- AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN Índice del Informe de Auditoría - Actuación AGN N° 175/07 - 1 OBJETO DE AUDITORÍA:...........................................................................................................1 2 ALCANCE DEL EXAMEN: ..........................................................................................................2 2.1 - MARCO NORMATIVO ................................................................................................................2 2.2 REGISTRO ÚNICO DE TRANSPORTE AUTOMOTOR (RUTA). ....................................................2 2.3 FISCALIZACIÓN DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR.....................................................................3 2.4 SISTEMA DE REVISIÓN TÉCNICA DE JURISDICCIÓN. ................................................................3 2.5 LICENCIA NACIONAL HABILITANTE - LNH ..............................................................................3 3 ACLARACIONES PREVIAS: .......................................................................................................4 3.1 MARCO LEGAL HISTÓRICO........................................................................................................4 3.2 MARCO NORMATIVO. .................................................................................................................6 3.2.1 REGISTRO ÚNICO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR (RUTA).........................................6 3.2.2 COMISIÓN NACIONAL DE REGULACIÓN DEL TRANSPORTE - CNRT. ..........................................9 3.2.2.1 Fiscalización del Transporte. ....................................................................................................9 3.2.2.1.1 Fiscalización del Transporte Automotor de Cargas...............................................................9 3.2.2.1.2 Revisión Técnica Obligatoria (RTO)...................................................................................11 3.2.2.2 3.3 4 Licencia Nacional Habilitante (LNH). ...................................................................................14 SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES. ..................................................................................16 COMENTARIOS Y OBSERVACIONES:..................................................................................17 4.1 REGISTRO ÚNICO DE TRANSPORTE AUTOMOTOR (RUTA). ..................................................17 4.2 FISCALIZACIÓN DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR...................................................................20 4.3 SISTEMA DE REVISIÓN TÉCNICA DE JURISDICCIÓN NACIONAL. ...........................................37 4.4 LICENCIA NACIONAL HABILITANTE (LNH)............................................................................42 4.5 SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES. ..................................................................................51 5 COMUNICACIÓN DEL INFORME A LA SECRETARÍA DE TRANSPORTE (ST) Y A LA COMISIÓN NACIONAL DE REGULACIÓN DEL TRANSPORTE (CNRT): ...........................52 6 RECOMENDACIONES:..............................................................................................................54 7 CONCLUSIONES:........................................................................................................................56 8 LUGAR Y FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME:................................................................59 9 FIRMA: ..........................................................................................................................................59 10 ANEXOS: .......................................................................................................................................60 10.1 ANEXO I - MARCO NORMATIVO...............................................................................................60 10.2 ANEXO II. OPERATIVOS PLANIFICADOS Y VEHÍCULOS CONTROLADOS POR LAS DELEGACIONES REGIONALES CNRT .................................................................................................62 10.3 ANEXO III - SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES. .............................................................70 10.4 ANEXO IV – CONSIDERACIONES EFECTUADAS POR LA CNRT Y LA ST. ...............................73 10.5 ANEXO V - CONSIDERACIONES EFECTUADAS POR LA CNRT...............................................110 10.6 ANEXO VI – ANÁLISIS AGN DE LAS CONSIDERACIONES EFECTUADAS. ..............................121 Gerencia de Control de Entes Reguladores y Empresas Prestadoras de Servicios Públicos Departamento de Control del Sector Transporte - Año 2010 - Informe de Auditoría Al Sr. Secretario de Transporte Ing. Juan Pablo SCHIAVI. Hipólito Yrigoyen 250 - Ciudad Autónoma de Buenos Aires. En uso de las facultades conferidas por el artículo 118 de la Ley N° 24.156 la AUDITORÍA GENERAL DE LA NACIÓN procedió a efectuar un examen en ámbitos de la Secretaría de Transporte (ST) y de la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT), con el objeto que se detalla en el apartado 1. 1 Objeto de Auditoría: Verificación de los controles realizados por la Secretaría de Transporte de la Nación y/o Comisión Nacional de Regulación del Transporte, respecto al Transporte Automotor de Cargas. 1 2 Alcance del examen: El examen fue realizado de conformidad con las normas de auditoría externa de la Auditoría General de la Nación, aprobadas por la Resolución N° 145/93, dictada en virtud de las facultades conferidas por el artículo 119, inciso b) de la Ley N° 24.156, habiéndose practicado los siguientes procedimientos: 2.1 - Marco Normativo 2.1.1.- Recopilación y análisis del marco normativo vigente. Determinación de obligaciones de los organismos intervinientes. (Ver Anexo I del presente) 2.1.2.- Recopilación y análisis de los antecedentes obrantes en la AGN sobre auditorías efectuadas oportunamente que se relacionan con el objeto del presente. 2.2 Registro Único de Transporte Automotor (RUTA). 2.2.1.- Entrevistas con el personal a cargo y actuante de los distintos sectores encargados de los controles sobre el Registro. 2.2.2.- Relevamiento y análisis de las actas de Directorio del Ruta. 2.2.3.- Constatación de la implementación del Sistema del Registro Único del Transporte Automotor (RUTA) en toda la red vial concesionada. 2.2.4.- Elaboración y cursado de un cuestionario de control al Ente Administrador (Universidad Tecnológica Nacional - UTN) y otro a la Empresa Asistente (Proyectos Informáticos S.A.). 2 2.3 Fiscalización del Transporte Automotor. 2.3.1.- Entrevistas con el personal a cargo y actuante de cada sector encargado de los controles. 2.3.2.- Relevamiento y análisis de los procedimientos de control efectuados en el período julio/2007 a junio/2009. 2.3.3.- Elaboración y cursado de cuestionarios de control. 2.4 Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción. 2.4.1.- Análisis del Informe de Auditoría al “Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional”, correspondiente al ejercicio 2008, confeccionado por la Gerencia de Control Técnico - CNRT. 2.4.2.- Relevamiento y análisis de los procedimientos de control efectuados durante el 2009 sobre el Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional. 2.5 Licencia Nacional Habilitante - LNH 2.5.1.- Relevamiento y análisis de la composición de la red prestacional de cada Prestador Médico encargado de los exámenes psicofísicos para el otorgamiento de la Licencia Nacional Habilitante (LNH). 2.5.2.- Relevamiento y análisis de la totalidad de los procedimientos de control efectuados por CNRT – Departamento de Control Psicofísico (DCP) a la Red Prestacional durante el período 2008. 3 2.5.3.- Relevamiento y análisis de la totalidad de los procedimientos de control efectuados por CNRT - DCP a la Red de Capacitadores del Transporte de Cargas durante el período 2008. 2.5.4.- Relevamiento y análisis del cumplimiento en la entrega de la información obligatoria de cada uno de los Prestadores Médicos Adjudicatarios respecto a sus unidades prestacionales que componentes la Red Prestacional. 2.5.5.- Relevamiento y análisis de la totalidad de los expedientes que se sustanciaron en la CNRT durante el 2008, referidos a los incumplimientos y deficiencias de las unidades que componen la Red Prestacional y Capacitadores del Transporte de Carga. 2.5.6.- Seguimiento de recomendaciones efectuadas en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución AGN Nº 51/07. Las tareas de campo propias del objeto de examen han sido desarrolladas entre el 1º de mayo y el 15 de diciembre de 2009. 3 3.1 Aclaraciones previas: Marco Legal Histórico. El Transporte Automotor de Cargas (TAC) en la República Argentina, comenzó a regularse a partir del año 1937, por la Ley Nº 12.346 (B.O. 21/01/37), la cual crea la COMISIÓN NACIONAL DE COORDINACIÓN DE TRANSPORTES (CNCT). El citado organismo nació con el fin de “…coordinar todos los medios de transporte por agua y tierra, procurando que sirvan mejor a los intereses públicos y a la economía general de la Nación1”. 1 Artículo 4º - Ley Nº 12.346. 4 Esta Ley estableció que, el transporte automotor por caminos, ya sea de cargas, pasajeros, encomiendas, etc., debía tener el permiso otorgado por la CNCT, destacándose que en aquel momento se consideraba al transporte automotor, como un servicio público. Aún cuando el TAC se consideraba servicio público, en la práctica el control resultaba complejo de realizar. Con el dictado de la Desregulación Económica a través del Decreto N° 2284/91 (B.O. 01/11/91), ratificado por Ley Nº 24.447 (B.O. 30/12/94), comienza a avistarse el final de la condición de Servicio Público del TAC, ya que por el artículo 5 de este decreto, se desreguló y se liberó la actividad del transporte de carga, como así también la carga y descarga de mercaderías, la contratación de transportistas y los dadores de carga, pero siempre manteniendo, el Estado Nacional, el poder de policía en lo referente a la seguridad del transporte y preservación del sistema vial, en las rutas nacionales y, en las rutas provinciales, los Gobiernos Provinciales y las Municipalidades, salvo en donde hubiere jurisdicción concurrente. Para salvar los vacíos legales que dejó la “Desregulación Económica”, en el año 1992 se dictó el Decreto N° 1494 (B.O. 24/08/92) con el fin de complementar aquello que, lo normado por el artículo 5 del Decreto N° 2284/91 no había contemplado, estableciendo los principios rectores para el TAC por carretera, entre los que se pueden destacar: la libertad de ingreso al mercado de los prestadores, con intervenciones de la Administración Pública Nacional que serán limitadas y eficientes, y tendientes exclusivamente a la preservación de los valores de los principios rectores. La sola inscripción en un Registro Nacional y el pago de la Tasa Nacional de Fiscalización del Transporte, en el caso de transporte de cargas ajenas, otorgaba al peticionante el derecho a realizar las actividades de transporte que declare. Por el Decreto N° 104/93 (B.O. 04/02/93), se creó la Comisión Nacional del Transporte Automotor (CoNTA), cuyas funciones básicas eran la gestión y control de la operación del sistema de transporte automotor de cargas y pasajeros de jurisdicción nacional. 5 Por el Decreto Nº 660/96 (B.O. 27/06/96), el Estado Nacional resuelve la fusión de los tres organismos que controlaban el transporte terrestre2 en un sólo ente, que se denomina COMISION NACIONAL DE REGULACION DEL TRANSPORTE (CNRT) con la finalidad de “...concentrar sus recursos en el control y la fiscalización de las actividades desarrolladas por sus operadores, así como en la protección de los derechos de los usuarios...”3. A partir de la sanción de la Ley de Transporte Automotor de Carga Nº 24.653 (B.O. 16/07/96) se instituyó un nuevo régimen al que deberá someterse el transporte automotor de cargas de carácter nacional e internacional, reglamentado por el Decreto Nº 105/98 (B.O. 29/01/98) el que fue derogado por el Decreto Nº 1035/02 (B.O. 19/06/02). Este último, en el artículo 17 del Anexo I, faculta a la SECRETARÍA DE TRANSPORTE del MINISTERIO DE LA PRODUCCIÓN a dictar la normativa relacionada con la inscripción, administración y funcionamiento del REGISTRO ÚNICO del TRANSPORTE AUTOMOTOR (RUTA). Organismo que se desenvuelve en el ámbito de la Secretaría de Transporte y en el cual, debe inscribirse toda persona física o jurídica que realice transporte de carga por automotor, interjurisdiccional o nacional como actividad exclusiva o no. 3.2 Marco Normativo. 3.2.1 REGISTRO ÚNICO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR (RUTA). Como se mencionó precedentemente, la Secretaría de Transporte dictó la Resolución Nº 74/02 (B.O. 29/07/02). Por medio de la cual prevé que el RUTA estará compuesto por el Directorio de Coordinación (DC), conformado por CUATRO (4) integrantes y sus suplentes, UNO (1) por la Secretaría de Transporte, que lo presidirá y tendrá doble voto en caso de empate, UNO (1) por el Ente Administrador, UNO (1) por las entidades empresarias4 y UNO 2 Los organismos que regulaban el transporte ferroviario (la Unidad de Coordinación del Programa de Reestructuración Ferroviaria; Comisión Nacional de Transporte Ferroviario) y al transporte automotor de cargas y de pasajeros (CoNTA) 3 4to párrafo, Considerandos, Decreto Nº 660/96. 4 CATAC - Confederación Argentina del Transporte Automotor de Cargas. CNTA - Confederación Nacional del Transporte Argentino. FADEEAC - Federación Argentina de Entidades Empresarias del Autotransporte de Cargas. 6 (1) por la representación sindical, que será órgano de supervisión y decisión sobre la implementación y funcionamiento del registro; el Ente Administrador del Sistema (EAS) encargado de la gestión y administración cuya función es llevada a cabo por la Universidad Tecnológica Nacional (UTN); y la Empresa Asistente (EA) que deberá contar con reconocidos antecedentes en la provisión y grabación de tarjetas de almacenamiento de datos y de hardware, y que será seleccionada por licitación pública nacional. La empresa Proyectos de Informática S.A. es quien cumple actualmente la labor de asistencia operativa. La inscripción se realizará a través de los Centros de Recepción de Inscripción (CRI) dependientes de las Cámaras Empresarias del sector. Dicha inscripción será obligatoria para la circulación a partir del 13/01/20035. Se instituyó también, un Régimen de Presentación Voluntaria para los operadores del servicio de transporte de cargas por automotor de Jurisdicción Nacional en relación con las multas aplicadas impagas y a las presuntas infracciones constatadas con anterioridad a la entrada en vigencia del Decreto Nº 1035/02. El transportista inscripto en el RUTA tendrá como beneficio: adherirse al Régimen de Presentación Voluntaria, la posibilidad de acceder al crédito derivado del Plan Nacional de Renovación de Flota, y descuentos en peajes de la Red Nacional Vial Concesionada otorgado por el Decreto Nº 301/04 (B.O. 11/03/04), siempre que haya cumplido con la acreditación del cumplimiento de sus obligaciones laborales, de la seguridad social y previsionales. Por la Resolución Conjunta SECRETARÍA DE TRANSPORTE Nº 358/07 y SECRETARÍA DE OBRAS PÚBLICAS Nº 316/07 (B.O. 04/07/07), se establece el procedimiento para la acreditación del descuento en cabinas de peajes, implementado por el Decreto Nº 455/07 (B.O. 04/05/07) al Transporte Automotor de Carga, y su posterior pago a los Concesionarios Viales. El siguiente cuadro ilustra las obligaciones de los Transportistas y de los Órganos que componen el RUTA: 5 En virtud de la Resolución ST Nº 156/02. 7 Obligaciones de los Transportistas de Cargas: Inscripción en el RUTA del Transportista y de los vehículos. Contar con la LNH (examen psicofísico y curso de capacitación). Efectuar la RTO. Cumplir con los recaudos establecidos en la Ley Nacional de Tránsito. Obligaciones del RUTA: Directorio de Coordinación Autorizar el otorgamiento de certificados de inscripción. Realizar altas, bajas y modificaciones. Suspender e inhabilitar al Transportista que presente documentación apócrifa. Ente Administrador/Empresa Asistente Controlar la ejecución de tareas de la empresa asistente. Validar la carga de datos realizada por los Centros de Recepción. Ejecutar las altas, bajas y modificaciones al registro. Ordenar la emisión de certificados y tarjetas de almacenamiento. Efectuar la certificación de las liquidaciones de los descuentos en peajes. Analizar y sugerir a la ST, acciones y programas tendientes a cumplir los objetivos del Decreto Nº 1035/02. Generar, gestionar y administrar la base de datos central del registro. Cumplimentar el régimen informativo que determine el directorio. Implementar un archivo ordenado de legajos . Presentar una memoria mensual con los gastos y ejecución de los mismos. Centros de Recepción No puede operar sin contar con la habilitación del Directorio de Coordinación. Efectuar los trámites de inscripción. Respetar la gratuidad del trámite. Entregar certificados de inscripción y la tarjeta de almacenamiento electrónico de datos. Vigencia desde: Sustento legal: 13/01/2003 Art. 1º Res. ST. Nº 74/2002. Res. ST. Nº 156/2002. 01/11/2003 Res. CNRT Nº 2623/2003. 14/02/1995 Ley 24.449 14/02/1995 Ley 24.449 Vigencia desde: Sustento legal: 03/08/2002 Art. 14º Res. ST. Nº 74/2002. 03/08/2002 Art. 14º Res. ST. Nº 74/2002. 03/08/2002 Art. 15º Res. ST. Nº 74/2002. Vigencia desde: Sustento legal: 03/08/2002 Art. 18 e) Res. ST. Nº 74/2002. 03/08/2002 Art18º b) Res. ST. Nº 74/2002. 03/08/2002 Art. 18º d) Res. ST. Nº 74/2002. 03/08/2002 Art. 18º Res. ST. Nº 74/2002. 01/07/2007 Art. 1º Res. Conjunta ST. Nº 358/07 y SOP 316/07. 30/08/2002 Art. 18º a) Res. ST. Nº 74/2002. 30/08/2002 Art. 18º c) Res. ST. Nº 74/2002. 30/08/2002 Art. 18º f) Res. ST. Nº 74/2002. 30/08/2002 Vigencia desde Art. 18º g) Res. ST. Nº 74/2002. Convenio de Colaboración ST. UTN, Cláusula 4 inc. H). Sustento legal 03/08/2002 Art. 8º Res. ST Nº 74/2002. 03/08/2002 03/08/2002 Art. 8º Res. ST. Nº 74/2002. Art. 5º Res. ST. Nº 74/2002. Art. 9º inc. g) Res. ST. Nº 74/2002. 05/07/2005 03/08/2002 8 3.2.2 Comisión Nacional de Regulación del Transporte - CNRT. 3.2.2.1 Fiscalización del Transporte. Conforme al Decreto Nº 1388/96 (B.O. 10/12/96) se encuentran entre las funciones y facultades de la CNRT la de Controlar y Fiscalizar al TAC, con el objetivo de “Lograr mayor seguridad, mejor operación, confiabilidad, igualdad y uso generalizado del sistema de transporte automotor y ferroviario, de pasajeros y de carga, asegurando un adecuado desenvolvimiento en todas sus modalidades...”. 3.2.2.1.1 Fiscalización del Transporte Automotor de Cargas. La Ley Nº 24.653 (B.O. 16/07/96) regula las actividades del Transporte Automotor de Cargas de Jurisdicción Nacional. En su artículo 11 se establece que: “Quienes efectúen transportes de carga por carretera, sin cumplir con los requisitos exigidos por la presente ley y su reglamentación, serán pasibles de las siguientes penalidades: Multa, que se gradúa en Unidades de Sanción Económica, cada una de las cuales equivale al precio de cien litros de gasoil. Se convierten a su equivalente en moneda corriente en el momento de pago. El máximo es de mil unidades por falta y de cinco mil en caso de concurso o reincidencia; Suspensión temporal del permiso, como accesoria, cuyos períodos se ampliarán con el aumento de las reincidencias; Cancelación definitiva del permiso, como principal o accesoria”. En el artículo 12 se hace referencia a la corresponsabilidad en la infracción del dador o tomador de la carga, en tanto tenga vinculación con el hecho, como así también por la falencia o carencia de la documentación obligatoria sobre la carga. 9 El Decreto N° 1035/02 (B.O. 19/06/02), establece el Régimen Sancionatorio (tipificación y graduación) y entre las conductas reprochables previstas por la norma, para la realización de servicios de transporte por automotor de cargas generales, se encuentran6: La ejecución del transporte de carga sin Revisión Técnica Obligatoria (RTO). La realización del transporte por automotor de cargas sin contar con la inscripción en el RUTA. La prestación del transporte por automotor de cargas realizado sin la contratación de los seguros exigidos por la reglamentación vigente. La ejecución de transporte por automotor de cargas sin contar con la documentación exigida por la normativa vigente para la clase de servicio que realiza. El transporte por automotor de cargas realizado con conductores que no cuenten con la LNH. La realización de transporte de cargas en violación a las normas prescriptas para la extensión y uso de las cartas de porte o documentación equivalente. El transporte de pasajeros en vehículos de carga. En los artículos 32 al 50 se tipifican las infracciones y se establece la graduación de las sanciones relativas al transporte automotor de cargas peligrosas de jurisdicción nacional. Por su parte el Decreto N° 1395/98 (B.O. 04/12/98) en su artículo 5°, establece que: “Cuando se verifiquen actos y omisiones que configuren la comisión de infracción y sin perjuicio de las sanciones que correspondan luego de sustanciado el procedimiento respectivo, la Autoridad de Aplicación podrá disponer con carácter preventivo: 6 Decreto N° 1035/02 - Anexo I, artículo 18 y subsiguientes. 10 La paralización de los servicios. La desafectación del personal de conducción e instalaciones fijas. La retención o secuestro del vehículo involucrado en la infracción.” 3.2.2.1.2 Revisión Técnica Obligatoria (RTO). La creación de la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT) se materializó por medio del convenio que suscribieron la Universidad Tecnológica Nacional (UTN) y la Secretaría de Transporte de la Nación (ST) en septiembre de 1992, siendo su objetivo la implementación de un Sistema de Revisión Técnica Vehicular para el transporte interjurisdiccional de cargas y pasajeros. El acuerdo fue ratificado dos veces. En 1995, en el marco de la incorporación de la Comisión Nacional de Transporte Automotor (CoNTA); y el 25 de junio de 1997, cuando se incorpora a la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT). La Ley Nº 24.449 (B.O. 10/02/95), especifica en su artículo 34, párrafo 2° que: “Todos los vehículos automotores, acoplados y semirremolques destinados a circular por la vía pública están sujetos a la Revisión Técnica Periódica....” La Secretaría de Transporte, por Resolución ST. Nº 417/92 (B.O. 28/09/92), estableció el Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, aprobando el Reglamento para la Inspección Técnica de los vehículos de Transporte de Pasajeros y Cargas de Jurisdicción Nacional y los Manuales para efectuar la Inspección Técnica de tales vehículos. A su vez, crea el Registro Nacional de Talleres de Inspección Técnica de Vehículos de Transporte de Pasajeros y Cargas. También establece que la auditoría y supervisión general del Sistema serán llevadas a cabo por la Secretaría de Transporte, contando para ello, con la colaboración y asistencia técnica de la CENT. 11 Por su parte el Decreto Nº 779/95 (B.O. 29/11/95) Reglamentario de la Ley de Tránsito, en el Título V - Capítulo II, artículo 34, modificado por el artículo 39 del Decreto Nº 1716/087 (B.O. 23/10/08) establece que: “Todos los vehículos que integran las categorías L, M, N y O previstas y definidas en el artículo 28 de esta Reglamentación para poder circular por la vía pública deberán tener aprobada la RTO y podrán ser sometidos, además, a una Revisión Rápida y Aleatoria (RRA) (a la vera de la vía), que implemente la Autoridad Jurisdiccional correspondiente. Las Revisiones deberán acreditarse obligatoriamente mediante el respectivo Certificado de Revisión Técnica, el cual deberá ser inmediatamente comunicado a la Agencia Nacional de Seguridad Vial para su incorporación a su base de datos y control de su vigencia, independientemente del informe que exija la Autoridad Jurisdiccional correspondiente...”. Por todo lo expuesto, el control del transporte automotor de carga y pasajeros en jurisdicción nacional, es efectuado mediante dos procedimientos: A través de Talleres de Revisión Técnica (TRT), mediante la realización de la RTO; y Mediante las revisiones rápidas y aleatorias a la vera de la ruta (o camino, o vía), por parte de la CNRT. La RTO de vehículos de transporte se estableció a partir de 1992 y debe realizarse únicamente en los talleres Centros de Revisión Técnica (CRT) CENT (también llamados TRT - Taller de Revisión Técnica), habilitados en todo el país. Los vehículos afectados al TAC, deberán concurrir a los TRT para practicar la RTO cada doce (12) meses. Así mismo, de acuerdo a la antigüedad del vehículo, existen distintos períodos de validez de la revisión técnica. 7 Decreto Reglamentario de la Ley Nº 26.363 (B.O. 29/04/08) de Tránsito y Seguridad Vial. 12 La RTO implica un examen del estado de conservación de chasis, partes mecánicas, carrocería e instalaciones en general. Asimismo, se verifican las emisiones contaminantes y señalización en general. Practicada la revisión, el Director Técnico del TRT, que debe ser un profesional de la ingeniería, entrega al transportista o empresa de transporte, una copia del certificado de inspección técnica de cada unidad y una oblea de identificación, que debe ser colocada en el parabrisas del vehículo por el taller que la extiende. En el certificado consta la aprobación y su vencimiento, y es el comprobante que habilita al vehículo para circular por toda la Jurisdicción Nacional. El Sistema de Revisión Técnica, comprende las siguientes instancias: Los TRT o Centros de Revisión Técnica (CRT), son los que inspeccionan los vehículos de acuerdo a un protocolo de control; La CENT, que es quien administra el Registro de Talleres habilitados y supervisa su funcionamiento; controlando por medio de sus Auditorías Regionales. La CNRT que es quien realiza la macroauditoría del sistema, controlando tanto a los TRT como a las Auditorías Regionales de la CENT, con el fin de verificar el funcionamiento del sistema de revisión. Sobre este último punto mencionado, la Gerencia de Control Técnico de la CNRT por Nota GCT Nº 695/09 del 24 de abril de 2009 elevó al Interventor el “Informe de Auditoría del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, correspondiente al Ejercicio 2008” en el cual, expresa que: “... el Decreto Nº 1716/08 modifica el Anexo T del Decreto Nº 779/95 (Punto 9) otorgando una serie de facultades a la Comisión Nacional de Tránsito y la Seguridad Vial respecto al Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, entre las que pueden mencionarse: 13 Proponer el régimen legal de los TRT. Aprobar el régimen de funcionamiento y habilitación de los TRT. Auditar y fiscalizar el funcionamiento de los TRT. Si bien estas funciones aún no han sido implementadas, pueden modificar la operatoria del sistema e incluso las responsabilidades de esta área respecto al sistema de revisión técnica”8. (Ver punto 4.3.1. del presente) 3.2.2.2 Licencia Nacional Habilitante (LNH). En nuestro país, el otorgamiento de licencias profesionales para conducir vehículos del servicio de transporte de pasajeros y carga interjurisdiccional, es competencia de la Nación, según se establece en la Ley Nº 24.449 (B.O. 10/02/95), modificada y complementada por la Ley Nº 26.363 (B.O. 30/04/08). Esta modificación creó la Agencia Nacional de Seguridad Vial, que posee como funciones entre otras, la implementación del Registro Nacional de Licencias de Conducir, donde todos los organismos y jurisdicciones que expiden licencias para conducir deberán informar sobre las licencias otorgadas. La Ley Nº 26.363 (B.O. 30/04/08) y su Decreto Reglamentario Nº 1716/08 (B.O. 23/10/08), establecen los requisitos que deben cumplir todos aquellos que aspiren a obtener la licencia para conducir los vehículos de Transporte de Carga o Pasajeros. Dicha licencia para conducir es denominada Licencia Nacional Habilitante (LNH) y es el único documento que autoriza al conductor profesional a prestar servicios para conducir en jurisdicción nacional a partir del 1º de noviembre de 2003. 8 Mediante Nota GCT Nº 550/09 (TRI: S01: 16831/09) el área ha solicitado instrucciones a la Intervención y la Subsecretaría de Transporte Automotor respecto a la continuidad de la actividad de la Gerencia en la materia. 14 La facultad para su otorgamiento recae en la CNRT a partir del dictado del Decreto Nº 1388/96 (B.O. 10/12/96). El régimen de otorgamiento y uso de la LNH, como su ámbito de aplicación, ya sea para el transporte de cargas como de pasajeros se encuentra reglamentado en la Resolución ST Nº 444/99 (B.O. 30/12/99). Para su obtención el transportista deberá acreditar; ser mayor de 21 años, saber leer y escribir en idioma nacional, APTO Psicofísico categoría Cargas Generales9, DNI Original y Registro de Conducir, Originales y copias de cada uno de los depósitos abonados en Banco Nación, Recibo de sueldo y si es Autónomo el último aporte. El transportista deberá proceder a la realización de la evaluación psicofísica, el que se efectuará en clínica habilitada de la Red Prestacional, consistente en un examen de aptitud, físico-clínica, sensorial, neurológica, psicopatológica, pudiendo implementarse también exámenes complementarios ampliatorios, bajo los criterios médicos de aptitud establecidos por la mencionada Resolución ST Nº 444/99. Aprobado el Examen Psicofísico quedará habilitado para realizar la capacitación respectiva, consistente en un curso de Capacitación Básica Obligatoria o curso anual de actualización o de perfeccionamiento de la capacitación obligatoria, según se encuentre en actividad o a iniciarse en la misma, de conformidad con lo dispuesto en el ANEXO II Capítulo XV de la Resolución CNRT N° 1615/03 y de la Resolución CNRT Nº 2624/03. La Licencia comprende tres categorías, pasajeros, cargas generales y cargas peligrosas; y su vigencia depende de la edad del conductor, otorgándose con dos años de vigencia para aspirantes de entre 21 a 45 años y uno para los mayores de 45. La LNH se renueva con un plazo de antelación de 30 días y hasta un máximo de 45 días antes del vencimiento. 9 El examen psicofísico se realiza en alguna de las clínicas de la Red Prestacional de cada Prestadores Médicos Adjudicatarios, que habilitó la Secretaría de Transporte, y las que son auditadas periódicamente por la CNRT. 15 En todo momento el conductor debe poseer la LNH durante la tarea en perfecto estado de conservación. Corresponde a la CNRT la supervisión del sistema mediante la realización de auditorías tanto a las clínicas como a los capacitadores, y la verificación de las obligaciones legales que cada uno de ellos tiene para el normal funcionamiento del sistema. En síntesis, la CNRT posee entre otras las siguientes obligaciones: Aspecto a Controlar/Auditar por la CNRT Sustento Legal Competencia de la CNRT en la emisión de la LNH. Elección de los Capacitadores. Auditorías CNRT sobre los Capacitadores. Auditorías especificas ordenadas por CNRT, Informes trimestrales de la UAI de los Capacitadotes. Comité Técnico Evaluador, conformación y obligaciones. Sanciones a los Capacitadores. Elección de las Clínicas Prestadoras. Auditorías CNRT sobre las Clínicas. Auditorías especificas ordenadas por CNRT. Informes trimestrales de la UAI de las Clínicas. Aplicar el régimen sancionatorio. Resolución ST. Nº 444/99. Resolución CNRT Nº 2624/03, Art. 14. 3.3 Resolución CNRT Nº 2624/03,Art. 24. Resolución CNRT Nº 2624/03,Art. 23. Resolución CNRT Nº 2624/03, Art. 25 y 26. Resolución CNRT Nº 2624/03, Anexo II. Resolución ST. Nº 444/99. Resolución ST. Nº 444/99. Resolución ST. Nº 444/99. Resolución ST. Nº 444/99. Resolución ST. Nº 444/99. Seguimiento de Recomendaciones. En el presente trabajo, se ha practicado un seguimiento de las observaciones y recomendaciones expuestas en el Informe de Auditoría aprobado mediante Resolución AGN Nº 51/07, y cuyo objeto era: “Verificar los controles realizados por la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT) respecto de las medidas de seguridad en el Servicio Público de Transporte Automotor de Pasajeros”, en particular sobre el ítem “Licencia Nacional Habilitante (LNH). Otorgamiento y/o renovación”, con el fin de constatar si la CNRT ha implementado medidas para subsanar las deficiencias detectadas oportunamente. Las evidencias se exponen en el punto 4.5 y en el Anexo III del presente Informe. 16 4 Comentarios y Observaciones: 4.1 Registro Único de Transporte Automotor (RUTA). 4.1.1.- No se ha implementado un sistema de auditoria a los Centros de Recepción de Inscripción (CRI). De las normas vigentes surge la necesidad de un control sobre los CRI de acuerdo a las responsabilidades que se les ha otorgado (Resolución ST Nº 74/02, Titulo II, artículo 9º). Por tal motivo queda expuesto, de las Reuniones de Directorio10 del RUTA, la necesidad de conformar el cuerpo de auditores para este control, al haberse suscitado inconvenientes con algunos CRI. Se menciona también que ante la necesidad de auditar estos centros, se ha encomendado en algunas oportunidades la fiscalización a la CNRT y a Gendarmería Nacional. Del Acta de Directorio Nº 13/05, emana que se ha establecido un sistema informal de auditoria para la incorporación y funcionamiento de nuevos CRI, en el cual cada Cámara Empresaria supervisa el cumplimiento de los requisitos de ingreso de los postulantes propuestos por otra de las Cámaras. Mediante el Comunicado Interno Operativo (CIO) Nº 4/04, el Directorio del RUTA determinó un procedimiento para la Habilitación y Funcionamiento de los CRI, según las pautas acordadas con sus integrantes. En el año 2005 se realizó la regularización, empadronamientos y bajas de CRI irregulares, resultando de ello, según el Ente Administrador del Sistema (EAS), “la eliminación de un centenar de centros”11. Es necesario recalcar que esa fue la primera y única vez que se tomó tal medida según la información provista. 10 11 Actas de Directorio de Coordinación Nº 4/04, Nº 11/04, Nº 12/04 y Nº 4/05. Acápite del Cuestionario a U.T.N. cuya respuesta se emitió el 23/11/09. 17 A noviembre de 2009, no se estableció un control permanente, distinto, o que forme parte de los órganos integrantes del Sistema del RUTA, como así tampoco un protocolo para un control periódico de los CRI. Por su parte la Universidad Tecnológica Nacional (UTN), en ejercicio de sus funciones como EAS, informa12 que los controles a los CRI no han sido instrumentados, debido a que aun no ha sido aprobada la conformación del cuerpo de auditores por parte de la Secretaría de Transporte13, situación que se mantiene hasta la fecha del cierre de las tareas de campo (15 de diciembre de 2009), donde se confirma que el Directorio del RUTA sigue sin implementar una supervisión sistemática de los CRI14, especialmente a los del interior. 4.1.2.- A noviembre de 2009, no se ha concluido con la instalación del sistema de interfase y lectoras de la Tarjeta RUTA en la totalidad de las estaciones de peaje de la Red Nacional Vial Concesionada. El sistema de descuento en peaje por medio de la Tarjeta RUTA se encuentra a esa fecha en condiciones normales de funcionamiento en los corredores viales 1, 2, 5 y 6, mientras que en los corredores 18 (Caminos del Río Uruguay S.A.) y 4 (Caminos de América S.A.) se están realizando los ajustes finales. A su vez el Corredor 3 (Vial Tres S.A.) todavía presenta dificultades en su implementación por utilizar un sistema distinto a los demás corredores el cual no es 100% compatible con el utilizado en el RUTA. El EAS y la Empresa Asistente (EA) han informado que “el sistema mayoritariamente habría estado en condiciones de operar con anterioridad al 4/04/2006, si no hubiera existido reticencia por parte de los concesionarios, quienes alegaban falta de autorización o indicaciones, correspondientes al ORGANO DE CONTROL DE CONCESIONES VIALES (OCCOVI), con el fundamento de no estar autorizados a dar la 12 En un Cuestionario AGN respondido oportunamente en el año 2007. Acápite V del Cuestionario a U.T.N. cuya respuesta se emitió el 24/09/07. 14 Acápite VI del Cuestionario a U.T.N. cuya respuesta se emitió el 23/11/09. 13 18 información o a que las interfases sean utilizadas luego de instaladas15”, situación que ha provocado demoras en su puesta a punto final. Cabe aclarar que la empresa Proyectos de Informática S.A. (PI) tiene a su cargo, desde el año 2003, la generación de un Sistema para el RUTA y su mantenimiento. La implementación definitiva del sistema en el control de la liquidación de las compensaciones a los Concesionarios Viales que no poseen este sistema debidamente instalado y operable, dotaría de mayor certeza y homogeneidad al mismo. 4.1.3.- La CNRT, no contempla el uso de los Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA en sus procedimientos de control del transporte automotor de cargas. Según información brindada por Proyectos de Informática S.A., la CNRT recibió de parte de ésta empresa, diez (10) Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA16, e indica que no ha recibido información que deviene de su utilización. Asimismo, cabe aclarar que, en las planillas de Resultados de los Controles Efectuados a Vehículos/Servicios, no se asientan la totalidad de vehículos fiscalizados, sino aquellos que son pasibles de infracción. (Ver punto 4.2.4 del presente) La utilización de los Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA serviría para que los organismos tengan un mayor volumen de datos, ya que el agente que realiza la inspección del vehículo, con solo ingresar la tarjeta del RUTA en el Lector, asentaría el control del vehículo, sin que por ello importe una irregularidad en el vehículo, aportando mayor información en la fiscalización oportuna y la obtención de datos para los futuros seguimientos. 15 16 Según Acta de Directorio de Coordinación RUTA Nº 05/06 del 4/04/06. Acápite 15, p.c3, Cuestionario a PI cuya respuesta es emitida el 20/11/09. 19 4.2 Fiscalización del Transporte Automotor. 4.2.1.- A diciembre de 2009, el Área de Fiscalización no cuenta con un manual de procedimientos aprobado que regule las tareas de control y/o fiscalización del transporte automotor de cargas17. El Área de Fiscalización Retiro informó a través de Nota (sin número) del 4 de septiembre de 2009, que en el año 2008 la intervención de la CNRT contrató, a través de la Universidad de Buenos Aires (UBA), personal especializado para la elaboración de los Manuales de Procedimientos, logrando dicho personal la elaboración de la versión 1.0 en diciembre de 2008; versión que a la fecha del cierre de las tareas de campo, aún no se encuentra aprobada. 4.2.2.- La Planificación de las tareas de fiscalización del transporte automotor de cargas que realiza la CNRT presenta deficiencias. A su vez, se constató la falta de resguardo de la documentación involucrada. El universo pasible de ser controlado por la CNRT, al menos está compuesto por la cantidad de Unidades Tractoras y la cantidad de Acoplados inscriptos en el Registro Único del Transporte Automotor (RUTA). Por la información brindada por PI (Empresa Asistente del RUTA), el universo contemplado en el Registro Único está distribuido, incrementándose a través de los años, de la siguiente manera: 17 Por Resolución CNTR Nº 350/2010 (13/07/2010), se aprobó un manual de procedimiento para el Área de Fiscalización. Por otra parte y de acuerdo con lo informado por el auditado, este manual se encontraría nuevamente en elaboración, a fin de reflejar los cambios en la estructura organizativa realizados por la Resolución CNRT Nº 215/2010 (03/05/2010). Esta situación será analizada en una futura auditoría. 20 Período 2005 2006 2007 2008 A junio 2009 Unidades Tractoras 229.343 284.211 317.054 353.228 369.207 Acoplados 107.031 124.676 136.718 151.775 158.418 Total 336.374 408.887 453.772 505.003 527.625 Comparando este universo con lo que la CNRT proyecta verificar, según lo expuesto en su “III Carta de Compromiso con el Ciudadano”, resulta que se controlaría aproximadamente el 4 % del total de vehículos registrados en el RUTA por año. En esta Carta se fija como objetivo inspeccionar en el AMBA 13.200 vehículos de Cargas Generales y 1.200 vehículos de Cargas Peligrosas (un total de 14.400 vehículos de Carga), y en el interior del país, a través de las Delegaciones Regionales, 6.000 vehículos de Transporte de Cargas, sumando así un total de 20.400 vehículos en todo el país por año. En otro orden, la planificación anual y semanal que realiza el Área de Fiscalización Retiro, y las planificaciones mensuales enviadas por las Delegaciones Regionales, no mencionan como objetivo la “cantidad de vehículos a controlar”, sino la “cantidad de operativos” a realizar. Es así que esta Área, para el año 2007 ha programado 996 operativos de control del Transporte de Cargas para el AMBA; para el 2008 1.500 y para el 2009 1.458. Si se toma el compromiso asumido en la Carta (14.400 vehículos) y la cantidad de operativos programados por el Área de Fiscalización Retiro para el 2008/2009, sólo se estarían previendo controlar entre 9 a 10 vehículos por operativo. Debe destacarse que los únicos datos que aporta el sistema informático de la CNRT, son los correspondientes a los vehículos a los que se les constató alguna infracción (ver punto 4.2.3 del presente). Es así que del relevamiento de estos datos el organismo ha confeccionado Actas de Infracción a la siguiente cantidad de vehículos: 21 Controles Vehículos con infracción Año 2007 27.283 Año 2008 29.378 Primer semestre/2009 13.366 La desproporción que surge de comparar las cifras enunciadas precedentemente, sumado a las discrepancias entre las unidades de medida consideradas, evidencian -al menosuna desacertada consideración del universo objeto de control, que incide directamente sobre la calidad del proceso de planificación. Por su parte, analizadas las planificaciones mensuales informadas y el resumen de las tareas realizadas por las Delegaciones Regionales, se constató que no se presentaron planificaciones todos los meses; y casos en que habiéndose presentado, no se han registrado la cantidad de vehículos controlados en la respectiva rendición de cuentas de los controles efectuados. Para ejemplificar la situación se expone el siguiente detalle por período analizado: - Segundo semestre del año 2007: Hasta fines del 2007 las planificaciones y los pedidos y rendición de viáticos eran enviadas por las Delegaciones Regionales al Área de Gestión Institucional y Control de Predios. Las situaciones con mayores deficiencias constatadas son las correspondientes a las Delegaciones Regionales de: - Neuquén: no ha planificado ni realizado operativos durante los meses de agosto y diciembre; y si bien para el mes de noviembre planificaron 4 procedimientos, no registran cantidad de vehículos controlados; 22 - San Juan: no hay datos correspondientes al mes de julio y no registra vehículos controlados los meses de agosto y septiembre, aunque en los dos últimos meses hayan planificado 5 operativos para cada mes; - Santa Cruz: no hay datos de lo planificado para el semestre, ni registro de vehículos controlados los meses de julio, octubre, noviembre y diciembre. - Rosario: no hay datos correspondientes al mes de julio. Para una mejor visualización de los controles realizados por cada una de la Delegaciones Regionales de la CNRT, se expone en el Anexo II el detalle de la cantidad de operativos planificados y cantidad de vehículos controlados. - Año 2008: A partir de este año, el Área Fiscalización Retiro comenzó a recibir la planificación de cada una de las Delegaciones Regionales, la que esta ligada al pedido de autorización de los viáticos para la realización de los operativos de control. Sobre esta documentación, mediante Nota GCT-F Nº 432, del 28 de octubre de 2009, se informa que la carpeta que contenía la información correspondiente al año 2008, se encuentra extraviada. Debido a esta situación, y a través del cuadro de resultado de las tareas realizadas, se conoce sólo la cantidad de vehículos controlados por las Delegaciones Regionales, desconociéndose la totalidad de operativos programados. Las Delegaciones Regionales y los meses en los que no han controlado vehículos de Transporte de Carga son: - Bahía Blanca, Catamarca y Córdoba: enero; - Bariloche: febrero, abril y mayo; 23 - Entre Ríos: junio; - La Plata: enero y febrero; - Mar del Plata: enero, febrero, marzo, junio, agosto, septiembre y noviembre; - Neuquén: febrero, agosto y diciembre; - San Juan: enero y marzo; y - Santa Cruz: enero, mayo y junio. (Ver Anexo II del presente) - Año 2009: Sobre las tareas realizadas por las Delegaciones Regionales durante este año, analizada la cantidad de vehículos controlados y la cantidad de procedimientos de control planificados se ha constatado que. - Bahía Blanca: no planificó ni efectuó controles de vehículos en enero y febrero. - Bariloche: planificó 9 procedimiento para enero y febrero respectivamente, y 10 procedimientos para marzo, sin embargo, durante esos meses no se registra ningún vehículo controlado. Para el mes de mayo no han planificado ni se han efectuado controles. - Córdoba: han planificado 12 procedimientos para el mes de enero, sin embargo no se registra ningún vehículo controlado; para el mes de febrero no han planificado procedimientos de control ni registran vehículos controlados. - Mar del Plata: no han planificado controles para ninguno de los meses del primer semestre de 2009, tampoco registran vehículos controlados los meses de enero y junio; en los cronogramas de mayo y junio se aclara que eventualmente se realizan control de carga, sujeto al criterio de Prefectura Naval Argentina (PNA). 24 - Mendoza: no han planificado procedimientos de control ni registran vehículos controlados en el mes de junio. - Neuquén: no han planificado procedimientos de control para el mes de enero, y durante el mes de junio habiendo 4 procedimientos planificados no se registran vehículos controlados. - Santa Cruz: no han planificado controles para los meses de mayo y junio; la falta de especificaciones en la planificación impide saber la cantidad de procedimientos planificados para los meses de enero y abril. (Ver Anexo II del presente) Más aún, relevados y analizados los cronogramas de operativos de control para el segundo semestre del año 2007, y para el primer semestre de 2009, de las Delegaciones y del Área de Fiscalización Retiro, además de no haberse planificado controles para los meses señalados, no surge que se planifiquen procedimientos de control al Transporte de Cargas los días sábados, domingos y feriados. 4.2.3.- En el sistema informático que soporta las tareas de control sobre el transporte de cargas, la CNRT no lleva el registro de la totalidad de los vehículos controlados en sus procedimientos de fiscalización. Si bien, mediante Nota GCT - F Nº 386/09, del 30 de septiembre, el Área de Fiscalización Retiro informó que recién a partir del 20 de agosto de 2009 se comenzó a implementar un registro de la totalidad de los controles realizados en la vía pública en esta jurisdicción, con una planilla que se encuentra a prueba, estos datos no se cargan en el sistema. Observándose, además, que estas planillas utilizadas aún no son preimpresas con la respectiva prenumeración que posibilite posteriores controles sobre los procedimientos efectuados. 25 Asimismo, se ha verificado que las Delegaciones Regionales informan, desde el segundo semestre del 2007, la cantidad de vehículos controlados (con los datos correspondientes a: dominio, chofer, LNH, Seguro, RTO, etc.) en los operativos realizados sólo a más de 50km, es decir, los vinculados al pedido y rendición de viáticos. Por su parte, el Área de Fiscalización Administrativa no ha implementado una base de datos dentro del sistema informático que administra los controles, a los efectos de cargar dicha información, ya sea del Área Retiro como de las respectivas Delegaciones Regionales, ante lo cual resulta imposible establecer el universo de control realizado, ingresando a este sistema sólo aquellos controles en los cuales se ha constatado alguna deficiencia que haya motivado el labrado de un Acta de Infracción. Esta carencia de información impide obtener, en tiempo y forma, el universo controlado para adoptar las medidas necesarias ante inconvenientes y/o desvíos que pudieren detectarse en la fiscalización del transporte. 4.2.4.- Existen deficiencias en las tareas de fiscalización al Transporte de Cargas efectuadas por las Delegaciones Regionales. Del análisis de la información enviada por las Delegaciones Regionales al Área de Fiscalización Retiro, correspondiente al primer semestre de 2009, que básicamente se compone de cronogramas de operativos a realizar, rendición y solicitud de viáticos, detalle de los vehículos controlados durante esos operativos, y solicitudes de informes por parte de la Sede Central (Retiro), esta Área ha constatado que existen falencias en las tareas de fiscalización practicadas por las Delegaciones. Como ejemplo, se citan los controles realizados por las Delegaciones de San Juan, Misiones y La Rioja. Delegación Regional San Juan: 26 A través de la Nota N.I.AF - DR Nº 784/09, del 4 de septiembre de 2009, se procede a la devolución de las rendiciones de viáticos correspondientes a las comisiones de servicios realizadas por la Delegación San Juan, en los días y lugares que se detallan: • 14/08/09 - Puesto Provincial Encon; • 20/08/09 - Ruta 40 y 3 esquinas; • 21/08/09 - Ruta 40 y 3 esquinas; y • 28/08/09 - Puesto Provincial Encon. Debido a que se han “detectado graves irregularidades en las planillas de resultados” (tal como las califica el Área de Fiscalización Retiro), seguidamente se describen algunas de éstas: Dominio FEY 231: Figura como controlado a las 8:15hs a nombre de la Empresa Las Termas, realizando el trayecto Santiago - San Juan. Y figura como retenido a las 9:10hs a nombre de la Empresa Manlla Juan Antonio, realizando el trayecto Tucumán – San Juan, el día 28/08/09. Domino FLU 048: Retenido a las 10hs en el trayecto Jujuy – San Juan, y controlado sin infracción a las 10:55hs en el trayecto Jujuy - Mendoza, el día 28/08/09. Dominio RPA 929: Controlado a las 14:10hs, a las 14:25hs y nuevamente a las 16:20hs, el día 28/08/09, y a las 16:40hs el día 14/08/09 Dominio BEH 570: Controlado a las 14:45hs y también como controlado a las 16:55hs, ambas veces en el trayecto Santa Fe - San Juan, el día 28/08/09. Asimismo, figura como controlado en el mismo trayecto, a las 17:25hs en la planilla de resultados de la comisión realizada el día 14/08/09 a Puesto Pcial. Encon. Dominio CZT 945: Controlado a las 10:50hs en el trayecto San Juan – La Rioja, el día 28/08/09. En el mismo trayecto figura en la Planilla de la comisión realizada el día 27 14/08/09 a Puesto Pcial. Encon. Figura también como controlado en el trayecto San Juan Mendoza, en la planilla de resultados de la comisión realizada en la Ruta 40 y 3 esquinas, el 20/08/09 a la misma hora (10:50hs). Dominio DEJ 438: Controlado a las 8:55hs a nombre de la Empresa Gonzáles en el trayecto San Juan - Mendoza, y también figura como retenido a las 9:00hs en el mismo trayecto a nombre de la Empresa Beiza Nélida Isabel, ambas veces el día 20/08/09. Dominio CXA 414: Retenido a las 9:20hs a nombre de la Empresa Triguy y Lombarde SRL en el trayecto Mendoza - San Juan, y también figura como controlado sin infracción a las 10:25hs en el mismo trayecto pero a nombre de la Empresa Jhon Deer, ambas veces el día 20/08/09. Además de los señalados, los dominios siguientes han pasado por el control, sin haberse detectado infracción alguna, sin embargo tres (3) de ellos no poseen la RTO al momento de la inspección: EPW 323; DQT 972 (no presta servicio por ser de uso particular); DEI 040 y CHU 119. El Delegado Regional, a través de la Nota N.I. - DRSJ Nº 048/2009, del 9 de septiembre de 200918, informa que los operativos de fiscalización correspondientes a los días 14, 20, 21 y 28 de agosto efectivamente han sido realizados, y que son prueba de ello las Actas G labradas en los operativos. Pero, respecto al registro de dominio y control de los mismos, explica que las duplicaciones obedecen a errores en el momento de la trascripción, situación que “se reverá en lo sucesivo para que no vuelva a suceder”, y en ningún momento se compromete a reenviar las planillas corregidas. Delegación Regional Posadas: 18 En respuesta a las explicaciones solicitadas por el Área de Fiscalización Retiro. 28 A través de la Nota N.I.AF - DRV Nº 828/09 del 21 de septiembre de 2009, se procede a la devolución de las rendiciones de viáticos correspondientes a las comisiones de servicios realizadas por la Delegación Posadas, en los días y lugares que se detallan: • 04 y 05/08/09 - Uruguaí; • 14/08/09 - Ituzaingó; • 18 y 19/08/09 - San Javier; y • 21/08/09 - Ituzaingó. De igual forma, expresa que debido a que se han “detectado graves irregularidades en las planillas de resultados”, agregando además, un párrafo en el que se expresa que es “oportuno resaltar lo llamativo de las repetidas ocasiones en que los mismos vehículos son fiscalizados en los distintos operativos de control, lo cual parecería tratarse de un obrar malicioso que hace poner en duda la veracidad del trabajo realizado en las comisiones de servicios por las cuales se pretende cobrar viáticos”. Algunas de las irregularidades constatadas por el accionar de esta Delegación Regional son: a)- Dominios que han pasado por los operativos de control sin novedad alguna, a pesar de no contar con su RTO en vigencia, y en algunos casos sin figurar en la base de datos del RUTA. Son ejemplo de esta irregularidad los Dominios: AKZ 091, TFG 029, VZQ 344, FAQ 653, DIM 669, FUN 852, BIN 906, TLJ 064, GCO 564GAW 775, entre otros controlados en Uruguaí los días 04 y 05/08/09. Similares irregularidades aparecen en las planillas del operativo realizado el día 18 y 19/08/09 en San Javier, y en las del día 21/08/09 en Ituzaingó. b)- Algunos Dominios han sido verificados sin novedad en más de una oportunidad. 29 Se señalan los Dominios controlados y que sin embargo carecían de RTO y no aparecían en la base de dato del RUTA, son: Dominio AWT 032: en Uruguaí el 05/08/09, y en San Javier el 19/08/09. Dominio BOD 123: controlado en Uruguaí el día 5, en Ituzaingó en 14, y en San Javier el 19 de agosto. Situación similar ha ocurrido con los Dominios BQN 955, FUN 852, GAW 775, GCO 564, entre otros. c)- Repetidas veces los mismos vehículos son fiscalizados en los distintos operativos de control. Se detallan los Dominios que han sido controlados en varios de las comisiones de control: ACM 560, controlado los días 14 y 18/08/09; el AWT 032, controlado los días 05 y 19/08/09, el BAP 644 controlado los días 05, 14, 18 y 19/08/09; el CDG 588 controlado los días 05, 14, 18, 19 y 21/08/09, entre otros muchos casos similares, como también Dominios como el BFH 436, GGR 976, RDW 685, que han sido controlados dos veces en una misma mañana. La respuesta de la Delegación Regional, enviada por Nota del 29 de septiembre de 2009 (sin número), pone de manifiesto la falta de claridad de los inspectores, en relación a las tareas de fiscalización, durante los operativos de control. Esto queda evidenciado en el siguiente párrafo de la nota mencionada: “...Sabrá usted que las condiciones en que desarrollamos nuestra tarea de fiscalización en ruta y/o administrativas, no son las óptimas ya que no contamos con los medios técnicos con los que ustedes evidentemente cuentan para determinar si poseen documentación apócrifa o si se encuentran inscriptos en bases de datos o no, teniendo en 30 cuenta que los horarios de fiscalización en pocas ocasiones coinciden con el horario administrativo como para hacer consultas a nuestra central...” Ante esta nota el AFR emite una nueva nota en respuesta a las consideraciones de la Delegación Regional, exponiendo que: “...no se entiende a qué medios técnicos se refiere, más aún cuando se trata de inspeccionar la RTO, la cual queda debidamente certificada con la oblea adherida al parabrisas del vehículo de transporte...”. Además menciona que “...se les ha asignado líneas celulares mediante las cuales el inspector que está en el operativo, tan sólo debe comunicarse con personal de la Delegación para que realice la consulta en la web y lo oriente al momento de evacuar dudas. No obstante, es de resaltar que los inspectores de la Delegación a su cargo, se han comunicado en reiteradas ocasiones con el personal de coordinación del grupo de fiscalización Retiro para evacuar dichas inquietudes. Lo antedicho, deja sin sentido vuestra mención a los “horarios del personal administrativo”...”. Delegación Regional La Rioja: A través de la Nota N.I.AF - DRV Nº 826/09 del 21 de septiembre de 2009, se procede a la devolución de las rendiciones de viáticos correspondientes a las comisiones de servicios realizadas por la Delegación La Rioja, en los días y lugares que se detallan: • 25 al 27/08/09 - Chamical; • 02 al 04/08/09 - Chamical; y • 08/09/09 - Patquía. En esta nota se menciona que de todos los vehículos controlados durante los mencionados operativos, existen ochenta y nueve (89) que han pasado sin novedad alguna, a pesar de no contar con su RTO en vigencia y en algunos casos sin figurar tampoco en la base de datos del RUTA, y de este listado siete (7) han sido controlado en dos (2) oportunidades sin detectarse ninguna irregularidad. 31 El Dominio FNJ 888 ha sido controlado en 3 oportunidades, los días 02, 04 y 08 de septiembre, sin haberse detectado la irregularidad; el Dominio WQP 096 ha sido verificado a las 11:24hs y a las 19:06hs del mismo día 02/09/09 y el Dominio TQV 284, verificado a las 15:19hs y a las 17:31hs sin novedad, a pesar de carecer de la RTO en vigencia. En respuesta a estas puntualizaciones realizadas por el Área Fiscalización Retiro, el Delegado Regional responde a través de la Nota CNRT LR Nº 139/09, del 28 de septiembre de 2009, indica que: “... los lugares en los cuales se realizan operativos la comunicación no es muy buena por lo que se hace difícil averiguar la veracidad de la documentación que presentan los transportistas fiscalizados. Otro error que ocurre es en el llenado de las planillas de fiscalización, las cuales al utilizarse en archivos Excel los Dominios se completan por defecto...” Lo expuesto evidencia una falta de predisposición de los fiscalizadores, dado que para controlar la RTO basta con verificar la fecha de validez de la oblea colocada en el parabrisas del vehículo. 4.2.5.- Las infracciones de mayor relevancia relacionadas a la seguridad en el transporte (ya sea ausencia o vencimiento de la LNH, falta de inscripción en el RUTA, deficiencias respecto a la RTO y la carencia de Seguro Obligatorio), no son sancionadas con la celeridad necesaria. Todo vehículo de Transporte de Carga, para ser susceptible de ser fiscalizado por la CNRT debe: a)- Tener origen y destino en Jurisdicciones distintas; b)- Estar transportando alguna carga y poseer Carta de Porte. También debe cumplir con los siguientes requisitos: 32 a)- Certificado de Inscripción en el RUTA; b)- Poseer la LNH; c)- Contar con el Certificado (CRT) de RTO vigente; d)- Poseer Seguro Obligatorio (copia de la Póliza en el caso de Empresas); y, e)- Tener en condiciones todo lo referido a la seguridad en el transporte (luces, señalización, amarres de la carga, etc). El siguiente cuadro detalla las cantidades de las infracciones de mayor relevancia*: Año 2007 Año 2008 Hasta agosto de 2009 Cantidad de Vehículos Total de vehículos con 44.650 35.141 14.889 deficiencias constatadas** Total de infracciones 100 % 100 % 100 % 56.545 45.626 25.205 constatadas en estos vehículos Con falta o vencimiento de la 23.612 41,76 % 19.794 43,38 % 10.619 42,14 % LNH Con falta de inscripción en el 13.286 23,50 % 11.261 24,68 % 6.078 24,11 % RUTA 12.346 21,83 % 8.764 19,21 % 4.646 18,43 % Con falta o vencimiento de CRT. 7.301 12,91 % 5.807 12,73 % 3.862 15,32 % Con carencia de Seguros * Cabe mencionar que un mismo Dominio puede haber sido infraccionado por más de una deficiencia. ** Contiene la cantidad de vehículos infraccionados por la CNRT, Gendarmería Nacional (GN) y Prefectura Nacional Argentina (PNA) Sobre estos datos se debe tener en cuenta que, principalmente y de manera directa, las infracciones en relación a la LNH (Licencia Nacional Habilitante) y el CRT (Certificado de Revisión Técnica) son factores que atentan de manera directa contra la Seguridad en el transporte. No obstante su incidencia, estas infracciones no son sancionadas con la celeridad necesaria. 33 Una vez culminado el proceso de liberación del vehículo, con el Acta de Comprobación (y documentación anexa si correspondiera) se da inicio al expediente, que pasa al Área Sumarios, para que se sancione la infracción por la cual ha sido retenido. Cabe mencionar que la LIBERACIÓN de un vehículo se efectiviza, generalmente, en el mismo día de realizada la RETENCIÓN, previo pago del arancel por Guarda y Custodia a CACETT19 y que actualmente va de un mínimo equivalente a 150 litros de gasoil a 300 litros de gasoil, dependiendo del tipo y categoría de vehículo. Analizados algunos casos20, se verifica el tiempo que transcurre entre el labrado del Acta de Comprobación y la Disposición GAJ por la cual se dispone la aplicación de una sanción ante las infracciones constatadas oportunamente. Como ejemplo, del relevamiento efectuado el 18 de septiembre de 2009, se expone el estado de los siguientes casos de expedientes por infracciones al Transporte de Carga de Jurisdicción Nacional: 19 Centro de Asistencia de las Ciencias Económicas al Transporte Terrestre (CACETT) Casos proporcionados por el Área Sumarios a modo de muestra sobre los tiempos que actualmente se estarían insumiendo para la resolución. 20 34 Expediente EXP-S01 Fecha de inicio 0110804 (20/06/03) Acta Fecha A 0085896 (19/06/03) 0079236 (03/03/04) A 0098587 (03/03/04) 0185563 (20/07/04) 0265968 (15/10/04) 0142512 (06/05/05) G 18328 (20/07/04) G 17276 (29/07/04) G 15637 (17/04/05) Liberación (GCT N°) 2831 (20/06/03) Descargo Intimación a Presentar Documentos Informe de Clausura Dictamen Disposición GAJ GAJ - CNRT 26/06/03 Notas A.S. Nº 6204 (03/09/07) y Nº 6393 (14/09/07) 018462 (13/11/07) Nº 22915 (05/12/07) Nº 016357 (05/12/07) GN (04/03/04) - - (20/07/04) - - - - - - GN (02/08/04) GN (18/04/05) Notificación 15/02/08 Vista ó Último Movimiento 08/04/08 Se tomó vista - 23/04/09 Solicita Plan de pago N.I.G.ADM Nº 2140 (29/05/09) Se prosigue el trámite por no presentarse a pagar. - - - - Proyecto - - - 8423 (11/08/08) Nº 72 (06/01/09) Nº 26 (06/01/09) 744 ( 20/01/09) 770 (21/01/09) 16075 (02/09/09) Nº 744 (20/01/09) Nº 770 (21/01/09) Nº 1509 (09/02/09) Nº 2822 (23/02/09) Proyecto - 018383 (13/11/07) Nº 23614 (14/12/07) Nº 017154 (17/12/07) AS Nº 340 (28/03/08) para tomar vista. Se notifica (10/04/08) 0298027 (13/09/05) G 31761 (30/08/05) PNA (30/08/05) 03/02/06 Pide vista 09/02/06 Descargo 31/03/06 Adjunta pruebas 0464646 (28/11/07) I 00015515 (23/11/07) 14676 (28/11/07) (29/11/07) - - - - - - 0126479 (10/04/08) I 00015267 (10/04/08) 3027 (10/04/08) - - - - - - sin presentación alguna. 0386504 (16/09/08) 0386499 (16/09/08) G 143192 (15/09/08) G 144156 (16/09/08) 10713 (16/09/08) 10712 (16/09/08) (16/09/08) - - - - - - - - - - - - - Al 30/07/08 35 Los tiempos de tramitación que transcurre entre la fecha del labrado del Acta y la fecha del Informe de Clausura, o la Disposición de la CNRT, van de un (1) año, hasta los cuatro (4) años y ocho (8) meses, es decir, muy cercanos a la fecha de prescripción del trámite. Esta situación ya se ha señalado en reiteradas oportunidades, en los Informes de Auditorías emitidos oportunamente por la AGN21, exponiendo que los tiempos que los expedientes permanecen en el Área Sumarios de la CNRT, para su resolución respecto a la aplicación del régimen sancionatorio, son excesivos. Además, los ejemplos permiten visualizar que los expedientes que se están resolviendo en la actualidad son los iniciados en el año 2004 y 2005. Y, los iniciados durante los años 2007 y 2008 no han tenido movimiento alguno. Como ejemplo pueden citarse la Nota del Área Sumarios, Nota S.G.C.I. Nº 1226, del 19 de junio de 2007, en la que se señala que “...al Área Sumarios ingresan mensualmente una cantidad aproximada de 5000 sumarios administrativos iniciados contra operadores de transporte por automotor de pasajeros y cargas de jurisdicción nacional, debiendo señalar que en la actualidad se clausura la etapa instructiva de aproximadamente 1800 sumarios administrativos por mes”. Más recientemente, a través de la Nota S.G.C.I Nº 491, del 18 de noviembre de 2009, agrega que “... actualmente se clausura la etapa instructiva de aproximadamente 2500 sumarios administrativos por mes”. Es decir que si continuaran ingresando unos 5000 sumarios por mes, como en el año 2007, actualmente se acumularía en promedio un 50% de lo que ingresa. Situación que se viene repitiendo en el tiempo con leve variación de los porcentajes. 36 4.3 Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional. 4.3.1.- Durante el año 2009 el Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional no ha sido controlado adecuadamente respecto a su funcionamiento. Como fuera expuesto en el punto 3.2.2.1.2 del presente, la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT) tiene como objetivo la implementación de un Sistema de Revisión Técnica Vehicular para el transporte interjurisdiccional de cargas y pasajeros. La Ley Nº 24.449 (B.O. 10/02/95), especifica en su artículo 34, párrafo 2° que: “Todos los vehículos automotores, acoplados y semirremolques destinados a circular por la vía pública están sujetos a la Revisión Técnica Periódica....” Por Resolución ST. Nº 417/92 (B.O. 28/09/92), se estableció que la auditoría y supervisión general del Sistema serán llevadas a cabo por la Secretaría de Transporte, contando para ello, con la colaboración y asistencia técnica de la CENT. Por su parte el Decreto Nº 779/95 (B.O. 29/11/95) Reglamentario de la Ley de Tránsito, en el Título V - Capítulo II, artículo 34, modificado por el artículo 39 del Decreto Nº 1716/08 (B.O. 23/10/08) establece que: “Todos los vehículos... para poder circular por la vía pública deberán tener aprobada la RTO... Las Revisiones deberán acreditarse obligatoriamente mediante el respectivo Certificado de Revisión Técnica...”. Esta Revisión Técnica Obligatoria (RTO) de vehículos de transporte se estableció a partir del año 1992 y debe realizarse únicamente en los talleres Centros de Revisión Técnica (CRT) CENT (también llamados TRT - Taller de Revisión Técnica), habilitados en todo el país. Los vehículos afectados al TAC, deberán concurrir a los TRT para practicar la RTO. Esta implica un examen del estado de conservación de chasis, partes mecánicas, carrocería e 21 Como ejemplo se puede citar, entre otros, los informes de Auditoría aprobados por Resolución AGN Nº 51/07, Nº 130/08 y 37 instalaciones en general. Asimismo, se verifican las emisiones contaminantes y señalización en general. Practicada la revisión, se entrega al transportista o empresa de transporte, una copia del certificado de inspección técnica de cada unidad y una oblea de identificación. En el certificado consta la aprobación y su vencimiento, y es el comprobante que habilita al vehículo para circular por toda la Jurisdicción Nacional. El Sistema de Revisión Técnica, comprende las instancias descriptas en el punto 3.2.2.1.2 del presente. Respecto a las responsabilidades de la CNRT en la macroauditoría del sistema, mediante NOTA GCT Nº 550/09 (TRI: S01: 16831/09) la Gerencia de Control Técnico (GCT) ha solicitado instrucciones a la Intervención y la Subsecretaría de Transporte Automotor respecto a la continuidad de la actividad de esta Gerencia en la materia. En cumplimiento de sus responsabilidades la Gerencia de Control Técnico de la CNRT por NOTA GCT Nº 695/09 del 24 de abril de 2009 elevó al Interventor el “Informe de Auditoría del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, correspondiente al Ejercicio 2008” en el cual, expresa que: “...el Decreto Nº 1716/08 modifica el Anexo T del Decreto Nº 779/95 (Punto 9) otorgando una serie de facultades a la Comisión Nacional de Tránsito y la Seguridad Vial respecto al Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, entre las que pueden mencionarse: Proponer el régimen legal de los TRT. Aprobar el régimen de funcionamiento y habilitación de los TRT. Auditar y fiscalizar el funcionamiento de los TRT. Nº 29/10. 38 Si bien estas funciones aún no han sido implementadas, pueden modificar la operatoria del sistema e incluso las responsabilidades de esta área respecto al sistema de revisión técnica”. Asimismo en las conclusiones del mencionado informe, entre otros, se expresa: “Considerando los aspectos positivos y las falencias que presenta el sistema, esta área plantea para el 2009 la solución de las siguientes tareas prioritarias, las cuales deberán ser puestas a consideración del Comité de Coordinación a fin de ir encauzando las mismas por ante los organismos que corresponda...: - El sistema de revisión técnica se encuentra totalmente incorporado como una exigencia imprescindible en el transporte de cargas y pasajeros de jurisdicción nacional. - No obstante el sistema no alcanzó los estándares de calidad pretendidos, verificándose, como se ha venido mencionando en otros informes, que los talleres en general observan las cuestiones esenciales (frenos, tren delantero y trasero, problemas de chasis y suspensión) pero suelen prestar menor detalle a un sin número de aspectos que también colaboran a la seguridad activa, pasiva y emisión de contaminantes de los rodados... Para revertir esta situación esta área considera que deberían implementarse algunas o varias de las medidas que a continuación se detallan: • Incrementar la fiscalización del sistema; • Disminuir el tiempo entre la detección de la irregularidad y la sanción; ...” Sin obtener respuesta, a la mencionada NOTA GCT Nº 550/09, la Gerencia por NOTA G.C.T. Nº 1608/09 del 11 de septiembre, informa al Sr. Interventor de la CNRT: “... en relación al programa anual de auditoría a la red de talleres de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional... ... la gerencia lleva a cabo anualmente un programa destinado a evaluar el sistema de revisión técnica, actividad que tiene previsto la auditoría de la red de talleres privados, con una programación de aproximadamente 120 visitas y la visita de las auditorías regionales CENT. A fines del año 2008 fue dictado el Decreto Nº 1716/08, acto administrativo que establece en su Inciso 12.- Anexo, que la COMISIÓN NACIONAL DEL TRÁNSITO Y SEGURIDAD VIAL, dependiente de la SUBSECRETARÍA DE TRANSPORTE AUTOMOTOR, es el organismo encargado de la auditoría del sistema de revisión técnica obligatoria. Si bien 39 la norma, no explícita que será el único organismo en realizar esta actividad de auditoría, genera una situación vidriosa respecto a la tarea de la gerencia. En forma práctica y en el trabajo rutinario, nuestro cuerpo de inspectores, empezó a tener problemas en los operativos de control, ya que los responsables de los talleres, empezaron a poner en tela de juicio la autoridad de nuestro personal en la ejecución de tales actividades, incluso en algunos casos puntuales se le ha negado el acceso a la fosa de inspección o a la documentación de registro. Dichas situaciones generan un clima de malestar y violencia para nuestros inspectores. Por otra parte no dejan alternativa que corroborar mediante las correspondiente Actas de Constatación, la negativa a efectuar las actividades de auditoría. Esta situación es sumamente delicada, ya que la penalidad prevista en el “régimen sancionatorio” ante una conducta como la expuesta, es la inhabilitación definitiva del taller. Ante lo expuesto, cabe la siguiente reflexión, “se justifica el cierre de un taller por una errónea interpretación de la cadena de responsabilidad”, “se justifica iniciar graves sumarios, cuyo resultado final es incierto, por un difuso contexto jurídico”. Es claro que los talleres de RTO obligatoria nunca les simpatizó nuestra actividad de control (Cabe indicar que casi la totalidad de sanciones impuestas a los talleres de revisión técnica, se han iniciado con actuaciones perfeccionadas por nuestros inspectores) y nos toleraban estoicamente porque nadie había puesto en tela de juicio nuestra competencia. La situación cambio radicalmente, y desde el dictado del Decreto Nº 1716/08, nuestra labor se viene complicando día a día. En dicha inteligencia es que en fecha 30 de marzo, mediante Nota GCT Nº 550/09 (TRI:S01:16831/09) el área ha solicitado instrucciones a la Subsecretaría de Transporte Automotor mediante Nota GCT Nº 550/09, elevada por la Intervención se requirió a la Subsecretaría de Transporte Automotor, precisiones respecto al rol que le cabría a la CNRT y en particular a esta Gerencia, respecto a la auditoría del sistema TRT. Ante la falta de respuesta de la nota antes expuesta, y a los problemas que se han ido suscitando, esta Gerencia ha resuelto suspender las actividades de auditoría a los TRT hasta recibir respuesta de la autoridad en la materia, según lo establecido en el Decreto Nº 1716/08, salvo que desde la Intervención se disponga lo contrario.” Cabe consignar que esta nota mencionada precedentemente, tampoco ha merecido respuesta por parte del destinatario, ante la medida adoptada por la Gerencia de Control Técnico. 40 Independientemente de que la GCT resolvió la suspensión de las auditorías programadas al Sistema, ésta realizó durante el período 6 de enero al 4 de junio de 2009, veintisiete (27) auditorías a diferentes talleres de las ciento veinte (120) programadas para el año, y una (1) a la Auditoría Regional CENT de Resistencia. Sobre éstas se realizaron distintas observaciones en ocho (8) de los TRT visitados y se labró un Acta de Constatación (Nº 00143269) por no permitir el ingreso de los auditores de la CNRT en el TRT CEVIARA S.R.L. Por su parte, la Subsecretaría de Transporte Automotor informa a la solicitud de la AGN (Nota Nº 124/09-RCSER) mediante NOTA S.A.T.A. Nº 5445/09 del 27 de noviembre, que a la fecha no se han efectuado, durante el 2009, controles de auditoría y fiscalización sobre los TRT tal como se establece en el Decreto Nº 1716/08. Más aún, informa que el 1º de julio, por Nota S.S.T.A Nº 2837/2009, ésta solicitó al Sr. Secretario de Transporte un refuerzo presupuestario para afrontar los gastos necesarios al ejercicio 2009, el cual a la fecha no ha sido concedido. Como resultado de lo expuesto se evidencia que se ha abandonado el control del Sistema de Revisión durante el transcurso del año 2009. La Comisión Nacional de Regulación del Transporte por entender que no hay precisiones respecto a su responsabilidad y la Subsecretaria de Transporte Automotor por no haber estructurado, a la fecha, la instrumentación de este control. A su vez, sobre el tema del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional se debe recordar que la AGN efectuó una auditoria cuyo objeto fue: “Evaluación y control del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional del Transporte Automotor” (período auditado entre el 1º de enero de 2005 y el 30 de marzo de 2007), aprobado por Resolución AGN Nº 130/08, donde se han expuesto una serie de deficiencias del accionar de los distintos actores involucrados en su funcionamiento y fiscalización. 41 4.4 Licencia Nacional Habilitante (LNH). 4.4.1.- Los trabajos de control programados para el año 2008, no se cumplieron según lo planificado. El 6 de diciembre de 2007, la Gerencia de Control Técnico (GCT), remite a la Intervención del organismo, por medio de la NOTA GCT Nº 2035/07, EL PROGRAMA Y PRESUPUESTO DE AUDITORIA - 2008; detallándose en el siguiente cuadro los trabajos de control a realizar en el período: TIPO DE CONTROL/PROCEDIMIENTO Lugar/tipo INTERIOR METROPOLITANA URBANO INTERURBANO CARGAS INTERIOR METROLPOLITANA AUDITORIAS A PRESTADORES MEDICOS. OPERATIVOS DE CONTROL PSICOFÍSICO/DIA. AUDITORIAS A CAPACITADORES. (1) (2) Cantidad 54 (1) 14 14 (2) 8 2 22 12 Incluye las auditorias a nuevas sedes en vías de habilitación. Se prevé 14 operativos anuales, en los cuales se realizarán entre una o dos líneas por operativo. La Gerencia de Administración y Recursos humanos por medio de la Nota I.G.ADM. Nº 475/08 del 24/01/08, es la encargada de comunicar la aprobación de este plan. Sobre el particular, debe aclararse que los fondos necesarios para la ejecución de los trabajos planificados, son suministrados por la CENT (Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte). En relación a la disposición de estos fondos, durante el año 2008 se efectuaron cambios, como han sido expuestos por la GCT en su informe Balance de Gestión 2008, en cuyo texto enuncia que se ha producido un cambio en el mecanismo de administración de fondos provenientes de la CENT, quedando en el mes de mayo a cargo de los miembros de enlace entre la Consultora y la CNRT. Esta situación trajo aparejado la incorporación de las formalidades propias de un control cruzado, el cual se implementó mediante nuevos pasos administrativos y varios niveles de control con el consiguiente incremento de los tiempos de 42 tramitación, no prevista en el programa original, lo que obligó a replanificar algunas auditorías programadas originalmente. Teniendo en cuenta el programa elevado y su aprobación, se analizó el trabajo de control efectuado por el Departamento de Control Psicofísico (DCP) y consecuentemente las metas alcanzadas, resultando: Auditoria realizadas a Prestadores Médicos: CANTIDAD DE PROCEDIMIENTOS PLANIFICADO EJECUTADO PORCENTUAL METROPOLITANA 54 37 68,5% INTERIOR 14 12 86% Se observa que las metas no fueron alcanzadas totalmente, lo que es reconocido por el Área en el contenido de su Informe de Gestión - 2008. Respecto a los operativos de Control Psicofísico realizados se han obtenido las siguientes evidencias: PROCEDIMIENTOS PLANIFICADOS EJECUTADOS % CUMPLIMIENTO CANTIDAD DE PROCEDIMIENTOS SEGÚN SERVICIO DE TRANSPORTE Pasajeros Pasajeros URBANOS CARGAS INTERURBANOS 16 8 2 16 8 0 100 % 100 % 0% Ante estas evidencias se ha constatado que los operativos de control planificados para cargas no fueron ejecutados. Los motivos argumentados por el DCP por lo cual no se alcanzaron los objetivos planificados, han sido que por las particularidades de la actividad de transporte de cargas, al ser necesario encontrar un momento y lugar de concentración de conductores, se limita el 43 control sólo al de alcoholemia, el que además al adquirirse el equipamiento recién a fines de diciembre del 2008, no se pudo realizar. Por su parte las auditorías realizadas a Capacitadores, exponen el siguiente nivel de cumplimiento respecto a lo planificado: CANTIDAD DE PROCEDIMIENTOS PLANIFICADO EJECUTADO PORCENTUAL METROPOLITANA 12 26 217 % INTERIOR 22 12 54,55 % Los controles a los Centros de Capacitación del AMBA fueron superados en más del 100%. No siendo este el resultado alcanzado en el interior del país en donde se han efectuado algo más de la mitad de lo programado. El cumplimiento de las Auditorías a Prestadores Médicos del Interior del país ha sido: PROVINCIA SALTA BUENOS AIRES ENTRE RIOS CHACO LA PAMPA MENDOZA MISIONES NEUQUEN SANTA FE TUCUMAN PRESTADORES AC52 BC21 BC26 BC27 BC77 EP21 EC33 EC34 HC62 LC44 MC41 NP31 NC61 QC76 SC31 SC32 SC35 SC36 TC51 Planificadas 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 44 Ejecutadas 2 2 2 1 2 1 2 1 1 2 2 0 0 2 2 1 1 2 1 (b) (c) (b) (d) (e) (e) (b) (b) (b) PROVINCIA CHUBUT CORDOBA SANTA CRUZ RIO NEGRO TIERRA DEL FUEGO PRESTADORES UC73 UC75 XC42 XC43 ZO01 RO02* Sanatorio Fueguino* Planificadas 2 2 2 2 2 2 2 Ejecutadas 2 2 2 2 1 0 1 (b) (f) (g) * - No considerado en el número de prestadores activos a los efectos de la evaluación del nivel de cumplimiento del plan de auditorías 2008. (b) - No se pudieron realizar en función de lo expuesto respecto a los cambios de procedimiento. (c) - Prestación suspendida. (d) - El 6/11 se solicita viáticos y pasajes para la comisión del 27 y 28/11 a Chaco. Se cancela por falta de pasajes. (e) - El 25/06 se realiza la solicitud de viático y pasajes para la comisión del 10 y 11/7 a Misiones, y el 5/11 se realiza otra solicitud para el 26 y 27/11. Ambas se cancelan por falta disponibilidad de pasajes. (f) - Durante el año no prestó servicio en el marco del convenio suscripto con la CNRT. (g) - En diciembre se realizó la primera visita de relevamiento a los efectos de su habilitación. En resumen de lo expuesto anteriormente: AUDITORIAS Ejecutadas No realizada por falta de apertura de los centro correspondiente Sin ejecutar por cambio de procedimiento (b) Prestación suspendida (c y f) Canceladas por falta de pasajes (d y e) Sin efectuar debido a su fecha de habilitación CANTIDAD DE PROCEDIMIENTOS 37 PLAN 2008 PORCENTUAL 68,50 % 3 5,56 % 5 3 5 1 9,26 % 5,56 % 9,26 % 1,85 % 54 100,00 % Como consecuencia de los cambios de procedimientos efectuados, sobre los recursos económicos, el 18,52 % de las auditorías no fueron realizadas. Los argumentos expuestos por el Área interviniente, ante los incumplimientos del trabajo de control planificado, se centra en el cambio de metodología de la liquidación de viáticos, la baja de pasantes y las licencias por maternidad de personal de ésta. 45 4.4.2.- Los Prestadores Médicos incumplen con la fecha de presentación de sus Informes Trimestrales; ante ello, la CNRT no efectúa el reclamo en forma oportuna, registrando la fecha de recepción inadecuadamente. Del análisis de la documentación suministrada por el DCP, relacionada a la presentación de los informes trimestrales, surge que existe el incumplimiento de este requerimiento (establecido por Circular Nº 02/05 de la CNRT), según detalles expuestos en el CÓDIGO PRESTADOR siguiente cuadro: AC52 BC21 BC26 BC27 BC72 EP21 EC33 EC34 HC62 LC44 AÑO 2008 3º Trimestre vencimiento 14/10/2008 1º Trimestre vencimiento 15/04/2008 2º Trimestre vencimiento 15/07/2008 Fecha de entrega Fecha de entrega Fecha de entrega Fecha de entrega 17/07/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 17/07/08 22/10/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 23/01/09 Sin fecha de recepción emitido el 27/01/09 Sin fecha de recepción se reclamo 02/03/09 Sin fecha de recepción Se reclamo 02/03/09 02/10/08 13/03/09 Sin fecha de recepción emitido el 25/04/08 Sin fecha de recepción emitido el 08/04/08 15/04/08 17/07/08 Sin fecha de recepción emitido el 16/05/08 Sin fecha de recepción emitido el 31/03/08 Sin fecha de recepción emitido el 23/06/08 Sin fecha de recepción emitido el 27/07/08 15/04/08 28/07/08 22/10/08 24/07/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 17/07/08 22/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 21/04/08 Sin fecha de recepción emitido el 09/04/08 Sin fecha de recepción emitido el 06/05/08 04/08/08 17/07/08 04/08/08 Ultimo estudio efectuado el 22/07/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Se reclamo 22/10/08 Se reclamo 02/03/09 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 MC41 29/05/08 NP31 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción se reclamado 05/08/08 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión NC61 15/04/08 17/07/08 QC76 Comenzó a realizar estudios el 19/05/08 04/08/08 15/04/08 17/07/08 22/10/08 17/07/08 22/10/08 17/07/08 22/10/08 SC31 SC32 SC35 Sin fecha de recepción emitido el 17/04/08 Sin fecha de recepción emitido el 10/04/08 4º Trimestre vencimiento 15/01/2009 46 Sin fecha de recepción emitido el 06/01/09 Sin fecha de recepción emitido el 31/12/08 Sin fecha de recepción emitido el 04/02/09 Sin fecha de recepción emitido el 13/01/09 Se reclamo 02/03/09 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción emitido el 16/01/09 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción emitido el 07/01/09 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión CÓDIGO PRESTADOR 1º Trimestre vencimiento 15/04/2008 2º Trimestre vencimiento 15/07/2008 Fecha de entrega Fecha de entrega TC51 Sin fecha de recepción emitido el 10/04/08 17/07/08 UC73 Sin fecha de recepción emitido el 23/04/08 03/09/08 UC75 Sin fecha de recepción 09/04/08 17/07/08 04/08/08 04/08/08 AÑO 2008 3º Trimestre vencimiento 14/10/2008 Fecha de entrega 4º Trimestre vencimiento 15/01/2009 Fecha de entrega No remitió informes SC36 XC42 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Se reclamo 02/03/09 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción Se reclamo 22/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 15/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 30/12/08 Se reclamo 02/03/09 25/03/09 25/03/09 Sin fecha de recepción emitido el 13/05/08 Sin fecha de recepción emitido el 16/05/08 Sin fecha de recepción emitido el 04/04/08 Sin fecha de recepción se reclamo 22/10/08 Se reclamo 05/08/08 Se reclamo 22/10/08 22/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 20/01/09 Se reclamo 22/10/08 Se reclamo 02/03/09 Se reclamo 02/03/09 CC11 15/04/08 17/07/08 22/10/08 CC12 15/04/08 17/07/08 22/10/08 08/07/08 Sin fecha de recepción emitido el 03/10/08 05/08/08 27/10/08 23/02/09 22/10/08 Sin fecha de recepción emitido el 15/01/09 XC43 BC23 BC25 Sin fecha de recepción emitido el 08/04/08 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión CP11 CP12 CP21 01/04/08 24/07/08 23/07/08 Se reclamo 02/03/09 Sin fecha de recepción sin fecha de emisión Sin fecha de recepción sin fecha de emisión 14/01/09 Asimismo, se pudo establecer que el Área, en relación a la falta de presentación en fecha de los informes trimestrales, sólo se limita a notificar con antelación los futuros vencimientos de aquellos, sin implementar una metodología que permita revertir estos desvíos. La inexistencia, en la mayoría de los informes, de un sello con la fecha de recepción (ya sea del DCP o bien de Mesa de entradas del organismo), obstaculiza la evaluación del cumplimiento de las respectivas presentaciones. (Ver punto 4.5.1 del presente) 4.4.3.- La CNRT no ha aplicado las sanciones correspondientes, ante las deficiencias detectadas en los Centros de Capacitación. Durante el año 2008 el Departamento de Control Psicofísico (DCP) efectuó treinta y ocho (38) procedimientos de control a Centros de Capacitación, sobre un total aproximado de 47 cuarenta y seis (46)22, obteniéndose en seis (6) de ellos deficiencias respecto a lo establecido en la Resolución CNRT (I) Nº 2624/03, sin generar éstas la apertura de los expedientes para la tramitación de las sanciones que correspondan. Estas deficiencias corresponden a nuevas constataciones o bien al seguimiento de lo observado oportunamente en auditorias practicadas con anterioridad. El siguiente cuadro expone las anomalías que se constataron en cada Centro, así como el encuadre normativo que le corresponde: Sanción aplicable Unidad Académica Montes de Oca Escobar Monte Grande Observación efectuada “... de las actas pertinentes surge una posible sustitución de personal... Comodoro Rivadavia “El Centro se encuentra en similares condiciones que en auditorias anteriores, sin haberse realizado las modificaciones en principio Art. 4º Inc. a) … (*) proyectadas” “Se entregan cuadernillos correspondientes al curso 5 que por Nota CP Nº 1395/08 de CNRT, se solicito la suspensión de su entrega (…solicita la Art. 3º Inc. j) … (*) suspensión de la distribución de ese material, dado que se han encontrado en el mismo tanto inconsistencias en el marco legal como en los aspectos técnicos)” Art. 3º Inc. i) … (*) Art. 4º Inc. a) … (*) “la unidad auditada no controla que el conductor firme, aclare su firma y escriba su número de DNI en cada evaluación que realice” Art. 3º Inc. j) … (*) “El centro no cuenta con registro foliado para entrega de certificados de Art. 4º Inc. a) … (*) cursos aprobados, a pesar de que dicha anormalidad ya había sido detectada en auditorias anteriores” (15/08/07) “El centro cuenta con matafuegos vencidos en octubre de 2007…”(5 Art. 3º Inc. b) … (*) meses) (*) No fueron consideradas por la CNRT. 22 Art. 4º Inc. e) “El hall central y los baños requieren reparación y mantenimiento de Art. 3º Inc. b) pintura general” “Si bien el centro no cubre las necesidades requeridas para su funcionamiento desde su estructura edilicia. Se toma en cuenta proyecto Art. 3º Inc. a) … (*) de mudanza del mismo a establecimiento que será próximamente construido para tales efectos por COCATRA” Se intima nuevamente al cese de distribución del cuadernillo Nº 5. Río Gallego Res. CNRT (I) 2624/03 Anexo II La cantidad de Centros varía permanentemente según las necesidades del sistema. 48 Sanción aplicable Unidad Académica San Juan Observación efectuada Res. CNRT (I) 2624/03 Anexo II “…de las actas de auditoria surge que no son seguras las condiciones de resguardo de la documentación, ya que se archiva en estanterías ubicadas Art. 3º Inc. b) detrás del mostrador de atención al público…” “…se comprobó que el aula inspeccionada no posee las condiciones Art. 3º Inc. a) y b) físicas necesarias para la comodidad y confort de los concursantes…” (*) No fueron consideradas por la CNRT. De acuerdo a lo informado por el DCP, los únicos expedientes iniciados por el sector, por deficiencias e incumplimientos detectados en los Centros de Capacitación, han sido: Centro de Capacitación Bragado 9 de Julio Fecha Auditoria 11/10/06 11/10/06 Expediente EXP-S01:0011148/07 EXP-S01:0011141/07 Expedientes que al 15 de diciembre de 2009 se encuentran sin resolución. Siendo sus dos (2) últimos movimiento el ingreso de una Nota del titular del Centro, en la que informa que el aula y la oficina administrativa han sido dadas de baja a partir del 22 de enero de 2007, emitida el 15 de enero de 2007; y una nota del Departamento Psicofísico, fechada el 1º de diciembre de 2009, para que se tramite el sumario correspondiente. (Ver punto 4.4.5 del presente). 4.4.4.- Existen significativos atrasos en la tramitación de los expedientes iniciados por deficiencias e incumplimientos constatados en las Unidades Prestacionales. Tomándose en cuenta las observaciones efectuadas en el Informe de Auditoría aprobado por Resolución AGN Nº 51/07, se efectuó el seguimiento de los expedientes analizados en dicha actuación, determinándose que se encontraban aún sin resolución: 49 EXPEDIENTE EXP-S01: 0049506/2006 EXP-S01: 0049521/2006 EXP-S01: 0049553/2006 EXP-S01: 0049540/2006 MOVIMIENTO Sin movimiento Se le incorporo información Se le incorporo información Se le incorporo información ESTADO Sin resolución Sin resolución Sin resolución Sin resolución Cabe recordar que estos expedientes se sustanciaron en base a los procedimientos de control efectuados sobre la totalidad de la red Prestacional durante el año 2005. Por otra parte, del análisis efectuado sobre los expedientes iniciados por deficiencias e incumplimientos constatados en las Unidades Prestacionales durante el 2008, se verificó que se encuentran sin resolución, ni movimiento. A esta situación se le suma que en tres de estos expedientes abiertos, se solicitó la suspensión preventiva de la Unidad Prestacional correspondiente. El detalle de todos estos expedientes es: Unidad Expediente Exp-s01: HC62 0003526/2008 CP11 0364678/2008 XC42 0402016/2008 24/09/08 S/ movimiento UC73 XC43 0446086/2008 0446101/2008 27/10/08 27/10/08 S/ movimiento S/ movimiento BC23 0487521/2008 21/11/08 S/ movimiento MC41 CC12 0495035/2008 0508566/2008 26/11/08 03/12/08 S/ movimiento S/ movimiento UC73 0516474/2008 09/12/08 S/ movimiento XC43 BC25 QC76 EC33 0539439/2008 0544797/2008 0544809/2008 0544814/2008 23/12/08 30/12/08 30/12/08 30/12/08 S/ movimiento S/ movimiento S/ movimiento S/ movimiento Fecha Estado Observación Se encuentra en Coordinación de Rendición de Cuentas DGA 02/09/08 S/ movimiento Se solicitó la suspensión de la unidad. Se solicitó la suspensión de la unidad. Se solicitó la suspensión de la unidad. La falta de prontitud para movilizar los expedientes por parte del área de sumarios, trae como consecuencia, por ejemplo, que aquellas Unidades Prestacionales a las cuales se le 50 solicitó la suspensión preventiva, siguen prestando servicio a la fecha, con las consecuencias que esto conlleva. En este sentido, se expone en el siguiente cuadro los datos que representa esta falta de determinación por parte del Área correspondiente: Unidad Prestacional XC42 BC23 UC73 Fecha del pedido de suspensión Licencias emitidas desde la fecha de pedido de suspensión al 17/09/09 24/09/08 21/11/08 09/12/08 6843 13443 232 Porcentual sobre el total de licencias emitidas (de acuerdo a las fechas de referencia) 3,54 % 9,09 % 0,17 % La cantidad de licencias emitidas por estas tres Unidades, representan aproximadamente el 12,74 % del total de licencias emitidas entre el 9/12/08 al 17/09/09 (fecha del relevamiento efectuado). 4.5 Seguimiento de Recomendaciones. 4.5.1.- La CNRT no arbitró las medidas suficientes para subsanar las deficiencias constatadas oportunamente por la AGN en referencia a la Licencia Nacional Habilitante (LNH). Del análisis de las medidas adoptadas por la CNRT en referencia a las observaciones y recomendaciones efectuada en el Informe de Auditoría aprobado mediante Resolución AGN Nº 51/0723, se ha constatado que en su mayoría persisten, sin que la CNRT haya solucionado lo oportunamente constatado, tal como se expone en cuadro detallado expuesto en el Anexo III del presente. 23 Cuyo objeto era: “Verificar los controles realizados por la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT) respecto de las medidas de seguridad en el Servicio Público de Transporte Automotor de Pasajeros - Licencia Nacional Habilitante (LNH). Otorgamiento y/o renovación”. 51 5 Comunicación del Informe a la Secretaría de Transporte (ST) y a la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT): Por NOTA Nº 147/10-RCSER del 4 de noviembre de 2010, se remite a la Secretaría de Transporte (ST) copia del Proyecto de Informe de Auditoría referido a “Verificación de los controles realizados por la Secretaría de Transporte de la Nación y/o Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT), respecto al transporte automotor de cargas”, a fin de que realice sus aclaraciones y/o comentarios respecto a su contenido. Al mismo tiempo, mediante NOTA Nº 148/10-RCSER, se remitió al Señor Interventor para su conocimiento una copia del Proyecto de Informe de Auditoría que le fuera enviado a la ST. Esta copia fue recibida por la CNRT el 5 de noviembre de 2010. Por NOTA JEF.GAB. Nº 859, del 24 de noviembre de 2010, la ST solicita prórroga a efectos de que se pueda realizar todas las aclaraciones y comentarios respecto del proyecto. Prórroga que fue concedida por la AGN mediante la NOTA Nº 162/10-RCSER, recepcionada por la Secretaria el 1º de diciembre de 2010. Asimismo la CNRT, por NOTA C.N.R.T. (I) Nº 2263/10, del 26 de noviembre de 2010, solicita que se le conceda una prórroga de diez (10) días hábiles al plazo para la remisión de la información peticionada, aduciendo la tarea diaria y de los pedidos de informes requeridos y que suministra periódicamente a Organismos Gubernamentales y no gubernmentales. Prórroga que se otorga mediante la NOTA Nº 161/10 RCSER, del 30 de noviembre de 2010, por siete (7) días hábiles de plazo para la entrega de lo solicitado oportunamente, desde la recepción de la mencionada Nota. La ST remite sus consideraciones por NOTA S.T. N°5064, fechada el 7 de diciembre de 2010, ese mismo día es recibida en Mesa de Entradas de la AGN. Con la nota mencionada, se adjuntan entre otras: NOTA N.I.E.Se 227/10 del 8 de noviembre, NOTA CNRT Nº 2288/10, del 2 de diciembre de 2010, con información adjunta 52 que consta de los informes producidos por la Gerencia de Control Técnico mediante Nota GCT N° 2273/10, por el Departamento de Control Psicofisico mediante Nota CP N° 1770/10, por la Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor mediante Nota STFA N° 280/10 (con información adjunta), Nota GAJ N° 690/10 y Nota UAl CNRT 309/10 de la Auditoría Interna de este Organismo; y la NOTA S.S.T.A. Nº 5429, del 26 de noviembre de 2010 (con información anexa, entre la que incluye la Nota RUTA Nº 1656/10, del 24 de noviembre de 2010, y la NOTA S.S.T.A. Nº 5445 del 27 de noviembre de 2009), en donde se exponen comentarios y aclaraciones al Proyecto de Informe de Auditoría. Documentación, que scaneo por medio, conforma el Anexo IV del presente. Con posterioridad, la CNRT remite a la AGN la NOTA CNRT Nº 2333/10, del 10 de diciembre de 2010 (nota de contenido similar a la NOTA CNRT (I) Nº 2288/10 remitida a la ST), con sus consideraciones (en documentación adjunta), las cuales ya habían sido remitidas por la ST como parte de sus aclaraciones efectuadas al proyecto de referencia. Sobre el particular cabe destacar, la falta de consistencia de las respuestas emitidas por la Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor de la CNRT en la remisión de documentación que efectúa esta Comisión a la AGN, pues en la misma se incluyen dos notas con igual identificación, exponiendo en una de ellas contenidos distintos respecto a los que remitió la ST como parte de sus consideraciones. (Ver NOTA CNRT Nº 2333/10, del 10 de diciembre de 2010 y ambas NOTAS S.F.T.A. Nº 280/2010 - Ref.: N.I.E. Se Nº 229/10 del 16 de noviembre de 2010 en el Anexo V) Asimismo, en el Anexo VI se expone el análisis detallado efectuado por la AGN sobre cada una de las consideraciones emitidas por los Organismos, las que no aportan elementos que modifiquen las observaciones efectuadas, ante lo cual se ratifica en su totalidad los términos vertidos en el presente Informe de Auditora. 53 6 Recomendaciones: Teniendo en consideración los comentarios y observaciones explicitadas en el capítulo precedente, es menester realizar las siguientes recomendaciones: Respecto al Registro Único del Transporte Automotor (RUTA). 6.1.- Adoptar las medidas conducentes para que se implementen, a la mayor brevedad, los controles para fiscalizar las actividades de los Centros de Recepción de Información (CRI). (Cde. a punto 4.1.1 del presente) 6.2.- Generar los mecanismos necesarios que permitan acelerar la instalación y adecuado funcionamiento del sistema de interfase y lectores de tarjeta RUTA en la totalidad de la Red Nacional Vial Concesionada del país. (Cde. a punto 4.1.2 del presente) 6.3.- Instar a la utilización del instrumental proveído por Proyecto de Informática S.A. en los controles rutinarios de fiscalización, para nutrir al registro de información que sea de utilidad para fines estadísticos y/o de seguimiento. (Cde. a punto 4.1.3 del presente) Respecto a la Fiscalización del Transporte Automotor de Cargas: 6.4.- Agilizar la elaboración y aprobación del Manual de Procedimientos definitivo con el fin de unificar las acciones de fiscalización. (Cde. a punto 4.2.1 del presente) 6.5.- Desarrollar e implementar una Planificación que contemple el universo a ser controlado, abarcando la totalidad de los meses del año, incluyendo los fines de semana y feriados. (Cde. a punto 4.2.2 del presente) 54 6.6.- Establecer un formato definitivo de planillas y procedimientos para registrar la totalidad de vehículos controlados, de manera de poder evaluar el estado general de la flota que compone el Sistema de Transporte Automotor de Carga. (Cde. a punto 4.2.3 del presente) 6.7.- Efectuar un seguimiento estricto sobre las tareas que desarrollan los fiscalizadores de las Delegaciones Regionales e implementar cursos de capacitación para éstos. (Cde. a punto 4.2.4 del presente) 6.8.- Agilizar la tramitación, y su aplicación en tiempo oportuno, de las sanciones que correspondan a las deficiencias que se constatan. (Cde. a los puntos 4.2.5 y 4.4.4 del presente) Respecto a la Fiscalización del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional: 6.9.- Definir las competencias y responsabilidades de cada organismo e implementar, a la mayor brevedad, el control integral sobre Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional. (Cde. a punto 4.3.1 del presente) Respecto a la Licencia Nacional Habilitante: 6.10.- Implementar las medidas necesarias con el fin de alcanzar las metas fijadas en cada planificación anual. (Cde. a punto 4.4.1 del presente) 6.11.- Exigir y controlar la entrega de los Informes Trimestrales, en tiempo y forma. Llevar un registro adecuado del ingreso de éstos. Reclamar en tiempo oportuno los incumplimientos que se detecten. Implementar los cambios necesarios en los enfoques de los 55 informes, tal como expuso en las consideraciones efectuadas por la CNRT al Informe de Auditoría aprobado por Resolución AGN Nº 51/07. (Cde. a punto 4.4.2 del presente) 6.12.- Aplicar, en toda oportunidad en que se constaten deficiencias y/o incumplimientos, el régimen sancionatorio correspondiente. (Cde. a punto 4.4.3 del presente) 7 Conclusiones: De las tareas realizadas en el ámbito de la Secretaría de Transporte de la nación y de la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT) según el detalle efectuado en el capítulo de alcance y a la fecha de cierre de las tareas de campo del presente informe, se han obtenido evidencias tales como: Respecto a la actividad de control sobre el Registro Único de Transporte Automotor (RUTA) que le compete a la ST (actualmente a la Subsecretaría de Transporte Automotor SSTA, por Decreto Nº 306/2010) se ha constatado la falta de implementación de un sistema de auditoría a los Centros de Recepción de Inscripción (CRI), encargados de la recepción de la documentación para la inscripción de los transportistas en este Registro Único. Asimismo, de la documentación suministrada oportunamente por el Ente Administrador del Sistema (EAS) se informó que a noviembre de 2009, no se ha concluido con la instalación del sistema de interfase y lectoras de la Tarjeta RUTA en la totalidad de las estaciones de peaje de la Red Nacional Vial Concesionada. Por su parte, la CNRT no contempla en sus procedimientos de control del transporte automotor de carga, el uso de los 10 Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA que le fueran 56 entregados oportunamente por la Empresa Asistente (EA), aduciendo fallas tecnológicas como la falta de autonomía suficiente de baterías o bien registros de datos no actualizados, situación que es desconocida por la administración del Registro Único. Con relación a esto último, en las consideraciones efectuadas por Sr. Secretario del RUTA, se expone el desconocimiento por la falta del uso respectivo. En cuanto al Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional se constató que durante el año 2009 no ha sido controlado adecuadamente respecto a su funcionamiento, ya sea por interpretación del Decreto Nº 1716/08 por parte de la CNRT o bien por razones presupuestarias para la implementación de los controles establecidos por la SSTA. En cuanto a la gestión de la CNRT como Órgano de Control del transporte automotor de cargas, se han detectado las siguientes deficiencias en su accionar: Se constató que a diciembre de 2009, el Área de Fiscalización no cuenta con un manual de procedimientos aprobado que regule las tareas de control y/o fiscalización del transporte automotor de cargas. Asimismo, la Planificación de las tareas de fiscalización del transporte automotor de cargas presenta deficiencias, comprobándose también la falta de resguardo de la documentación involucrada. Por su parte, en el sistema informático que soporta las tareas de control sobre el transporte de cargas, no se lleva el registro de la totalidad de los vehículos controlados en sus procedimientos de fiscalización, sólo se registran aquellos que, por las deficiencias constatadas, han propiciado el labrado de un acta de infracción. En cuanto a las tareas de fiscalización al transporte de cargas, efectuadas por las Delegaciones Regionales de la CNRT, se verificaron deficiencias en su accionar. 57 Respecto a los controles efectuados con relación a la Licencia Nacional Habilitante (LNH), se ha verificado que los trabajos de control programados para el año 2008, no se cumplieron según lo planificado. A su vez, los Prestadores Médicos incumplen con la fecha de presentación de sus Informes Trimestrales; ante ello, la CNRT no efectúa el reclamo en forma oportuna, registrando inadecuadamente la fecha de recepción. En los controles realizados a los Centros de Capacitación, no se han aplicado las sanciones que corresponden por las deficiencias constatadas. En cuanto al seguimiento de recomendaciones efectuado, se constato que la CNRT no arbitró las medidas suficientes para subsanar las deficiencias constatadas oportunamente expuestas en informe aprobado por la Resolución AGN Nº 51/07, en referencia a la Licencia Nacional Habilitante (LNH). Respecto a la aplicación del régimen sancionatorio, se constató que las infracciones de mayor relevancia, relacionadas a la seguridad en el transporte (ya sea ausencia o vencimiento de la LNH, falta de inscripción en el RUTA, deficiencias respecto a la RTO y la carencia de Seguro Obligatorio), no son sancionadas con la celeridad necesaria. Independientemente de lo expuesto, existen significativos atrasos en la tramitación de los expedientes, iniciados por deficiencias e incumplimientos constatados en las Unidades Prestacionales. Finalmente, cabe destacar que el presente documento se desarrolló en el marco de la función de Control que le compete a la Secretaria de Transporte (ST) y a la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT). En este sentido, es de mencionar, que sin perjuicio de que las consideraciones efectuadas al presente informe hayan sido brindadas por la áreas respectivas según su competencia específica, los responsables de los controles son la ST y la CNRT, por lo que los atenuantes que hacen a falta de presupuesto o a las restricciones 58 aludidas por dichas áreas, deberán ser evaluadas por las autoridades de los Organismos a fin de dotar a las mismas de los recursos suficientes, para llevar adelante la acción en forma integral. Es así que la implementación de las acciones necesarias para mejorar u optimizar los procedimientos de control que los Organismos manifiestan al emitir el descargo (ver Anexos IV y V) que han adoptado o adoptarán, como aquellas que puedan implementarse, se verificaran en futuras auditorías. 8 Lugar y fecha de emisión del Informe: Buenos Aires, 24 de febrero de 2011.- 9 Firma: 59 10 Anexos: 10.1 Anexo I - Marco Normativo. Descripción de la Normativa Publicación en el B. O. Leyes.Ley Nº 12.346. Créase La Comisión Nacional de Coordinación de Transportes, Compuesta por 7 miembros, presidente de la Dirección Nacional de Vialidad, Administrador General de Ferrocarriles del Estado, el Prefecto Federal de Puertos, el Director General de los Ferrocarriles de la Nación, un Representante de las Empresas Ferroviarias, y un representante de las Empresas de Transporte Automotor. Ley Nº 24.449. LEY DE TRANSITO - Principios Básicos. Coordinación Federal. Consejo Federal de Seguridad Vial Registro Nacional de Antecedentes del Tránsito. Usuario de la Vía Pública. Capacitación. Licencia de Conductor. Vía Pública. Vehículo. Modelos Nuevos. Parque Usado. Circulación. Reglas Generales. Reglas de Velocidad. Reglas para Vehículos de Transporte. Reglas para Casos Especiales. Accidentes. Bases para el Procedimiento. Principios Procésales. Medidas Cautelares. Recursos Judiciales. Régimen de Sanciones. Principios Generales. Sanciones. Extinción de Acciones y Sanciones. Norma supletoria. Disposiciones Transitorias y Complementarias. Ley Nº 24.653. Transporte Automotor de Cargas. Definición y conceptos generales. Administración del Sistema. Régimen de Servicios. Disposiciones transitorias.Ley Nº 26.363 Crease la Agencia Nacional de Seguridad Vial. Funciones. Modificaciones a la Ley Nº 24.449. Disposiciones transitorias. 21-ene-1937 10-feb-1995 16-jul-1996 30-abr-2008 Decretos.-. Decreto Nº 2284/91.. Desregulación Económica del Comercio Interno de bienes y servicios y del Comercio Exterior; Reforma Fiscal; Mercado de Capitales; Sistema Único de la Seguridad Social; Negociación Colectiva; Disposiciones Generales. Decreto Nº 1494/92 Principios rectores. Disposiciones complementarias y transitorias. (Nota: Abrogado por la Ley 24.653 - Art. 13 - Boletín Oficial 16/7/1996 - Pág. 1). Decreto Nº 104/93 Sé Crea la Comisión Nacional de Transporte Automotor. Decreto Nº 779/95. Apruébase la reglamentación de la Ley Nº 24.449. Decreto Nº 660/96. Modificación de la actual estructura de la Administración Nacional. Reforma del Estado. Estructura de primeros niveles de la Administración Publica Nacional Objetivos. Relaciones de dependencia de los Organismos Descentralizados, Sociedades Y Bancos. - Anexos al mencionado decreto, publicado en la edición del 28/6/96. Decreto Nº 1388/1996. Establécese la integración de la mencionada Comisión Nacional de Regulación del Transporte. Apruébase su estatuto. Decreto Nº 105/98. Apruébase la reglamentación de la Ley Nº 24.653. - (Nota: artículo 7 prorrogado por Resolución ST Nº 40/00. Decreto Nº 1035/02. Apruébase la reglamentación de la Ley Nº 24.653. Principios generales. Políticas del Transporte de Cargas. Registro Único del Transporte Automotor. Régimen sancionatorio. Disposiciones generales. 60 01-nov-1991 24-ago-1992 04-feb-1993 29-nov-1995 27-jun-1996 10-dic-1996 29-ene-1998 19-jun-2002 Descripción de la Normativa Publicación en el B. O. Decretos.-. Decreto Nº 1395/98. Modificación del Régimen de Penalidades por infracciones a las Disposiciones Legales y Reglamentarias en Materia de Transporte por Automotor de Jurisdicción Nacional. Aprobado por el Decreto N° 253/95. Decreto Nº 1716/08 Apruébase la reglamentación de la Ley Nacional de Transito y Seguridad Nacional Nº 26.363. Vigencia. Deróganse las Resoluciones Nº 128, del 19 de diciembre de 2001 y Nº 17 del 30 de abril de 2002 de la Secretaria de Transporte del Ministerio de Planificación Federal, Inversión Publica y Servicios y toda otra normativa que se oponga al presente decreto. 04-dic-1998 23-oct-2008 Resoluciones.Resolución ST Nº 417/92. Apruébase el reglamento para la inspección técnica de los vehículos de transporte de pasajeros y cargas de jurisdicción nacional. Resolución ST Nº 444/99. Se aprueba el reglamento para el otorgamiento y uso de la Licencia Nacional Habilitante y el Régimen de Sanciones de los Prestadores Médicos Habilitados. Resolución ST Nº 74/02. Registro Único del Transporte Automotor (R.U.T.A.). Inscripción obligatoria de las empresas y vehículos que efectúen transporte nacional e internacional de cargas. Beneficios. Coordinación y supervisión del Registro. Administración. Asistencia operativa. Régimen sancionatorio. Presentación voluntaria. Resolución CNRT Nº 4400/06. Apruébase el Reglamento para el otorgamiento del Certificado de Idoneidad Profesional de los Conductores del Transporte por automotor de Cargas Generales. Régimen de sanciones de los Capacitadores habilitados. Resolución Conjunta ST Nº 358/07 y SdeOP Nº 316/07 Secretaria de Obras Publicas Procedimiento para la implementación de los beneficios establecidos por los artículos 1º y 2º del Decreto Nº 455/07. 61 28-sep-1992 30-dic-1999 29-jul-2002 08-oct-2003 04-jul-2007 10.2 Anexo II. Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales CNRT Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. Segundo Semestre 2007 Delegación Regional Julio/07 Agosto/07 Septiembre/07 Octubre/07 Noviembre/07 Diciembre/07 Operativos planificados 22 14 12 13 14 9 Vehículos controlados 651 777 388 569 829 174 Operativos planificados 8 11 9 6 - 1 Vehículos controlados 33 158 52 26 47 0 Operativos planificados 8 7 8 9 8 6 Vehículos controlados 78 144 217 125 109 151 Operativos planificados 19 14 12 20 19 15 Vehículos controlados 339 382 380 515 561 249 Operativos planificados 12 15 19 16 17 15 Vehículos controlados 423 617 203 147 277 236 BAHÍA BLANCA BARILOCHE CATAMARCA CÓRDOBA ENTRE RÍOS Sin precisión. Las planificaciones no especifican tipos de controles, sólo se indica lugares y personal que los efectuará Operativos planificados JUJUY Vehículos controlados 670 576 487 354 435 148 Operativos planificados 9 11 10 9 13 9 Vehículos controlados 53 28 109 171 173 43 Operativos planificados 8 10 10 12 12 - Vehículos controlados 352 290 282 421 300 162 LA PLATA LA RIOJA 62 Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. Segundo Semestre 2007 Delegación Regional Julio/07 Agosto/07 Septiembre/07 Octubre/07 Noviembre/07 Diciembre/07 Operativos planificados 8 8 10 10 11 9 Vehículos controlados 229 132 168 176 122 88 Operativos planificados 20 22 19 23 21 18 Vehículos controlados 725 444 585 704 953 519 Operativos planificados 4 - 6 2 4 0 Vehículos controlados 10 0 11 21 0 0 Operativos planificados 33 33 - 34 31 26 Vehículos controlados 1755 1364 1111 1316 1237 1092 Operativos planificados Sin datos 16 16 19 14 15 Vehículos controlados Sin datos 552 507 520 422 226 Operativos planificados Sin datos 5 5 2 5 4 Vehículos controlados Sin datos 0 0 120 480 210 0 0 0 MENDOZA MISIONES NEUQUÉN RESISTENCIA ROSARIO SAN JUAN Operativos planificados Sin datos- SANTA CRUZ Vehículos controlados Sin datos 49 113 63 Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. Segundo Semestre 2007 Delegación Regional Julio/07 Agosto/07 Septiembre/07 Octubre/07 Noviembre/07 Diciembre/07 Operativos planificados 17 20 15 17 16 6 Vehículos controlados 351 595 358 506 556 239 Operativos planificados 12 12 11 10 11 13 Vehículos controlados 1000 1302 1090 1163 915 1114 SANTA FE TUCUMÁN 64 Cantidad de vehículos controlados por las Delegaciones Regionales en el año 2008* Delegación Regional Enero/08 Febr./08 Marzo/08 Abril/08 Mayo/08 Junio/08 Julio/08 Agosto/08 Sept./08 Octub./08 Nov./08 Dic./08 BAHÍA BLANCA 0 87 243 467 220 31 397 343 496 507 383 53 BARILOCHE 18 0 21 0 0 40 26 31 55 14 83 108 CATAMARCA 0 59 46 143 225 137 217 240 216 183 201 150 CÓRDOBA 0 168 324 655 598 66 383 426 569 634 610 398 ENTRE RÍOS 10 261 135 207 42 0 482 509 267 286 237 172 JUJUY 52 71 40 195 174 152 427 274 352 378 328 267 LA PLATA 0 0 75 214 91 70 77 284 389 210 324 454 LA RIOJA 79 292 259 501 393 409 526 528 575 572 596 669 MAR DEL PLATA 0 0 0 23 4 0 15 0 0 15 0 13 MENDOZA 59 87 57 109 63 30 130 77 21 232 206 44 MISIONES 357 665 593 986 1123 468 745 610 1102 769 818 553 NEUQUEN 1 0 83 47 6 37 13 0 15 30 24 0 RESISTENCIA 790 1123 815 1512 1452 1020 1745 1713 1422 1418 1454 1997 * Por haberse extraviado el bibliorato con las planificaciones, no es posible saber la cantidad de Operativos Planificados, solamente se tiene la cantidad de Vehículos Controlados. 65 Cantidad de vehículos controlados por las Delegaciones Regionales en el año 2008* Delegación Regional Enero/08 Febr./08 Marzo/08 Abril/08 Mayo/08 Junio/08 Julio/08 Agosto/08 Sept./08 Octub./08 Nov./08 Dic./08 ROSARIO 204 238 306 426 368 124 519 305 571 831 733 350 SAN JUAN 0 130 0 315 190 250 520 180 318 297 191 169 SANTA CRUZ 0 25 33 30 0 0 30 20 21 35 20 15 SANTA FE 207 414 296 423 262 153 420 420 432 438 408 346 TUCUMÁN 171 610 330 1320 1680 1040 1440 1480 1640 1580 1440 840 * Por haberse extraviado el bibliorato con las planificaciones, no es posible saber la cantidad de Operativos Planificados, solamente se tiene la cantidad de Vehículos Controlados. 66 Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. Primer Semestre 2009. Delegación Regional Enero/09 Febrero/09 Marzo/09 Abril/09 Mayo/09 Junio/09 Operativos planificados 0 0 14 14 15 15 Vehículos controlados 0 0 398 331 278 349 Operativos planificados 9 9 10 8 0 9 Vehículos controlados 0 0 0 135 0 7 Operativos planificados 8 7 7 8 8 8 Vehículos controlados 60 157 202 182 269 223 Operativos planificados 12 0 13 8 8 17 Vehículos controlados 0 0 334 361 525 808 Operativos planificados 17 20 18 14 17 13 Vehículos controlados 146 275 141 210 237 206 Operativos planificados 16 16 16 16 17 18 Vehículos controlados 359 417 430 457 563 601 Operativos planificados 15 16 17 15 19 21 Vehículos controlados 196 288 214 288 308 343 Operativos planificados 16 16 18 12 13 8 Vehículos controlados 462 400 564 459 655 371 BAHÍA BLANCA BARILOCHE CATAMARCA CÓRDOBA ENTRE RÍOS JUJUY LA PLATA LA RIOJA 67 Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. Primer Semestre 2009. Delegación Regional Enero/09 Febrero/09 Marzo/09 Abril/09 Mayo/09 Junio/09 Operativos planificados 0 0 0 0 0 0 Vehículos controlados 0 20 26 33 31 0 Operativos planificados 6 8 8 10 6 0 Vehículos controlados 73 129 96 62 65 0 Operativos planificados 22 20 22 22 21 22 Vehículos controlados 451 393 627 683 742 448 Operativos planificados 0 4 4 3 4 4 Vehículos controlados 0 39 20 10 9 0 Operativos planificados 28 14 35 31 23 24 Vehículos controlados 1342 795 1225 1051 1112 1127 Operativos planificados 12 17 16 17 19 40 Vehículos controlados 358 280 512 914 784 1467 Operativos planificados 5 6 6 7 6 7 Vehículos controlados 389 356 506 629 729 415 Operativos planificados Sin precisión 6 6 Sin precisión 0 0 Vehículos controlados 124 277 122 85 0 0 MAR DEL PLATA MENDOZA MISIONES NEUQUÉN RESISTENCIA ROSARIO SAN JUAN SANTA CRUZ 68 Cantidad de Operativos Planificados y Vehículos Controlados por las Delegaciones Regionales. PRIMER SEMESTRE 2009. Delegación Regional Enero/07 Febrero/07 Marzo/07 Abril/07 Mayo/07 Junio/07 Operativos planificados 14 14 14 17 14 12 Vehículos controlados 508 512 267 506 491 511 Operativos planificados 6 12 14 13 15 12 Vehículos controlados 615 480 1400 800 840 750 SANTA FE TUCUMÁN 69 10.3 Anexo III - Seguimiento de Recomendaciones. - SEGUIMIENTO DE RECOMENDACIONES EFECTUADAS OPORTUNAMENTE – Observaciones Informe de Auditoría Resolución AGN Nº 51/07 El Plan de Auditoría 2005, confeccionado para el control de las clínicas habilitadas para efectuar el examen psicofísico de aptitud y de los conductores que prestan servicio en el transporte urbano e interurbano, no contempla el universo de la red, independientemente de que su cumplimiento se efectuó en forma irregular e incompleta. De las auditorias efectuadas por la CNRT a las unidades que componen la red prestacional de cada Prestador Médico Adjudicatario, surgen deficiencias e irregularidades en los controles de aptitud psicofísica, en la organización administrativa y en la infraestructura de cada una de éstas. Las auditorias programadas y realizadas a las unidades que componen la red prestacional de cada Prestador Médico Adjudicatario resultan insuficientes, dadas las deficiencias que se constatan. Los Prestadores Médicos han incumplido en tiempo y forma la presentación de los Informes Trimestrales, ante lo cual, la Comisión no realizó una acción oportuna. Asimismo, se han constatado anomalías en el registro que efectúa la CNRT de la recepción de esos informes. Recomendaciones AGN Consideraciones efectuadas oportunamente por la CNRT Desarrollar e implementar una Planificación acorde a las tareas de control que deben efectuarse, contemplando la totalidad de las unidades que componen la red prestacional de cada Prestador Médico, como así también un incremento en la frecuencia de los respectivos controles. Los descargos efectuados por la CNRT se centran en que fueron habilitados centros prestacionales con posterioridad al cierre de la planificación anual. Por otra parte es argumentado el incumplimiento de las metas planificadas, a los buenos resultado obtenido en la auditorias del primer semestre y a desvíos presupuestarios Exigir y controlar la entrega de información, a través de los Informes Trimestrales, en tiempo y forma. Llevar un registro adecuado del ingreso de estos informes. Reclamar en tiempo oportuno los incumplimientos que se detecten. El control de la presentación de los informes no se pudo realizar correctamente por falta de personal. Se replanteará para el año en curso el enfoque de Auditoria de Interna de los prestadores. Seguimiento de Observaciones Estado Actual (Relevamiento a agosto de 2009) Existen incumplimientos sobre la planificación de los trabajos de control programados para el año 2008. No se ha subsanado la deficiencia Ver punto 4.4.1 del presente Los prestadores siguen incumpliendo en relación a la fecha de presentación de sus Informes Trimestrales. Persistiendo por parte de la CNRT una falta de reclamo oportuno., y un adecuado registro de la fecha de recepción. No se han implementado cambios en el enfoque de los Informes, como se había expresado oportunamente. No se ha subsanado la deficiencia Ver punto 4.4.2 del presente 70 Observaciones Informe de Auditoría Resolución AGN Nº51/07 Recomendaciones AGN Consideraciones efectuadas oportunamente por la CNRT El Prestador Médico CENTRO MÉDICO NOGOYA SRL, no presta servicios en la Región VII, ante esta situación, la CNRT no ha adoptado medidas para que se subsane el incumplimiento. Intimar a CENTRO MÉDICO NOGOYÁ SRL para que dé cumplimiento contractual a la prestación del servicio en la Región VII, independientemente de aplicar la sanción correspondiente ante el incumplimiento en que ha incurrido. Sin comentarios. La CNRT ha incurrido en demoras para dar de baja a los prestadores que proporcionaban el servicio del examen psicofísico, previo a la adjudicación del concurso. Asimismo, no se ha auditado en terreno a estos prestadores. Los operativos de control psicofísico efectuados por la CNRT resultan insuficientes. En los operativos de control psicofísico efectuados por la CNRT no se ha realizado el examen de alcoholemia, control previsto por Ley desde 1997. Seguimiento de Observaciones Estado Actual (Relevamiento a agosto de 2009) Con fecha 20/07/07 El Centro Médico Nagoya ha presentado la firma de un convenio para la prestación del servicio en la Región VII. La deficiencia se encuentra subsanada Los expedientes iniciados en relación al tema, han Adoptar los recaudos sido resueltos. necesarios para que las El DCP ha solicito la baja de decisiones administrativas se los Prestadores Médicos. efectúen en tiempo oportuno. La deficiencia se encuentra subsanada Incrementar los controles psicofísicos, tanto en el transporte urbano como en el interurbano, contemplando el examen de alcoholemia previsto en la Ley, y teniendo en cuenta el universo de LNH vigentes. Desarrollar la cantidad de recontroles necesarios para una adecuada evaluación de la prestación que se brinda. Los controles se realizan de acuerdo a los recursos humanos y presupuesto con que se cuenta. Sin perjuicio de ello, para el 2007 se ha previsto un incremento de estos operativos. En relación al transporte urbano e interurbano se alcanzaron los objetivos planificados para el año 2008. Los procedimientos planificados en idéntico período, sobre el transporte de carga, no fueron realizados. No se ha subsanado la deficiencia Ver punto 4.4.1 del presente La CNRT insume plazos prolongados para la apertura de los expedientes por los cuales se tramita la aplicación del régimen sancionatorio, ante las deficiencias e incumplimientos en que incurren las unidades de la red prestacional de cada Prestador Médico Adjudicatario. Los sumarios abiertos para aplicar el régimen sancionatorio a cada Prestador Médico Habilitado, no contienen la totalidad de las unidades prestacionales de su red que presentaron deficiencias al momento de ser auditadas por la CNRT. No se han aplicado sanciones a los prestadores médicos ante las deficiencias e incumplimientos constatados en las auditorias en terreno realizadas por la CNRT durante 2005. Los expedientes iniciados durante el 2006, se encuentran sin resolución. Adoptar las medidas necesarias para agilizar la sustanciación de los expedientes y su tramitación. Observar, en la conformación de los expedientes, la totalidad de las deficiencias obtenidas como evidencias sobre la prestación que se realiza. Esta gestión esta tratando de optimizar los escasos recursos presupuestarios y humanos tendientes a lograr una mayor contemporaneidad entre la constatación de las faltas y la resolución de los expedientes. En relación a los iniciados durante el 2008, se encuentran sin movimiento. En tres de estos expedientes se solita la suspensión de la Unidad Prestacional. No se ha subsanado la deficiencia Ver puntos 4.4.3 y 4.4.4 del presente 71 Observaciones Informe de Auditoría Resolución AGN Nº51/07 Recomendaciones AGN Consideraciones efectuadas oportunamente por la CNRT Las LNH no poseen numeración preimpresa, como una medida de seguridad adicional para el control de integridad. Dotar a los formularios de las LNH (que se proveen como documento habilitante para conducir vehículos de transporte) de numeración preimpresa que permitan controlar su integridad. Sin comentarios. Seguimiento de Observaciones Estado Actual (Relevamiento a agosto de 2009) Oportunamente se efectuó la implementación de la recomendación. La deficiencia se encuentra subsanada 72 10.4 Anexo IV – Consideraciones efectuadas por la CNRT y la ST. 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 10.5 Anexo V - Consideraciones efectuadas por la CNRT. 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 10.6 Anexo VI – Análisis AGN de las consideraciones efectuadas. Análisis de las consideraciones efectuadas por la Secretaria de Transporte de la Nación (ST) y la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT) respecto al Proyecto de Informe de Auditoría (Act. AGN Nº175/07). Por NOTA Nº 147/10-RCSER del 4 de noviembre de 2010, se remite a la Secretaría de Transporte (ST) copia del Proyecto de Informe de Auditoría referido a “Verificación de los controles realizados por la Secretaría de Transporte de la Nación y/o Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT), respecto al transporte automotor de cargas”, a fin de que realice sus aclaraciones y/o comentarios respecto a su contenido. Al mismo tiempo, mediante NOTA Nº 148/10-RCSER, se remitió al Señor Interventor para su conocimiento una copia del Proyecto de Informe de Auditoría que le fuera enviado a la ST. Esta copia fue recibida por la CNRT el 5 de noviembre de 2010. Por NOTA JEF.GAB. Nº 859, del 24 de noviembre de 2010, la ST solicita prórroga a efectos de que se pueda realizar todas las aclaraciones y comentarios respecto del proyecto. Prórroga que fue concedida por la AGN mediante la NOTA Nº 162/10-RCSER, recibida por la Secretaria el 1º de diciembre de 2010. Asimismo la CNRT, por NOTA C.N.R.T. (I) Nº 2263/10, del 26 de noviembre de 2010, solicita que se le conceda una prórroga de diez (10) días hábiles al plazo para la remisión de la información peticionada, aduciendo la tarea diaria y de los pedidos de informes requeridos y que suministra periódicamente a Organismos Gubernamentales y no gubernamentales. Prórroga que se otorga mediante la NOTA Nº 161/10 RCSER, del 30 de noviembre de 2010, por siete (7) días hábiles de plazo para la entrega de lo solicitado oportunamente, desde la recepción de la mencionada Nota. La ST remite sus consideraciones por NOTA S.T. N° 5064, fechada el 7 de diciembre de 2010, ese mismo día es recibida en Mesa de Entradas de la AGN. Con la nota mencionada, se adjuntan entre otras: NOTA N.I.E.Se Nº 227/10 del 8 de noviembre, NOTA CNRT Nº 2288/10, del 2 de diciembre de 2010, con información adjunta que consta de los informes producidos por la Gerencia de Control Técnico mediante Nota 121 GCT N° 2273/10, por el Departamento de Control Psicofísico mediante Nota CP N° 1770/10, por la Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor mediante Nota STFA N° 280/10 (con información adjunta), Nota GAJ N° 690/10 y Nota UAI CNRT 309/10 de la Auditoría Interna de este Organismo; y la NOTA S.S.T.A. Nº 5429, del 26 de noviembre de 2010 (con información anexa, entre la que incluye la Nota RUTA Nº 1656/10, del 24 de noviembre de 2010, y la NOTA S.S.T.A. Nº 5445 del 27 de noviembre de 2009), en donde se exponen comentarios y aclaraciones al Proyecto de Informe de Auditoría. Documentación, que escaneo por medio, conforma el Anexo IV del presente. Con posterioridad, la CNRT remite a la AGN la NOTA CNRT Nº 2333/10, del 10 de diciembre de 2010 (nota de contenido similar a la NOTA CNRT (I) Nº 2288/10 remitida a la ST), con sus consideraciones (en documentación adjunta), las cuales ya habían sido remitidas por la ST como parte de sus aclaraciones efectuadas al proyecto de referencia. Sobre el particular cabe destacar, la falta de consistencia de las respuestas emitidas por la Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor de la CNRT en la remisión de documentación que efectúa esta Comisión a la AGN, pues en la misma se incluyen dos notas con igual identificación, exponiendo en una de ellas contenidos distintos respecto a los que remitió la ST como parte de sus consideraciones. (Ver NOTA CNRT Nº 2333/10, del 10 de diciembre de 2010 y ambas NOTAS S.F.T.A. Nº 280/2010 - Ref.: N.I.E. Se Nº 229/10 del 16 de noviembre de 2010 en el Anexo V) Estas consideraciones remitidas por la CNRT son efectuadas por las Áreas con competencia específica, y las mismas son elevadas a la superioridad del Organismo, quien las remite a la AGN como propias. A su vez esta documentación es remitida a la ST, quien también las envía adoptándolas como tales. Seguidamente, para una mejor organización de la exposición del trabajo, se transcribe: 1º)- La observación efectuada oportunamente por la AGN, a continuación 2º)- las distintas consideraciones efectuadas, identificando el emisor que las realizó, así como la Nota que las contiene, transcribiendo el texto original, para concluir con 3º)- el análisis efectuado por la AGN (destacándolo con un sombreado), desagregando cada una de las respuestas en función al origen del comentario realizado. 122 - Registro Único de Transporte Automotor (RUTA). 4.1.1.- No se ha implementado un sistema de auditoría a los Centros de Recepción de Inscripción (CRI). SSTA - Subsecretaria de Transporte Automotor: NOTA S.S.T.A. N° 5429; REF: Nota JEF.GAB 624/2010; del 25 de noviembre de 2010: I) REGISTRO UNICO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR (R.U.T.A.). Respecto a las observaciones efectuadas en relación al REGISTRO ÚNICO DEL TRANSPORTE AUTOMOTOR (R.U.T.A.) cabe destacar que la Subsecretaría de Transporte Automotor es autoridad de aplicación de dicho registro sólo a partir de la entrada en vigencia del Decreto N° 306/2010. Sin perjuicio de lo expuesto, se acompaña a la presente nota como Anexo I la respuesta del Secretario del Registro Único del Transporte Automotor (R.U.T.A) sobre las observaciones efectuadas por la Auditoría General de la Nación en referencia a dicho Registro (Nota RUTA 1656/2010). AGN-1: El ejercicio de las competencias que atribuye el decreto Nº 306/2010, serán verificadas en una futura auditoría, dado que corresponde a un hecho posterior al período auditado. SSTA - Subsecretaria de Transporte Automotor – Registro Único del Transporte Automotor: NOTA RUTA. N° 1656/10, del 24 de noviembre de 2010: Al momento del origen de las observaciones (hace referencia a las respuestas de la UTN, como Ente Administrador del Sistema -EAS- y de la Empresa Asistente, que incluyen antecedentes hasta el 2008), no se había podido implementar un sistema permanente de inspección, por carencia de personal, pese a haber sido programado, no pudo contar con ello. No obstante se implementaron formas de control que han garantizado el buen funcionamiento del Registro. Con posterioridad a la observación que contesto, se implementaron varias medidas tendientes a mejor el funcionamiento de los CRI, desde la capacitación del personal, como de los sistemas de control, en vista de no contar con personal para implementar un sistema permanente de auditación (sic), que describo seguidamente. Se ha implementado un sistema informático que tiene el control total de los trámites en forma on line, esto es que todo lo que se expide debe hacerse mediante la interconexión con el EAS/EA, por lo cual nada de lo que se emite o recepciona queda fuera de control. Los formularios, e incluso los recibos de documentación se emiten desde la EAS/EA y se imprimen para entregarlos al transportista o El CUIT de cada empresa se cruza directamente con la AFIP, por lo cual si el mismo no es correcto, automáticamente se rechaza el trámite, por lo cual el transportista deberá resolver esa cuestión con la AFIP. Lo mismo pasa con el seguro y la RTO, si no corresponde se rechaza antes de iniciar el trámite, para evitar que el mismo viaje a la sede de la EA y 123 luego vuelva con la observación. En estas circunstancias es probable que el transportista requiera información o proteste por el rechazo del trámite. Si la documentación no es correcta, el problema no es del CRI, que de todas maneras ante cualquier duda consulta con EAS/ES si es problema de formularios o interpretación y directamente con la Presidencia (Subsecretaría de Transporte Automotor) si es un tema jurídico o administrativo. Esto ha eliminado los errores y acelerado los trámites. Queda luego la calidad del asesoramiento de los CRI a los requirentes. En este tema se ha trabajado durante el presente año para capacitar a los responsables y asistentes de los CRI y también de que cada Cámara cuente con un equipo de personas capacitadas para asesorar y para controlar la calidad de la información y de la tramitación, en lo cual se ha tenido muy buen resultado, ya que las tres Federaciones tienen personal apropiado (en varios casos también las Cámaras provinciales asociadas), que además están en permanente contacto con el EAS/EA y con la Presidencia. En este proceso, se realizaron con las 3 Federaciones (FADEEAC, CATAC y FETRA) entre dos y tres cursos de capacitación en cada una, para todo el personal de los CRI y Federaciones, de todo el país, a cargo de los funcionarios de la Presidencia y técnicos de la Empresa Asistente (para los temas técnicos informáticos). Con ello se pretende brindar un mejor asesoramiento a los transportistas y obtener mayor calidad en el diligenciamiento. Cabe destacar que a partir de abril del corriente año el RUTA, pasó a depender directamente de la SUBSECRETARIA DE TRANSPORTE AUTOMOTOR, conforme el Dto. 306/10 que delega en la misma la Autoridad de Aplicación en el área del transporte de carga por carretera. Desde entonces se ha podido implementar los cursos de capacitación y en plan de auditorías que se pondrá en marcha próximamente. Esto no implica que no se hayan realizado controles, todo lo contrario, se sancionaron varios CRI, se le aplicó dos suspensiones a la CATAC por problemas con sus centros. Luego de ello presentó un plan de ordenamiento, que fue aprobado y que cumplió satisfactoriamente, con lo que se puso a la altura exigida en calidad de gestión. Se suspendió a la CNTA (Confederación del Transporte Automotor de la RA) ante el incumplimiento de la CIO 4/04 (regulatoria de los CRI) y se encomendó a la CATAC que atendiera provisionalmente la gestión que quedaba pendiente para no perjudicar a los transportistas. Con posterioridad a esta sanción, que fue aceptada por la propia CNTA, la misma se disolvió, sus CRI, que son entidades representativas del sector, se reafiliaron en otras federaciones. Como consecuencia de ello, se realizó una nueva inspección sobre la situación de los CRI y su grado de cumplimiento de la citada CIO, con lo cual quedaron 64 CRI en FADEEAC, 79 en CATAC y 17 en FETRA (Federación incorporada en 2009 al directorio del RUTA). Hay dos suspendidos, que se reabrirán al acreditar pleno cumplimiento de la normativa. Se cerraron definitivamente 51 CRI de los que existían hasta el año 2009 y una FEDERACIÓN. No obstante ello se mantiene una buena distribución geográfica de los centros en todo le país, de manera de no complicar la tramitación a los transportistas. En la Presidencia del RUTA (SSTA) se cuenta con un legajo de cada uno de los CRI habilitados, con detalle de su Responsable y demás personal, equipamiento y restantes exigencias de la CIO 4/04. También se guardan los antecedentes de los CRI que fueron dados de baja. El Directorio del RUTA, carece de presupuesto y de la posibilidad de nombrar 124 personal o contratarlo, por lo cual no pudo implementar una sistema de auditorías, sino hasta que pasó a depender de la SSTA, como se informa ut supra. AGN-2: En el 1º, 2º y último párrafo expuesto en estas consideraciones se ratifica lo observado oportunamente. Más aún, se expone en detalle una serie de medidas encaradas con posterioridad a la auditoría realizada para dar solución al tema de los controles de los CRI, medidas que se verificaran en una futura auditoría. 4.1.2.- A noviembre de 2009, no se ha concluido con la instalación del sistema de interfase y lectoras de la Tarjeta RUTA en la totalidad de las cabinas de peaje de la Red Nacional Vial Concesionada. SSTA - Subsecretaria de Transporte Automotor – Registro Único del Transporte Automotor: NOTA RUTA. N° 1656/10, del 24 de noviembre de 2010: Desde el 1° de Junio de 2007, fecha en que comenzó a funcionar el sistema de descuento en el peaje a través de la Tarjeta RUTA, todos los puestos de peaje (no en todas las cabinas) de la Red Vial Nacional concesionada, cuentan con los lectores pertinentes. Lo contrario implicaría que no se les haga el descuento a quienes usaran los puestos excluidos, lo cual hubiera ocasionado protestas. Quizás la confusión provenga que no todos los lectores están conectados en red, lo cual no está al alcance del RUTA solucionarlo, ya que son los lugares que carecen de electricidad o de conexión a la Internet, por su situación geográfica, pero están dadas las formas de completar diariamente la información requerida. El sistema de concesión ha cambiado (por vencimiento y por agregado de nuevas concesionarios) desde hace un año, por lo que los corredores ya no son los mismos que se incluyen el informe AGN. No obstante cabe informar que ningún puesto de peaje carece del pertinente lector, ni deja de efectuar los descuentos legales. La información que transcribe es anterior a la puesta en funcionamiento del sistema de descuento/compensación. Desde su inicio el sistema ha liquidado mensualmente las compensaciones para los concesionarios, en forma conjunta con el OCCOVI, sin mayores inconvenientes. Pero el sistema informático del RUTA, funciona desde que se puso en vigencia en 2003 y se lo ha mejorado permanentemente, especialmente a partir de la intervención del UTN como Ente Administrador. Se han ido agregando protocolos y funciones que permitan un mejor servicio y control. Así en un próximo paso se deberán escanear en los CRI ciertos documentos fundamentales, en las inscripciones, que evitarán errores y detectarán falsificaciones. También se harán conexiones directas en tiempo real, con otros organismos como la Aduana, la CNRT, la CENT, la Secretaría de Medio Ambiente, como se ha hecho con la AFIP. AGN-3: Lo observado surge de la información brindada oportunamente por el Ente Administrador del Sistema (EAS) en respuestas a dos cuestionarios emitidos por la AGN 125 (mediante NOTA Nº 39/07-DCST-AGN24 y NOTA Nº 30/09-DCST-AGN25), la primera del 24 de setiembre de 2007 y la restante del 23 de noviembre de 2009. En estas notas ante la pregunta efectuada por la AGN: “Informe si han existido dificultades en la instalación del sistema en todas las estaciones de peaje. En caso afirmativo, especifique en qué casos”, el EAS informa, en la primera respuesta (24/09/07), entre otros: “… La mayoría de los concesionarios, ante el hecho consumado, comenzaron a utilizar el sistema y a enviar la información requerida, diariamente como esta previsto, el resumen para el pago de la compensación es mensual. Algunos pocos no lo hicieron, con lo cual se demoró la liquidación, obviamente. Hoy lo están haciendo todos, con excepción del Corredor Vial 3, pues es el único que a la fecha no ha implementado el sistema necesario para el funcionamiento de la tarjeta R.U.T.A. …” Mientras que en la actualización de la información (segunda respuesta 23/11/09) ante idéntica solicitud, el EAS remite a la respuesta brindada con anterioridad, la que es citada en el párrafo anterior, exponiendo: “Este requerimiento coincide con el numeral 9 del cuestionario anterior, motivo por el que se da reproducida en la respuesta de aquel momento en su totalidad”. Las medidas que se han adoptado, así como la totalidad del funcionamiento del sistema quedara expuesto a una verificación en una futura auditoría. Asimismo, es correcta la apreciación, y se debe reemplazar en el enunciado de la observación efectuada, la palabra “cabinas” por “estaciones”, quedando redactada de la siguiente manera: - “A noviembre de 2009, no se ha concluido con la instalación del sistema de interfase y lectoras de la Tarjeta RUTA en la totalidad de las estaciones de peaje de la Red Nacional Vial Concesionada”. 4.1.3.- La CNRT, no contempla el uso de los Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA en sus procedimientos de control del transporte automotor de cargas. 1)- CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010: • Oportunamente y en forma experimental se utilizaron los referidos lectores detectándose lo siguiente: falta de autonomía suficiente de batería y registros no actualizados, estas limitaciones hicieron no aconsejable la puesta en funcionamiento de los referidos dispositivos. • No obstante, la Intervención del Organismo, dentro de los programas de asistencia con las universidades, ha encargado el análisis de dispositivos de lectura y almacenamiento de datos, con aplicación tecnológica de avanzada que permitan desarrollar eficaces sistemas de control de unidades fiscalizadas y acelerar los tiempos de dichas tareas. 1 bis)- CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010 (NOTA Bis Observada Anexo V): 24 Como solicitud de información complementaria a la NOTA Nº 114/07-AG2. 126 • La Gerencia de Control Técnico, oportunamente ha elevado nota a la Intervención informando los fundamentos sobre la imposibilidad de utilizar dichos lectores (entre otros, los motivos han sido: falta de autonomía suficiente de batería, registros no actualizados, carencia del programa informático para descargar la información, falta de homologación de los comprobantes que emiten los lectores, etc.). AGN-4: Independientemente de no haber aportado pruebas del análisis encargado sobre dispositivos de lectura y almacenamiento de datos, se debería coordinar con el RUTA y la SSTA para unificar elementos de lectura. Asimismo, las medidas adoptadas para la utilización de estos aparatos, se verificaran en una futura auditoría. 2)- SSTA - Subsecretaria de Transporte Automotor – Regístro Único del Transporte Automotor: NOTA RUTA. N° 1656/10, del 24 de noviembre de 2010: Sobre el punto siguiente, 4.1.3. sólo puedo informar que se entregaron 10 lectores a la CNRT y se instruyó al personal, pero sobre los motivos del no uso de los mismos, no podemos informar. AGN-5: Tal como se expusiera en el cuerpo del informe: “La utilización de los Lectores Móviles de Tarjetas del RUTA serviría para que los organismos tengan un mayor volumen de datos, ya que el agente que realiza la inspección del vehículo, con solo ingresar la tarjeta del RUTA en el Lector, asentaría el control del vehículo, sin que por ello importe una irregularidad en el vehículo, aportando mayor información en la fiscalización oportuna y la obtención de datos para los futuros seguimientos”. Es de esperar que por las atribuciones otorgadas, se establezca una coordinación con la CNRT para la utilización de los respectivos lectores, mejorando su funcionamiento, nutriendo al sistema de mayor información recabada en los controles que se realicen. - Fiscalización del Transporte Automotor. 4.2.1.- El Área de Fiscalización no cuenta con un manual de procedimientos aprobado que regule las tareas de control y/o fiscalización del transporte automotor de cargas. CNRT - Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010: • Mediante Resolución CNRT (1) N° 350/10, de fecha 13/07/10 ha sido aprobado el Manual de Procedimientos del Área de Fiscalización del Transporte Automotor (versión junio 2010). • Mediante el dictado de la Resolución CNRT (1) 215/10 se ha creado la 25 Como actualización de la información remitida oportunamente en respuesta a la NOTA Nº 39/07-DCST-AGN. 127 Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor y tres Departamentos: 1) Dpto. Administrativo; 2) Dpto. de Programación y Control de Operativos de Fiscalización; 3) Dpto. Operativos de Fiscalización (dentro de éste, se han creado las Coordinaciones de Fiscalización del Transporte Automotor de Cargas, de Interurbano, de Urbano y de Oferta Libre y Turismo. Actualmente se encuentra en elaboración un nuevo Manual de Procedimientos que contempla las acciones de cada sector. CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010 (NOTA Bis – Observada Anexo V): • Mediante Resolución CNRT (/) de fecha 13/07/10 ha sido aprobado el Manual de Procedimientos del Área de Fiscalización del Transporte Automotor (versión junio 2010). Al respecto, cabe aclarar que se ha dictado de la Resolución CNRT (1) 215/10 mediante la cual se crea la Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor y tres Departamentos: 1) Dpto. Administrativo; 2) Dpto. de Programación y Control de Operativos de Fiscalización; 3) Dpto. Operativos de Fiscalización (dentro de éste, se han creado las Coordinaciones de Fiscalización del Transporte Automotor de Cargas, de Interurbano, de Urbano y de Oferta Libre y Turismo. En atención a ello, actualmente se encuentra en elaboración un nuevo manual de procedimientos que contempla las acciones de cada sector. AGN-6: La implementación y uso del correspondiente manual, aprobado con posterioridad a la elaboración del informe de auditoría, será verificado en futuras auditorias. Ante esta situación se rectifica la observación, agregando un texto en el inicio. Por lo que la observación queda redactada de la siguiente forma: “A diciembre de 2009, el Área de Fiscalización no cuenta con un manual de procedimientos aprobado que regule las tareas de control y/o fiscalización del transporte automotor de cargas.” 4.2.2.- La Planificación de las tareas de fiscalización del transporte automotor de cargas que realiza la CNRT presenta deficiencias. A su vez, se constató la falta de resguardo de la documentación involucrada. CNRT - Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010: Respecto de esta observación se expresa lo siguiente: a)- En el ámbito de la Ciudad de Buenos Aires, este tipo de controles se realizan en forma diaria ya que se cuenta con personal de inspección suficiente para ello y se cuenta con apoyo permanente de la Policía Federal Argentina. Desde el 01/11/10, el Dpto. de Programación y Control de Operativos de Fiscalización, realiza la programación de manera mensual, estableciendo cantidad de operativos por semana y por turno, en distintos puntos de control. El criterio utilizado son los lugares de mayor 128 concentración de transporte de cargas, estableciéndose asimismo, lugares alternativos ante casos de imprevistos, que imposibiliten y/o hagan dificultosa la realización de controles en los lugares principales. Cabe aclarar, que dado la reciente puesta en funciones del citado Departamento, la programación se encuentra en etapa de prueba, la cual irá optimizándose con el tiempo, atendiendo a los resultados de fiscalización obtenidos. Se proyecta realizar un total de 350 operativos mensuales. b)- En cambio, en el interior del país, los operativos de fiscalización dependen de la coordinación con las fuerzas de seguridad, generalmente Gendarmería Nacional. El cambio en la modalidad de pago de los honorarios a esa fuerza que dispusiera CACETT en el mes de Septiembre de 2009 ha originado algunas alteraciones en la operatividad que se han ido subsanando durante el año 2010. c)- En lo que respecta a las Delegaciones Regionales, elevan a esta Subgerencia la propuesta de programación mensual con aproximadamente 15 días de anticipación, la cual se evalúa previo a su aprobación total o parcial. d)- Actualmente se encuentran registrados en el RUTA, un total de 550.710 vehículos, distribuidos de la siguiente manera: Ámbito Unidades Tractoras Acoplados Cap. Fed. y Pcia. Bs. As. 216.804 71.709 Resto del País 163.722 98.475 TOTAL 380.526 170.184 e)- En relación a esto último, es necesario aclarar que no es posible determinar la cantidad de vehículos a controlar, dado que si bien hay una cantidad determinada inscripta en el Registro, ello no significa que todos se encuentren realizando transporte de cargas con habitualidad. Por otra parte, el transporte de cargas se fiscaliza en la vía pública, al azar, siendo imposible conocer el recorrido de cada unidad, encontrándonos en muchos casos con la imposibilidad de fiscalizar vehículos, atento que o bien se encuentran sin carga, o no realizan transporte interjurisdiccional. Es de destacar que la cantidad de unidades a controlar, proyectada en la Carta Compromiso con el Ciudadano, ha sido establecida oportunamente basándonos en estadísticas anteriores. f)- En cuanto a la falta de planificación de controles sobre el transporte automotor de cargas por parte de algunas Delegaciones Regionales, ello se ha debido a falta de disponibilidad de Gendarmería Nacional, fuerza de apoyo para la realización de controles en la ruta (ver punto b). CNRT - Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010 (NOTA Bis – Observada Anexo V): • Es correcta la observación respecto a que conforme los estándares establecidos en la III Carta Compromiso - Diciembre 2007, se estima controlar al año 14.400 vehículos en el ámbito de la Ciudad de Buenos Aires y 6000 en el interior del país, resultando ello un 4% del total de vehículos registrados en el RUTA. No obstante ello, es necesario aclarar: 129 a)- En el ámbito de la Ciudad de Buenos Aires, este tipo de controles se realizan en forma diaria ya que se cuenta con personal de inspección suficiente para ello y se cuenta con apoyo permanente de la Policía Federal Argentina. Desde el 01/11/10, el Dpto. de Programación y Control de Operativos de Fiscalización, realiza la programación de manera mensual, estableciendo cantidad de operativos por semana y por turno, en distintos puntos de control. El criterio utilizado son los lugares de mayor concentración de transporte de cargas, estableciéndose asimismo, lugares alternativos ante casos de imposibilidad imprevista para la realización de controles en los lugares principales. Cabe aclarar, que dado la reciente puesta en funciones del citado Departamento, se encuentra dicha programación en plena etapa de prueba, la cual irá optimizándose con el tiempo, atendiendo a los resultados de fiscalización obtenidos. Se proyecta realizar mensualmente un total de 350 operativos mensuales. b)- En cambio, en el interior del país, depende de la colaboración que puedan préstamos las fuerzas de seguridad, como así también de la disponibilidad de presupuesto para el pago de viáticos y gastos de dichos apoyos y del personal de inspección que se traslade a distancias superiores a los 50 km. En lo que respecta a las Delegaciones Regionales, elevan a esta Subgerencia la propuesta de programación mensual con aproximadamente 15 días de anticipación, la cual se evalúa previo a su aprobación total o parcial. c)- Actualmente se encuentran registrados en el RUTA, un total de 550710 vehículos, distribuidos de la siguiente manera: Ámbito Unidades Tractoras Acoplados Cap. Fed. y Pcia. Ss. As. 216804 71709 Resto del País 163722 98475 TOTAL 380526 170184 d)- En relación a esto último, es necesario aclarar que no es posible determinar la cantidad de vehículos a controlar, dado que si bien hay una cantidad determinada inscripta en el Registro, ello no significa que todos se encuentren realizando transporte de cargas con habitualidad. Por otra parte, el transporte de cargas se fiscaliza en la vía pública, al azar, siendo imposible conocer el recorrido de cada unidad, encontrándonos en muchos casos con la imposibilidad de fiscalizar vehículos, atento que o bien se encuentran sin carga, o no realizan transporte interjurisdiccional. Es de destacar que la cantidad de unidades a controlar, proyectada en la Carta Compromiso con el Ciudadano, ha sido establecida oportunamente basándonos en estadísticas anteriores. Pero dado los factores expuestos y la falta de registro formal (*) sobre vehículos controlados, esta Subgerencia se encuentra trabajando en una nueva propuesta para la modificación de estándares de aquélla. (*) Es cierto que los únicos datos que aporta el Sistema Informático de la CNRT, son los correspondientes a los vehículos a los que se les constató alguna infracción. Ante la falta de registro del total de vehículos controlados (afectados al transporte de cargas), esta Subgerencia ha presentado ejemplares de planillas de verificación de unidades de cargas generales y peligrosas, para su pertinente aprobación y puesta en ejecución. Pero al día de la fecha, aún no han sido implementadas por razones ajenas a esta Subgerencia. Ello será muy provechoso, dado que al confeccionarse dichas planillas numeradas y sistematizadas vía informática, se podrá disponer de un registro real de actividades desarrolladas 130 e)- En cuanto a la falta de planificación de controles sobre el transporte automotor de cargas por parte de algunas Delegaciones Regionales, ello se ha debido a falta de disponibilidad de Gendarmería Nacional, única fuerza de apoyo para la realización de controles en la ruta. Dicho inconveniente, ha sido originado en un principio por falta de presupuesto para abonar los gastos que demanda el apoyo de seguridad y/o para el pago de viáticos de los agentes del Organismo y luego, en la falta de formalidad de facturación por parte de dicha fuerza para proceder al pago de sus viáticos (cuestión ajena a este Organismo). f)- Respecto a la falta de programación de operativos durante los fines de semana y feriados, cabe aclarar que su fundamento es la falta de presupuesto para el pago de honorarios extraordinarios y/o guardias. AGN-7: Sobre lo expuesto nada se menciona de la falta de resguardo de la documentación involucrada. Asimismo se menciona la composición actual del parque móvil inscripto en el RUTA, en donde se aprecia un incremento respecto al indicado en el cuerpo de proyecto de informe y una serie de justificativos que han impedido efectuar las tareas de control, así como las medidas que se estarían adoptando con posterioridad a la elaboración del presente proyecto de informe. Respecto a estas últimas, para la solución de lo observado oportunamente, quedan sujetas a futuras verificaciones por parte de la AGN. 4.2.3.- En el sistema informático que soporta las tareas de control sobre el transporte de cargas, la CNRT no lleva el registro de la totalidad de los vehículos controlados en sus procedimientos de fiscalización. CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010: - El Manual de Procedimientos contempla en el capítulo de control del Transporte de Cargas, el uso de un registro denominado Planilla de Cargas cuyo modelo se exhibe en el Anexo L del Manual (Pág. 67), el que debe ser utilizado en oportunidad de cada operativo de fiscalización. Conjuntamente y en el marco del convenio de asistencia celebrado con la FCE de la UBA, relativo a la modernización de los sistemas informáticos de la CNRT, se ha incluido el desarrollo de un módulo en el que se volcarán los datos que surgen de la planilla antes mencionada. Estas dos acciones permitirán llevar un registro ajustado de los resultados de las tareas de fiscalización. CNRT - Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.Se N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010 (NOTA Bis – Observada Anexo V): - Esta Subgerencia comparte la observación y su detalle en la totalidad, atendiendo a lo ya expuesto en el punto “d" del acápite anterior. 131 AGN-8: Las medidas adoptadas se verificaran en una futura auditoría. 4.2.4.- Existen deficiencias en las tareas de fiscalización al Transporte de Cargas efectuadas por las Delegaciones Regionales. CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010: - La puesta en funcionamientos de los Manuales de Procedimientos del Área Fiscalización y el de Delegaciones Regionales, este último mediante Res. CNRT (1) N°349/10 del 13/07/2010, implica un proceso de difusión y capacitación que se llevará a cabo en cada una de las Delegaciones Regionales. Se debe destacar que en el Manual de Procedimientos de Delegaciones Regionales se especifican con claridad las acciones que deben llevar a cabo cada uno de los actores en relación a las distintas tareas que se llevan a cabo en las mismas, tanto administrativas como de fiscalización. Las acciones a desarrollar permitirán también detectar las deficiencias existentes e iniciar de inmediato las acciones de apoyo y/o correctivas pertinentes. Asimismo se continuará con el envío de circulares a las 18 Delegaciones Regionales, con información complementaria y aclaratoria sobre diversos temas de fiscalización y administración, a efectos de mantener informada y actualizada a cada una de ellas. CNRT – Subgerencia de Fiscalización del Transporte Automotor - NOTA S.F.T.A. N° 280/2010; Ret.: N.I.E.S.e N° 229/10; del 16 de noviembre de 2010 (NOTA Bis – Observada Anexo V): • Las deficiencias citadas en el informe de auditoría, entre muchas otras detectadas por esta Subgerencia, no obedecen a la falta de preparación de los fiscalizadores ya que ante la apertura de cada Delegación, se realiza una capacitación inicial ya sea en Buenos Aires o bien en el lugar de asiento con la colaboración de agentes capacitados aquí. Es de destacar que en varias oportunidades han viajado inspectores a realizar operativos de control en conjunto con diversas Delegaciones, a fin de reforzar la capacitación in situ. Es importante mencionar que entre el personal que ha viajado a tal fin, se encuentra la Sra. Graciela De Benedetti quien capacitó al personal sobre cuestiones de fiscalización administrativa. Asimismo, durante el transcurso del año 2007 la Lic. Marta Bendomir llevó adelante una capacitación en diversas delegaciones, la cual debió suspenderse por falta de fondos del Organismo. Y es importante destacar que ante el ingreso de nuevos agentes en una Delegación, es responsabilidad del Delegado Regional arbitrar los medios necesarios para su capacitación, mediante la colaboración de los agentes a su cargo, ya capacitados y con experiencia. Asimismo, se han remitido varias Circulares a las 18 Delegaciones Regionales, con información complementaria y aclaratoria sobre diversos temas de fiscalización, como así también se atienden todo tipo de consultas en forma telefónica. Por lo expuesto, esta Subgerencia no comparte la "falta de preparación de los fiscalizadores", considerando que las deficiencias podrían estar siendo originadas en algunos casos, en la falta de interés y/o de conducción. 132 AGN-9: El Área S.F.T.A. expone dos consideraciones: primero argumenta que la puesta en funcionamiento de los Manuales de Procedimientos redundará en una capacitación y mejora en la fiscalización que se realice; y por otra parte atribuye a que las deficiencias podrían estar siendo originadas en algunos casos, en la falta de interés y/o de conducción de sus subordinados. 4.2.5.- Las infracciones de mayor relevancia relacionadas a la seguridad en el transporte (ya sea ausencia o vencimiento de la LNH, falta de inscripción en el RUTA, deficiencias respecto a la RTO y la carencia de Seguro Obligatorio), no son sancionadas con la celeridad necesaria. CNRT – Gerencia de Asuntos Jurídicos - NOTA G.A.J. (i) Nº 690, del 30 de noviembre de 2010: Así las cosas y visto el resumen de las observaciones efectuadas en el punto descripto corresponde señalar que se ha reorganizado el Área desde el año 2008 con intención de lograr mayor eficiencia, en este sentido se han dividido en cuatro (4) grupos de instructores sumariantes que llevan adelante las tareas con el siguiente diagrama: 1. Expedientes que no contienen descargo: Se diseñó un modelo de informe de clausura "tipo" que permite agilizar el procedimiento, contemplando la generalidad de la casuística que da origen a los sumarios y que en su mayoría no tienen descargo, aplicable a las actas de infracción labradas a empresas nacionales de cargas y de pasajeros. Como clara muestra de lo beneficioso que resultó vale destacar el número total de la cantidad de actuaciones resueltas durante el año 2009 fue de doce mil quinientos ochenta y un (12.581) expedientes. 2. Expedientes con descargo "simple": Las presentaciones en estos casos podrían ser consideradas de algún modo como "un reconocimiento de lo expuesto en el acta de infracción" o bien los argumentos vertidos podrían ser vistos como "meros dichos" por tanto su resolución también genero la aplicación de un modelo nuevo que si bien obliga a contestar lo expuesto por el sumariado, no implica tanto tiempo en su resolución. Como prueba de su resultado la cantidad de actuaciones resueltas durante el año 2009 fue de cuatro mil ciento cuarenta y cuatro (4144) expedientes. 3. Expedientes con descargos efectuados con patrocinio letrado: Las presentaciones que fueran producidas por letrados y/o estudios de abogados en las cuales se intenta por todos los medios desacreditar lo descripto en el acta de infracción, aportando testigos o elementos probatorios sujetos a evaluación y con un claro objeto de eximirse de la responsabilidades que se le imputan, implican otro tipo de defensa y exposición en el informe de clausura, por tanto, se determinó que el grupo de abogados del área fuera el encargado de esa función. Los resultados en 133 relación a los expedientes resueltos en el año fueron buenos, no solo desde una mirada cuantitativa sino también cualitativa, ya que no alcanza con que se resuelva bien, sino que sea suficiente la argumentación que sustenta tal acto a efectos de evitar la vía recursiva por los sumariados. Con respecto a los números que arrojan los registros fueron cuatro mil cuatrocientos cuarenta y cuatro (4.444) los resueltos por este grupo de sumariantes. Total de expedientes resueltos en el año: 21.169 (veintiún mil ciento sesenta y nueve) Resulta notable destacar que en el Área Liberaciones se ha generado un cambio en las funciones con objeto de alcanzar un tramite mas célere de los expedientes, ya que ahora las actuaciones que se originan por actas de infracción y que debido a la gravedad de la falta, por razones de seguridad se retiene la unidad, se corre la vista de cargos, se notifica tal acto y se entrega la orden de liberación del vehículo (esta parte del proceso siempre fue igual) pero en la actualidad este procedimiento se ha modificado y posteriormente al corrimiento de faltas se resuelve el expediente en el sector, por tanto: todo expediente que ingrese a la C.N.R.T. y que por razones de seguridad se haya retenido el coche, es resuelto por el Área Liberaciones, agilizándose así la resolución de este tipo de actuaciones. Ahora bien y con relación a la demora puntual del tiempo de tramitación corresponde señalar las siguientes cuestiones: la resolución de un expediente genera una serie de pasos que implican un tiempo de tramitación obligado, desde el ingreso del acta al organismo y que pasa al Área Fiscalización para la registración en el sistema del sector, luego es girado a la Gerencia de Asuntos Jurídicos que generalmente la recepta en copia y la gira a Mesa de Entradas, Salidas y Notificaciones, posteriormente vuelve y se solicita que se adjunte el original. Mas luego, vuelve a la gerencia y debido a la falta de espacio, debe ser remitido (el expediente ya iniciado) al archivo que tiene el Organismo en Estación Once. Tiempo después y a medida que se va pudiendo se requiere al Archivo que vuelvan las actuaciones para el corrimiento de cargos, previamente se chequean las faltas descriptas en los sistemas y en algunos casos se da traslado a los sectores con competencia en la consulta. Luego, se debe hacer una búsqueda para ver si se recepcionó descargo, en caso positivo buscar el mismo, si está en el Archivo solicitar su desarchivo, luego localizarlo manualmente, posteriormente adjuntarlo al expediente y dejar registro de ese paso vía Comdoc. Efectuar la vista de cargos que una vez confeccionada, firmada por el instructor, pasa para ser revisada por un letrado abocado a tal función, si existen errores se rechaza y debe corregirse, en caso contrario se firma y pasa para su registración, se da traslado al Área pertinente para su notificación. En caso de no poder notificar tal acto vuelve rechazado el trámite y se debe localizar un nuevo domicilio, para ello se consulta al Registro de la Propiedad Automotor y/o al Registro Único del Transporte Automotor, con el nuevo domicilio encontrado se intenta nuevamente la notificación. En caso de hacerse efectiva la notificación se debe esperar que vuelva el expediente de Mesa de Entradas, Salidas y Notificaciones, queda al aguardo de recibir el acuse de recepción y una vez recibido (respetando los plazos de ley según sea Capital Federal y/o provincias del interior del país) se agrega manualmente al expediente. "Ex post" se debe realizar la búsqueda del descargo, localizado el mismo en el Archivo de Once, luego se debe adjuntar manualmente y por sistema Comdoc. Posteriormente foliar las actuaciones y pasarlas al instructor quien en caso de existir presentación deberá de producir las pruebas propuestas y verificar la documentación, cumplido este paso se elabora el proyecto de clausura. En caso de no haber presentaciones, directamente se resuelven los actuados, consecuentemente pasan para su supervisión y firma el proyecto de informe de clausura a un letrado dispuesto 134 para tal función, en caso de no haber errores es firmado por el instructor y el abogado revisor, así se remite por Comdoc para la registración del informe de clausura, con un proyecto del dictamen jurídico y un proyecto de disposición o resolución según corresponda. Una vez cumplidos estos pasos se giran al Despacho de la gerencia de Asuntos Jurídicos para su revisión final para la firma y posterior notificación de la multa impuesta. Un gran cambio positivo de resaltar en la tramitación de los sumarios es que por ejemplo frente a descargos que tienen adjunta documentación en copia simple si bien la misma no resulta suficiente, en la actualidad se busca confirmar la veracidad de dicha documental, dando traslado al sumariado para que la aporte en original y/o al sector que puede proveer tal información arribando así, al resolver el sumario a un acto firme que difícilmente pueda ser derribado en sede judicial. De igual modo se procede frente a las faltas descriptas en el acta de comprobación, siempre que éstas puedan ser chequeados a través de los sistemas disponibles en la CNRT, se confirman, así por ejemplo cuando el acta dice que el chofer no tenía LNH, si la tuviera no se sanciona por dicha falta sino por no llevar consigo la documentación y viceversa, en cambio si no la tuviera se aplica la sanción de carecer de LNH que es mucho mas severa, lográndose el cumplimiento de los objetivos principales de la Organización: que el control sea eficiente y correctivo para que las conductas infractoras no vuelvan a suscitarse. Asimismo debe considerarse que con motivo de las tareas de fiscalización que lleva a cabo el organismo, ingresan al sector cientos de actuaciones relativas a la constatación de infracciones con relación al transporte automotor, de pasajeros y de carga, actuaciones relativas a procesos judiciales como así también a la tramitación de contestación de oficios y pedidos de informes de otros sectores de la CNRT como también del exterior. Sin perjuicio de que se trabaja a diario en la tramitación de causas y resolución de sumarios y recursos, no menos cierto es que el sector no resulta ajeno a las contingencias propias de una oficina en la que la rotación de agentes suele ser importante influyendo ello en la redistribución de expedientes. Además, el resultado de la tarea también se encuentra condicionado a la falta de personal suficiente, y el uso de las licencias que por ley corresponden, tales como vacaciones, enfermedad, estudio y motivos personales. Ahora bien, no obstante lo expuesto y con las limitaciones señaladas se avanza en la resolución de los expedientes en trámite. AGN-10: Tanto en el primer párrafo, como en los dos últimos transcriptos, se ratifica lo observado. No obstante toda medida adoptada se verificará en una futura auditoría. Cabe destacar, tal como fuera expuesto en la página 36 del cuerpo del informe (Punto 4.2.5) que la observación sobre la falta de celeridad y la utilización de plazos excesivos en la tramitación de los expedientes para la aplicación de sanciones por parte de la CNRT es recurrente, tal como fuera expuesto por la AGN en informes emitidos. - Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional. 135 4.3.1.- Durante el año 2009 el Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional no ha sido controlado adecuadamente respecto a su funcionamiento. CNRT - Gerencia de Control Técnico - NOTA G.C.T. Nº 2273; Ref.: Acciones Correctivas Obs. AGN; Nota N.I.E. Se Nº 228/2010, del 11 de noviembre de 2010: En lo que respecta al Sistema de Revisión Técnica, cabe consignar que a fines del año 2008 fue dictado el Decreto Nº 1716/08, acto administrativo que establece en su Inciso 12.- del Anexo, que la COMISION NACIONAL DEL TRANSITO Y LA SEGURIDAD VIAL, dependiente de la SUBSECRETARIA DE TRANSPORTE AUTOMOTOR, “es el organismo encargado de la auditoría del sistema de revisión técnica obligatoria”. A partir de dicho acto administrativo, la CNRT ha discontinuado su programa de auditoría sobre el Sistema de Revisión Técnica y consecuentemente se entiende que las observaciones sobre este tópico han quedado extinguidas, al menos en lo que concierne a la responsabilidad del organismo. AGN-11: Situación riesgosa que ha sido verificada y expuesta en el cuerpo del informe por la AGN, más aún teniendo en cuenta el Informe de Auditoría aprobado por Resolución AGN Nº 130/08 (ver punto AGN-13) . SSTA - Subsecretaria de Transporte Automotor - NOTA S.S.T.A. N° 5429; REF: Nota JEF.GAB 624/2010; del 25 de noviembre de 2010: II) SISTEMA DE REVISIÓN TÉCNICA DE JURISDICCIÓN NACIONAL. A) NOTA S.S.T.A N° 5445/2009. OBSERVACIÓN EFECTUADA POR LA AGN. En principio quiero manifestar que no comparto la observación efectuada por la Auditoría General de la Nación en relación a que en el año 2009 el Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional no ha sido controlado adecuadamente. Como primer punto quiero aclarar que de la Nota SSTA N° 5445/2009 -la que se acompaña a la presente como Anexo 11- no se desprende de ninguna manera -como dice el Informe de Auditoría - que durante el año 2009 no se han efectuado los controles de auditoría y fiscalización sobre los TRT. Al contrario, se especifican las nuevas funciones en cabeza de la Comisión Nacional del Tránsito y la Seguridad Vial, y se transcribe el número de las actuaciones por las cuales tramitan diversos procedimientos de auditoría a los talleres. Sin perjuicio que en dicha nota se ha expresado la dificultad para que se asigne el presupuesto correspondiente a fin de cumplir con las funciones en cuestión, nunca se ha expresado que no se han cumplido las atribuciones de control y fiscalización mencionadas. AGN-12: El Decreto Nº 1716/2008 (B.O. 23/10/08) modifica el Anexo T del Decreto Nº 779/95 (Punto 9) otorgando una serie de facultades a la Comisión Nacional de Tránsito y la 136 Seguridad Vial respecto al Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional, entre las que puede mencionarse: “9.18.- Auditar y fiscalizar el funcionamiento de los talleres de revisión técnica obligatoria y de reparación y modificación de vehículos afectados a los servicios de transporte de pasajeros y cargas de jurisdicción nacional”. Cabe recordar que la Nota SSTA N° 5445/2009 (ver Nota en Anexo IV), esta emitida el 27 de noviembre de 2009. En ésta se expone que a la fecha no ha sido concedido el refuerzo presupuestario, solicitado por Nota S.S.T.A. Nº 2837/2009 del 1º de julio de 2009, en virtud de las nuevas competencias asignadas a la Subsecretaria de Transporte Automotor. Ante lo cual, para la Subsecretaria, resultó complejo la asunción de las nuevas competencias otorgadas en virtud de las restricciones presupuestarias a las que se alude. No generando expedientes de controles (al 27/11/09) durante el año 2009, según los datos que se brindan de los expedientes con apertura realizada en este período. B) LA CONSULTORA EJECUTIVA NACIONAL DEL TRANSPORTE (CENT). Previo análisis de aquellas acciones encaradas en materia de revisión técnica, es necesario señalar algunas particularidades sobre la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (C.E.N.T). Mediante Resolución 417/92 se estableció que sujeto a la supervisión general y aprobación de la SECRETARIA DE TRANSPORTE, la CENT tiene, entre otras funciones, la de proponer modificaciones en los distintos protocolos de inspección técnica de vehículos, establecer los requisitos que deben cumplir los talleres de control técnico mecánico de vehículos para lograr su habilitación y verificar su cumplimiento, asistir técnicamente a la Secretaria en las tareas de auditoria del servicio de control técnico del parque automotor de cargas y pasajeros de jurisdicción Nacional y ejercer la gestión y administración del sistema. El art. 4 de la Resolución 417/92 establece que la auditoria y supervisión general del sistema, serán llevadas a cabo por la SECRETARIA DE TRANSPORTE, contando para ello con la colaboración y asistencia técnica de la CENT, coordinado por representantes de la SECRETARIA DE TRANSPORTE y la UTN. Mediante Resolución 408/94, se previo que entre otros cometidos se le asignaría a la CENT, la habilitación de los Talleres de Inspección Técnica y la verificación de irregularidades en el equipamiento y desempeño de éstos. Por otra parte, a través del dictado de la Disposición SSTA N° 18/2010, se legitimo la actuación de los agentes de la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT) como inspectores competentes para el labrado de Actas de Comprobación en el marco de la tramitación de sumarios incoados contra talleres de revisión técnica. En este sentido, la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT) posee facultades de administración y supervisión del sistema de revisión técnica, siendo un ente colaborador de la Comisión Nacional del Tránsito y la Seguridad Vial, en el control y fiscalización de los talleres de revisión técnica de Jurisdicción Nacional. Por lo expuesto, no puede afirmarse que durante el año 2009 no existió auditoría alguna a los Talleres de Revisión Técnica por parte de la Comisión Nacional del Tránsito y Seguridad Vial, ya que en dicho periodo la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT) efectuó infinidad de procedimientos de fiscalización, siendo este último un ente colaborador de la comisión aludida en primer término. 137 C) FISCALIZACIÓN DEL SISTEMA DE REVISIÓN TÉCNICA OBLIGATORIA. REESTRUCTURACIÓN DE LAS AUDITORÍAS REGIONALES y CREACIÓN DE LAS AUDITORÍAS NACIONALES. En este sentido, en el año 2008, en el marco de un proceso de consolidación y mejora del sistema, se reestructuro el esquema de Auditorías Regionales, reasignándose talleres y creando nuevas auditorías. Así, se generaron la Auditoría de Salta, la que comenzó a funcionar en Abril del 2009 y la de Río Gallegos, que empezó a operar en Noviembre de 2009. La fundamentación de los cambios aludidos se enmarca en la propuesta de adecuación del funcionamiento operativo de la CENT que fuera oportunamente aprobado por el Comité de Coordinación y que se agrega a la presente Nota como Anexo III. Por otra parte, se crearon las Auditorías Nacionales, cuyos principales objetivos son los siguientes: - Asistir a la Dirección Ejecutiva en la auditoría y contralor del funcionamiento de las Auditorias Regionales y de los Talleres de Revisión Técnica, funcionando como una Unidad de auditoría interna. - Realizar el control técnico y administrativo de las auditorías regionales. - Auditar el nivel de control técnico y administrativo de los Talleres de Revisión Técnica por parte de las auditorías regionales. - Verificar el cumplimiento del Plan de Trabajo establecido para las auditorías regionales por la Dirección Ejecutiva. - Elaborar los informes de auditoría de acuerdo al Plan de Trabajo establecidos por la Dirección Ejecutiva y elevarlos para su aprobación. Las auditorías nacionales están compuestas por CINCO (5) auditores nacionales, y cada uno de ellos controla en forma rotativa durante el período de un año las auditorías regionales que le asigna la Dirección Ejecutiva. Asimismo, los auditores nacionales visitan las auditorías regionales con una periodicidad de 2 veces anualmente y a los Talleres de Revisión Técnica dependientes de estas últimas con una periodicidad de una a dos visitas anuales dependiendo de cada caso. Una vez finalizada la auditoría propiamente dicha, elevan el respectivo informe con el análisis respectivo a la Dirección Ejecutiva. El Auditor Nacional evalúa en cada uno de los talleres de revisión técnica dependientes de la auditoría regional la labor del taller propiamente dicho y del auditor regional en las visitas efectuadas por personal de la Auditoría Regional, detallando las observaciones pertinentes en cada caso (estado del equipamiento en los talleres, documentación, procedimientos establecidos conforme a la reglamentación vigente, etc.). Posteriormente procede a evaluar a la Auditoría Regional, verificando cada uno de los ítems y procedimientos obligatorios establecidos en el Plan de Trabajo asignado. Por todo lo expuesto, durante el año 2009 la Comisión Nacional del Tránsito y la Seguridad Vial, con la colaboración de la Consultora Ejecutiva Nacional del Transporte (CENT), ha fiscalizado el sistema de revisión técnica tal cual surge del Informe de 138 Gestión que se acompaña en el anexo IV de la presente. AGN-13: Respecto a lo informado en los apartados B) y C) se debe aclarar que no han sido objeto de la presente auditoría. No obstante, en el informe de auditoria aprobado por Resolución AGN Nº 130/08 (Objeto: “Evaluación y control del Sistema de Revisión Técnica de Jurisdicción Nacional del transporte Automotor”, período auditado entre el 1º de enero de 2005 y el 30 de marzo de 2007) se exponen una serie de deficiencias con relación a este sistema. Al momento de realizar el seguimiento correspondiente, esta información será tenida en cuenta. - Licencia Nacional Habilitante (LNH). 4.4.1.- Los trabajos de control programados para el año 2008, no se cumplieron según lo planificado. CNRT - Departamento de Control Psicofísico - NOTA C.P. Nº 1770/10, del 10 de noviembre de 2010: En este punto se reitera lo oportunamente informado. La ejecución del programa de auditoria fue del orden del 74% de lo planificado. A continuación se exponen las auditorías realizadas: Interior AMBA Totales Prestadores 24 7 41 Auditorías 37 13 50 Como puede observarse, el ratio arroja 1,22 auditorías por prestador. Este desvío estuvo justificado en gran parte por factores ajenos a la posibilidad de resolución por parte de este Departamento, como ser: El denominado "Conflicto del Campo" que obligó a suspender viajes programados ante la incertidumbre de que las rutas se encontraran abiertas al paso de los medios de transporte automotor. Insuficiencia del recurso humano necesario, ya que se cuenta solo con auditores externos. Suspensión de actividades o no apertura de unidades incluidas, en el programa. ESTADO DE LA OBSERVACIÓN: Entendemos que subsanar esta observación implica alcanzar un porcentaje mayor de ejecución, que no necesariamente será del 100%. Para mejorar la performace debemos contar con profesionales médicos dentro del staff del Área de Auditoría y Control de Gestión, cuya incorporación y/o contratación se está gestionando ante las autoridades del organismo. 139 AGN-14: El texto transcripto ratifica la totalidad de la observación formulada. 4.4.2.- Los Prestadores Médicos incumplen con la fecha de presentación de sus Informes Trimestrales; ante ello, la CNRT no efectúa el reclamo en forma oportuna, registrando la fecha de recepción inadecuadamente. CNRT - Departamento de Control Psicofísico - NOTA C.P. Nº 1770/10, del 10 de noviembre de 2010: Respecto a esta observación se informa, que este Departamento de Control Psicofísico (DCP) dispuso: Asignar a un responsable administrativo para el registro y seguimiento de los informes. Registrar al dorso de cada informe la fecha de su recepción, independientemente del registro que ya se viene realizando en el Libro de Entradas de documentación del Departamento. Continuar con los reclamos fehacientes a los prestadores que incurran en la omisión de su envío o lo realicen fuera de término. Remitir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos para el tratamiento disciplinario que corresponda, las actuaciones correspondientes a informes adeudados. AGN-15: Según se informa, se estarían adoptando medidas para subsanar lo observado, acciones que se verificara en una futura auditoría. 4.4.3.- La CNRT ha desestimado las deficiencias constatadas en los Centros de Capacitación, en tanto no ha aplicado las sanciones correspondientes. CNRT - Departamento de Control Psicofísico - NOTA C.P. Nº 1770/10, del 10 de noviembre de 2010: *Montes de Oca. “... de las actas pertinentes surge una posible sustitución de persona... " Art. 4° lnc. e) Sobre esta observación se informa que mediante Nota CP NO 065908 del 05 de mayo de 2008 dirigida a la Fundación Profesional para el Transporte, se instruyó a la Unidad Prestacional a cumplir con la normativa vigente, e informar a este Departamento las medidas tomadas. El Prestador respondió “...tanto esta Unidad Académica como las restantes del 140 país y el equipo de Auditoría Interna (de la FPT) están extremando las medidas de identificación, ...” Además, desde este Departamento se prosiguió con la investigación solicitándose Presupuesto para realizar una Pericia Dactilográfica de los conductores involucrados en la investigación. A tales efectos se generó el EXP-S01: 0218669/2008 cursándose Nota CP NO 0853-08 a la Gerencia de Control Técnico para su posterior pase a Gerencia de Administración y Recursos Humanos - Área Compras. Sin perjuicio de ello no se han vuelto a encontrar en Montes de Oca ni en ningún otro de los Centros de Capacitación auditados- hasta el día de la fecha, la misma irregularidad. Prueba de ello es que en las auditorías de fecha 10/12/2009 y 17/08/2010 no se han encontrado tales observaciones. *Escobar: "...el hall central y los mantenimiento de pintura general" baños requieren reparación y En relación a esta observación se informa que este Departamento ha cursado la Nota CP Nº 0733-08 con fecha del 13 de mayo de 2008 dirigida a la FPT, por intermedio de la cual se la intimó para que adecue el funcionamiento de la Unidad a su cargo a la normativa vigente. Ante ello el Prestador respondió por nota fechada al 20 de mayo de 2008 que “la Unidad Académica en cuestión, tiene en ejecución un Plan de Obras que soluciona y mejora las limitaciones existentes." Asimismo se informa que en la auditoría de fecha 05/12/2009 se verificaron corregidas las irregularidades anteriormente denunciadas, encontrando nuevas reformas en la Unidad Prestacional de referencia, y que habían ampliado inclusive el espacio destinado a la atención para trámites administrativos que realizan los conductores. En la mencionada auditoría se verificó también que las aulas se encontraban en buenas condiciones de mantenimiento -la auditoría mencionada adjuntaba fotos del lugar, donde se corrobora el buen estado del Centro en general, del hall y baños en particular-. *Monte Grande: "Si bien el centro no cubre las necesidades requeridas para su funcionamiento desde su estructura edilicia. Se toma en cuenta proyecto de mudanza del mismo a establecimiento que será próximamente construido para tales efectos por COCATRA" "El centro se encuentra en similares condiciones que en auditorías anteriores, sin haberse realizado las modificaciones en principio proyectadas" En cuanto a esta observación es necesario destacar que la misma no se encuadró dentro del régimen de sanciones puesto que consistía en una observación general que no se traducía en un impedimento para el dictado de los cursos. Además, en la auditoría realizada el 21/10/2009 se constató que el Centro continuaba funcionando con la misma estructura edilicia. Por tal motivo se cursó a la FPT Nota CP NO 1322-09 fechada en 09/11/2009, por la que se la intimaba a que adecúe el funcionamiento de la Unidad a su cargo a la normativa vigente. En la auditoría de fecha 09/04/2010 se visitó la obra en donde funcionaría a la 141 brevedad el Centro de Capacitación, y se observó que la misma se encontraba en estado avanzado, y cumplía sobradamente con los requisitos exigidos para su funcionamiento. El 23/07/2010, la FPT informó la mudanza del Centro a las nuevas instalaciones. Próximamente se realizará por parte de CNRT, una nueva visita al lugar a los efectos de constatar el funcionamiento actual de la Unidad Académica de Monte Grande. "Se entregan cuadernillos correspondientes al curso 5 que por Nota CP N° 1395/08 de CNRT se solicitó la suspensión de su entrega (... solicita la suspensión de la distribución de ese material, dado que se han encontrado en el mismo tanto inconsistencias en el marco legal como en los aspectos técnicos)" "Se intima nuevamente al cese de distribución del cuadernillo N° 5" En relación a esta observación se manifiesta que por Nota CP NO 1670 de fecha del 13/11/08, se intimó a la Fundación a que se suspenda en forma inmediata la distribución de los cuadernillos mencionados. Asimismo se debe tener en cuenta que la responsabilidad directa sobre la irregularidad señalada corresponde a la Fundación Profesional para el Transporte y no al Centro de Capacitación. Este solamente recibe el material para su distribución, y no había sido notificado por la FPT sobre la suspensión de la entrega de tales cuadernillos. Con fecha 18 de noviembre de 2008, la FPT, manifiesta haber verificado que se ha cumplido la orden de suspensión de distribución del material en cuestión. Sin perjuicio de ello, a partir de esta observación, no se volvió a encontrar la misma irregularidad en ninguno de los Centros de Capacitación pertenecientes al Sistema de Capacitación para Cargas Generales. *"Río Gallegos: "la unidad auditada no controla que el conductor firme, aclare su firma y escriba su número de DNI en cada evaluación que realice" "El centro no cuenta con registro foliado para entrega de certificados de cursos aprobados, a pesar de que dicha anormalidad ya había sido detectada en auditorías anteriores" (15/08/07)" Estas observaciones no se corresponden con las sanciones referenciadas por la AGN el art. 3 inc. b) del Anexo II de la Res. CNRT (1) 2624/03 manifestado por AGNse refiere a que los archivos de los registros y exámenes carezcan de la seguridad necesaria para garantizar la preservación de los mismos, y nada tiene que ver con la falta de firma, aclaración y DNI del conductor. Asimismo, para que sea de aplicación el art. 4 inc. a) del Anexo II de la Res. CRNT (1) 2624/03 es necesario que exista una sanción firme anterior de apercibimiento dispuesta por Resolución. Sin perjuicio de ello, mediante NOTA C.P. N° 522/08 se comunicó a la FPT que la Unidad auditada no controlaba que el conductor firmara, aclarara su firma y escriba su número de DNI en las evaluaciones, y que no contaba con registro foliado para entrega de certificados de cursos aprobados (la unidad llevaba el registro en un 142 cuaderno común). Por la misma Nota se lo instó a adecuar el funcionamiento de la Unidad a su cargo a la normativa vigente. Conforme a ello, y mediante Nota de fecha 18 de abril de 2008, la FPT responde a este Departamento manifestando haber sancionado severamente e intimado formalmente a la Unidad a modificar su accionar. En auditoria posterior se verifica, la implementación del registro de entrega de certificados foliado. *"Comodoro Rivadavia: "El centro cuenta con matafuegos vencidos en octubre de 2007... " (5 meses) Sobre esta observación se manifiesta que, con posterioridad a la auditoría, la Unidad Académica comunicó telefónicamente haber subsanado el inconveniente. Por otro lado es oportuno señalar que respecto a las normas de seguridad e higiene, no hay parámetros establecidos ni en la normativa ni en el Pliego. Estas condiciones son materia de control de la autoridad local que otorga la habilitación del establecimiento. Nuestro cuerpo de auditores realizan en algunas oportunidades alguna observación más allá de sus competencias específicas Sin perjuicio de ello, en la auditoría de fecha 15/06/2009 se comprobó la subsanación de las irregularidades detectadas. En enero de 2010 la Unidad mencionada dejó de funcionar, abriéndose otra sede en la misma localidad. *"San Juan: "... de las actas de auditoría surge que no son seguras las condiciones de resguardo de la documentación, ya que se archiva en estanterías ubicadas detrás del mostrador de atención al público ... " " ... se comprobó que el aula inspeccionada no posee las condiciones físicas necesarias para la comodidad y confort de los concursantes ... " Estas observaciones fueron comunicadas a la FPT mediante NOTA C.P. N°1540/08, quien respondió mediante Nota de fecha 31/10/2008 manifestando que la Unidad Académica recientemente había adquirido una amplia casa, en vistas a solucionar la situación de precariedad que les afligía, y que a partir de diciembre de 2008 estaría funcionando en la nueva sede. Durante el año en curso se visitaron las nuevas instalaciones, que reúnen los requisitos para el desarrollo de los cursos pero mantenían la observación respecto de los archivos, motivo por el cual se dispuso girar mediante EXP-S01: 0306628/2010 las actuaciones a la Gerencia de Asuntos Jurídicos. ESTADO DE LA OBSERVACIÓN En general las observaciones detalladas por la AGN son las que se efectúan con la finalidad de homogeneizar los estándares de calidad en relación a los diferentes recursos dispuestos por el prestador para el sistema de capitación en toda su red. De allí, que la decisión de no elevar las auditorías a la Gerencia de Asuntos Jurídicos considera este aspecto, que las mismas no se encuadraban en el régimen de sanciones, y/o eran de menor gravedad o fueron corregidas rápidamente por la FPT y la Unidad Prestacional. En este último caso la pronta solución revierte la observación 143 que es el objetivo de la labor de auditoria. Sin perjuicio de continuar con la modalidad de propiciar la subsanación de todas las observaciones detectadas, en lo sucesivo, en forma paralela se elevarán a la Gerencia de Asuntos Jurídicos todas aquellas irregularidades que se encuadren en el Régimen de Sanciones. AGN-16: La Resolución CNRT 2624/03, en su Anexo II expone la sanción que le corresponde a los Capacitadores Habilitados: “ARTÍCULO 1: Las irregularidades o infracciones que se detectaran en el funcionamiento de los capacitadores habilitados, como resultado de controles, inspecciones, observaciones o auditorias integrales o parciales realizadas por la COMISION NACIONAL DE REGULACION DEL TRANPORTE, por si o por terceros, o la comprobación de hechos denunciados sobre la actividad de dichos capacitadores, darán lugar a las siguientes sanciones del presente título: a)- Apercibimiento. b)- Multa. c)- Caducidad de la Habilitación.” Es así que ante la detección de irregularidades, se debe iniciar la sustanciación de las acciones tendientes a la aplicación de la sanción que corresponda, téngase en cuenta que en los Artículos 3º y 4º se establece cuando debe aplicarse un apercibimiento o una multa respectivamente. Sin dejar de tener en cuenta que la reiteración de apercibimiento en un lapso de tiempo dará lugar a una multa. Ante lo cual es necesario la respectiva sustanciación de un expediente en el cual quede sentado lo observado oportunamente. Así como el debido seguimiento dentro de los plazos establecidos para ver si esta fue subsanada o no. En el texto del proyecto de informe, se han indicado aquellos casos que se encuadran en el Régimen Sancionatorio vigente y que no han sido tenidos en cuenta para la apertura del respectivo expediente que aplique este régimen. Independientemente de lo expuesto, en el último párrafo transcripto del Departamento Psicofísico, se deja indicado la elevación de las irregularidades al Área correspondiente para la aplicación del Régimen de Sanciones, situación que se verificara en una futura auditoría. 4.4.4.- Existen significativos atrasos en la tramitación de los expedientes iniciados por deficiencias e incumplimientos constatados en las Unidades Prestacionales. CNRT - Departamento de Control Psicofísico - NOTA C.P. Nº 1770/10, del 10 de noviembre de 2010: Respecto a la situación de los expedientes mencionados referentes a auditorías de prestadores médicos girados oportunamente a la Gerencia de Asuntos Jurídicos no corresponde a este Departamento su resolución. 144 AGN-17: Si bien no corresponde a este Departamento la resolución de los expedientes que tramitan la aplicación de posibles sanciones, no debe olvidarse que es éste el que sustancia dicha aplicación por las deficiencias constatadas, ante lo cual, debería efectuar un seguimiento para obtener antecedentes que se deban tener en cuenta para futuros controles, como pueden ser las reincidencias de las deficiencias constatadas oportunamente, sin desligarse de la responsabilidades que le compete como Área de control/fiscalización. CNRT – Gerencia de Asuntos Jurídicos - NOTA G.A.J. (i) Nº 690, del 30 de noviembre de 2010: Frente a estas observaciones (puntos 4.4.3 y 4.4.4) corresponde reiterar lo ya descripto en relación al tiempo que insume resolver un sumario iniciado por un acta de comprobación (siendo que este tipo de sumarios cumple con lo previsto por la Ley 21844), mas aún conlleva la tramitación de un sumario que se origina por un informe, pues el mismo en muchos casos debe ser ampliado y requiere de colectar ciertos otros elementos que hacen a correcta substanciación. A continuación se presenta el estado de los siguientes expedientes: EXP-S01:049521/2006:resuelto por informe de clausura Nro.7517/2010 EXP-S01:049540/2006:resuelto EXP-S01:364678/2006:resuelto EXP-S01:446086/2008:resuelto EXP-S01:446101/2008:resuelto EXP-S01:402016/2008:resuelto EXP-SOl:508566/2008:resuelto EXP-S01:487521/2008:resuelto EXP-S01:364678/2008:resuelto EXP-S01:5J9439!2008:resuelto EXP-S01:544814/2008:resuelto EXP-S01:364678/2008:resuelto por por por por por por por por por por por informe informe informe informe informe informe informe informe informe informe informe de de de de de de de de de de de clausura clausura clausura clausura clausura clausura clausura clausura clausura clausura clausura Nro.7522/2010 Nro.8347/2010 Nro.8810/2010 Nro.8356/2010 Nro.8351/2010 Nro.7507/2010 Nro.7519!2010 Nro.8347/2010 Nro.8353/2010 Nro.7518/2010 Nro.8347/2010 Con respecto al EXP-SO1: 0003526/2008 el mismo no es un expediente que se haya tramitado en el Organismo pues en ningún momento pasó por la C.N.R.T. de acuerdo a lo que informa el sistema COMDOC. Finalmente y con respecto a los expedientes EXP-S01:0544809/2008, EXPSO1:0049506/2006 y EXP-SO1:0049553/2006 se encuentran en trámite prontos para salir con el informe de clausura pertinente. AGN-18: De los expedientes que se indican como resueltos, existe uno que se repite tres veces, dos como 2008 (EXP-S01: 364678/2008) y uno como 2006 (EXP-S01: 364678/2006). De éstos, el del año 2008 es el que corresponde como verificado por la AGN. Sobre los siguientes: EXP-S01: 0495035/2008; EXP-S01: 0544797/2008 y EXP-S01: 0516474/2008 nada se expone sobre el estado en que se encuentran. Cabe recordar que en el último expediente mencionado se solicita la suspensión de la unidad. En lo señalado por el Área, se aprecia que en algunos casos siguen existiendo demoras en las respectivas resoluciones de los expedientes sustanciados oportunamente. Respecto al estado general descripto en las consideraciones vertidas, en cuanto al estado 145 actual de los expedientes, dicha situación se verificara en una futura auditoría. - Seguimiento de Recomendaciones. 4.5.1.- La CNRT no arbitró las medidas suficientes para subsanar las deficiencias constatadas oportunamente por la AGN en referencia a la Licencia Nacional Habilitante (LNH). ST - Secretaría de transporte de la nación - NOTA S.T. Nº 5064, del 7 de diciembre de 2010: “… se deja constancia que las aclaraciones vinculadas a la observación identificada como Punto 4.5.1, han sido desarrolladas por la Comisión Nacional de Regulación del Transporte en los descargos efectuados a los Puntos 4.4.1, 4.4.2, 4.4.3 y 4.4.4.” AGN-19: La efectiva solución de lo observado oportunamente, queda sujeto a futuras verificaciones a efectuar por la AGN. AGN-20: Conclusiones sobre las consideraciones efectuadas por la CNRT: La auditoría que concluyó con el presente Proyecto de Informe, se desarrolló en el marco de la función que como Organismo de Control le compete a la Secretaria de Transporte (ST) y a la Comisión Nacional de Regulación del Transporte (CNRT). En este sentido, es de mencionar que sin perjuicio de que las respuestas hayan sido brindadas por la áreas respectivas según su competencia específica, los responsables de los controles son la ST y la CNRT, por lo que los atenuantes que hacen a la falta de recursos o a las restricciones aludidas por dichas áreas, deberán ser evaluadas por las autoridades de los Organismos a fin de dotar a las mismas de los recursos suficientes para llevar adelante la acción en forma integral. Del análisis realizado sobre las consideraciones formuladas, al Proyecto de Informe de la AGN referido a: “Verificar los controles realizados por la Secretaria de Transporte de la Nación y/o la Comisión Nacional de Regulación del Transporte, respecto al Transporte Automotor de Cargas”, sobre los distintos puntos que conforman el cuerpo de este documento, no aportan elementos que modifiquen las observaciones efectuadas por la AGN, se ratifica en su totalidad los términos vertidos en el Informe de Auditora. Respecto a la implementación de las acciones necesarias para mejorar u optimizar los procedimientos de control que los Organismos manifiestan que han adoptado o adoptarán, quedan sujetas a verificaciones en futuras auditorías. 146