M-LC-AUT-024 - Superintendencia Financiera de Colombia

LISTA DE CHEQUEO
M-LC-AUT-024
APERTURA O CIERRE DE OFICINAS DE REPRESENTACIÓN,
REPRESENTACIONES O CONTRATOS DE CORRESPONSALÍA DE
ENTIDADES FINANCIERAS, DE REASEGUROS Y DEL MERCADO DE
VALORES DEL EXTERIOR
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Versión 6.0
30/07/2012
Requisito
Descripción
Observaciones Chequeo
APERTURA DE OFICINAS DE REPRESENTACIÓN, REPRESENTACIONES O CONTRATOS DE
CORRESPONSALÍA
efectos
de
Solicitud,
firmada
por
el La solicitud y la documentación que se Para
de
la
representante
legal
o
del anexe debe presentarse en español. La radicación
apoderado
de
la
entidad documentación que no haya sido solicitud inicial en la
interesada
originalmente otorgada en español debe SFC, en la carta se
debe
mencionar,
venir
acompañada
con
su como referencia, el
correspondiente traducción oficial. Todos trámite
"240
los documentos que se presenten deben Oficinas
de
cumplir con las formalidades previstas en representación de
la ley para los documentos otorgados en organismos
financieros
del
el exterior.
exterior".
Adicionalmente, toda
la
documentación
debe estar foliada
bajo
el
formato
página "x de y"
La expedición del
citado
certificado,
debe
estar
debidamente
actualizado.
Certificado expedido por las
autoridades competentes del
país de origen en la cual conste
su existencia, representación
legal y el tipo de operaciones
que pueden llevar a cabo,
indicando la fecha desde la cual
se encuentra autorizada para
operar, así como la vigencia de
tal autorización.
Los estatutos sociales vigentes
de la entidad solicitante.
La autorización o conformidad
expedida por la autoridad
competente
del
lugar
de
constitución de la entidad
solicitante para establecer una
oficina de representación en el
territorio nacional.
La resolución o acuerdo de la
asamblea, o la resolución del
órgano o persona competente de
la
entidad
financiera
o
reaseguradora del exterior que
apruebe el establecimiento de la
oficina de representación en el
territorio nacional.
Deberán incluir las
últimas reformas que
se hayan realizado a
los estatutos sociales.
Si en la legislación a la que está sujeta la
entidad solicitante no se requiere dicha
autorización, deberá presentar una
opinión legal emitida por abogado idóneo
del país de origen de la interesada, en el
que conste que no se requiere dicha
autorización.
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APERTURA O CIERRE DE OFICINAS DE REPRESENTACIÓN,
REPRESENTACIONES O CONTRATOS DE CORRESPONSALÍA DE
ENTIDADES FINANCIERAS, DE REASEGUROS Y DEL MERCADO DE
VALORES DEL EXTERIOR
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Requisito
El
plan
general
de
funcionamiento de la oficina de
representación, que exprese las
actividades principales que esta
llevará a cabo en Colombia,
La resolución o acuerdo de la
asamblea
de
socios
o
accionistas, o la resolución del
órgano o persona competente de
la entidad solicitante, relativo a la
designación de la persona
natural que actuará como
representante de la oficina de
representación, así como su hoja
de vida debidamente diligenciada
y firmada, en la proforma M-PIAUT-001 establecida por la SFC,
La documentación que acredite
las facultades y prohibiciones
otorgadas al representante legal
de la entidad solicitante que
promueva el establecimiento de
la oficina de representación,
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30/07/2012
Descripción
Observaciones Chequeo
Debe incluir, entre otras, los planes de
promoción o de publicidad que pretenda
ofrecer en el territorio nacional o a sus
residentes.
Así mismo, debe adicionar en el Plan de
Negocios, cada una de las operaciones
que va a promover o publicitar la entidad
financiera del exterior en Colombia a
través de la Oficina de Representación.
La Hoja de Vida debe incluir información No aplica para los
de
suficiente acerca de su solvencia moral y Contratos
la capacidad técnica y administrativa Corresponsalía
para cumplir con el encargo.
Debe señalarse un domicilio en el No aplica para los
de
territorio nacional para las notificaciones, Contratos
así como el nombre de la persona o Corresponsalía
personas autorizadas para tales efectos.
La
documentación
deberá
incluir
expresamente la facultad para notificarse
judicialmente en representación de la
entidad financiera, reaseguradora o del
mercado del exterior.
Se debe indicar la máxima capacidad de
aceptación por riesgo y del máximo
cúmulo que se puede reasegurar con su
intervención en contratos de exceso de
pérdida
catastróficos.
Cualquier
modificación a las facultades deberá ser
informada a la SFC de manera
inmediata.
Tales estados financieros deberán
corresponder a los tres (3) ejercicios
previos a la solicitud de autorización.
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Tratándose
de
instituciones
reaseguradoras del exterior se
deberá adjuntar el poder en el
cual consten las facultades del
representante legal designado
para la oficina en Colombia,
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Los
estados
financieros
consolidados y auditados de la
entidad solicitante, expresados
conforme
a
los
principios
contables
generalmente
aceptados en su país de origen.
Medidas de control
Las medidas de control destinadas a
evitar que las operaciones puedan ser
utilizadas para el ocultamiento, manejo,
inversión
o
aprovechamiento
en
cualquier forma de dinero proveniente de
actividades delictivas, o para dar
apariencia de legalidad a las actividades
delictivas o a las transacciones y fondos
vinculados con la misma.
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APERTURA O CIERRE DE OFICINAS DE REPRESENTACIÓN,
REPRESENTACIONES O CONTRATOS DE CORRESPONSALÍA DE
ENTIDADES FINANCIERAS, DE REASEGUROS Y DEL MERCADO DE
VALORES DEL EXTERIOR
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Requisito
Descripción
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13 Contrato de corresponsalía de Cuando se trate de instituciones del
instituciones del mercado de mercado de valores del exterior que
valores del exterior
opten por la celebración de un contrato
de corresponsalía, deben anexar copia
del mismo.
En el evento en que reposen en esta Superintendencia alguno de los documentos antes señalados, la entidad
del exterior interesada deberá proceder únicamente a la actualización de los mismos.
CIERRE O CLAUSURA DE OFICINAS DE REPRESENTACIÓN O FINALIZACIÓN DE LA ACTIVIDAD DEL
REPRESENTANTE EN COLOMBIA
El cierre de la oficina de representación de una entidad reaseguradora del exterior no implica la cancelación de
la inscripción del reasegurador del exterior en el REACOEX, salvo en aquellos casos en los cuales se presente
una solicitud expresa en tal sentido.
ser
1
Solicitud
El cierre o clausura de una oficina de Deberá
representación, así como la conclusión informado, por lo
de la actividad del representante en menos con un mes
Colombia deberá ser informado a esta de anticipación a la
proyectada clausura.
Superintendencia, por el representante
en Colombia o por el representante legal
de la institución del exterior.
2
Documento de decisión
Documento en el cual conste la decisión
de cerrar o clausurar la oficina de
representación o de concluir la actividad
del representante en Colombia.
3
Mecanismos para que los Se deberá informar los mecanismos que
clientes de la entidad financiera implementará para que los clientes de la
del exterior mantengan vínculos entidad financiera del exterior, al
con la institución del exterior
momento de la clausura de la oficina de
representación mantengan vínculos para
presentar peticiones o reclamaciones o
cuenten con información adicional
relacionada con la institución del exterior,
cuya oficina haya sido clausurada.
Nota: Las casillas de color gris son para uso exclusivo de la Superintendencia Financiera
Dependencia responsable del trámite
Solicitante
Nº de Radicación
OBSERVACIONES GENERALES:
Funcionario que revisó:
* Convenciones de la columna de chequeo:
SI
Si se allegó la documentación y/o información
NO
No se remitió la información y/o documentación.
NA
No aplica
Fecha (dd/mm/aaaa):
15/88/8888