Declaración de operaciones en efectivo o cuasi-efectivo

CASAS DE EMPEÑO
DECLARACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI-EFECTIVO
(En miles de Balboas)
FECHA
DÍA
MES
AÑO
FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP-EFE-P
[ ]
FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -EFE-C
[ ]
FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -CUA-P
[ ]
FORMULARIO-U.A.F.-CASA-EMP -CUA-C
[ X]
NOMBRE DE LA CASA DE EMPEÑO: _____________________________________________
CÓDIGO: 100
(La Dirección General de Empresas Financieras debe crearle un código numérico para
identificar a las Casas de Empeño. Debe existir un espacio dentro del instructivo donde poner el código).
R.U.C.:
____________________
SUCURSAL: ____________
DIRECCIÓN COMPLETA DE LA CASA DE EMPEÑO:
1.2
1.1
TIPO DE
OPERACIÓN
□
□
□
□
____________________________________
___________________________________
1.3
N DE PRÉSTAMO
MONTO DE
OPERACIÓN
Venta
Abono a Préstamo
Cancelación de Préstamo
Otros (Explique)
__________________________
2. POR EL CLIENTE
3. POR LA CASA DE EMPEÑO
2.1 (Nombre del Cliente / Prestatario)
__________________
3.1 (Firma del Empleado autorizado)
2.2 (Cédula / Pasaporte / R.U.C.)
__________________
3.2 (Nombre del Empleado Autorizado)
2.3 (Firma del ejecutor)
________________________
3.3 (Cargo del empleado autorizado)
___________________________________
2.4 (Nombre completo del Ejecutor)
_______
3.4. (Cédula del empleado autorizado)
2.5 (Cédula / Pasaporte)
2.6 Nacionalidad
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EJEMPLO COMO LLENAR FORMATO
DECLARACIÓN DE OPERACIONES EN EFECTIVO O CUASI-EFECTIVO
(En miles de Balboas)
FECHA
12
08
DIA
MES
2006
AÑO
FORMULARIO-UAF-CASA-EMP-EFE-P
[ ]
FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -EFE-C
[ ]
FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -CUA-P
[ ]
FORMULARIO-UAF-CASA-EMP -CUA-C
[ X]
NOMBRE DE LA CASA DE EMPEÑO: CASA DE EMPEÑO DANIELLA
CODIGO: 100
(La Dirección General de Empresas Financieras debe crearle un código numérico para
identificar a las Casas de Empeño. Debe existir un espacio dentro del instructivo donde poner el código).
R.U.C.:
2.5994.0405
S U C U R S A L : Panamá.
DIRECCIÓN COMPLETA DE LA CASA DE EMPEÑO:
El Carmen, Avenida Herbruger, Corregimiento de Bathania, Distrito de Panamá, República de Panamá, Local
Comercial N°1024
1.2
1.1
1.3
TIPO DE
OPERACIÓN
□
□
□
□
N DE PRESTAMO
MONTO DE
OPERACIÓN
Venta
Abono a Préstamo
Cancelación de Préstamo
Otros (Explique)
__________________________
3. POR EL CLIENTE
3. POR LA CASA DE EMPEÑO
CIA. EXPORTADORA, S.A
2.1 (Nombre del Cliente / Prestatario)
Noriel Salerno
3.1 (Firma del Empleado autorizado)
4.5677.0395.55000.
2.2 (Cédula / Pasaporte / R.U.C.)
Noriel Salerno
3.2 (Nombre del Empleado Autorizado)
Juan Perez
2.3 (Firma del ejecutor)
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
3.3 (Cargo del empleado autorizado)
__ Juan Perez _______________________
2.4 (Nombre completo del Ejecutor)
6.708.0305
3.4. (Cédula del empleado autorizado)
E-568-9459
3.5 (Cédula / Pasaporte)
Venezolano
3.6 Nacionalidad
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INSTRUCTIVO
FORMULARIOS CONTROL DE REPORTE UAF-CASA-EMP y DE DECLARACIÓN DE
OPERACIONES EN EFECTIVO Y CUASI-EFECTIVO DE LAS CASAS DE EMPEÑO.
Las Casas de Empeño deberán reportar a la Unidad de Análisis Financieros para la Prevención del Blanqueo de
Capitales por conducto de la Dirección General de Empresas Financieras:

Toda transacción en efectivo o cuasi efectivo, superior a B/.10,000.00 que realice un cliente o efectuadas
por un cliente en fechas sucesivas cercana dentro de una misma semana laboral que sumen B/.10,000.00.
Aún cuando no se realicen transacciones superiores a los B/.10,000.00 en efectivo o cuasi efectivo o transacciones
sucesivas en fechas cercanas dentro de una misma semana laboral por parte de un cliente, la Casa de Empeño está
en la obligación de remitir el formulario de control de reportes con la indicación “Cantidad de Declaraciones: 0”
El control de reporte se hará en formularios en los que se indicará si hubo o no transacciones superiores a
B/.10,000.00 en efectivo o cuasi efectivo. Se remitirá una copia mensualmente dentro de los cinco primeros días
hábiles del mes siguiente, a la Unidad de Análisis Financieros para la Prevención del Blanqueo de Capitales, por
intermedio de la Dirección General de Empresas Financieras del Ministerio de Comercio e Industria.
Los formularios deben remitirse en sobre sellado y la empresa conservar el formulario original por un período de
cinco años.
El Control de Reporte deberá contener la siguiente información:











Fecha de entrega ante la Dirección General de Empresas Financieras.
Nombre de la Casa de Empeño.
Código de la Empresa (Dicha información es suministrada por la Dirección General de Empresas
Financieras.
R.U.C. de la Casa de Empeño
Numero de Fax.
Teléfono del establecimiento comercial
Mes al que corresponde el reporte
Año al que corresponde el reporte
Cantidad de Declaraciones
Empleado Autorizado
Firma y Cargo.
A su vez, de tener algún tipo de declaración las casas de remesas deberán remitir a la Dirección General de
Empresas Financieras el formulario de “Declaración de Operaciones en Efectivo y Cuasi Efectivo”.
En la cual, dependiendo de la naturaleza de la transacción, se tendrá que escoger una de las cuatro opciones que a
continuación se detallan, colocando una “X” en la casilla del formulario que corresponde a la operación:
1. UAF-CASA.EMP-EFE-P (efectivo personal): Para transacciones en efectivo superiores a los B/.10,000.00,
realizadas por una persona natural.
2. UAF-CASA.EMP-EFE-C (efectivo comercial): Para transacciones en efectivo superiores a los
B/.10,000.00, realizadas por una persona jurídica.
3. UAF-CASA-EMP-CUA-P (cuasi efectivo personal): Para transacciones en cuasi efectivo superiores a los
B/.10,000.00, realizadas por una persona natural.
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4. UAF.CASA.EMP.CUA-C (cuasi efectivo comercial): Para transacciones en cuasi efectivo superiores a los
B/.10,000.00, realizada por una empresa jurídica.
A su vez, dicho formulario debe tener la siguiente información:








Nombre de la Casa de Empeño
Código de la Empresa (Dicha información es suministrada por la Dirección General de Empresas
Financieras).
R.U.C. de la Casa de Empeño.
Sucursal
Dirección de la Casa de Empeño
Tipo de Operación
o Venta
o Abono a Préstamo
o Cancelación de Préstamo
o Otros (Explique)
No. Del Contrato
Monto de la Operación
Por parte del Cliente la siguiente información:



Nombre del Cliente
Cedula de Identidad personal del cliente
Firma del cliente
Por parte de la Casa de Empeño la siguiente información:

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Nombre del Empleado Autorizado
Firma del Empleado Autorizado
Cargo que desempeña
Cedula de Identidad Personal
Adjunto a este formulario deben entregarse los siguientes documentos




Foto copia de cedula de identidad personal del ejecutor.
Foto copia de cedula de identidad personal de la persona autorizada por la casa de empeño
Copia del cheque con el cual se efectuó el abono, si se trata de una transacción en cuasi-efectivo.
Copia del comprobante de depósito cuando se trate de alguna transacción en efectivo.
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