida para
poder
elaborar
los
37
RECURSOS
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Ley APP
Reglamento APP
Reglamento Decreto 25-A
del Decreto #115-2014
criterios
factibilidad
Criterios
técnica
SALIDA
Pliegos de condiciones y
Borrador del Contrato
Dictamen de Contingencias
Fiscales
de
de
pre
evaluación
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
Cumplir con los requisitos
técnicos legales principios
de COALIANZA y buenas
prácticas internacionales
Debidamente
firmado
sellado
y
documentos del concurso o
licitación
Acorde con los principios de
COALIANZA
y
buenas
prácticas internacionales
Acorde con los principios de
COALIANZA
y
buenas
prácticas internacionales
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Elaboración
de
Pliegos de licitación
Borrador
de
Contrato
Elaboración
de
Pliegos de licitación
38
Tipo
100%
100%
REGISTROS
Frecuencia
Por cada solicitud
Por cada Solicitud
FOR ELA PLI 0010 Formato
dictamen aprobación de
pliegos de licitación o
concurso
FOR ELA PLI 0020 Formato
dictamen aprobación del
Contrato
7.1.5.2
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Pliego de Condiciones y Contrato
No Objetivo
1
Elaboraci
ón de
2
pliegos de
licitación
y
contracto
3
cumplien
do con
todos los
requisitos
legales
técnicos
5 principios
y Buenas
Practicas
internacio
nales
6
Actividad
Se
Elabora
Condiciones
Responsable
Pliegos
de Dirección de Adquisiciones
Se Elabora el Contrato
Dirección Legal
El Secretario Ejecutivo somete a
Secretario Ejecutivo
la Comisión Los Pliegos de
Condiciones y el Contrato
La Comisión en Pleno analiza y
aprueba
los
Pliegos
de
Condiciones y el Contrato
El Secretario Ejecutivo remite
documentación a la UCF de
SEFIN
Comisión
Secretario Ejecutivo
39
Marco
de
Tiempo Producto
Referencia
Elaboración
Art. 15 del
Pliego
de Reglamento
Condiciones
APP
Elaboración
del Contrato
Someter a la
Comisión
Pliego
de
Condiciones
Dictamen
Pleno de la
Comisión
Aprobando
Pliego
de
Condiciones
Remisión a la
UCF del Pliego
de
Condiciones y
Contrato
Acompañada
de Toda la
Documentació
n
7
8
9
10
La UCF analiza y dictamina la UCF
documentación
La Dirección de Adquisiciones
elaborará el Cronograma de
Actividades a llevar a cabo
Solicita a la Unidad de InfoTecnología la creación de un
Data ROM
Solicita a la Unidad de
Comunicaciones que sociabilice
el proyecto
Dirección de Adquisiciones
Segundo
Dictamen de la
UCF
Elaboración de
Cronograma
de Actividades
Solicitud
de
Creación Data
ROM y Correo
del Proyecto
Publicar
Anuncio
40
7.1.6.1
Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto
Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto
Adquisiciones
Comité Técnico
Fin
Inicio 5
Art. 25 del Reg. APP
No
Art. 16 del Reg. APP
Precalificación
Precalificación
Subsanación
Si
Publicación
Convocatoria
Ronda de Consultas
si se Requiere
No
Art. 27 del Reg. APP
Fin
No
No
Propuestas
Aceptadas
Si
Apertura y
evaluación de
Oferta Técnica
Contratación de
Notario
Si
Promoción
Licitación
Publicación Versión
Final de Contrato
Subsanación
Si
Art. 25 del Reg. APP
No
Apertura de Oferta
Económica
Empate
Si
Fase
Desempate
41
Adjudicación del
Proyecto
Fin
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
licitación/concurso y adjudicación
Comisión, UCF, Comité de Evaluación , Dirección
legal
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
Dirección de Adquisiciones y Contrataciones
Elaboración de pliegos de licitación y contracto
cumpliendo con todos los requisitos legales
técnicos principios y Buenas Practicas
internacionales
PROVEEDORES
AdquisicionesA1A13:J32
ENTRADAS
Pliegos de condiciones
PRO IP 0060
REVISIÓN
ATRIBUTOS DE CALIDAD
RECURSOS
Cumplir con los requisitos
técnicos legales principios de
COALIANZA
y
buenas
prácticas internacionales
Área legal
Contrato de condiciones
Cumplir con los requisitos
técnicos legales principios de
COALIANZA
y
buenas
prácticas internacionales
Unidad de Contingencias
Fiscales
Dictamen
de
Contingencias Fiscales
Debidamente
firmado
42
sellado
y
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Manual de Procesos
Ley y Reglamento APP
Reglamento Decreto 25-A
del Decreto #115-2014
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
SALIDA
Dictamen UCF
Informe de precalificación
Acta de evaluación técnica
Acta
de
económica
evaluación
Debidamente firmado y
sellado
Informe de las empresas
precalificadas conforme a
ley
CONTROL DE CALIDAD
Puntos de control
Dictámenes UCF
Precalificación
Debidamente notariada,
dando fe de la empresas
que calificación
evaluación técnica
Debidamente notariada
dando fe de la empresa
ganadora
Evaluación
económica
Tipo
100%
100%
100%
REGISTROS
Frecuencia
Por Iniciativa
Presentada
Por Iniciativa
Presentada
Por Iniciativa
Presentada
100%
Por Iniciativa
Presentada
43
FOR
LIC
Publicaciones
convocatorias
0010
FOR LIC 0020 Informe de
precalificación
FOR LIC 0030 Acta de
Evaluación
Técnica
FOR LIC 0040 Acta de
adjudicación
7.1.6.2
Descripción de Proceso
Descripción del Proceso Concurso/Licitación Adjudicación
No Objetivo
1
2
Actividad
Responsable
La Dirección de Adquisiciones
convoca a las empresas que
compraron las bases de licitación
para participar en el proyecto
Dirección de Adquisiciones
La Dirección de Adquisiciones
realiza ronda de consultas si se
requiere
4
El comité Técnico realiza el
proceso de precalificación
Comité Técnico da espacio para
las respectivas subsanaciones
5
Comité Técnico lanza el proceso
de Licitación del proyecto
3
6
7
Tiempo Producto
Publicación
Convocatoria
Ronda
de
Consultas si se
Requiere
Precalificació
n
Subsanación
Comité Técnico
Comité Técnico publica a versión
final de Contrato.
Comité Técnico realiza la
contratación del Notario
44
Promoción
Licitación
Publicación
Versión Final
de Contrato
Contratación
de Notario
Marco
de
Referencia
Art. 16 del
Reglamento
APP
Art. 27 del
Reglamento
APP
Art. 25 de
Reglamento
APP
8
9
10
11
Apertura
y
evaluación de
Oferta
Técnica
Comité
Técnico
desarrolla
proceso de evaluación de ofertas
Técnicas
Comité Técnico da paso a la
Subsanaciones requeridas
Comité Técnico Evalúa oferta
Económica
Finamente
luego de
las
respectivas evaluaciones se
adjudica el Proyecto al mejor
postor.
Secretario Ejecutivo remite
Matriz de riesgo de proyecto y el
Secretario Ejecutivo
contrato negociado con el postor
ganador a la UCF de SEFIN.
La UCF analiza y emite opinión
sobre matriz de riesgo
y UCF
contrato negociado.
45
Subsanación
Apertura de
Oferta
Económica
Adjudicación
del Proyecto
Tercer
dictamen de
la UCF
Art. 25 del
Reglamento
APP
46
7.1.7.1
Contrato y Orden de Inicio
Contrato y Orden de Inicio
Inversionistas
Secretario Ejecutivo
UCF
Inicio
Presentación de
Garantías
Dirección Legal
Dirección de
Adquisiciones
Final
Envio de Contrato Modelo
de Negocio Modelo
Economico Financiero del
Inversionista, Matriz de
Riesgo
No
Suscripción del
Contrato
Aprueba
Si
Obtención de
Permiso y
Expropiaciones(En
Caso Requerido
Elaboración
Términos Contrato
de Supervisión
Estudios Finales
Proceso
Adjudicación
Contrato de
Supervisión
Inicio de Ejecución
de Obra
Inicio de
Supervisión
Fase
Cierre Financiero
47
NOMBRE
UNIDADES
PROPIETARIO
DE PROCESO
OBJETIVO
Suscripción del contrato y orden de inicio
inversionista UCF, Secretaria ejecutiva, Dirección
legal, dirección de adquisiciones
CÓDIGO
FECHA DE
APROBACIÓN
Dirección Técnica
Documentar el proceso de firma del contrato y
orden de inicio
PROVEEDORES
ENTRADAS
Dictamen UCF
Informe de precalificación
Acta de evaluación técnica
Acta
de
económica
evaluación
PRO IPU 0070
REVISIÓN
ATRIBUTOS DE CALIDAD
Debidamente
sellado
firmado
RECURSOS
y
Informe de las empresas
precalificadas conforme a ley
Debidamente
notariada,
dando fe de la empresas que
calificación
Debidamente
notariada
dando fe de la empresa
ganadora
48
DOCUMENTOS DE
REFERENCIA (MARCO
REGULATORIO)
Manual de Procesos
Ley y Reglamento APP
Manual de Contrataciones y
Adquisiciones
ATRIBUTOS DE
CALIDAD
SALIDA
Puntos de control
Garantías Aprobadas
Contrato Firmado
Diseños Finales Aprobados
Cierre Financiero Aprobado
Contrato de
Aprobado
Supervisión
CONTROL DE CALIDAD
Revisión de Informes a
Conformidad
Tipo
Firma de Contrato
Etapas Previas a la
Orden de Inicio
Orden de Inicio de Obras
100%
REGISTROS
Frecuencia
Por Iniciativa
Presentada
FOR CONT 0010 Formato
de aceptación de garantías
FOR CONT 0030 FORMATO
de aprobación diseños
finales
FOR CONT 0040
Formato de aprobación del
cierre
financiero
FOR 0050
Formato de
orden de inicio
FOR CONT 0020 Formato
nórmese suscripción del
contrato
FOR 0060 Formato de
aprobación
TDR
Contratación
de
la
supervisión FOR CONT
0070
Formato
de
adjudicación
de
la
supervisión
49
No
7.1.7.2
Objetivo
1
Descripción de Proceso
Actividad
Descripción del Proceso Contrato Orden de Inicio
Responsable
Tiempo
Producto
Inversionistas
Presentación de Garantías
Envió de Contrato Modelo
de
Negocio
Modelo
Económico Financiero del
Inversionista, Matriz de
Riesgo
Secretario
Ejecutivo
2
Documentar el
3 proceso de firma
del contrato y
orden de inicio
4
5
6
7
Dirección Legal
Suscripción del Contrato
Obtención de Permiso y
Expropiaciones(En Caso
Requerido
Estudios Finales
Cierre Financiero
Inversionistas
Elaboración
Términos
Contrato de Supervisión
Dirección de
Adquisiciones
8
Proceso Adjudicación
50
Marco de Referencia
9
Contrato de Supervisión
10
11
Inicio de Supervisión
Inversionistas
Inicio de Ejecución de Obra
51