Inscripción de un Emisor en la Intendencia de Mercado de Valores

TRAMITES PARA EL SISTEMA DE SECRETARIA GENERAL
2.- Inscripción de un emisor en la Intendencia de Mercado de Valores
Para los efectos de la inscripción que realiza la Superintendencia de Compañías
respecto de emisores en el Registro del Mercado de Valores, se debe distinguir
entre los emisores del sector público y privado y en este último a los emisores
que conforman los sistemas financiero y no financiero.
- Emisores del Sector Público: La inscripción de las instituciones nacionales,
pertenecientes al sector público, es automática, para lo cual su representante
legal o el funcionario competente notificará a la Superintendencia de
Compañías, acompañando la justificación de su capacidad legal para emitir.
- Emisores Privados del Sector Financiero: Para la inscripción de las
instituciones nacionales privadas pertenecientes al sector financiero, el
representante legal o apoderado de la respectiva institución, presentará a la
Superintendencia de Compañías una solicitud acompañando los siguientes
documentos:
1.Instrumento original en el que conste la autorización de la
Superintendencia de Bancos, para solicitar la inscripción de la respectiva
institución, en el Registro del Mercado de Valores.
2.- La Descripción de la entidad a inscribirse que contenga la siguiente
información:
a) Denominación, domicilio, número del RUC, direcciones domiciliaria y postal,
teléfonos y telefax;
b) Fechas de su constitución y reformas;
c) Descripción del sector en el que se desarrolla su actividad principal;
d) Estructura de la propiedad del capital con determinación de los principales
socios o accionistas; número de acciones o participaciones y participación
porcentual;
e) Nombres, apellidos, cargos y curriculum vitae del representante legal y
administradores;
f)
Nombres del auditor externo y de la calificadora de riesgo, de ser el caso;
g) Número de los empleados y trabajadores;
h) Breve descripción de la historia del emisor;
i)
Participación en el capital de otras empresas;
j) Estados financieros de los tres últimos años, dictaminados por auditor
externo y los correspondientes informes de la administración, si fuere
pertinente; y,
k) Las demás informaciones económico - financieras que establezca el CNV.
- Emisores privados del sector no financiero: La inscripción de las
compañías emisoras nacionales privadas pertenecientes al sector no financiero
se sujeta a lo establecido para la inscripción de las instituciones nacionales
privadas del sector financiero, en lo que fuere aplicable, requiriéndose la
aprobación de la correspondiente junta general, o del órgano de administración
al que en los respectivos estatutos sociales se delegue o asigne tal atribución.
- Emisores extranjeros de los sectores publico y privado y organismos
multinacionales, no domiciliados en el Ecuador: Para la inscripción en el
Registro de Mercado de Valores de los emisores extranjeros, el representante
legal funcionario competente presentará la correspondiente solicitud,
acompañando la siguiente información:
a) Nombramiento, poder u otro documento que acredite la calidad de
representante legal o funcionario competente,
b) Declaración expresa de que la información que presenta para la inscripción
es veraz y de que el emisor se somete a las leyes ecuatorianas y a la
jurisdicción y competencia de los jueces en el Ecuador;
c)
Denominación, domicilio principal, direcciones domiciliarias y postal,
teléfono, telefax y dirección electrónica del emisor;
d) Documento de creación o constitución del emisor (Ley, decreto, acuerdo,
resolución, ordenanza, escritura pública, etc., según fuere el caso);
e) Estados Financiero auditados de situación financiera y de operaciones y
comparativos, de los tres últimos ejercicios económicos concluidos, cuando el
caso amerite;
f)
Certificación actualizada de existencia legal otorgada por el órgano
competente del país de origen;
g) Descripción de su actividad principal y determinación del sector económico
en el que desarrolla dicha actividad;
h) Estructura de la propiedad del capital identificando a los propietarios del
5% o más del capital pagado y la participación porcentual de cada uno frente
al total;
i) Nómina de los administradores y cargos que desempeñan;
j) Nombre del auditor externo y de la calificadora de riesgo (si fuere
pertinente);
k) Una descripción de la historia del emisor;
l) Participación en el capital de otras empresas;
m) Designación del representante o apoderado residente en el Ecuador, quien
responderá por el incumplimiento de lo dispuesto en las normas legales y
reglamentarias del mercado de valores ecuatoriano;
n)
Certificado actualizado de que los títulos, cuya inscripción se está
solicitando, se encuentren inscritos en una bolsa de valores del Estado
soberano de origen o en una bolsa de prestigio internacional, y de haber tenido
presencia en las transacciones bursátiles de aquella bolsa por lo menos en los
últimos tres meses;
Los documentos o certificados exigidos deberán presentarse en idioma
castellano o traducidos al mismo, debidamente autenticados o legalizados.
Para la inscripción de emisores extranjeros del sector público, regirán estas
disposiciones, solamente en lo que fueren aplicables, y las demás que para el
efecto dicte el Consejo Nacional de Valores.