CASAS DE EMPEÑO DECLARACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI-EFECTIVO (En miles de Balboas) FECHA DÍA MES AÑO FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP-EFE-P [ ] FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -EFE-C [ ] FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -CUA-P [ ] FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -CUA-C [ X] NOMBRE DE LA CASA DE EMPEÑO: _____________________________________________ CÓDIGO: 100 (La Dirección General de Empresas Financieras debe crearle un código numérico para identificar a las Casas de Empeño. Debe existir un espacio dentro del instructivo donde poner el código). R.U.C.: ____________________ SUCURSAL: ____________ DIRECCIÓN COMPLETA DE LA CASA DE EMPEÑO: 1.2 1.1 TIPO DE OPERACIÓN □ □ □ □ ____________________________________ ___________________________________ 1.3 N DE PRÉSTAMO MONTO DE OPERACIÓN Venta Abono a Préstamo Cancelación de Préstamo Otros (Explique) __________________________ 2. POR EL CLIENTE 3. POR LA CASA DE EMPEÑO 2.1 (Nombre del Cliente / Prestatario) __________________ 3.1 (Firma del Empleado autorizado) 2.2 (Cédula / Pasaporte / R.U.C.) __________________ 3.2 (Nombre del Empleado Autorizado) 2.3 (Firma del ejecutor) ________________________ 3.3 (Cargo del empleado autorizado) ___________________________________ 2.4 (Nombre completo del Ejecutor) _______ 3.4. (Cédula del empleado autorizado) 2.5 (Cédula / Pasaporte) 2.6 Nacionalidad Página 1 de 4 EJEMPLO COMO LLENAR FORMATO DECLARACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI-EFECTIVO (En miles de Balboas) FECHA 12 08 DIA MES 2006 AÑO FORMULARIO-UAF-CASA-EMP-EFE-P [ ] FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -EFE-C [ ] FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -CUA-P [ ] FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -CUA-C [ X] NOMBRE DE LA CASA DE EMPEÑO: CASA DE EMPEÑO DANIELLA CODIGO: 100 (La Dirección General de Empresas Financieras debe crearle un código numérico para identificar a las Casas de Empeño. Debe existir un espacio dentro del instructivo donde poner el código). R.U.C.: 2.5994.0405 S U C U R S A L : Panamá. DIRECCIÓN COMPLETA DE LA CASA DE EMPEÑO: El Carmen, Avenida Herbruger, Corregimiento de Bathania, Distrito de Panamá, República de Panamá, Local Comercial N°1024 1.2 1.1 1.3 TIPO DE OPERACIÓN □ □ □ □ N DE PRESTAMO MONTO DE OPERACIÓN Venta Abono a Préstamo Cancelación de Préstamo Otros (Explique) __________________________ 3. POR EL CLIENTE 3. POR LA CASA DE EMPEÑO CIA. EXPORTADORA, S.A 2.1 (Nombre del Cliente / Prestatario) Noriel Salerno 3.1 (Firma del Empleado autorizado) 4.5677.0395.55000. 2.2 (Cédula / Pasaporte / R.U.C.) Noriel Salerno 3.2 (Nombre del Empleado Autorizado) Juan Perez 2.3 (Firma del ejecutor) OFICIAL DE CUMPLIMIENTO 3.3 (Cargo del empleado autorizado) __ Juan Perez _______________________ 2.4 (Nombre completo del Ejecutor) 6.708.0305 3.4. (Cédula del empleado autorizado) E-568-9459 3.5 (Cédula / Pasaporte) Venezolano 3.6 Nacionalidad Página 2 de 4 INSTRUCTIVO FORMULARIOS CONTROL DE REPORTE UAF-CASA-EMP y DE DECLARACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO Y CUASI-EFECTIVO DE LAS CASAS DE EMPEÑO. Las Casas de Empeño deberán reportar a la Unidad de Análisis Financieros para la Prevención del Blanqueo de Capitales por conducto de la Dirección General de Empresas Financieras: Toda transacción en efectivo o cuasi efectivo, superior a B/.10,000.00 que realice un cliente o efectuadas por un cliente en fechas sucesivas cercana dentro de una misma semana laboral que sumen B/.10,000.00. Aún cuando no se realicen transacciones superiores a los B/.10,000.00 en efectivo o cuasi efectivo o transacciones sucesivas en fechas cercanas dentro de una misma semana laboral por parte de un cliente, la Casa de Empeño está en la obligación de remitir el formulario de control de reportes con la indicación “Cantidad de Declaraciones: 0” El control de reporte se hará en formularios en los que se indicará si hubo o no transacciones superiores a B/.10,000.00 en efectivo o cuasi efectivo. Se remitirá una copia mensualmente dentro de los cinco primeros días hábiles del mes siguiente, a la Unidad de Análisis Financieros para la Prevención del Blanqueo de Capitales, por intermedio de la Dirección General de Empresas Financieras del Ministerio de Comercio e Industria. Los formularios deben remitirse en sobre sellado y la empresa conservar el formulario original por un período de cinco años. El Control de Reporte deberá contener la siguiente información: Fecha de entrega ante la Dirección General de Empresas Financieras. Nombre de la Casa de Empeño. Código de la Empresa (Dicha información es suministrada por la Dirección General de Empresas Financieras. R.U.C. de la Casa de Empeño Numero de Fax. Teléfono del establecimiento comercial Mes al que corresponde el reporte Año al que corresponde el reporte Cantidad de Declaraciones Empleado Autorizado Firma y Cargo. A su vez, de tener algún tipo de declaración las casas de remesas deberán remitir a la Dirección General de Empresas Financieras el formulario de “Declaración de Operaciones en Efectivo y Cuasi Efectivo”. En la cual, dependiendo de la naturaleza de la transacción, se tendrá que escoger una de las cuatro opciones que a continuación se detallan, colocando una “X” en la casilla del formulario que corresponde a la operación: 1. UAF-CASA.EMP-EFE-P (efectivo personal): Para transacciones en efectivo superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona natural. 2. UAF-CASA.EMP-EFE-C (efectivo comercial): Para transacciones en efectivo superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona jurídica. 3. UAF-CASA-EMP-CUA-P (cuasi efectivo personal): Para transacciones en cuasi efectivo superiores a los B/.10,000.00, realizadas por una persona natural. Página 3 de 4 4. UAF.CASA.EMP.CUA-C (cuasi efectivo comercial): Para transacciones en cuasi efectivo superiores a los B/.10,000.00, realizada por una empresa jurídica. A su vez, dicho formulario debe tener la siguiente información: Nombre de la Casa de Empeño Código de la Empresa (Dicha información es suministrada por la Dirección General de Empresas Financieras). R.U.C. de la Casa de Empeño. Sucursal Dirección de la Casa de Empeño Tipo de Operación o Venta o Abono a Préstamo o Cancelación de Préstamo o Otros (Explique) No. Del Contrato Monto de la Operación Por parte del Cliente la siguiente información: Nombre del Cliente Cedula de Identidad personal del cliente Firma del cliente Por parte de la Casa de Empeño la siguiente información: Nombre del Empleado Autorizado Firma del Empleado Autorizado Cargo que desempeña Cedula de Identidad Personal Adjunto a este formulario deben entregarse los siguientes documentos Foto copia de cedula de identidad personal del ejecutor. Foto copia de cedula de identidad personal de la persona autorizada por la casa de empeño Copia del cheque con el cual se efectuó el abono, si se trata de una transacción en cuasi-efectivo. Copia del comprobante de depósito cuando se trate de alguna transacción en efectivo. Página 4 de 4